趙梅生 / 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利管理司執(zhí)法管理處

專利保護與市場經(jīng)濟

趙梅生 / 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利管理司執(zhí)法管理處

從發(fā)明受到法律保護之日起，直到現(xiàn)在，授予發(fā)明人以專有權(quán)的保護制度就面臨著這樣一種觀念的挑戰(zhàn)：這種保護發(fā)明的專有權(quán)是和公眾利益相抵觸的。這種觀念各國都有，尤其在專利立法和修法過程中更會遇到。持這種觀點者認為，企業(yè)享有的專利獨占權(quán)有礙以競爭為特征的市場經(jīng)濟。他們強調(diào)的是專利保護與市場競爭之間的矛盾。表面上看，這個道理顯而易見，但當我們深入探索一下事物的內(nèi)在聯(lián)系，就會得出不同的結(jié)論。

一、專利保護與市場競爭的關(guān)系：歷史分析

專利保護與市場競爭關(guān)系的爭論，可追溯到專利制度的早期。在中世紀晚期的歐洲，授予發(fā)明人特權(quán)多是一種經(jīng)濟政策上的手段。授予發(fā)明人使用其新工藝的特權(quán)，不僅僅是限制意義上的專有權(quán)，而且同時是鼓勵意義上的新的制造權(quán)，這能使發(fā)明人跨越過因行會或政府利益而設(shè)下的障礙。這種發(fā)明專有權(quán)的雙重性質(zhì)顯示了發(fā)明的創(chuàng)意、使用和推廣有利于市場競爭。

保護發(fā)明，作為促進技術(shù)發(fā)展和市場競爭的手段，從授予特權(quán)制發(fā)展到現(xiàn)代成文法規(guī)定的專利保護制度，其作用日益顯著。

英國1624年的獨占權(quán)法第一章規(guī)定了禁止一切對公眾有損的獨占權(quán)和貿(mào)易壁壘，它的第六章還規(guī)定了一個例外，即真正的發(fā)明人對其發(fā)明在一定期限內(nèi)可用“任何方法加以制造”——這個例外恰恰是現(xiàn)代專利制度的核心內(nèi)容之一，也使我們更加明白了第一次工業(yè)革命為何沒有在別的國家起源。

很明顯，英國議會當時就認識到專利保護不僅能提供一個對發(fā)明人有價值的法律框架，而且提供了一種有益于貿(mào)易與市場競爭的手段，也就是說，沒有長期的原則性沖突存在于專利保護與市場競爭之間，盡管有人持相反的看法?？陀^地說，當代各國，越來越多的人認識到專利法與反壟斷法是和平共處的，它們都是為了盡可能好地促進經(jīng)濟增長，都是工商業(yè)發(fā)展的必要法律條件和推動因素。

追溯過去，我們會發(fā)現(xiàn)一種法律上的平行現(xiàn)象，即不僅僅在英國，而且在美國、法國，再晚是德國和日本，在加強反壟斷與取消其他貿(mào)易壁壘的同時，關(guān)于專利保護的成文法應運而生了。

美國從成立之日起就反對壟斷權(quán)，盡管如此，美國政府還是于1789年支持國會授予新的和有用的發(fā)明以專利權(quán)，這包含在憲法第一條中關(guān)于保護版權(quán)與發(fā)明的條款中，而且自1790年起，美國就開始實施其第一部專利法，這比它的第一部反壟斷法“謝爾曼法”正好早了一個世紀。

在法國，作為法國大革命的第一批措施之一，在政府宣布取消一切特權(quán)與行會不久，專利法的起草工作即開始了，并且于1791年初獲得通過。

在19世紀中葉前的德國，專利保護與貿(mào)易自由的推行困難重重，在19世紀中葉專利大辯論的高潮中，來自專利保護反對者的聲音仍占上風，自由貿(mào)易法典頒布后，德意志及時停止了激烈爭論，頒布實施了第一部專利法。德國1877年專利法，正像此前歐美的一切成文專利法典一樣，是工業(yè)革命的產(chǎn)物，它的助產(chǎn)士不僅有蒸汽機的發(fā)明人瓦特，還有其他著名同代人，如亞當·史密斯，后者在其巨作《國家財富》中，提到了一種市場經(jīng)濟學說，這種學說的原則是以貿(mào)易與競爭自由為前提條件，由市場中“看不見的手”即經(jīng)濟力量的自由角逐做為商品經(jīng)濟行為的自然的和最有效的法則。德國專利制度，根據(jù)自身特點，吸收了別國的長處，且更加嚴密、更加嚴格，為德國迅速成長為制造業(yè)大國與創(chuàng)新強國打下堅實的法律基礎(chǔ)。

專利保護與市場競爭關(guān)系的爭論在發(fā)展中國家同樣存在。在韓國與新加坡，對這一關(guān)系的爭論較少，反之，幾十年來，即使處于發(fā)展中國家階段， 他們也致力于不斷加強專利保護，以發(fā)展市場經(jīng)濟，激勵市場競爭，增強創(chuàng)新能力。十年前，兩國已邁入發(fā)達經(jīng)濟體的門欄，且市場競爭力居于世界前列。

二、專利保護是發(fā)展市場經(jīng)濟的重要手段：現(xiàn)實選擇

當前，作為各國促進市場經(jīng)濟的重要法律手段，各國專利法在一國之內(nèi)對申請人采用統(tǒng)一的專利標準。各國知識產(chǎn)權(quán)局受理、審查、公布專利申請，并對符合條件者授予專利權(quán)，其核心是排他實施權(quán)。

（一）法定的排他實施權(quán)

一件專利賦予它的所有人，即發(fā)明人或其受讓人，一種法定的排他使用該專利的權(quán)利。至于專利權(quán)人能否從其發(fā)明中得到預期的經(jīng)濟回報，這不取決于政府知識產(chǎn)權(quán)局或任何國家行政機關(guān)，而只有靠市場來定奪。

確實，專利給予其所有人的只是開發(fā)其發(fā)明的“機會”，不管該發(fā)明是發(fā)明人本人或其受讓人實施，這種機會只有在市場中通過與其他技術(shù)方案的競爭來實現(xiàn)。

無論如何，技術(shù)與經(jīng)濟的進步不能單靠發(fā)明本身來實現(xiàn)，更多地靠對它的公開與開發(fā)。專利能夠自由的轉(zhuǎn)讓與許可，這使技術(shù)知識有效而廣泛的傳播成為可能，從而使專利權(quán)，即排他實施權(quán)成為促進技術(shù)轉(zhuǎn)移擴散的最有效的法律工具。

當代專利制度的目的，是為了促進技術(shù)、經(jīng)濟與社會的進步，排他實施權(quán)對實現(xiàn)此目的至關(guān)重要。可以說，在國家撥款給研究開發(fā)項目的情況下，這些得到撥款的企業(yè)或研究院所如果能同時取得專利保護，才會從事冒險性的研究開發(fā)。

在市場經(jīng)濟條件下，政府出資開發(fā)的一些研究成果不能轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品和新工藝，原因在于沒有真正保障企業(yè)的排他地位，而這種地位能保證企業(yè)去冒將其專利開發(fā)為市場化產(chǎn)品的高風險。

當前的現(xiàn)實是，在信息技術(shù)高度發(fā)達和知識產(chǎn)權(quán)信息自由、迅速擴散的條件下，哪一個市場能將專利的排他實施權(quán)執(zhí)行到位，即公權(quán)力機關(guān)的執(zhí)法越有效、越充分，它就會激發(fā)出或吸引來更多更好更高的發(fā)明，相應的投資與消費及研發(fā)資源也會緊隨而至，這個市場的整體競爭力也會更快增強。

（二）企業(yè)的研究開發(fā)競爭

總的說來，專利保護的排他性激發(fā)了各個企業(yè)投資于研究開發(fā)的競爭。排他性專利保護迫使同一領(lǐng)域的各個企業(yè)去尋求新的和更好的技術(shù)方案。只有這樣，才能實現(xiàn)消費、生產(chǎn)、創(chuàng)新三者之間的良性互動。市場上，如果以創(chuàng)新為手段的競爭得到發(fā)展，而仿造假冒的競爭得到抑制，這時國家的市場經(jīng)濟政策才得到良好的體現(xiàn)，這樣的生產(chǎn)才會得到消費者的支持，消費者不斷改進生活的需求就會得到滿足，國家經(jīng)濟就會良性增長，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)就會持續(xù)優(yōu)化。

（三）專利權(quán)人的選擇

市場經(jīng)濟條件下，專利制度的一個顯著特征是專利權(quán)人有自由選擇，或同意或拒絕第三者制造和使用他的發(fā)明。專利權(quán)人具有禁止第三者制造或擴散其受到保護的產(chǎn)品的權(quán)利，而且這種權(quán)利是排他權(quán)的核心。也就是說，強制許可不應由于某專利的不實施或新專利依賴于老專利為緣由來授予，只有當這種強制許可是基于公眾利益的考慮，才可被授予第三者或政府，不合適的授予強制許可等于邀請自由搭乘專利快車，卻起不到鼓勵競爭者去開發(fā)更新更好產(chǎn)品的功效，但如果專利權(quán)人拒絕合理條件下向公眾傳播對國家和社會特別重要的發(fā)明，如一種確實有效的治癌方法，這種情況下強制許可權(quán)應被授予。在這里，搭乘的是公眾利益，這是對排他實施權(quán)的必要限制，正如任何私人權(quán)利一樣，工業(yè)產(chǎn)權(quán)也受到社會因素的制約。

從各國的實踐看，專利保護對市場經(jīng)濟的促進作用是巨大的。尤其是上世紀九十年代以來，企業(yè)界已充分認識到，經(jīng)濟上的競爭，從主要依靠價格等手段轉(zhuǎn)向主要依靠包括專利在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)。專利保護為發(fā)展市場經(jīng)濟提供了一種基礎(chǔ)性的法律支持。年輕的中國專利制度近三十年的成功運行，促進了社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，它必將成為發(fā)揮市場在配置資源中決定性作用和更好發(fā)揮政府作用的重要制度。

保護發(fā)明，作為促進技術(shù)發(fā)展和市場競爭的手段，從授予特權(quán)制發(fā)展到現(xiàn)代成文法規(guī)定的專利保護制度，其作用日益明顯。一件專利賦予它的所有人，即發(fā)明人或其受讓人，一種法定的排他使用該專利的權(quán)力。專利保護的排他性激發(fā)了各個企業(yè)投資于研究開發(fā)的競爭，促使同一領(lǐng)域的各個企業(yè)去尋找新的和更好的技術(shù)方案，從而實現(xiàn)了消費、生產(chǎn)、創(chuàng)新三者之間的良性互動。從各國的實踐來看，專利保護為發(fā)展市場經(jīng)濟提供了一種基礎(chǔ)性的法律支持。