高宏霞 張明君

摘 要：基于中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫（CNKI）中關(guān)于生態(tài)金融研究的檢索結(jié)果，采用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的方法定量分析中國生態(tài)金融領(lǐng)域自1995年開始的文獻(xiàn)發(fā)表時(shí)間、文獻(xiàn)發(fā)表期刊、文獻(xiàn)作者、文獻(xiàn)被引頻次和關(guān)鍵詞等數(shù)據(jù)，揭示生態(tài)金融領(lǐng)域的研究發(fā)展動(dòng)態(tài)、研究投入主體、研究水平和研究熱點(diǎn)等方面的特征。

關(guān)鍵詞：生態(tài)金融；文獻(xiàn)計(jì)量方法；研究

中圖分類號(hào)：F830 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2014）04-0141-03

生態(tài)金融研究在中國開始的時(shí)間較短，對生態(tài)金融方面的文獻(xiàn)產(chǎn)出情況、整體研究狀況和研究熱點(diǎn)的分析還比較欠缺。本文利用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的方法分析中國生態(tài)金融領(lǐng)域研究態(tài)勢。

一、生態(tài)金融研究文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)來源與處理

（一）數(shù)據(jù)界定

生態(tài)金融概念是由喬海曙（1999）提出的，他認(rèn)為生態(tài)金融是著眼于融資與環(huán)境的關(guān)系，為環(huán)保項(xiàng)目提供資金支持。在此之前高建良在《“綠色金融”與可持續(xù)發(fā)展》（1998）一文中使用了“綠色金融”的概念。他將綠色金融定義為金融部門把環(huán)境保護(hù)作為自己的一項(xiàng)基本政策，通過金融促進(jìn)環(huán)境保護(hù)和金融業(yè)務(wù)的可持續(xù)發(fā)展?！睹绹鴤鹘y(tǒng)詞典》第四版（2000）認(rèn)為環(huán)境金融是環(huán)境經(jīng)濟(jì)的一部分，主要使用多樣化的金融工具來保護(hù)環(huán)境、保護(hù)生物多樣性。由此可以看出，無論是生態(tài)金融、綠色金融還是環(huán)境金融，其落腳點(diǎn)都是以金融運(yùn)作來促進(jìn)環(huán)境保護(hù)。古怡、段思飛（2009）將生態(tài)金融與綠色金融、環(huán)境金融作為同等概念進(jìn)行文獻(xiàn)綜述。本文在進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析的過程中，也將生態(tài)金融與綠色金融、環(huán)境金融作為同等關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索。

具體檢索方法為：初始年限不限、終止日期為2012年12月31日，在關(guān)鍵詞檢索欄輸入“生態(tài)金融”或者“環(huán)境金融”或者“綠色金融”不包含“金融生態(tài)”，檢索界限為“模糊”。在該數(shù)據(jù)庫中共檢索到相關(guān)文獻(xiàn)486篇，經(jīng)過數(shù)據(jù)處理后保留231篇。

（二）數(shù)據(jù)處理過程

1.雖然在界定檢索條件時(shí)，不包含“金融生態(tài)”，但在進(jìn)行金融生態(tài)研究時(shí)，有些學(xué)者也會(huì)將生態(tài)金融作為關(guān)鍵詞，因此手動(dòng)刪除關(guān)于金融生態(tài)的研究文獻(xiàn)。

2.刪除重復(fù)和無關(guān)的文獻(xiàn)。首先手動(dòng)刪除重復(fù)文獻(xiàn)，例如《蘇州大學(xué)學(xué)報(bào)》和《國家林業(yè)局管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)》都刊登了“歐盟森林生態(tài)補(bǔ)償制度探析——LTFE環(huán)境工具的應(yīng)用與效果”，按照時(shí)間保留先刊登的一篇；其次，刪除無關(guān)的文獻(xiàn)，如“財(cái)務(wù)視角下，建設(shè)低碳社會(huì)的思路與對策”一文并不是采用金融手段來實(shí)現(xiàn)環(huán)保目標(biāo)，與本文文獻(xiàn)檢索主題不相符；最后，刪除期刊上刊載的各類通知。

3.刪除無作者、無關(guān)鍵詞的文獻(xiàn)。如《浙江金融》在2011年刊載的 “綠色金融：國際經(jīng)驗(yàn)、啟示及對策”一文無法檢索到作者，予以刪除。同樣，為了對研究熱點(diǎn)進(jìn)行分析，刪除了無關(guān)鍵詞的相關(guān)文獻(xiàn)。

4.在對文獻(xiàn)作者單位分布進(jìn)行計(jì)量時(shí)，由于許多文獻(xiàn)由兩名以上作者共同完成，以第一作者單位為研究對象。

通過文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的方法，利用Excel軟件，將檢索到的文獻(xiàn)歸納整理，建立包含文獻(xiàn)發(fā)表時(shí)間、文獻(xiàn)發(fā)表期刊、文獻(xiàn)作者、被引頻次和關(guān)鍵詞五個(gè)方面信息的數(shù)據(jù)庫。

二、生態(tài)金融文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)分析

根據(jù)文獻(xiàn)計(jì)量分析法，將檢索到的231篇文獻(xiàn)從文獻(xiàn)發(fā)表時(shí)間分布、文獻(xiàn)刊物分布、文獻(xiàn)作者單位分布、文獻(xiàn)被引頻次、研究熱點(diǎn)五個(gè)方面進(jìn)行分析，以期對中國生態(tài)金融研究領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀進(jìn)行整體呈現(xiàn)。

（一）生態(tài)金融研究文獻(xiàn)時(shí)間分布

研究文獻(xiàn)的數(shù)量與時(shí)間分布狀況可以反映出該研究領(lǐng)域的歷史軌跡。1995—2012年中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中收錄的生態(tài)金融相關(guān)研究文獻(xiàn)的時(shí)間分布情況（如下頁圖1所示）。

從下頁圖1可以看出，中國自1995年胥剛發(fā)表第一篇與生態(tài)金融有關(guān)的文獻(xiàn)起，開始有學(xué)者進(jìn)行生態(tài)金融的研究，但沒有得到學(xué)界的響應(yīng)。1995—2001年基本是每年只有1篇相關(guān)文獻(xiàn)。2002—2007年文獻(xiàn)數(shù)量雖略有上升，但是文獻(xiàn)數(shù)量最多的2006年也只有8篇。2007年，國家環(huán)保總局、中國人民銀行、銀監(jiān)會(huì)聯(lián)合出臺(tái)了《關(guān)于落實(shí)環(huán)境保護(hù)政策法規(guī)防范信貸風(fēng)險(xiǎn)的意見》后，研究文獻(xiàn)大幅增加。2011年，研究文獻(xiàn)數(shù)量達(dá)到59篇，生態(tài)金融研究從數(shù)量上看達(dá)到歷史最高。

（二）生態(tài)金融研究文獻(xiàn)來源分布

對某一領(lǐng)域所有文獻(xiàn)的期刊分布情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，有利于從文獻(xiàn)刊載數(shù)量上確定該領(lǐng)域的核心區(qū)期刊。根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，生態(tài)金融相關(guān)文獻(xiàn)共231篇，其中來源于中國期刊全文數(shù)據(jù)庫的為208篇，占比90.04%；來源于中國優(yōu)秀碩士論文全文數(shù)據(jù)庫的有23篇，占比為9.96%，沒有來自于中國博士論文全文數(shù)據(jù)庫的文獻(xiàn)。

1.刊載生態(tài)金融研究文獻(xiàn)的主要期刊分布?？d相關(guān)文獻(xiàn)最多的是《時(shí)代金融》7篇、《生態(tài)經(jīng)濟(jì)》、《中國金融》各6篇，屬于生態(tài)金融領(lǐng)域比較重要的期刊。表1列出了刊載相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量在3篇以上的期刊名稱。從表中可以看出，文獻(xiàn)數(shù)量共44篇，占比19.05%，只刊載過一篇相關(guān)文獻(xiàn)的期刊有129種，可見研究文獻(xiàn)分布的期刊較為分散。

2.研究生態(tài)金融領(lǐng)域的優(yōu)秀碩士論文高校分布。優(yōu)秀碩士論文是高校培養(yǎng)生態(tài)金融領(lǐng)域后續(xù)研究者的重要力量。從表1中可以看出，研究生態(tài)金融的全國優(yōu)秀碩士論文文獻(xiàn)只有23篇，占比不足10%。23篇文獻(xiàn)分布在19所高校中，其中內(nèi)蒙古大學(xué)以3篇的文獻(xiàn)量居于首位，其次是湖南工業(yè)大學(xué)和內(nèi)蒙古大學(xué)分別有2篇文獻(xiàn)，其余高校都只有一篇。985高校和幾所重要的財(cái)經(jīng)院校聚集了金融領(lǐng)域優(yōu)秀的研究資源，但優(yōu)秀碩士論文中來源于該類院校的只有7篇，分別為上海交通大學(xué)、山東大學(xué)、湖南大學(xué)、廈門大學(xué)、大連理工大學(xué)、東北財(cái)經(jīng)大學(xué)和西南財(cái)經(jīng)大學(xué)。從高校的數(shù)量和優(yōu)秀碩士論文文獻(xiàn)總量來看，中國高校對生態(tài)金融領(lǐng)域的研究還不夠重視。

（三）生態(tài)金融相關(guān)文獻(xiàn)作者單位分布

作者單位分布可以反映出社會(huì)對生態(tài)金融領(lǐng)域關(guān)注的廣度和深度。231篇文獻(xiàn)共有322名作者，這些作者主要分布在銀行和高校中。從表2可以看出，發(fā)文量在3篇以上的機(jī)構(gòu)共有15家，前3位為金融機(jī)構(gòu)，其余為高等院校。其中中國人民銀行關(guān)于生態(tài)金融研究的文獻(xiàn)數(shù)量最多，達(dá)18篇；農(nóng)業(yè)銀行為8篇、興業(yè)銀行為7篇。需要說明的是本文在分析中將中國人民銀行和中國農(nóng)業(yè)銀行、興業(yè)銀行各支行所發(fā)文獻(xiàn)均作為一個(gè)整體機(jī)構(gòu)進(jìn)行研究，因此不能反映出每個(gè)分支機(jī)構(gòu)的研究數(shù)量。高等院校中廈門大學(xué)發(fā)表文獻(xiàn)數(shù)量為6篇，居于首位。

（四）生態(tài)金融研究文獻(xiàn)引用情況分布

文獻(xiàn)被引頻次在很大程度上可以反映出文獻(xiàn)的質(zhì)量和在該領(lǐng)域的影響力，也是評判文獻(xiàn)質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)。表3反映出相關(guān)文獻(xiàn)被引頻次在30次以上的情況。被引頻次最高的是刊載在《環(huán)境保護(hù)》上的“金融業(yè)促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的研究與實(shí)踐”，被引頻次為48次。

（五）研究熱點(diǎn)

關(guān)鍵詞是文獻(xiàn)的檢索標(biāo)識(shí)，是表達(dá)文獻(xiàn)主題概念的詞匯，關(guān)鍵詞作為一篇文獻(xiàn)的必要組成部分，能夠簡單、直接、全面地概括出文獻(xiàn)的核心內(nèi)容。將生態(tài)金融領(lǐng)域研究文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞集中起來，能夠在一定程度上反映生態(tài)金融領(lǐng)域目前的研究現(xiàn)狀和研究熱點(diǎn)。采用詞頻分析方法，對檢索到的231篇文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，共計(jì)得出1 022個(gè)詞匯。圖2反映的是詞頻在10次以上的關(guān)鍵詞。從圖2看出，綠色金融以162次居于首位；其次是可持續(xù)發(fā)展詞頻為51次、低碳經(jīng)濟(jì)詞頻為28次、環(huán)境保護(hù)詞頻為24次，都屬于高頻關(guān)鍵詞。但是生態(tài)金融詞頻只有6次，反映出目前該領(lǐng)域研究面較窄，主要集中在可持續(xù)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)上。

三、結(jié)論及啟示

1.從文獻(xiàn)數(shù)量變化上看，生態(tài)金融的研究具有明顯的政策追隨特征。后續(xù)研究中，研究者應(yīng)當(dāng)著眼于推動(dòng)生態(tài)金融政策的創(chuàng)新，注重研究的前瞻性。

2.從重要文獻(xiàn)主導(dǎo)原則上看，核心期刊論文數(shù)量較少。以南京大學(xué)核心期刊標(biāo)準(zhǔn)檢索出相關(guān)文獻(xiàn)33篇，占生態(tài)金融研究總文獻(xiàn)數(shù)量的比重僅為14.29%，生態(tài)金融領(lǐng)域研究的深度有待于進(jìn)一步拓展。

3.從研究人員的機(jī)構(gòu)分布上看，銀行和高校居多。政府部門和社會(huì)上的其他研究機(jī)構(gòu)參與較少，研究機(jī)構(gòu)的相對單一導(dǎo)致生態(tài)金融研究文獻(xiàn)總量較少，研究面比較窄。隨著生態(tài)文明建設(shè)的需要，生態(tài)金融的作用日益凸顯，需要更多的學(xué)者和機(jī)構(gòu)加入生態(tài)金融領(lǐng)域的研究。

4.從研究內(nèi)容上看，一般集中在環(huán)境保護(hù)、綠色信貸和碳金融等方面。后續(xù)應(yīng)當(dāng)拓寬研究領(lǐng)域，除了環(huán)境保護(hù)還應(yīng)該加強(qiáng)資源節(jié)約利用、生物多樣性、土地和水資源保護(hù)等方面的研究。

本文存在著一些缺陷。一是本文得到的分析數(shù)據(jù)只能顯示作者、作者單位、期刊名稱、發(fā)表年份、引用頻次、關(guān)鍵詞等內(nèi)容，無法反映出作者的學(xué)科背景。二是本文采用關(guān)鍵詞作為研究熱點(diǎn)的分析因素，但關(guān)鍵詞反映研究熱點(diǎn)并不十分準(zhǔn)確。例如在關(guān)鍵詞詞頻統(tǒng)計(jì)時(shí)，金融體系頻次為5次，但在實(shí)際查看生態(tài)金融相關(guān)文獻(xiàn)全文時(shí)，金融體系是許多文獻(xiàn)闡述的重要內(nèi)容。作者對關(guān)鍵詞的選擇，有些并不能充分地反映出文獻(xiàn)的主題。

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[責(zé)任編輯 吳明宇]