呂榮勝　陳曉杰

摘要：本文基于BCC-DEA模型和DEA-Malmquist指數(shù)方法，利用2000-2011年中國(guó)30個(gè)地區(qū)的投入產(chǎn)出面板數(shù)據(jù)，對(duì)物流行業(yè)能源效率現(xiàn)狀及變動(dòng)原因進(jìn)行分析。研究表明：我國(guó)物流行業(yè)整體能源效率水平不高，呈現(xiàn)從東部向中西部遞減的趨勢(shì)；技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)我國(guó)物流行業(yè)能源效率提高的主要因素；在一些年份和地區(qū)，純技術(shù)效率負(fù)增長(zhǎng)減緩甚至阻礙了物流行業(yè)能源效率的提高。因此，應(yīng)對(duì)不同地區(qū)制定不同節(jié)能政策，將中西部作為我國(guó)物流行業(yè)節(jié)能的重點(diǎn)地區(qū)；發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源效率的顯著提升作用，進(jìn)一步加速技術(shù)進(jìn)步；將純技術(shù)效率的提高當(dāng)作物流行業(yè)能源效率提升的突破口。

關(guān)鍵詞：物流行業(yè)；全要素能源效率；DEA；Malmquist指數(shù)

中圖分類號(hào)：F25 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收稿日期：2013-11-07

作者簡(jiǎn)介：呂榮勝（1951-），男，天津人，天津理工大學(xué)管理學(xué)院教授，研究生導(dǎo)師，研究方向：現(xiàn)代物流、戰(zhàn)略管理與市場(chǎng)營(yíng)銷；陳曉杰（1989-），女，山東德州人，天津理工大學(xué)管理學(xué)院研究生，研究方向：現(xiàn)代物流。

基金項(xiàng)目：天津市政重點(diǎn)咨詢課題“先行先試政策下官學(xué)研產(chǎn)節(jié)能服務(wù)平臺(tái)構(gòu)建研究”，項(xiàng)目編號(hào)：ZFZX2013-24；天津市科委軟科學(xué)基金項(xiàng)目“面向天津市節(jié)能服務(wù)的官學(xué)研產(chǎn)合作模式激勵(lì)機(jī)制研究”，項(xiàng)目編號(hào)：12ZLZLZF05600。

2011年8月，國(guó)務(wù)院通過了“十二五”期間節(jié)能減排綜合性工作方案，提出到2015年萬元GDP能耗比2010年降低16%的目標(biāo)。伴隨著節(jié)能目標(biāo)的分解，各地區(qū)、各行業(yè)都面臨著嚴(yán)峻的節(jié)能形勢(shì)。2010年我國(guó)交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)總消耗261億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，在同期各行業(yè)中排名第二，僅次于制造業(yè)。物流行業(yè)作為能源消耗大戶，研究其能源效率對(duì)實(shí)現(xiàn)“十二五”節(jié)能目標(biāo)意義重大。

一、全要素能源效率內(nèi)涵

“效率”包括技術(shù)效率和配置效率兩部分，前者描述現(xiàn)有資源的最優(yōu)利用能力，指在各種投入要素給定的條件下實(shí)現(xiàn)最大產(chǎn)出或者在產(chǎn)出水平給定時(shí)投入最小化的能力；后者則是指在要素價(jià)格一定的條件下最優(yōu)投入或產(chǎn)出的能力。Patterson（1996）認(rèn)為能源效率是指利用較少的能源投入生產(chǎn)同樣數(shù)量的服務(wù)或者有用產(chǎn)出[1]，屬于技術(shù)效率的范疇。魏楚（2007）也指出，一般對(duì)效率的考察和測(cè)度都是針對(duì)技術(shù)效率的。參考多數(shù)學(xué)者觀點(diǎn)，本文的能源效率為技術(shù)效率，不涉及能源價(jià)格要素。

按照投入與產(chǎn)出數(shù)量的不同，能源效率可以分為單要素能源效率和全要素能源效率。單要素框架下的能源效率僅考慮生產(chǎn)中的有用產(chǎn)出和能源投入，用產(chǎn)出與能源投入比來刻畫能源效率。雖然這種計(jì)算方法簡(jiǎn)便且易操作，在國(guó)際能源效率比較分析和國(guó)家、部門能源效率研究中得到廣泛應(yīng)用，但其應(yīng)用也存在著較大爭(zhēng)議：首先，由于指標(biāo)的確定缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)且指標(biāo)本身存在一定缺陷，導(dǎo)致各種不同的研究測(cè)算出的能源效率結(jié)果差異較大[2]；其次，未考慮其他投入要素對(duì)最終產(chǎn)出的貢獻(xiàn)，忽略了要素間的相互影響關(guān)系，導(dǎo)致能源效率估計(jì)不準(zhǔn)確[3]。

全要素能源效率來源于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的全要素生產(chǎn)理論，考慮了除能源之外的其他生產(chǎn)要素如勞動(dòng)力、資本、知識(shí)存量等對(duì)產(chǎn)出的影響，彌補(bǔ)了單要素框架下僅考慮能源單一投入的缺陷，可以揭示一個(gè)地區(qū)資源稟賦結(jié)構(gòu)對(duì)其能效的影響。在產(chǎn)出要素的確定上，也有學(xué)者將環(huán)境因素納入到能源效率的分析框架中，考慮了生產(chǎn)中的非合意產(chǎn)出[4-5]，更加準(zhǔn)確地反映了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量。全要素能源效率用實(shí)際效率與前沿效率的比值來反映固定能源投入下實(shí)際產(chǎn)出能達(dá)到的最大程度，或者說產(chǎn)出一定的情況下能源投入的最小程度，其實(shí)質(zhì)是樣本點(diǎn)同生產(chǎn)前沿之間的相對(duì)距離[6]。全要素能源效率測(cè)算結(jié)果取值0-1之間，無量綱，不受要素單位變化的影響，能很好地測(cè)度能源及其他要素在生產(chǎn)中的技術(shù)效率[2]。

綜上所述，本文從兩個(gè)層面構(gòu)建物流行業(yè)能源效率：首先，技術(shù)效率。在投入（或產(chǎn)出）一定的條件下，產(chǎn)出（或投入）達(dá)到最優(yōu)的能力；其次，全要素框架。即除了考慮能源投入要素外，還考慮對(duì)產(chǎn)出做出貢獻(xiàn)的其他要素。

二、研究方法

能源效率的計(jì)算分為確定生產(chǎn)前沿和測(cè)度樣本點(diǎn)同生產(chǎn)前沿之間的相對(duì)距離兩部分。Farrell（1957）提出了兩種確定生產(chǎn)前沿的方法[7]：一是參數(shù)法，最具有代表性的是隨機(jī)前沿分析（Stochastic Frontier Analysis，SFA），其原理是根據(jù)預(yù)先設(shè)定的函數(shù)形式估計(jì)參數(shù)，通過區(qū)分函數(shù)中的誤差項(xiàng)來確定能源效率；二是非參數(shù)法，最典型的是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）。參數(shù)法在應(yīng)用時(shí)假設(shè)現(xiàn)實(shí)情況滿足某種具體的生產(chǎn)函數(shù)形式，因此受到函數(shù)本身的限制，且如果現(xiàn)實(shí)不滿足假設(shè)，測(cè)算結(jié)果就會(huì)有較大誤差[8]。而DEA不需假定生產(chǎn)函數(shù)形式，避免了參數(shù)法的主觀性[9]，利用線性規(guī)劃進(jìn)行運(yùn)算避免了聯(lián)立方程組偏差和方程設(shè)定誤差等計(jì)量問題。另外，該方法在處理多投入、產(chǎn)出模型上，優(yōu)于SFA方法?；贒EA方法的諸多優(yōu)勢(shì)，本文選取DEA方法建立能源效率評(píng)價(jià)模型。

（一）BCC-DEA模型

DEA是由Charnes A（1978）提出的基于多投入、多產(chǎn)出的效率評(píng)價(jià)方法[10]。根據(jù)決策單元（Decision Making Unit，DMU）的實(shí)際數(shù)據(jù)采用局部逼近方法估計(jì)生產(chǎn)前沿，與前沿相比較識(shí)別低效DMU，并通過測(cè)度樣本點(diǎn)同前沿邊界的相對(duì)距離測(cè)算技術(shù)效率。DEA方法可以從投入和產(chǎn)出兩個(gè)角度來度量技術(shù)效率，投入角度考慮要素節(jié)約能力，產(chǎn)出角度考慮產(chǎn)出擴(kuò)張的能力。DEA有多種模型，最常用的是CCR模型和BCC模型。CCR模型計(jì)算規(guī)模報(bào)酬不變（constant return to scale，CRS）條件下各DMU的相對(duì)效率，適合整體效率的衡量，但當(dāng)DMU無效率時(shí)，不能識(shí)別是技術(shù)無效率還是規(guī)模無效率。BCC模型則假設(shè)DMU規(guī)模報(bào)酬可變（variable return to scale，VRS），并可以將技術(shù)效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率。考慮到能源利用的基本原則是減量化，而且控制要素投入比控制產(chǎn)出更加實(shí)際，因此，本文采用投入導(dǎo)向下的BCC模型測(cè)度物流行業(yè)的能源效率。模型線性規(guī)劃如下：endprint

摘要：本文基于BCC-DEA模型和DEA-Malmquist指數(shù)方法，利用2000-2011年中國(guó)30個(gè)地區(qū)的投入產(chǎn)出面板數(shù)據(jù)，對(duì)物流行業(yè)能源效率現(xiàn)狀及變動(dòng)原因進(jìn)行分析。研究表明：我國(guó)物流行業(yè)整體能源效率水平不高，呈現(xiàn)從東部向中西部遞減的趨勢(shì)；技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)我國(guó)物流行業(yè)能源效率提高的主要因素；在一些年份和地區(qū)，純技術(shù)效率負(fù)增長(zhǎng)減緩甚至阻礙了物流行業(yè)能源效率的提高。因此，應(yīng)對(duì)不同地區(qū)制定不同節(jié)能政策，將中西部作為我國(guó)物流行業(yè)節(jié)能的重點(diǎn)地區(qū)；發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源效率的顯著提升作用，進(jìn)一步加速技術(shù)進(jìn)步；將純技術(shù)效率的提高當(dāng)作物流行業(yè)能源效率提升的突破口。

關(guān)鍵詞：物流行業(yè)；全要素能源效率；DEA；Malmquist指數(shù)

中圖分類號(hào)：F25 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收稿日期：2013-11-07

作者簡(jiǎn)介：呂榮勝（1951-），男，天津人，天津理工大學(xué)管理學(xué)院教授，研究生導(dǎo)師，研究方向：現(xiàn)代物流、戰(zhàn)略管理與市場(chǎng)營(yíng)銷；陳曉杰（1989-），女，山東德州人，天津理工大學(xué)管理學(xué)院研究生，研究方向：現(xiàn)代物流。

基金項(xiàng)目：天津市政重點(diǎn)咨詢課題“先行先試政策下官學(xué)研產(chǎn)節(jié)能服務(wù)平臺(tái)構(gòu)建研究”，項(xiàng)目編號(hào)：ZFZX2013-24；天津市科委軟科學(xué)基金項(xiàng)目“面向天津市節(jié)能服務(wù)的官學(xué)研產(chǎn)合作模式激勵(lì)機(jī)制研究”，項(xiàng)目編號(hào)：12ZLZLZF05600。

2011年8月，國(guó)務(wù)院通過了“十二五”期間節(jié)能減排綜合性工作方案，提出到2015年萬元GDP能耗比2010年降低16%的目標(biāo)。伴隨著節(jié)能目標(biāo)的分解，各地區(qū)、各行業(yè)都面臨著嚴(yán)峻的節(jié)能形勢(shì)。2010年我國(guó)交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)總消耗261億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，在同期各行業(yè)中排名第二，僅次于制造業(yè)。物流行業(yè)作為能源消耗大戶，研究其能源效率對(duì)實(shí)現(xiàn)“十二五”節(jié)能目標(biāo)意義重大。

一、全要素能源效率內(nèi)涵

“效率”包括技術(shù)效率和配置效率兩部分，前者描述現(xiàn)有資源的最優(yōu)利用能力，指在各種投入要素給定的條件下實(shí)現(xiàn)最大產(chǎn)出或者在產(chǎn)出水平給定時(shí)投入最小化的能力；后者則是指在要素價(jià)格一定的條件下最優(yōu)投入或產(chǎn)出的能力。Patterson（1996）認(rèn)為能源效率是指利用較少的能源投入生產(chǎn)同樣數(shù)量的服務(wù)或者有用產(chǎn)出[1]，屬于技術(shù)效率的范疇。魏楚（2007）也指出，一般對(duì)效率的考察和測(cè)度都是針對(duì)技術(shù)效率的。參考多數(shù)學(xué)者觀點(diǎn)，本文的能源效率為技術(shù)效率，不涉及能源價(jià)格要素。

按照投入與產(chǎn)出數(shù)量的不同，能源效率可以分為單要素能源效率和全要素能源效率。單要素框架下的能源效率僅考慮生產(chǎn)中的有用產(chǎn)出和能源投入，用產(chǎn)出與能源投入比來刻畫能源效率。雖然這種計(jì)算方法簡(jiǎn)便且易操作，在國(guó)際能源效率比較分析和國(guó)家、部門能源效率研究中得到廣泛應(yīng)用，但其應(yīng)用也存在著較大爭(zhēng)議：首先，由于指標(biāo)的確定缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)且指標(biāo)本身存在一定缺陷，導(dǎo)致各種不同的研究測(cè)算出的能源效率結(jié)果差異較大[2]；其次，未考慮其他投入要素對(duì)最終產(chǎn)出的貢獻(xiàn)，忽略了要素間的相互影響關(guān)系，導(dǎo)致能源效率估計(jì)不準(zhǔn)確[3]。

全要素能源效率來源于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的全要素生產(chǎn)理論，考慮了除能源之外的其他生產(chǎn)要素如勞動(dòng)力、資本、知識(shí)存量等對(duì)產(chǎn)出的影響，彌補(bǔ)了單要素框架下僅考慮能源單一投入的缺陷，可以揭示一個(gè)地區(qū)資源稟賦結(jié)構(gòu)對(duì)其能效的影響。在產(chǎn)出要素的確定上，也有學(xué)者將環(huán)境因素納入到能源效率的分析框架中，考慮了生產(chǎn)中的非合意產(chǎn)出[4-5]，更加準(zhǔn)確地反映了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量。全要素能源效率用實(shí)際效率與前沿效率的比值來反映固定能源投入下實(shí)際產(chǎn)出能達(dá)到的最大程度，或者說產(chǎn)出一定的情況下能源投入的最小程度，其實(shí)質(zhì)是樣本點(diǎn)同生產(chǎn)前沿之間的相對(duì)距離[6]。全要素能源效率測(cè)算結(jié)果取值0-1之間，無量綱，不受要素單位變化的影響，能很好地測(cè)度能源及其他要素在生產(chǎn)中的技術(shù)效率[2]。

綜上所述，本文從兩個(gè)層面構(gòu)建物流行業(yè)能源效率：首先，技術(shù)效率。在投入（或產(chǎn)出）一定的條件下，產(chǎn)出（或投入）達(dá)到最優(yōu)的能力；其次，全要素框架。即除了考慮能源投入要素外，還考慮對(duì)產(chǎn)出做出貢獻(xiàn)的其他要素。

二、研究方法

能源效率的計(jì)算分為確定生產(chǎn)前沿和測(cè)度樣本點(diǎn)同生產(chǎn)前沿之間的相對(duì)距離兩部分。Farrell（1957）提出了兩種確定生產(chǎn)前沿的方法[7]：一是參數(shù)法，最具有代表性的是隨機(jī)前沿分析（Stochastic Frontier Analysis，SFA），其原理是根據(jù)預(yù)先設(shè)定的函數(shù)形式估計(jì)參數(shù)，通過區(qū)分函數(shù)中的誤差項(xiàng)來確定能源效率；二是非參數(shù)法，最典型的是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）。參數(shù)法在應(yīng)用時(shí)假設(shè)現(xiàn)實(shí)情況滿足某種具體的生產(chǎn)函數(shù)形式，因此受到函數(shù)本身的限制，且如果現(xiàn)實(shí)不滿足假設(shè)，測(cè)算結(jié)果就會(huì)有較大誤差[8]。而DEA不需假定生產(chǎn)函數(shù)形式，避免了參數(shù)法的主觀性[9]，利用線性規(guī)劃進(jìn)行運(yùn)算避免了聯(lián)立方程組偏差和方程設(shè)定誤差等計(jì)量問題。另外，該方法在處理多投入、產(chǎn)出模型上，優(yōu)于SFA方法。基于DEA方法的諸多優(yōu)勢(shì)，本文選取DEA方法建立能源效率評(píng)價(jià)模型。

（一）BCC-DEA模型

DEA是由Charnes A（1978）提出的基于多投入、多產(chǎn)出的效率評(píng)價(jià)方法[10]。根據(jù)決策單元（Decision Making Unit，DMU）的實(shí)際數(shù)據(jù)采用局部逼近方法估計(jì)生產(chǎn)前沿，與前沿相比較識(shí)別低效DMU，并通過測(cè)度樣本點(diǎn)同前沿邊界的相對(duì)距離測(cè)算技術(shù)效率。DEA方法可以從投入和產(chǎn)出兩個(gè)角度來度量技術(shù)效率，投入角度考慮要素節(jié)約能力，產(chǎn)出角度考慮產(chǎn)出擴(kuò)張的能力。DEA有多種模型，最常用的是CCR模型和BCC模型。CCR模型計(jì)算規(guī)模報(bào)酬不變（constant return to scale，CRS）條件下各DMU的相對(duì)效率，適合整體效率的衡量，但當(dāng)DMU無效率時(shí)，不能識(shí)別是技術(shù)無效率還是規(guī)模無效率。BCC模型則假設(shè)DMU規(guī)模報(bào)酬可變（variable return to scale，VRS），并可以將技術(shù)效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率?？紤]到能源利用的基本原則是減量化，而且控制要素投入比控制產(chǎn)出更加實(shí)際，因此，本文采用投入導(dǎo)向下的BCC模型測(cè)度物流行業(yè)的能源效率。模型線性規(guī)劃如下：endprint

摘要：本文基于BCC-DEA模型和DEA-Malmquist指數(shù)方法，利用2000-2011年中國(guó)30個(gè)地區(qū)的投入產(chǎn)出面板數(shù)據(jù)，對(duì)物流行業(yè)能源效率現(xiàn)狀及變動(dòng)原因進(jìn)行分析。研究表明：我國(guó)物流行業(yè)整體能源效率水平不高，呈現(xiàn)從東部向中西部遞減的趨勢(shì)；技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)我國(guó)物流行業(yè)能源效率提高的主要因素；在一些年份和地區(qū)，純技術(shù)效率負(fù)增長(zhǎng)減緩甚至阻礙了物流行業(yè)能源效率的提高。因此，應(yīng)對(duì)不同地區(qū)制定不同節(jié)能政策，將中西部作為我國(guó)物流行業(yè)節(jié)能的重點(diǎn)地區(qū)；發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源效率的顯著提升作用，進(jìn)一步加速技術(shù)進(jìn)步；將純技術(shù)效率的提高當(dāng)作物流行業(yè)能源效率提升的突破口。

關(guān)鍵詞：物流行業(yè)；全要素能源效率；DEA；Malmquist指數(shù)

中圖分類號(hào)：F25 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收稿日期：2013-11-07

作者簡(jiǎn)介：呂榮勝（1951-），男，天津人，天津理工大學(xué)管理學(xué)院教授，研究生導(dǎo)師，研究方向：現(xiàn)代物流、戰(zhàn)略管理與市場(chǎng)營(yíng)銷；陳曉杰（1989-），女，山東德州人，天津理工大學(xué)管理學(xué)院研究生，研究方向：現(xiàn)代物流。

基金項(xiàng)目：天津市政重點(diǎn)咨詢課題“先行先試政策下官學(xué)研產(chǎn)節(jié)能服務(wù)平臺(tái)構(gòu)建研究”，項(xiàng)目編號(hào)：ZFZX2013-24；天津市科委軟科學(xué)基金項(xiàng)目“面向天津市節(jié)能服務(wù)的官學(xué)研產(chǎn)合作模式激勵(lì)機(jī)制研究”，項(xiàng)目編號(hào)：12ZLZLZF05600。

2011年8月，國(guó)務(wù)院通過了“十二五”期間節(jié)能減排綜合性工作方案，提出到2015年萬元GDP能耗比2010年降低16%的目標(biāo)。伴隨著節(jié)能目標(biāo)的分解，各地區(qū)、各行業(yè)都面臨著嚴(yán)峻的節(jié)能形勢(shì)。2010年我國(guó)交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)總消耗261億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，在同期各行業(yè)中排名第二，僅次于制造業(yè)。物流行業(yè)作為能源消耗大戶，研究其能源效率對(duì)實(shí)現(xiàn)“十二五”節(jié)能目標(biāo)意義重大。

一、全要素能源效率內(nèi)涵

“效率”包括技術(shù)效率和配置效率兩部分，前者描述現(xiàn)有資源的最優(yōu)利用能力，指在各種投入要素給定的條件下實(shí)現(xiàn)最大產(chǎn)出或者在產(chǎn)出水平給定時(shí)投入最小化的能力；后者則是指在要素價(jià)格一定的條件下最優(yōu)投入或產(chǎn)出的能力。Patterson（1996）認(rèn)為能源效率是指利用較少的能源投入生產(chǎn)同樣數(shù)量的服務(wù)或者有用產(chǎn)出[1]，屬于技術(shù)效率的范疇。魏楚（2007）也指出，一般對(duì)效率的考察和測(cè)度都是針對(duì)技術(shù)效率的。參考多數(shù)學(xué)者觀點(diǎn)，本文的能源效率為技術(shù)效率，不涉及能源價(jià)格要素。

按照投入與產(chǎn)出數(shù)量的不同，能源效率可以分為單要素能源效率和全要素能源效率。單要素框架下的能源效率僅考慮生產(chǎn)中的有用產(chǎn)出和能源投入，用產(chǎn)出與能源投入比來刻畫能源效率。雖然這種計(jì)算方法簡(jiǎn)便且易操作，在國(guó)際能源效率比較分析和國(guó)家、部門能源效率研究中得到廣泛應(yīng)用，但其應(yīng)用也存在著較大爭(zhēng)議：首先，由于指標(biāo)的確定缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)且指標(biāo)本身存在一定缺陷，導(dǎo)致各種不同的研究測(cè)算出的能源效率結(jié)果差異較大[2]；其次，未考慮其他投入要素對(duì)最終產(chǎn)出的貢獻(xiàn)，忽略了要素間的相互影響關(guān)系，導(dǎo)致能源效率估計(jì)不準(zhǔn)確[3]。

全要素能源效率來源于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的全要素生產(chǎn)理論，考慮了除能源之外的其他生產(chǎn)要素如勞動(dòng)力、資本、知識(shí)存量等對(duì)產(chǎn)出的影響，彌補(bǔ)了單要素框架下僅考慮能源單一投入的缺陷，可以揭示一個(gè)地區(qū)資源稟賦結(jié)構(gòu)對(duì)其能效的影響。在產(chǎn)出要素的確定上，也有學(xué)者將環(huán)境因素納入到能源效率的分析框架中，考慮了生產(chǎn)中的非合意產(chǎn)出[4-5]，更加準(zhǔn)確地反映了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量。全要素能源效率用實(shí)際效率與前沿效率的比值來反映固定能源投入下實(shí)際產(chǎn)出能達(dá)到的最大程度，或者說產(chǎn)出一定的情況下能源投入的最小程度，其實(shí)質(zhì)是樣本點(diǎn)同生產(chǎn)前沿之間的相對(duì)距離[6]。全要素能源效率測(cè)算結(jié)果取值0-1之間，無量綱，不受要素單位變化的影響，能很好地測(cè)度能源及其他要素在生產(chǎn)中的技術(shù)效率[2]。

綜上所述，本文從兩個(gè)層面構(gòu)建物流行業(yè)能源效率：首先，技術(shù)效率。在投入（或產(chǎn)出）一定的條件下，產(chǎn)出（或投入）達(dá)到最優(yōu)的能力；其次，全要素框架。即除了考慮能源投入要素外，還考慮對(duì)產(chǎn)出做出貢獻(xiàn)的其他要素。

二、研究方法

能源效率的計(jì)算分為確定生產(chǎn)前沿和測(cè)度樣本點(diǎn)同生產(chǎn)前沿之間的相對(duì)距離兩部分。Farrell（1957）提出了兩種確定生產(chǎn)前沿的方法[7]：一是參數(shù)法，最具有代表性的是隨機(jī)前沿分析（Stochastic Frontier Analysis，SFA），其原理是根據(jù)預(yù)先設(shè)定的函數(shù)形式估計(jì)參數(shù)，通過區(qū)分函數(shù)中的誤差項(xiàng)來確定能源效率；二是非參數(shù)法，最典型的是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）。參數(shù)法在應(yīng)用時(shí)假設(shè)現(xiàn)實(shí)情況滿足某種具體的生產(chǎn)函數(shù)形式，因此受到函數(shù)本身的限制，且如果現(xiàn)實(shí)不滿足假設(shè)，測(cè)算結(jié)果就會(huì)有較大誤差[8]。而DEA不需假定生產(chǎn)函數(shù)形式，避免了參數(shù)法的主觀性[9]，利用線性規(guī)劃進(jìn)行運(yùn)算避免了聯(lián)立方程組偏差和方程設(shè)定誤差等計(jì)量問題。另外，該方法在處理多投入、產(chǎn)出模型上，優(yōu)于SFA方法。基于DEA方法的諸多優(yōu)勢(shì)，本文選取DEA方法建立能源效率評(píng)價(jià)模型。

（一）BCC-DEA模型

DEA是由Charnes A（1978）提出的基于多投入、多產(chǎn)出的效率評(píng)價(jià)方法[10]。根據(jù)決策單元（Decision Making Unit，DMU）的實(shí)際數(shù)據(jù)采用局部逼近方法估計(jì)生產(chǎn)前沿，與前沿相比較識(shí)別低效DMU，并通過測(cè)度樣本點(diǎn)同前沿邊界的相對(duì)距離測(cè)算技術(shù)效率。DEA方法可以從投入和產(chǎn)出兩個(gè)角度來度量技術(shù)效率，投入角度考慮要素節(jié)約能力，產(chǎn)出角度考慮產(chǎn)出擴(kuò)張的能力。DEA有多種模型，最常用的是CCR模型和BCC模型。CCR模型計(jì)算規(guī)模報(bào)酬不變（constant return to scale，CRS）條件下各DMU的相對(duì)效率，適合整體效率的衡量，但當(dāng)DMU無效率時(shí)，不能識(shí)別是技術(shù)無效率還是規(guī)模無效率。BCC模型則假設(shè)DMU規(guī)模報(bào)酬可變（variable return to scale，VRS），并可以將技術(shù)效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率?？紤]到能源利用的基本原則是減量化，而且控制要素投入比控制產(chǎn)出更加實(shí)際，因此，本文采用投入導(dǎo)向下的BCC模型測(cè)度物流行業(yè)的能源效率。模型線性規(guī)劃如下：endprint