陳 泰，李南凱，趙今明

(安徽省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所,安徽 合肥 230001)

?

深化省級(jí)事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革研究
——以安徽省為例

陳 泰，李南凱，趙今明

(安徽省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所,安徽 合肥 230001)

深化科研事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革是當(dāng)前落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、調(diào)動(dòng)科技人員積極性和全社會(huì)創(chuàng)新活力的重要途徑.本文從安徽省科技成果轉(zhuǎn)化的主要障礙出發(fā)，深入研究科技轉(zhuǎn)化及政策落實(shí)的現(xiàn)狀，分析導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化難的主要原因，重點(diǎn)探討深化省級(jí)事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革的思路.針對(duì)現(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化中體制機(jī)制問(wèn)題，提出從科技成果轉(zhuǎn)化的生產(chǎn)關(guān)系方面入手，從發(fā)揮市場(chǎng)配置科技資源作用、健全科技成果市場(chǎng)化定價(jià)、明確科技成果發(fā)明人獎(jiǎng)勵(lì)力度等方面提出政策建議.

省級(jí)事業(yè)單位；科技成果處置；科技成果收益；改革

近年來(lái)，安徽省登記科技成果數(shù)逐年攀升，技術(shù)市場(chǎng)合同交易額和專利授權(quán)量也在迅猛增長(zhǎng)，但是科技成果轉(zhuǎn)化率、尤其是就地轉(zhuǎn)化率較低，“墻內(nèi)開(kāi)花墻外香”的現(xiàn)象仍然比較普遍.2013年，國(guó)家有關(guān)部門批復(fù)延長(zhǎng)多項(xiàng)中關(guān)村試點(diǎn)政策并由中關(guān)村擴(kuò)大到東湖、張江示范區(qū).經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，安徽省合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗(yàn)區(qū)(以下簡(jiǎn)稱“合蕪蚌試驗(yàn)區(qū)”)也開(kāi)始試行部分創(chuàng)新試點(diǎn)政策，其中包括中央級(jí)事業(yè)單位科技成果和收益改革試點(diǎn).而早在2011年，安徽省就針對(duì)合蕪蚌試驗(yàn)區(qū)內(nèi)省級(jí)事業(yè)單位開(kāi)展科技成果處置權(quán)和收益權(quán)改革試點(diǎn).

2年來(lái)，在合蕪蚌試驗(yàn)區(qū)建設(shè)以及創(chuàng)新型安徽發(fā)展的帶動(dòng)下，安徽省科技成果轉(zhuǎn)化狀況逐步優(yōu)化.2012年，安徽省企業(yè)與高?？蒲性核草敵黾夹g(shù)合同成交額約82億元.其中，高?？蒲性核敵黾夹g(shù)合同成交額7.15億元.應(yīng)該說(shuō)，政策的先行先試，本省的大膽改革，對(duì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、尤其是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，發(fā)揮了關(guān)鍵作用.研究也發(fā)現(xiàn)，安徽省科技成果轉(zhuǎn)化也存在一些體制機(jī)制障礙，亟待在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展過(guò)程中加快改革步伐.其中關(guān)鍵之一，就是深化省級(jí)事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益改革.

1 現(xiàn)狀

1.1科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

綜合2011年省政府政研室、省科技廳聯(lián)合調(diào)研組調(diào)研合肥、武漢兩地科技成果轉(zhuǎn)化情況報(bào)告以及2012年省發(fā)改委調(diào)研合蕪蚌部分高?？蒲性核推髽I(yè)項(xiàng)目謀劃情況的結(jié)果，研究認(rèn)為，當(dāng)前安徽省科技成果轉(zhuǎn)化呈現(xiàn)出以下四方面特點(diǎn).

一是科技成果轉(zhuǎn)化率偏低.根據(jù)有關(guān)部門2012年調(diào)研結(jié)果，全省科技成果轉(zhuǎn)化率僅為20%左右，而已轉(zhuǎn)化科技成果落地本省也僅為20-30%.

二是以高?？蒲性核鲗?dǎo)的研發(fā)再轉(zhuǎn)化相對(duì)較少.2012年安徽省企業(yè)與高?？蒲性核草敵黾夹g(shù)合同成交額同比增長(zhǎng)31.8%.其中，高校院所輸出技術(shù)合同成交額僅占總輸出合同成交額的8.72%，同比增長(zhǎng)18.4%，低于總體水平.

三是引進(jìn)高校科技成果的企業(yè)比例低.2011年調(diào)研結(jié)果顯示，安徽省企業(yè)從省內(nèi)高?？蒲性核M(jìn)或聯(lián)合生產(chǎn)的科技成果僅占18%.

四是企業(yè)吸納成果再轉(zhuǎn)化能力不足.2011年對(duì)安徽省科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)調(diào)查結(jié)果顯示，超過(guò)43.5%的企業(yè)和高?？蒲性核J(rèn)為，科技成果轉(zhuǎn)化難的主要原因是企業(yè)對(duì)成果的吸納能力不足.

1.2相關(guān)政策現(xiàn)狀

安徽省近年來(lái)實(shí)施了一批促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策.2004年1月，安徽省出臺(tái)《安徽省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》(2003年10月24日安徽省第十屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)).2011年8月，省人民政府辦公廳制定發(fā)布《關(guān)于加速科技成果轉(zhuǎn)化的意見(jiàn)》(皖政辦〔2011〕60號(hào)).2008年以來(lái)，圍繞合蕪蚌試驗(yàn)區(qū)和合蕪蚌人才特區(qū)建設(shè)，安徽省積極落實(shí)國(guó)家層面賦予合蕪蚌試驗(yàn)區(qū)股權(quán)激勵(lì)、科技成果處置收益改革等創(chuàng)新試點(diǎn)政策，同時(shí)配套出臺(tái)針對(duì)省屬企業(yè)和省級(jí)事業(yè)單位的政策文件.

梳理2006年全國(guó)科技大會(huì)召開(kāi)以來(lái)安徽省出臺(tái)的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化方面政策，專項(xiàng)政策較少.這些政策主要圍繞支持研發(fā)團(tuán)隊(duì)和創(chuàng)新人才實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化、支持轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)建設(shè)、科技金融支持帶動(dòng)成果轉(zhuǎn)化、健全科技成果轉(zhuǎn)化考核和激勵(lì)機(jī)制等四方面制定并實(shí)施.總體來(lái)看，這些政策從制約科技成果轉(zhuǎn)化的生產(chǎn)力方面入手，解決了科技成果轉(zhuǎn)化一些難題，包括勞動(dòng)者(創(chuàng)新人才、研發(fā)團(tuán)隊(duì))、勞動(dòng)要素(資金)，但是在生產(chǎn)關(guān)系的調(diào)整上，包括生產(chǎn)資料所有制關(guān)系、生產(chǎn)中人與人的關(guān)系和產(chǎn)品分配關(guān)系，還稍顯不足.

2 原因分析

2.1科技成果有效供給不足

一方面，高?？蒲性核c企業(yè)信息不對(duì)稱，一次性買賣多，主動(dòng)性服務(wù)少，同時(shí)由于缺乏中間試驗(yàn)環(huán)節(jié)，高?？蒲性核峁┏晒墓こ袒⒊墒於炔桓?，離實(shí)際生產(chǎn)往往有一段距離，需要企業(yè)進(jìn)行“二次研發(fā)”.部分高?？蒲性核萍汲晒踔撩撾x企業(yè)需求.另一方面，安徽省高校和科研院所從事基礎(chǔ)研究、軍工研究較多，高校學(xué)科中應(yīng)用學(xué)科所占比重還不高，于此同時(shí)，高校院所普遍缺乏熟悉企業(yè)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化方面的專業(yè)人才，致使科技成果與企業(yè)應(yīng)用、投資項(xiàng)目分離.

這兩方面原因，使得安徽省高?？蒲性核こ袒?、配套化科技成果研發(fā)不足，而企業(yè)需求的技術(shù)含量高、市場(chǎng)前景廣的科技成果又無(wú)法在本省獲得，由此造成安徽省在技術(shù)市場(chǎng)交易上多年“進(jìn)大于出”、高校科研院所輸出技術(shù)合同交易額偏低等現(xiàn)象.

2.2科技成果有效需求不足

第一，企業(yè)資金短缺，加上引進(jìn)高校科研院所成果后，開(kāi)發(fā)和試驗(yàn)性生產(chǎn)投入較大，而省內(nèi)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目資金支持力度相對(duì)外省還較弱，資金使用也較分散，這些因素使得企業(yè)不敢冒風(fēng)險(xiǎn)去靠自身投入開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化.

第二，企業(yè)研發(fā)能力不足，導(dǎo)致引進(jìn)高校科研院所“不成熟”的科技成果后，無(wú)力再將成果“二次研發(fā)”并大規(guī)模生產(chǎn)應(yīng)用.2013年，安徽省大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)建有率達(dá)到34.4%，居全國(guó)第3位、中部第1位.但是，這些研發(fā)機(jī)構(gòu)在引進(jìn)高水平團(tuán)隊(duì)、高層次人才方面還有不足，并沒(méi)有實(shí)際發(fā)揮其作為科技成果轉(zhuǎn)化前沿陣地的作用.

第三，安徽省本土的大企業(yè)還較少，缺乏支持重大科技成果產(chǎn)生的研發(fā)生產(chǎn)平臺(tái)，也導(dǎo)致科技成果本省就地轉(zhuǎn)化低.

2.3激勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制不健全

一是高?？蒲性核F(xiàn)有考核與激勵(lì)機(jī)制，通常以論文、專利作為標(biāo)準(zhǔn)，成果轉(zhuǎn)化的收益難向作出突出貢獻(xiàn)的科技人員傾斜.

二是科技成果處置和收益機(jī)制，國(guó)家層面超過(guò)800萬(wàn)審批，省里是100萬(wàn)的分界線，同時(shí)對(duì)收益按比例留歸單位.一方面，這一機(jī)制要求不達(dá)限由主管部門和財(cái)政部門備案，達(dá)限后經(jīng)主管部門同意后再報(bào)財(cái)政部門審批，程序繁瑣、周期長(zhǎng)，加上國(guó)有資產(chǎn)管理制度限制，難以操作.另一方面，政策設(shè)計(jì)本身有局限.科技成果超過(guò)規(guī)定分段上限后，收益將固定而不再提高.通過(guò)計(jì)算，假定科技成果收益率固定為30%，則對(duì)于中央級(jí)事業(yè)單位而言，若科技成果價(jià)值評(píng)估超過(guò)5000萬(wàn)，無(wú)論是5000萬(wàn)還是1個(gè)億，留歸單位收益最終都是1374萬(wàn).這兩方面很大程度影響了科研單位的積極性.

三是成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)機(jī)制，現(xiàn)有中介服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)量嚴(yán)重不足，服務(wù)功能不完善，又缺乏資產(chǎn)評(píng)估、信息咨詢、創(chuàng)業(yè)孵化等中介服務(wù)，企業(yè)和高?？蒲性核┬桦p方，缺乏便捷、高效的溝通和交流平臺(tái).

綜上所述，當(dāng)前安徽省科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制改革亟待深化，需要解綁生產(chǎn)關(guān)系，突出企業(yè)主導(dǎo)和市場(chǎng)決定，推進(jìn)科技創(chuàng)新，從而不斷解放和發(fā)展生產(chǎn)力，“縫合”科技經(jīng)濟(jì)“兩張皮”，最終實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展.

3 政策建議

2014年10月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，財(cái)政部、科技部和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局印發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展深化中央級(jí)事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革試點(diǎn)的通知》(財(cái)教〔2014〕233號(hào))，這一文件相比《財(cái)政部關(guān)于擴(kuò)大中央級(jí)事業(yè)單位科技成果處置權(quán)和收益權(quán)管理改革試點(diǎn)范圍和延長(zhǎng)試點(diǎn)期限的通知》(財(cái)教〔2013〕306號(hào))，在體制機(jī)制方面有重大突破.

在省級(jí)層面上，今年5-6月，浙江、湖北兩地也出臺(tái)了針對(duì)省級(jí)事業(yè)單位科技成果處置和收益權(quán)改革的相關(guān)文件，從指導(dǎo)思想上看，這兩個(gè)文件與財(cái)教〔2014〕233號(hào)比較相似；從內(nèi)容上看，這兩個(gè)文件結(jié)合省情，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化處置收益分配作出更為明確的規(guī)定.在這一背景下，安徽省出臺(tái)深化省級(jí)事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益改革的實(shí)施意見(jiàn)應(yīng)該是勢(shì)在必行.

基于上述分析，提出深化安徽省省級(jí)事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革政策建議如下.

一是充分發(fā)揮市場(chǎng)配置科技資源的作用.按照“法無(wú)禁止即自由，法無(wú)授權(quán)即禁止”的原則，政策設(shè)計(jì)要體現(xiàn)“放權(quán)、鼓勵(lì)和禁止”三大功能.首先，政府主管部門對(duì)于高?？蒲性核萍汲晒?，下放處置權(quán)和收益權(quán)給成果完成單位選擇轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股等方式自行轉(zhuǎn)化.其次，對(duì)于財(cái)政投入的科技成果，主管部門按投入比例取得應(yīng)得收益或相應(yīng)股份，同時(shí)，政府采取引導(dǎo)基金、購(gòu)買服務(wù)、“項(xiàng)目貸款制”等支持方式，承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化中的部分責(zé)任風(fēng)險(xiǎn).最后，對(duì)于涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的重大科技成果轉(zhuǎn)化，對(duì)于列入《中國(guó)禁止出口技術(shù)目錄》以及其他損害或影響國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力、國(guó)家安全的科技成果轉(zhuǎn)化，要依據(jù)相關(guān)法律予以禁止.

二是規(guī)范健全科技成果市場(chǎng)化定價(jià)制度.首先，對(duì)于科技成果完成單位，可自行選擇協(xié)議定價(jià)、技術(shù)市場(chǎng)掛牌交易、拍賣等方式確定成果交易價(jià)格或作價(jià)入股價(jià)格.其次，要制定科技成果定價(jià)實(shí)施方案，在符合有關(guān)法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，征求科技成果發(fā)明人和研發(fā)團(tuán)隊(duì)集體同意.最后，探索推進(jìn)企業(yè)與科技成果完成單位間開(kāi)展關(guān)于科技成果的期權(quán)交易.企業(yè)支付成果完成單位一定保證金后，擁有在一定期限內(nèi)購(gòu)買交易的科技成果的權(quán)利，也可放棄該權(quán)利.這一思路有助保障購(gòu)買科技成果或入股科技成果企業(yè)的利益，鼓勵(lì)企業(yè)吸納科技成果的積極性.

三是明確科技成果發(fā)明人激勵(lì)的份額和比例.采取“依法執(zhí)行、民主決策”的方式，對(duì)于科技成果完成人以及對(duì)成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的人員、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等相關(guān)方，獎(jiǎng)勵(lì)比例不得低于有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的最低比例，要“控制下限、放寬上限”.同時(shí)，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收入分配和股權(quán)激勵(lì)方案要依法制定，必須以科技成果完成的績(jī)效考核為依據(jù)，具體寫明激勵(lì)的份額和比例，經(jīng)科技成果完成相關(guān)方集體同意后才能生效.對(duì)于獎(jiǎng)勵(lì)的金額或股份比例超過(guò)一定比例的激勵(lì)方案，經(jīng)單位職工代表大會(huì)討論決定后生效.

[1] 王雯.落實(shí)科技政策 促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化——專訪中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院趙捷博士[J].科技創(chuàng)新與生產(chǎn)力，2011，211(8)：13-15.

[2] 楊瑾娣.美國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的管理機(jī)制[J].中國(guó)煤炭，1996，(5)：61-64.

[3] 平立群.日本〈TLO 法〉在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化中的作用[J].國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究，2006，9(4)：32-36.

[4] 王群.德國(guó)提升科研創(chuàng)新能力的政策及舉措[J].科技政策與發(fā)展戰(zhàn)略，2005，(2)：18-22.

[5] 牛芳，李蘇華.關(guān)于《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》實(shí)施情況的報(bào)告[J].科技成果管理與研究.2006，(6)：5-8.

[6] 王仲成.英國(guó)政府促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的主要政策與措施.全球科技經(jīng)濟(jì)展望，2012，21(5)：47-52.

ResearchonDeepeningtheReformofUsage,DispositionandEarningsManagementofScientificandTechnologicalAchievementsofProvincialPublicInstitution——take Anhui province as a case

CHEN Tai, LI Nan-kai, ZHAO Jin-ming

(Anhui Institute of Scientific and Technical Information, Hefei 230011, China)

Deepening the reform of usage, disposition and eanings management of scientific and technological achievements should be a significant method to implement creativity-driven development strategy, to stimulate technicians' enthusiasm and innovative ability of the whole society. Starting from the main difficulties on conversion of scientific and technological achievements of Anhui province, the author intends to make a thorough study about current policy situation as well as what causes such barriers. More importantly, the author will deeply analyze the measures for the revolution. As for those drawbacks in our system, the passage attempts to offer some proposals in the light of productivity relationship, such as allocating science resources, completing price system and clearing promotion and motivation system for technicians in market law.

provincial public institution; disposition of scientific and technological achievements; earnings of scientific and technological achievements; revolution

2014-10-18

國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃重大項(xiàng)目“自主創(chuàng)新示范區(qū)試點(diǎn)政策效果評(píng)估”子課題(2013GXS5K184-4).

陳泰(1963-)，男，安徽合肥市人，副研究員，研究方向：科技管理.

陳泰，李南凱，趙今明.深化省級(jí)事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革研究[J].安徽師范大學(xué)學(xué)報(bào)：自然科學(xué)版，2014，37(6)：609-612.

G322.7

：A

：1001-2443(2014)06-0609-04