張嘉鈺

摘 要：近年來(lái)國(guó)際貿(mào)易中有一種新形式的壁壘——專利壁壘正在逐漸形成，并且對(duì)中國(guó)的出口產(chǎn)品呈現(xiàn)包圍的趨勢(shì)。發(fā)達(dá)國(guó)家利用專利設(shè)置了一道道貿(mào)易壁壘，一方面抵御了中國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)入，另一方面使他們的產(chǎn)品通暢地進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)。認(rèn)識(shí)和應(yīng)對(duì)好專利壁壘，打好專利戰(zhàn)，對(duì)于中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展具有舉足輕重的意義。

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易；知識(shí)經(jīng)濟(jì)；專利壁壘

中圖分類號(hào)：F74 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2014）04-0249-02

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來(lái)，包括專利權(quán)在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位越來(lái)越突出，最大可能地從專利中獲益成為發(fā)達(dá)國(guó)家的專利權(quán)人和政府的共識(shí)。在傳統(tǒng)關(guān)稅和一般非關(guān)稅壁壘不斷被消減和規(guī)范的情況下，利用專利制度來(lái)維護(hù)自身權(quán)益，并構(gòu)筑合乎國(guó)際規(guī)則的貿(mào)易保護(hù)體系，就成為擁有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的發(fā)達(dá)國(guó)家越來(lái)越倚重的一種手段，并且不斷推動(dòng)其向更高級(jí)的形式發(fā)展，這對(duì)國(guó)際貿(mào)易、專利的國(guó)際保護(hù)和各國(guó)的專利制度都產(chǎn)生了重要而意義深遠(yuǎn)的影響。

一、專利壁壘概述

對(duì)貨物在國(guó)際上的自由流通造成一定障礙，建立在專利權(quán)基礎(chǔ)之上的貿(mào)易壁壘被稱為基礎(chǔ)專利貿(mào)易壁壘，簡(jiǎn)稱專利壁壘。專利貿(mào)易壁壘是通過(guò)進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)法對(duì)專利的保護(hù)來(lái)排除來(lái)自國(guó)外同類產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)。此類貿(mào)易壁壘很少受多邊和雙邊貿(mào)易協(xié)定的約束，專利權(quán)人或其聯(lián)合體可以根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)激烈程度來(lái)靈活地決定是否設(shè)置壁壘、實(shí)現(xiàn)對(duì)本國(guó)產(chǎn)品以致行業(yè)的貿(mào)易保護(hù)，這是其經(jīng)常采用的手段。但是，基礎(chǔ)專利貿(mào)易壁壘想要限制貨物的國(guó)際流通，必須依賴于其在進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)專利權(quán)的行使，因此基礎(chǔ)專利貿(mào)易壁壘的有效性完全取決于專利權(quán)的有效性。這使得基礎(chǔ)專利貿(mào)易壁壘的應(yīng)用存在一些局限，即受專利權(quán)的私權(quán)性質(zhì)的限制；受專利權(quán)的地域性的限制；受專利有效時(shí)間的限制。專利制度的本意是要促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新以及對(duì)新技術(shù)的推廣應(yīng)用，所以一般都規(guī)定在一定年限的有效期。同時(shí)在法定的保護(hù)期限內(nèi)，專利也存在終止或者被無(wú)效的可能。而基礎(chǔ)專利貿(mào)易壁壘必須以專利權(quán)的有效性作為保證，因此基礎(chǔ)專利貿(mào)易壁壘存在不穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)，隨著專利權(quán)的無(wú)效，貿(mào)易壁壘也就不復(fù)存在了。

二、專利壁壘對(duì)中國(guó)的影響

專利壁壘對(duì)中國(guó)的影響主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一個(gè)是建立在私權(quán)性質(zhì)基礎(chǔ)上的基礎(chǔ)專利貿(mào)易壁壘的影響，一個(gè)是建立在公權(quán)性質(zhì)基礎(chǔ)上的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響。

1.建立在私權(quán)性質(zhì)基礎(chǔ)上的基礎(chǔ)專利貿(mào)易壁壘的影響——以美國(guó)“337”條款為例 。以美國(guó)針對(duì)中國(guó)的337調(diào)查為例，自2002年中國(guó)加入世貿(mào)組織以來(lái)，美國(guó)針對(duì)中國(guó)的337調(diào)查數(shù)量不斷增長(zhǎng)，中國(guó)大陸企業(yè)現(xiàn)已成為美國(guó)發(fā)起337調(diào)查的最大目標(biāo)。自2002年起至2011年11月30日，美國(guó)共發(fā)起337調(diào)查350起，針對(duì)中國(guó)大陸企業(yè)發(fā)起337調(diào)查的數(shù)量達(dá)163起，其中148起是入世之后發(fā)起的。在這148起調(diào)查中，涉及專利侵權(quán)的達(dá)135起，占總數(shù)的91.2%，而單獨(dú)以專利侵權(quán)為由提起的337調(diào)查有128起，占總數(shù)的86.5%。中國(guó)企業(yè)遭受美國(guó)337調(diào)查通常需要付出巨大成本，其中包括律師費(fèi)、達(dá)成和解所支付的專利許可費(fèi)，敗訴后支付的賠償金、知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)。通常敗訴后的損失高的可達(dá)數(shù)億美元，低的也有幾百萬(wàn)美元。如果被判定為惡意侵權(quán)，還將被處以補(bǔ)償性賠償金額的2～3倍的懲罰性賠償金。而如果被訴企業(yè)不參加應(yīng)訴，則美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)將認(rèn)定被申訴企業(yè)為自動(dòng)敗訴而發(fā)出“普遍排除令”，使所有生產(chǎn)該產(chǎn)品的中國(guó)企業(yè)都無(wú)法進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。此外，337調(diào)查耗時(shí)漫長(zhǎng)，如果專利權(quán)人宣稱中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品侵權(quán)，即便到最后的調(diào)查結(jié)果是沒有侵權(quán)，中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者也可能因?yàn)樵撜{(diào)查而喪失了進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)的最好機(jī)會(huì)，而使得美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者確立其優(yōu)勢(shì)地位。

2.專利上升為技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)后對(duì)中國(guó)的影響——以歐盟打火機(jī)為例。歐盟關(guān)于進(jìn)口打火機(jī)防止兒童開啟的CR法案，屬于歐盟的技術(shù)法規(guī)范疇，其核心內(nèi)容是規(guī)定進(jìn)口價(jià)格在2歐元以下的打火機(jī)必須帶有防止兒童開啟裝置，即帶安全鎖。而進(jìn)口價(jià)格在2歐元以下的打火機(jī)主要是由中國(guó)特別是溫州的企業(yè)制造。但是，防止兒童開啟裝置的相關(guān)技術(shù)大多已經(jīng)被美國(guó)的打火機(jī)制造商碧克（BIC）公司和日本的東海公司申請(qǐng)了專利。若國(guó)內(nèi)的制造企業(yè)想繼續(xù)向歐盟出口，就必須安裝防止兒童開啟的裝置，如果要使用已有技術(shù)又不被專利權(quán)人指控侵權(quán)，就需要向其支付專利許可費(fèi)用，否則就需要投入成本開發(fā)新技術(shù)。事實(shí)上，有人認(rèn)為CR法案主要就是碧克（BIC）公司和東海公司就是為了保護(hù)其在歐洲的市場(chǎng)不受中國(guó)企業(yè)的沖擊而提出的。此類技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題隱蔽性比較強(qiáng)，非常容易被忽視，而其對(duì)貿(mào)易的影響是非常嚴(yán)重的。中國(guó)的出口企業(yè)為了符合相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求可能不得不采用相關(guān)技術(shù)，支付相應(yīng)的專利費(fèi)用，否則可能會(huì)被訴侵權(quán)或者被迫退出相關(guān)市場(chǎng)。發(fā)達(dá)國(guó)家的專利權(quán)人以其技術(shù)優(yōu)勢(shì)，越來(lái)越多地將其專利技術(shù)上升到標(biāo)準(zhǔn)層面，通過(guò)公共規(guī)則來(lái)推動(dòng)其專利技術(shù)的推廣和使用，從而獲得更多的貿(mào)易利益。這急需引起相關(guān)部門和企業(yè)的高度重視。

三、專利壁壘的防范與應(yīng)對(duì)

國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展使得利用專利制度作為貿(mào)易壁壘的優(yōu)勢(shì)不斷顯現(xiàn)，專利制度也通過(guò)與貿(mào)易壁壘的結(jié)合而使自身向更高的形式發(fā)展。知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來(lái)使知識(shí)產(chǎn)權(quán)在發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位越來(lái)越重要，而為了從領(lǐng)先的技術(shù)優(yōu)勢(shì)中獲取最大利益并保持技術(shù)上的領(lǐng)先，發(fā)達(dá)國(guó)家將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，特別是專利權(quán)問(wèn)題也會(huì)越來(lái)越重要。圍繞專利貿(mào)易壁壘的博弈也將繼續(xù)在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家不斷展開。中國(guó)作為受國(guó)外專利貿(mào)易壁壘影響較大的國(guó)家，應(yīng)高度重視專利貿(mào)易壁壘問(wèn)題。

1.加強(qiáng)國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新能力和水平，爭(zhēng)取技術(shù)優(yōu)勢(shì)，做好專利布局，加強(qiáng)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)。中國(guó)企業(yè)在專利競(jìng)爭(zhēng)中受制于國(guó)外企業(yè)的原因之一就是自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的潰乏，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)有助于從根本上緩解競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)。雖然，企業(yè)可以通過(guò)很多渠道取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但是突破國(guó)外“專利封鎖”的根本途徑在于加速原創(chuàng)性自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)和創(chuàng)新。企業(yè)可通過(guò)將原創(chuàng)性自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)與當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)相結(jié)合，對(duì)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施本土化改進(jìn)，使其更適合當(dāng)?shù)叵M(fèi)者的需求。同時(shí)，可以確定以市場(chǎng)為導(dǎo)向的原發(fā)技術(shù)創(chuàng)新，積極實(shí)施原創(chuàng)性自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化。

2.構(gòu)筑專利戰(zhàn)略保護(hù)網(wǎng)。企業(yè)在應(yīng)對(duì)跨國(guó)公司的專利競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，配合企業(yè)的整體發(fā)展戰(zhàn)略，通過(guò)構(gòu)筑專利戰(zhàn)略保護(hù)網(wǎng)，有針對(duì)性地運(yùn)用專利戰(zhàn)略防御來(lái)自跨國(guó)公司的挑戰(zhàn)，甚至可以利用專利戰(zhàn)略主動(dòng)進(jìn)攻。中國(guó)企業(yè)在完成自主研究開發(fā)后，應(yīng)盡快將所取得具有核心技術(shù)地位的智力成果在國(guó)內(nèi)和國(guó)際上申請(qǐng)基本專利，獲得企業(yè)核心專利，從而從根本上遏制跨國(guó)公 司在全球市場(chǎng)上通過(guò)專利限制中國(guó)企業(yè)的發(fā)展，并且為企業(yè)主動(dòng)實(shí)施專利戰(zhàn)略的打下基礎(chǔ)。同時(shí)，構(gòu)筑外圍專利網(wǎng)，突破跨國(guó)公司的壟斷，在競(jìng)爭(zhēng)的博弈中變被動(dòng)為主動(dòng)。其次，中國(guó)企業(yè)可以利用手中掌握的對(duì)跨國(guó)公司構(gòu)成威脅的技術(shù)或是他們所需要的技術(shù)與跨國(guó)公司要求實(shí)施專利交叉許可，進(jìn)而成為我們談判和獲取對(duì)方技術(shù)的籌碼。

3.科學(xué)應(yīng)對(duì)專利侵權(quán)起訴。國(guó)內(nèi)企業(yè)在受到侵權(quán)指控時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)以積極的姿態(tài)應(yīng)對(duì)訴訟，這是一個(gè)企業(yè)成熟的表現(xiàn)。其次，企業(yè)要科學(xué)對(duì)待專利訴訟問(wèn)題，在根本不存在侵權(quán)時(shí)，不僅要堅(jiān)決反擊對(duì)方的無(wú)理要求，還要通過(guò)媒體揭穿對(duì)方利用專利訴訟從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的用心，為別的企業(yè)做出警示。如果存在侵權(quán)行為，要看看是否能夠按照法定程序，及時(shí)尋求該專利技術(shù)的無(wú)效宣告，阻擋競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利進(jìn)攻。如果不能通過(guò)反訴來(lái)保護(hù)自己，就應(yīng)當(dāng)了解對(duì)方的需要和目的，提出解決方法，從而打破競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的壟斷，確保自己的市場(chǎng)地位。同時(shí)，企業(yè)還要注意保護(hù)專利權(quán)利，充分地運(yùn)用專利制度的保護(hù)功能，主動(dòng)跟蹤和搜集競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利侵權(quán)證據(jù)，及時(shí)向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手提出侵權(quán)警告或向司法機(jī)關(guān)提起訴訟，迫使對(duì)方停止侵權(quán)，支付侵權(quán)賠償金，以維護(hù)自己的合法權(quán)利。

4.建立企業(yè)自有標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)和專利捆綁，為跨國(guó)公司帶來(lái)了難以想象的豐厚利潤(rùn)，嚴(yán)重制約了中國(guó)企業(yè)的發(fā)展。因此，中國(guó)企業(yè)應(yīng)該適應(yīng)這種專利戰(zhàn)略的新發(fā)展，高度重視自有標(biāo)準(zhǔn)的建立工作，雖然目前中國(guó)企業(yè)能夠建立可實(shí)現(xiàn)全球許可的自有標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量還很有限，但是只要加以重視，扭轉(zhuǎn)這一劣勢(shì)的時(shí)間就會(huì)加快，從而盡快擺脫跨國(guó)公司的標(biāo)準(zhǔn)控制。企業(yè)間還可以結(jié)成技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟，彼此取長(zhǎng)補(bǔ)短，加快標(biāo)準(zhǔn)的形成與應(yīng)用，通過(guò)共享市場(chǎng)，最終達(dá)成雙贏的局面。

5.加強(qiáng)專利管理。企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)的專利管理工作，充分地、全方位地利用專利戰(zhàn)略，最大限度地在市場(chǎng)上謀求自己的最大利益。企業(yè)應(yīng)該建立健全專利管理體制，設(shè)計(jì)適合的專利管理制度。首先，中國(guó)企業(yè)要站在企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略高度上，充分認(rèn)識(shí)和理解知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性和必要性，增強(qiáng)專利保護(hù)意識(shí)。其次，配備專職人員，專職人員必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的培訓(xùn)。再次，企業(yè)應(yīng)建立專門的有利于專利戰(zhàn)略充分發(fā)揮作用的專利管理機(jī)構(gòu)，并達(dá)到相應(yīng)的要求。還要保障并強(qiáng)化專利管理機(jī)構(gòu)的職能、效率和權(quán)威性，共同為企業(yè)專利戰(zhàn)略決策提供依據(jù)和支持。另外，企業(yè)還需要建立專利管理運(yùn)作機(jī)制，使專利管理機(jī)構(gòu)能夠正常高效率的運(yùn)作。除此之外，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的情況設(shè)計(jì)相應(yīng)的專利管理制度與保護(hù)規(guī)章，制訂一套操作性強(qiáng)的專利工作管理?xiàng)l例，確保專利管理到達(dá)企業(yè)的每個(gè)層次。

四、結(jié)束語(yǔ)

專利壁壘是伴隨著專利制度的建立而出現(xiàn)的貿(mào)易壁壘形式，但是在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代，這種形式越來(lái)越成為發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司的主要進(jìn)攻和保護(hù)的手段。打破專利壁壘是發(fā)展中國(guó)家面臨的新問(wèn)題。打破專利壁壘，不僅是企業(yè)進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的必然選擇，還應(yīng)該從政府和行業(yè)層面進(jìn)行全面應(yīng)對(duì)、突破封鎖，只有這樣才能實(shí)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)振興。

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[責(zé)任編輯 王曉燕]