李夢霞　申斌

[摘要]梳理了學界關(guān)于徽州文書的各種定義，分析總結(jié)了目前徽州文書的收藏和整理情況，結(jié)合中山大學圖書館徽州文書的工作實踐，探討了如何整理徽州文書的原則和方法，以充分發(fā)揮徽州文書的學術(shù)價值。

[關(guān)鍵詞]徽學；徽州文書；文書收藏；文書整理

1徽州文書的概念界定

徽州文書的具體概念，在提出之時尚未經(jīng)過嚴格的定義，它最初是指徽州民間流傳出來的大量文獻，以契約文書為主。隨著其他類型的文書流出，就需要重新思考徽州文書的科學定義了。

最早對徽州文書這一概念進行系統(tǒng)討論的是周邵泉先生，他指出徽州文書“雖然都是由徽州民間流傳出來，但是就其文書來源來說，有私家文書和官府文書”[2]39。他定義的徽州文書“不限于公文案卷和契約，但不包括詩書古籍、文章和書法，是指徽州歷史遺存下來的公私文書、書信、契約、案卷、賬簿等”[2]40。從這一定義可以看出，周邵泉認為徽州文書來自民間，但也將官府文書納入其中。倪清華沿用了周邵泉的定義，并強調(diào)了文書作為第一原始記錄的特點，她說：“徽州文書是指徽州歷史上形成的公私文書、書信、契據(jù)、案卷、賬簿等，是未經(jīng)人為加工，在實際生活中直接形成的第一手原始記錄?！盵3]劉伯山將徽州文書定義為“歷史上的徽州人在其具體的社會生產(chǎn)、生活、發(fā)展與交往過程中為各自切身利益形成的原始憑據(jù)和記錄”[4]122。徐國利基本認可劉伯山的定義，在援引文書學界對文書的定義基礎(chǔ)上，指出“徽州文書是徽州歷史上的國家機構(gòu)、社會組織或個人為從事或解決某些實際事務(wù)活動而制作的程式化的書面記載”[5]。徐國利的這一概念強調(diào)“實際事物”和“程式化”，即活動的目的性和規(guī)范化，更多的是針對官府文書而言，而民間私文書是比較靈活隨意的。翟屯建則認為“徽州文書是徽州所屬歙、休寧、祁門、黔、績溪、婺源六縣遺存的民間歷史檔案”[6]。

國外代表性的徽學研究者有臼井佐知子和中島楽章，前者認為“徽州文書指徽州地區(qū)由歷史上留存下來的散件和簿冊構(gòu)成的官府文書和賣契合同等民間文書”[7]，后者則將徽州文書定義為存留于徽州地域或者徽州人留下的全部手寫史料，形式上包括散件和簿冊，內(nèi)容上包括契約文書、訴訟行政文書、賬簿、筆記、雜記、日記、書信等，但是不包含對刊本的手抄本[8]。

綜合前人意見，筆者認為徽州文書的概念界定需要明確兩點，一是文書來源于民間，在被公藏機構(gòu)征集前其保存主體是老百姓；二是文書的創(chuàng)作使用主體是老百姓。

2徽州文書的收藏情況

2.1 徽州文書的計量標準

目前，徽州文書的計量單位有“件”“部”“冊”“份”“張”“本”“頁”等，計量標準的不統(tǒng)一，直接導致在數(shù)量估測上的出入?；罩菸臅凑招螒B(tài)來分，可以分為散件和簿冊（《徽州文書類目》將所編契約文書分為散件、簿冊和魚鱗圖冊三部分）。散件是指單張或者兩三張甚至更多張組成一件契約的文書，而簿冊是指裝訂成冊的文書[2]39。由此可見，用“部”“冊”“卷”“頁”等作為基本計量單位，則忽視了文書本身的兩種形態(tài)，都不太合適。而以“件”來作為基本計量單位的話，散頁和簿冊都可以用“件”來統(tǒng)計，不過這里的“件”是以內(nèi)容相對獨立性作為原則的。也就是說如果內(nèi)容相近，則將其歸為一件，如一張契約，后面粘連著推單或者驗契紙，這就算作是一件文書。再如，一本賬本，不管是薄還是厚，都只能算作一件文書。這種以“件”來作為計量單位的話，可以較好地保持內(nèi)容的相對獨立性，也比較容易接受。

然而對于“內(nèi)容相對獨立”這一概念，大家的見解也存在分歧。嚴桂夫主編的《徽州歷史檔案總目提要》指出“以內(nèi)容相對獨立原則進行基本數(shù)字統(tǒng)計，魚鱗圖冊、弓口冊、田畝清冊由于有散頁不成冊者，從其內(nèi)容均為地域田畝情況記載考慮，單獨利用價值較高，故以一頁為一件計，其他如冊、卷、軸、張等載體形式均以件計”[9]。而俞乃華則認為“如魚鱗圖冊、抄契簿、帳簿、鬮書等，無論是否殘缺，一般以一冊為一件。但如是同一商號帳簿、分家鬮書，具有相關(guān)性和連續(xù)性，無論有多少冊，仍按一件統(tǒng)計。像契約、賦稅票據(jù)、官文等類文書，無論殘缺與否，一般以一份（張）為一件，但如果由若干張不可分割的散頁組成，仍按一件統(tǒng)計”[10]。劉伯山認為，對于已發(fā)現(xiàn)的徽州文書，應(yīng)以其形成和留存方式的內(nèi)容完整性與獨立物理存在性為計量標準確定的基礎(chǔ)，因此，他確定了以“份”和“部”為基本計量單位?！胺荨钡母拍疃噙\用于以頁、張等形式存在的文書，而“部”的概念多運用于以卷、冊等形式存在的文書；“份”的文書是一份幾張的就注明一份幾張，“部”的文書是一部幾冊的就注明一部幾冊[11]。

中山大學圖書館對于徽州文書的統(tǒng)計，與劉伯山的計量方式一致，但不以“份”和“部”作為計量單位，統(tǒng)一以“件”作為單位，在登記時，分“散件”和“簿冊”兩種。每件文書在具體的著錄表中應(yīng)記錄其具體的頁數(shù)，如一件契約，可能篇幅較大，由幾頁粘連在一起，則要注明。簿冊更是如此，需要著錄冊數(shù)和每冊的頁數(shù)。對頁數(shù)的記載，不僅是為了方便統(tǒng)計，也為了防止徽州文書的遺失。

2.2 徽州文書的收藏數(shù)量

隨著徽州文書的不斷流出，其總量也在不斷地增加。1988年，周邵泉先生在安徽大學召開的“徽州文書整理經(jīng)驗交流會”上，估計其總數(shù)有10余萬件[12]。而后，周邵泉先生在《徽州文書與徽學》（2000年）一文中的估計是“已被各地圖書館、博物館、檔案館、大專院校、科研單位收藏的徽州文書， 以卷、冊、張為單位計算， 恐怕不下20余萬件”[13]。劉伯山在《徽州文書的遺存與特點》（2004年）中估計“已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的徽州文書的數(shù)量當至少不下于25萬件； 還散落在民間、可資研究利用的徽州文書又該有10萬—13萬件， 兩者相加就是35萬—38萬件”[4]122—126，136。據(jù)嚴桂夫、王國健《徽州文書檔案》（2005年）統(tǒng)計，國內(nèi)成批收藏徽州文書檔案的單位不少于40家，國外收藏的單位有美國哈佛燕京圖書館、英國大東圖書館東方收藏部等，在日本和中國的港臺地區(qū)亦有收藏……已收藏在各單位的徽州文書檔案總數(shù)至少有24萬件，再加上散落在社會上的徽州文書檔案至少有10萬件，現(xiàn)存世的徽州文書檔案數(shù)量當不少于30萬件[14]19，33。卞利在《徽州文書的由來及其收藏整理情況》（2008年）一文中估計“上個世紀發(fā)現(xiàn)的南宋至民國年間近50 萬件（冊）……包括已知大約有海內(nèi)外收藏者20余人，其收藏數(shù)量估計不下10萬件”[15]。但是卞利的統(tǒng)計數(shù)據(jù)中，并未包括近兩年也在極力收集徽州文書的中山大學、上海交通大學等單位。因此，加上這兩家單位以及黃山學院這幾年新增加的藏量，徽州文書的總量起碼增加了30萬，遠遠超出了卞利50萬件的估計，至于實際數(shù)字，因徽州文書的收藏分散以及有些尚未流出，未能統(tǒng)計清楚。筆者根據(jù)現(xiàn)有資料，將徽州文書收藏量在萬件以上的單位統(tǒng)計如下：

中山大學，約17萬件；上海交通大學，8萬—10萬件①；黃山學院，8萬件[16]；安徽省檔案館，8.3萬件[15]；黃山博物館，3萬多件[14]27；安徽大學徽學研究中心，約1.2萬件[17]；安徽博物院，1萬多件②；祁門縣博物館，約1萬件[14]27；中國社科院經(jīng)濟所，1萬件左右①；中國社科院歷史所，1.4137萬件[15]；中國國家博物館，1萬件以上③。

3徽州文書的整理

3.1 已整理出版的徽州文書

隨著1958年徽州文書的第一次大規(guī)模發(fā)現(xiàn)，學者們利用徽州文書進行徽州社會經(jīng)濟史等方面的研究越來越多，逐漸形成徽學這門新學科。然而，徽州文書的系統(tǒng)規(guī)模整理，卻是在1988年中國社會科學院歷史研究所、經(jīng)濟研究所、安徽大學和安徽省博物館共同發(fā)起的“徽州文書契約整理學術(shù)研討會”之后。截至目前，各收藏單位整理出版的徽州文書著作有10部，個人收藏整理的著作有2部。

3.2 徽州文書的整理原則

3.2.1 現(xiàn)狀記錄法與來源記?，F(xiàn)狀記錄法即詳細記錄文書被整理者發(fā)現(xiàn)時的原始狀態(tài)、分類系統(tǒng)。來源記即詳細記載文書被整理者發(fā)現(xiàn)的經(jīng)過，以及現(xiàn)在文書保存者獲得文書的經(jīng)過。

民間文書是出于某種目的被制作出來的，被制作出來后必然承擔某種功能，文書流傳反映了其使用情況，文書的持有者、存放地，如家庭、宗族、祠堂、商號、會社、曲藝傳人，都是文書因使用而自然流傳過程中的一環(huán)。在沒有戰(zhàn)亂、水災漂失、失竊、售賣等特殊擾動的情況下，就在村落、家庭中發(fā)現(xiàn)的文書而言，文書的現(xiàn)保存者、保存地應(yīng)是上述歷史過程的延伸。對文書保存現(xiàn)狀的記載可以最大限度地保證文書被發(fā)現(xiàn)時所固有的系統(tǒng)性（被發(fā)現(xiàn)的地點、家庭，被發(fā)現(xiàn)時的文書群類別），是如今找尋文書流傳經(jīng)歷、嘗試恢復文書應(yīng)用實態(tài)的最重要的線索。而對文書發(fā)現(xiàn)經(jīng)過的記載提供了文書如何從保存者手中走向公開出版的過程，保證了文書作為史料的可信度，使研究者可以將文書與特定地域、家族、組織相聯(lián)系，展開研究，也為研究者在使用這些材料的時候充分認識各文書史料群內(nèi)在蘊含的問題提供了線索。對文書現(xiàn)保存者進行訪談，了解其所知的文書流傳經(jīng)過，可以有效地豐富我們對文書自然流傳過程的理解。

早期民間文書整理中，學者們多采取按照文書形式內(nèi)容分類，按照時間順序排列等方式整理。但是楊國楨在整理《閩南契約文書綜錄》時已經(jīng)注意到了編制原文書群索引，反映史料固有脈絡(luò)[18]。近年中山大學歷史人類學中心在《清水江文書》整理中使用“保持文獻原來的系統(tǒng)”來描述文書整理原則，更為貼切地說明了重視文獻被收集時狀態(tài)的原則[19]。劉伯山在整理徽州文書時曾使用保持歸戶性來闡述類似的原則[20]，但是并非所有史料的系統(tǒng)性都可以用“戶”來描述。曹樹基整理的石倉契約雖然發(fā)現(xiàn)于村落家庭之中，但由于文書承繼關(guān)系極其復雜，因而就沒有以收藏人為單位整理契約，而是根據(jù)相關(guān)資料考證后按照“村莊—姓氏—字輩”的序列加以整理[21]。整理歸戶的嘗試具有極其重要的學術(shù)意義，但不能代替現(xiàn)狀記錄，兩者不是相互替代的關(guān)系。劉伯山給每一批發(fā)現(xiàn)的文獻撰寫了“尋獲記”，曹樹基也在《石倉契約》卷首詳述文書發(fā)現(xiàn)整理經(jīng)歷，我們認為這些做法應(yīng)該被作為民間文獻整理的通例，其內(nèi)容包括文書被整理者發(fā)現(xiàn)的經(jīng)過，以及現(xiàn)在文書保存者獲得文書的經(jīng)過。

在世界范圍內(nèi)，英國中世紀檔案整理中率先采取現(xiàn)狀記錄原則，日本的歷史學者在整理村落文書中也采取了這一原則，并且闡述了實施細則[22]。我們結(jié)合中國民間文獻情況，認為該原則同樣適用于我國。中山大學圖書館在清點徽州文書的過程中，也按照現(xiàn)狀記錄原則，詳細地記載了每一批文書的來源，包括征集者、征集時間、地點、批次、方式、過程、保存工具、材質(zhì)、數(shù)量等。在開箱清點文書之前，工作人員會建立文書初始檔案庫，通過拍照、錄像等方式記錄文書的初始狀態(tài)；文書開箱后，也通過繪圖拍照的方式，記錄箱內(nèi)文書的狀態(tài)，箱內(nèi)各包的原始存放狀態(tài)，并對每包文書進行編號；對于每包文書的清點整理，同樣也要進行拍照，編號，以確保文書在后續(xù)的修補、數(shù)字化、著錄等程序中，能夠與文書原件一一對應(yīng)，以保持文書的連貫性，方便學者研究；對每一件文書的清點，都按照古籍普查的原則和方法來進行，記錄文書的尺寸、材質(zhì)、破損等情況。

3.2.2 可階段性遞補原則。由于目前的徽州文書整理尚未有像拓片、古籍一類的整理規(guī)范，其分類體系、著錄細則、元數(shù)據(jù)設(shè)計等需要在整理工作中不斷地充實、修改和完善，因此一切工作方案的制訂應(yīng)注意遵循可以分階段不斷擴展信息容量、提高文獻加工程度的原則，旨在既保證質(zhì)量和一定的速度，又為接下來的調(diào)整和文獻數(shù)據(jù)庫的二次開發(fā)提供可能。因此，在整理的初始階段，要根據(jù)文獻的不同類型、不同內(nèi)容，盡可能詳細地著錄全部基礎(chǔ)信息源，從而方便后期調(diào)整以及數(shù)據(jù)庫深度發(fā)掘時從中選取數(shù)據(jù)。比如文書的人物信息，應(yīng)將相關(guān)責任人都著錄在內(nèi)，如契約文書應(yīng)將立契約人、契約接收方、中人都視為責任人，科儀書應(yīng)該設(shè)置抄寫者、師承兩類項目，商業(yè)賬簿則設(shè)立賬簿人、商號等。在著錄時，對于需要一定考證的項目（如歸戶信息）留待后續(xù)研究時補充，切不可隨意。

3.3 徽州文書的整理流程

徽州文書的整理是一項比較浩大的工程，歷時較長，對歷史、文獻學、古籍整理等專業(yè)知識要求比較高，因此需要多方合作，建立一套比較完整系統(tǒng)的整理規(guī)范。中山大學圖書館所藏徽州文書近17萬件，目前居全國首位，徽州文書的整理工作由中山大學圖書館和中山大學歷史人類學研究中心合作開展，選取了歷史學、圖書館學、文獻學等不同專業(yè)背景的工作人員成立了徽州文書工作小組。文書的整理工作分為三個部分：準備階段、初步整理階段和調(diào)整統(tǒng)一階段。在準備階段，主要工作有著錄細則的擬定、數(shù)據(jù)庫框架的構(gòu)建、分類草案的擬定、無酸薄膜的購買和制作以及工作人員的培訓工作等。培訓是進行文書整理工作的重要步驟，中山大學圖書館邀請了歷史人類學中心的教授以及國內(nèi)其他徽州文書收藏機構(gòu)的專家進行授課，旨在提高工作人員對徽州文書的認識。在初步整理階段，先采用試點整理方式，由專家指導工作人員進行，對文書的狀態(tài)進行拍照記錄、清點著錄、數(shù)字化和修復等，然后發(fā)現(xiàn)試點整理過程中存在的問題，摒棄不適合實際的一些整理著錄方法，研究適合應(yīng)對整理新情況的解決方案，從而不斷完善著錄方案、元數(shù)據(jù)設(shè)計方案，規(guī)范整理流程，形成一套整理體系，再進行推廣使用。第三階段是對徽州文書的著錄情況進行核實，進行數(shù)字化掃描，上傳到數(shù)據(jù)庫，確定分類體系以及著錄方案，并嘗試開展徽州文書資源的深挖掘。

在整理的過程中，為避免文書的丟失或損壞，中山大學圖書館采取盡量少使用原件，而是通過數(shù)字化掃描后再進行文書的著錄、校對等工作的保護方式，即文書的保存工作由典藏部的專人來負責，整理編目部門、修復部門、數(shù)字化部門之間不相互進行文書原件流轉(zhuǎn)，需要原件，均以典藏部為中心進行借出歸還工作。圖書館每天安排專人入庫提取當日所需整理編目、修復或者掃描的文書原件，在上午及下午下班之前，及時將文書歸還入庫，并做好出入庫登記。在實際工作中，工作人員以箱為單位開展整理工作，每箱文書中，又以一人負責一包文書的方式進行，每整理完一包文書才可以取出第二包，不能將未做完的一包文書轉(zhuǎn)交給另一個人負責，從而保持著錄的完整性。

4結(jié)語

徽州文書是珍貴的文獻資源，是徽學研究的基石。隨著大量徽州文書的涌出，其學術(shù)研究價值受到越來越多人的關(guān)注。如何將散落民間的徽州文書盡可能地搜集完整，如何將徽州文書盡可能完整地展示給世人，為學者們發(fā)掘、整理、研究、開發(fā)和利用這筆文化瑰寶，這些都要求整理徽州文書的工作人員建立一套完整、科學、可行的工作規(guī)范體系，并在實踐中不斷地進行檢驗和修繕。

注釋

①數(shù)據(jù)來自上海交通大學歷史系趙思淵于2012年9月26日在中山大學講座《地方歷史文獻“身份識別信息”格式標準：設(shè)計與應(yīng)用——基于上海交通大學所藏地方歷史文獻的分析（討論稿）》。

②安徽省博物院原名為安徽省博物館。嚴桂夫，王國健.徽州文書檔案[M].安徽人民出版社，2005：26.

③中國國家博物館的前身為中國歷史博物館。卞利. 徽州文書的由來及其收藏整理情況[J].尋根，2008（6）：4—14.

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[14] 嚴桂夫，王國健.徽州文書檔案[M].安徽人民出版社，2005：19，33.

[15] 卞利.徽州文書的由來及其收藏整理情況[J].尋根，2008（6）：4—14.

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[22] 塚田孝·小田町調(diào)査と小田町関係史料によせて[M].市大日本史（第1號）.大阪市立大學日本史研究室，1998.

在整理的過程中，為避免文書的丟失或損壞，中山大學圖書館采取盡量少使用原件，而是通過數(shù)字化掃描后再進行文書的著錄、校對等工作的保護方式，即文書的保存工作由典藏部的專人來負責，整理編目部門、修復部門、數(shù)字化部門之間不相互進行文書原件流轉(zhuǎn)，需要原件，均以典藏部為中心進行借出歸還工作。圖書館每天安排專人入庫提取當日所需整理編目、修復或者掃描的文書原件，在上午及下午下班之前，及時將文書歸還入庫，并做好出入庫登記。在實際工作中，工作人員以箱為單位開展整理工作，每箱文書中，又以一人負責一包文書的方式進行，每整理完一包文書才可以取出第二包，不能將未做完的一包文書轉(zhuǎn)交給另一個人負責，從而保持著錄的完整性。

4結(jié)語

徽州文書是珍貴的文獻資源，是徽學研究的基石。隨著大量徽州文書的涌出，其學術(shù)研究價值受到越來越多人的關(guān)注。如何將散落民間的徽州文書盡可能地搜集完整，如何將徽州文書盡可能完整地展示給世人，為學者們發(fā)掘、整理、研究、開發(fā)和利用這筆文化瑰寶，這些都要求整理徽州文書的工作人員建立一套完整、科學、可行的工作規(guī)范體系，并在實踐中不斷地進行檢驗和修繕。

注釋

①數(shù)據(jù)來自上海交通大學歷史系趙思淵于2012年9月26日在中山大學講座《地方歷史文獻“身份識別信息”格式標準：設(shè)計與應(yīng)用——基于上海交通大學所藏地方歷史文獻的分析（討論稿）》。

②安徽省博物院原名為安徽省博物館。嚴桂夫，王國健.徽州文書檔案[M].安徽人民出版社，2005：26.

③中國國家博物館的前身為中國歷史博物館。卞利. 徽州文書的由來及其收藏整理情況[J].尋根，2008（6）：4—14.

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[21] 曹樹基·石倉契約（第1輯第1冊）[M].杭州：浙江大學出版社，2011.

[22] 塚田孝·小田町調(diào)査と小田町関係史料によせて[M].市大日本史（第1號）.大阪市立大學日本史研究室，1998.

在整理的過程中，為避免文書的丟失或損壞，中山大學圖書館采取盡量少使用原件，而是通過數(shù)字化掃描后再進行文書的著錄、校對等工作的保護方式，即文書的保存工作由典藏部的專人來負責，整理編目部門、修復部門、數(shù)字化部門之間不相互進行文書原件流轉(zhuǎn)，需要原件，均以典藏部為中心進行借出歸還工作。圖書館每天安排專人入庫提取當日所需整理編目、修復或者掃描的文書原件，在上午及下午下班之前，及時將文書歸還入庫，并做好出入庫登記。在實際工作中，工作人員以箱為單位開展整理工作，每箱文書中，又以一人負責一包文書的方式進行，每整理完一包文書才可以取出第二包，不能將未做完的一包文書轉(zhuǎn)交給另一個人負責，從而保持著錄的完整性。

4結(jié)語

徽州文書是珍貴的文獻資源，是徽學研究的基石。隨著大量徽州文書的涌出，其學術(shù)研究價值受到越來越多人的關(guān)注。如何將散落民間的徽州文書盡可能地搜集完整，如何將徽州文書盡可能完整地展示給世人，為學者們發(fā)掘、整理、研究、開發(fā)和利用這筆文化瑰寶，這些都要求整理徽州文書的工作人員建立一套完整、科學、可行的工作規(guī)范體系，并在實踐中不斷地進行檢驗和修繕。

注釋

①數(shù)據(jù)來自上海交通大學歷史系趙思淵于2012年9月26日在中山大學講座《地方歷史文獻“身份識別信息”格式標準：設(shè)計與應(yīng)用——基于上海交通大學所藏地方歷史文獻的分析（討論稿）》。

②安徽省博物院原名為安徽省博物館。嚴桂夫，王國健.徽州文書檔案[M].安徽人民出版社，2005：26.

③中國國家博物館的前身為中國歷史博物館。卞利. 徽州文書的由來及其收藏整理情況[J].尋根，2008（6）：4—14.

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[21] 曹樹基·石倉契約（第1輯第1冊）[M].杭州：浙江大學出版社，2011.

[22] 塚田孝·小田町調(diào)査と小田町関係史料によせて[M].市大日本史（第1號）.大阪市立大學日本史研究室，1998.