○李 琛 徐修德

（青島大學(xué)工商管理學(xué)院 山東 青島 266071）

一、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的超循環(huán)機(jī)理

超循環(huán)理論最先用于生物領(lǐng)域的研究，是由德國(guó)科學(xué)家M.艾肯在20世紀(jì)70年代提出的，現(xiàn)已成為系統(tǒng)學(xué)的一個(gè)組成部分而廣泛應(yīng)用于多個(gè)研究領(lǐng)域。超循環(huán)理論將生物化學(xué)循環(huán)過程從低級(jí)到高級(jí)分為三個(gè)層次，依次為反應(yīng)循環(huán)、催化循環(huán)和超循環(huán)。

反應(yīng)循環(huán)是三個(gè)層次循環(huán)中層級(jí)最低的循環(huán)，因?yàn)槠湫枰柚M織外部產(chǎn)生的催化劑來對(duì)循環(huán)進(jìn)行催化才能夠確保循環(huán)的正常運(yùn)行。在反應(yīng)循環(huán)中，循環(huán)的每個(gè)個(gè)體單元之間通過催化劑有機(jī)的連接，每一步的產(chǎn)物是下一步產(chǎn)物的原料供給，同時(shí)需要外部有足夠促發(fā)反應(yīng)的催化劑。與反應(yīng)循環(huán)相比，催化循環(huán)能夠通過組織自身產(chǎn)生催化劑。在催化循環(huán)過程中，至少有其中一步的催化不再需要借助組織外部力量而是憑借循環(huán)自身產(chǎn)生，因而循環(huán)過程更加成熟完善。超循環(huán)是三個(gè)層級(jí)的循環(huán)中最高級(jí)的循環(huán)，是循環(huán)的循環(huán)。在超循環(huán)模式中涵蓋多個(gè)催化循環(huán)，系統(tǒng)既能夠?qū)崿F(xiàn)自我再生，也不斷進(jìn)行自我復(fù)制，將若干自組織機(jī)制進(jìn)行耦合，促使組織升華發(fā)展。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟可以視為一個(gè)超循環(huán)系統(tǒng)。聯(lián)盟內(nèi)部各個(gè)成員之間以及與外部成員之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移會(huì)促進(jìn)組織進(jìn)化，在內(nèi)部與外部的共同作用下逐漸形成產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟超循環(huán)系統(tǒng)。

二、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移超循環(huán)障礙

根據(jù)超循環(huán)理論將產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙進(jìn)行歸類能夠促進(jìn)研究的有效性。楊洋、田也壯（2010）將組織內(nèi)部要素歸納為單元、業(yè)務(wù)、輸入、輸出與元素幾個(gè)部分。單元涵蓋產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中的執(zhí)行成員，如企業(yè)、高校、地方政府以及中介機(jī)構(gòu)。業(yè)務(wù)是指企業(yè)、政府或中介機(jī)構(gòu)發(fā)揮其在聯(lián)盟中特定作用所必須經(jīng)歷的步驟。輸入是外部元素對(duì)單元的作用，例如企業(yè)籌資不利影響到企業(yè)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的下滑等。輸出是指單元對(duì)外部的作用，例如大學(xué)或科研院所通過對(duì)新技術(shù)與新產(chǎn)品的研發(fā)引發(fā)的技術(shù)變化。元素是企業(yè)、高校、科研院所、政府和中介機(jī)構(gòu)的基本構(gòu)成，例如資金、人員、信息技術(shù)等。本文運(yùn)用超循環(huán)理論，將知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙歸為三大類，即超循環(huán)單元障礙、超循環(huán)輸入與輸出業(yè)務(wù)障礙、超循環(huán)系統(tǒng)障礙。

1、超循環(huán)單元障礙

超循環(huán)單元障礙與超循環(huán)輸入與輸出業(yè)務(wù)障礙不同，單元障礙強(qiáng)調(diào)聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)、高校與科研機(jī)構(gòu)、政府、中介機(jī)構(gòu)作為若干個(gè)循環(huán)系統(tǒng)單元自身與同屬性單元存在的超循環(huán)障礙。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的超循環(huán)單元障礙首先存在于企業(yè)。聯(lián)盟包含諸多既相互競(jìng)爭(zhēng)又合作的企業(yè)，企業(yè)之間技術(shù)設(shè)備、企業(yè)文化、人力資源、知識(shí)結(jié)構(gòu)、所處生命周期等存在差異，盈利能力也不盡相同。差異造成聯(lián)盟中企業(yè)的沖突，給知識(shí)轉(zhuǎn)移的順利進(jìn)行帶來障礙。企業(yè)能否通過產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中提供的知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)會(huì)來促進(jìn)發(fā)展還取決于企業(yè)對(duì)知識(shí)的信任程度。企業(yè)希望通過聯(lián)盟提升經(jīng)濟(jì)效益，但自身對(duì)于聯(lián)盟中知識(shí)的接受能力不強(qiáng)，作為企業(yè)個(gè)體，其自身內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移的過程中往往出現(xiàn)知識(shí)遺漏等現(xiàn)象，新知識(shí)從其它企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)引入企業(yè)后質(zhì)與量都在各部門轉(zhuǎn)移過程中降低，知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效大打折扣，造成超循環(huán)單元障礙。

其次，超循環(huán)單元障礙存在于高校與科研院所。高校與科研院所是技術(shù)創(chuàng)新的主力軍，是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中技術(shù)、知識(shí)的主要來源地。這種障礙主要表現(xiàn)為知識(shí)轉(zhuǎn)移意愿低、資金缺乏。高校教師、科研院所知識(shí)保護(hù)意識(shí)過高造成同行業(yè)之間分享最新科研成果存在障礙，同時(shí)，研發(fā)人員待遇欠佳降低了研發(fā)積極性，資金不充足亦無法促使科研順利進(jìn)行。

再次，超循環(huán)單元障礙存在于政府。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是一個(gè)整體，政府在聯(lián)盟中需統(tǒng)籌全局，提供知識(shí)導(dǎo)向。然而信息的滯后性給政府制定新政策造成困難，政策激勵(lì)效果仍需進(jìn)一步提升。政府對(duì)聯(lián)盟內(nèi)各單元的熟悉程度、對(duì)市場(chǎng)動(dòng)向的分析均影響聯(lián)盟的運(yùn)行。

超循環(huán)單元障礙還存在于中介機(jī)構(gòu)。中介機(jī)構(gòu)在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中扮演著媒介與疏導(dǎo)的角色。該障礙主要表現(xiàn)為中介機(jī)構(gòu)不能充分掌握聯(lián)盟內(nèi)部各成員的發(fā)展近況，對(duì)新技術(shù)的把握欠佳，難以將聯(lián)盟內(nèi)知識(shí)的供需進(jìn)行高效匹配。部分中介機(jī)構(gòu)之間存在惡意競(jìng)爭(zhēng)，提供不真實(shí)信息。目前，中介機(jī)構(gòu)仍然缺乏優(yōu)秀技術(shù)人才對(duì)新技術(shù)、新專利進(jìn)行評(píng)定，這必然引發(fā)知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙。

2、超循環(huán)輸入與輸出業(yè)務(wù)障礙

（1）企業(yè)

外部環(huán)境對(duì)企業(yè)造成的知識(shí)轉(zhuǎn)移超循環(huán)輸入業(yè)務(wù)障礙有多種情況，主要包括企業(yè)從外部籌集的資金不足、校企之間信任度低、企業(yè)接受知識(shí)能力不足、中介提供信息不完善、政府政策導(dǎo)向不明確等因素造成輸入斷裂。企業(yè)、高校、科研院所在組成聯(lián)盟前缺乏交流，互動(dòng)能力、信任程度較低，影響企業(yè)吸收知識(shí)的主動(dòng)性。

企業(yè)的輸出業(yè)務(wù)障礙主要表現(xiàn)為無法將知識(shí)科學(xué)合理的編碼化造成的信息失真、不能將所需技術(shù)知識(shí)明確傳達(dá)給高校與科研機(jī)構(gòu)、向政府與中介機(jī)構(gòu)反饋能力低下、缺乏先進(jìn)技術(shù)人才等，這都造成企業(yè)對(duì)外知識(shí)轉(zhuǎn)移的偏差，引發(fā)輸出斷裂，造成企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移超循環(huán)輸出業(yè)務(wù)障礙。

（2）高校與科研院所

高校與科研院所的知識(shí)轉(zhuǎn)移超循環(huán)輸入業(yè)務(wù)障礙表現(xiàn)在由企業(yè)和政府投資不足造成的資金欠缺方面。企業(yè)不愿承擔(dān)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)減少對(duì)科研院所的研發(fā)投資，政府不出臺(tái)政策支持研發(fā)，這造成了高校與科研院所無力提供知識(shí)，難以研發(fā)新技術(shù)。除此之外，實(shí)驗(yàn)室研發(fā)物質(zhì)條件落后、科研人才缺乏也會(huì)造成輸入斷裂，引發(fā)超循環(huán)輸入業(yè)務(wù)障礙。

高校與科研院所輸出業(yè)務(wù)障礙主要為接受者的接收知識(shí)能力不足，無法充分將新知識(shí)充分應(yīng)用到實(shí)踐中去。還表現(xiàn)為新技術(shù)、新專利的對(duì)外宣傳信息公開不足。中介機(jī)構(gòu)沒能提供其研發(fā)進(jìn)展信息，無法吸引各界關(guān)注。部分高校與科研院所的知識(shí)保護(hù)意識(shí)較高，信任度相對(duì)較低，不愿將科研成果提供給不信任的企業(yè)與中介機(jī)構(gòu)。

（3）政府

政府的知識(shí)轉(zhuǎn)移超循環(huán)輸入與輸出業(yè)務(wù)障礙表現(xiàn)為缺乏對(duì)聯(lián)盟市場(chǎng)信息的了解、出臺(tái)政策滯后以及對(duì)聯(lián)盟的經(jīng)費(fèi)撥款不足等，這一方面是由信息傳遞過程中產(chǎn)生的延遲導(dǎo)致輸入與輸出業(yè)務(wù)斷裂造成的，另一方面則是政府缺乏相關(guān)專業(yè)人才判斷失誤引發(fā)輸出業(yè)務(wù)斷裂造成。政府缺乏實(shí)地信息考證，知識(shí)轉(zhuǎn)移超循環(huán)輸入與輸出業(yè)務(wù)受阻。

（4）中介機(jī)構(gòu)

中介機(jī)構(gòu)的知識(shí)轉(zhuǎn)移超循環(huán)輸入與輸出業(yè)務(wù)障礙是由信息不對(duì)稱造成的。對(duì)于中介機(jī)構(gòu)而言，其輸入業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中高校與企業(yè)對(duì)知識(shí)的保護(hù)意識(shí)過強(qiáng)或?qū)ν廨敵鼍幋a化能力太弱均會(huì)導(dǎo)致中介機(jī)構(gòu)接收新知識(shí)信息不足。輸出業(yè)務(wù)障礙是由中介自身技術(shù)水平的局限、人才的缺乏造成的信息喪失實(shí)效與估值偏差等原因造成，同時(shí)，信息的接收者即企業(yè)、高校與科研機(jī)構(gòu)對(duì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)外公布的信息關(guān)注不足亦造成障礙。

3、超循環(huán)系統(tǒng)障礙

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移超循環(huán)系統(tǒng)障礙強(qiáng)調(diào)聯(lián)盟組織結(jié)構(gòu)、利益分配模式以及知識(shí)性質(zhì)及距離等因素造成的知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙。超循環(huán)單元障礙、超循環(huán)輸入與輸出業(yè)務(wù)障礙將聯(lián)盟內(nèi)各成員與各成員之間知識(shí)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)往來障礙進(jìn)行有效歸類，而超循環(huán)系統(tǒng)障礙則將產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟視為系統(tǒng)化的主體，從更加宏觀的角度進(jìn)行考量。

（1）組織結(jié)構(gòu)障礙

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟作為一個(gè)技術(shù)組織形態(tài)整體，其內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移存在影響。與傳統(tǒng)的企業(yè)等結(jié)構(gòu)不同，聯(lián)盟內(nèi)部成員通過契約的形式聯(lián)系在一起，憑借共同的目標(biāo)相互連結(jié)，管理缺乏強(qiáng)制性與約束力，且各成員經(jīng)營(yíng)方式、文化理念不同，知識(shí)轉(zhuǎn)移隨意性較大。聯(lián)盟內(nèi)原則上的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)并不能消除成員各自為戰(zhàn)，知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙日漸突顯出來。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟作為一個(gè)動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)會(huì)隨著客觀條件的變化不斷吸納新成員的加入，新成員能否適應(yīng)聯(lián)盟內(nèi)知識(shí)轉(zhuǎn)移模式會(huì)影響知識(shí)轉(zhuǎn)移的順利進(jìn)行。

（2）利益分配障礙

利益分配障礙是超循環(huán)系統(tǒng)障礙中最直接顯現(xiàn)出的障礙。聯(lián)盟內(nèi)各成員組成產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的最主要?jiǎng)訖C(jī)就是獲得盡可能多的利益，然而聯(lián)盟利益分配模式與計(jì)量方式有待提高。知識(shí)轉(zhuǎn)移過程中的知識(shí)提供方與知識(shí)接受方對(duì)知識(shí)價(jià)值的評(píng)估往往是不同的，知識(shí)接受方無法客觀評(píng)定出所吸納的知識(shí)為其帶來的收益，知識(shí)提供方亦無法精確給出其提供知識(shí)的價(jià)值。對(duì)知識(shí)的估價(jià)估值不足引發(fā)超循環(huán)利益分配障礙。

（3）知識(shí)性質(zhì)及距離障礙

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移中的知識(shí)往往具有較強(qiáng)的專業(yè)性，相比其它知識(shí)技術(shù)性較強(qiáng)，并且多是隱性的難以被編碼化的知識(shí)，這造成超循系統(tǒng)障礙中知識(shí)性質(zhì)障礙。知識(shí)距離障礙不僅包括組織間的文化距離，還包括組織間的空間距離。組織間文化距離差距主要突顯在高校與企業(yè)等之間的文化差異，由于各自理念與目的不同造成知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙。組織間的空間距離越大，越不利于聯(lián)盟內(nèi)知識(shí)轉(zhuǎn)移的實(shí)現(xiàn)?？臻g距離過遠(yuǎn)會(huì)造成彼此間交流意圖減弱，在知識(shí)轉(zhuǎn)移過程中效率低下，知識(shí)的遺漏、誤差等現(xiàn)象也會(huì)頻頻發(fā)生。

三、結(jié)論

超循環(huán)理論的引入能夠系統(tǒng)分析出產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移存在的障礙，其中，超循環(huán)單元障礙強(qiáng)調(diào)聯(lián)盟內(nèi)成員自身與其同類同屬性成員之間的橫向轉(zhuǎn)移障礙，超循環(huán)輸入與輸出業(yè)務(wù)障礙則強(qiáng)調(diào)聯(lián)盟內(nèi)各個(gè)成員業(yè)務(wù)往來之間知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙。超循環(huán)系統(tǒng)障礙從宏觀角度出發(fā)將聯(lián)盟內(nèi)固有的知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙進(jìn)行歸類。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是其成員有機(jī)互動(dòng)結(jié)合而成的超循環(huán)系統(tǒng)，需要聯(lián)盟內(nèi)成員加強(qiáng)交流與合作才能確保順利發(fā)展。消除聯(lián)盟內(nèi)知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙可從聯(lián)盟整體制度構(gòu)建、聯(lián)盟個(gè)體成員管理以及聯(lián)盟內(nèi)非正式組織促進(jìn)等方面深入研究。

（注：本論系為山東省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)為2014RKB01510。）

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[2]曾德明、何銀芳、彭盾：基于趟循環(huán)理論的產(chǎn)掌餅系統(tǒng)中知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙研究[J].軟科學(xué)，2009（7）.

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