張榮 孫基超

摘 要：近年來，中小企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用越來越大，中小企業(yè)創(chuàng)新能力越來越受到人們的關(guān)注。中小企業(yè)在創(chuàng)新中存在著缺乏創(chuàng)新理念、缺少研發(fā)資金、欠缺研發(fā)人員等問題，嚴(yán)重制約了中小企業(yè)的創(chuàng)新。文章通過對(duì)淮安市30家企業(yè)的調(diào)研活動(dòng)，提出對(duì)策和建議。

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；創(chuàng)新；調(diào)研

1 引言

熊彼特（1912）提出：“創(chuàng)新”是指企業(yè)家將“生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的一種從未有過的新‘組合，引入生產(chǎn)系統(tǒng)”以獲得“超額利潤(rùn)”的過程。并將“創(chuàng)新”的內(nèi)容概括為五個(gè)方面：引入新的產(chǎn)品（含產(chǎn)品的新質(zhì)量）、采用新的技術(shù)（含生產(chǎn)方法、工藝流程）；開拓原材料的新供應(yīng)源；開辟新的市場(chǎng)；采用新的組織、管理方式方法。創(chuàng)新是一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要源泉，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制日趨完善的我國，創(chuàng)新已成為企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素。中小企業(yè)是我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不可或缺的組成部分，是推動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定的基礎(chǔ)力量。而創(chuàng)新又是推動(dòng)中小企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素，我國的中小企業(yè)由于起步較晚，創(chuàng)新能力還很弱。因此，如何提高中小企業(yè)的創(chuàng)新能力，增強(qiáng)其競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，是促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的現(xiàn)實(shí)選擇。在由過去的政府為創(chuàng)新主體轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)為創(chuàng)新主體的過程中，研究占企業(yè)總數(shù)量99%以上的中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，更具有重要意義。

近年來，淮安市尤其重視中小企業(yè)的創(chuàng)新問題，政府以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，以加快轉(zhuǎn)型升級(jí)為主線，以解決中小企業(yè)創(chuàng)新資源不足和創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱為重點(diǎn)，成立了江蘇省中小企業(yè)淮安網(wǎng)服務(wù)平臺(tái)，著力引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向中小企業(yè)集聚，進(jìn)一步激發(fā)中小企業(yè)自主創(chuàng)新活力。

盡管有了政府的支持，但是中小企業(yè)在創(chuàng)新過程中仍面臨諸如人才、資金、市場(chǎng)等因素的影響，本文通過對(duì)淮安市中小企業(yè)的走訪調(diào)查，了解中小企業(yè)在創(chuàng)新過程中存在的問題，并提出適合淮安中小企業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新戰(zhàn)略路徑選擇。

現(xiàn)有文獻(xiàn)更多是關(guān)于中小企業(yè)的創(chuàng)新的普遍性的論述（田家林等，2011），缺少結(jié)合城市的針對(duì)性的分析；傾向于企業(yè)間的聯(lián)合創(chuàng)新，對(duì)于校企合作的聯(lián)合創(chuàng)新的論述相對(duì)較少；側(cè)重于技術(shù)創(chuàng)新，考慮開發(fā)新產(chǎn)品，忽略了管理、營(yíng)銷、培訓(xùn)以及企業(yè)文化等企業(yè)外延的創(chuàng)新。本文試圖彌合當(dāng)前的缺口。

2 研究設(shè)計(jì)

本研究選擇江蘇省淮安市的中小企業(yè)作為研究對(duì)象，基于以下幾個(gè)原因：（1）淮安市作為蘇北地區(qū)經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后，政府亟需促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而中小企業(yè)作為其經(jīng)濟(jì)發(fā)展支撐的重要力量，中小企業(yè)的發(fā)展壯大顯得尤為重要；（2）淮安市的中小企業(yè)數(shù)量眾多，創(chuàng)新對(duì)于企業(yè)的發(fā)展尤為重要。本研究主要采用問卷的形式，走訪了淮安經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)的中小企業(yè)。在問卷內(nèi)容的選取方面，本文主要想解決以下幾個(gè)問題：（1）企業(yè)對(duì)于創(chuàng)新的理解；（2）企業(yè)創(chuàng)新中存在的問題；（3）技術(shù)創(chuàng)新的主要途徑；（4）企業(yè)創(chuàng)新的資金來源；（5）企業(yè)所希望得到的服務(wù)。具體調(diào)研情況如下：

2.1 調(diào)研企業(yè)類型

在此次調(diào)查中，共走訪了淮安市的30家企業(yè)，企業(yè)的具體類型如下：工業(yè)企業(yè)（40%）、食品企業(yè)（23%）、商茂流通企業(yè)（17%）、服務(wù)企業(yè)（17%）、建筑企業(yè)（3%），基本覆蓋淮安市的典型行業(yè)。在所調(diào)查的企業(yè)中民營(yíng)企業(yè)占了73%，目前民營(yíng)企業(yè)為淮安市中小企業(yè)的主力軍。在調(diào)研的企業(yè)中，有70%的企業(yè)處于發(fā)展的成長(zhǎng)階段，10%的企業(yè)處于起步階段，所調(diào)研的企業(yè)對(duì)于創(chuàng)新的需求是極為強(qiáng)烈的。

2.2 相關(guān)問題的調(diào)研情況

2.2.1 企業(yè)認(rèn)為哪些方面的創(chuàng)新對(duì)企業(yè)比較重要（見圖1）

調(diào)查顯示，企業(yè)普遍認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新很重要，對(duì)于服務(wù)創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、促銷創(chuàng)新等的重視程度不高。

2.2.2 制約企業(yè)創(chuàng)新的因素（見圖2）

圖2

調(diào)查顯示，在制約企業(yè)創(chuàng)新的因素中，缺少研發(fā)資金，研發(fā)、科研人員的不足是目前創(chuàng)新面臨的主要問題，同時(shí)管理者的創(chuàng)新意識(shí)弱、技術(shù)容易模仿等問題也日益顯著。

2.2.3 企業(yè)獲取技術(shù)創(chuàng)新的途徑（見圖3）

圖3

調(diào)查顯示，企業(yè)更高的依靠自己獨(dú)立開發(fā)、引進(jìn)人才和培訓(xùn)、購買設(shè)備等形式進(jìn)行技術(shù)的創(chuàng)新，通過技術(shù)入股、與高校及科研院所合作以及購買現(xiàn)成技術(shù)成果的情形相對(duì)較少。

2.2.4 企業(yè)目前的資金來源（見圖4）

圖4

調(diào)查顯示，企業(yè)目前的創(chuàng)新資金來源主要是自有企業(yè)積累的自有資金和銀行貸款，部分企業(yè)采用親朋好友借貸以及引進(jìn)新的投資者等方式，總體來說，渠道相對(duì)而通過其他渠道的資金來源相對(duì)比較匱乏。

2.2.5 貴企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)最希望得到政府的哪些支持（見圖5）

圖5

調(diào)查顯示，目前企業(yè)急切希望能夠得到政府的稅收減免等財(cái)政支持、專項(xiàng)貸款支持、提供完善的多層次中介服務(wù)體系以及促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的金融服務(wù)體系等。

3 目前中小企業(yè)創(chuàng)新存在的問題

3.1 管理層創(chuàng)新意識(shí)弱，創(chuàng)新管理不完善

熊彼特（1912）指出：企業(yè)家是創(chuàng)新的主體，只有從上之下貫徹創(chuàng)新的理念，企業(yè)才能走持續(xù)創(chuàng)新之路。目前中小企業(yè)的管理層缺乏創(chuàng)新意識(shí)，認(rèn)為產(chǎn)品只要有市場(chǎng)就可以了，或者僅僅關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新，忽視了其他方面的創(chuàng)新，如管理創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、渠道創(chuàng)新等。創(chuàng)新活動(dòng)本身就是是一個(gè)完整的鏈條，幾乎涉及設(shè)計(jì)、研發(fā)、制造、營(yíng)銷、管理、戰(zhàn)略等企業(yè)價(jià)值鏈的所有環(huán)節(jié)。管理上的創(chuàng)新直接影響到技術(shù)與銷售策略的創(chuàng)新，只有不斷的創(chuàng)新企業(yè)才能更好地發(fā)展下去。很多的創(chuàng)新失敗都是由非技術(shù)因素造成的，其原因主要在于創(chuàng)新過程中的組織和管理不善。由此可見，創(chuàng)新管理是企業(yè)管理的重要組成部分，淮安市中小企業(yè)的創(chuàng)新管理水平不高直接導(dǎo)致了其創(chuàng)新能力不足。

3.2 資金來源渠道較少，缺少研發(fā)經(jīng)費(fèi)

技術(shù)創(chuàng)新作為一項(xiàng)高投入的活動(dòng)必須要有充足的資金支持，淮安市中小企業(yè)普遍存在資金瓶頸。中小企業(yè)要想在技術(shù)創(chuàng)新中有所建樹，就必須進(jìn)行融資。調(diào)研顯示，目前的資金來源主要是資本積累和銀行貸款，然后淮安市目前大多數(shù)中小企業(yè)資本積累還很少，如果僅靠企業(yè)的自有資金來促使技術(shù)創(chuàng)新，則企業(yè)很難投入大量的研究費(fèi)用。而由于銀行對(duì)中小企業(yè)的信任度不高，加之我市擔(dān)保體系尚未完善，使得中小企業(yè)銀行貸款也很困難。

3.3 創(chuàng)新途徑單一，研發(fā)、科技人員不足

目前企業(yè)的創(chuàng)新主要依靠獨(dú)立開發(fā)和引進(jìn)人才培訓(xùn)，從而導(dǎo)致人才是企業(yè)在創(chuàng)新中取勝的有力的武器。一個(gè)企業(yè)所擁有的科技人才數(shù)目在很大程度上表明了企業(yè)的創(chuàng)新能力，特別是技術(shù)創(chuàng)新，然而從技術(shù)開發(fā)能力看，淮安市三分之二以上的技術(shù)開發(fā)力量在企業(yè)之外，其他的也主要分布于大型企業(yè)集團(tuán)，多數(shù)中小企業(yè)都存在著技術(shù)人員短缺的問題，尤其缺乏具有市場(chǎng)眼光的技術(shù)骨干，真正擁有創(chuàng)新意識(shí)和專業(yè)技術(shù)背景的企業(yè)家更是寥寥無幾。

3.4 缺乏健全的創(chuàng)新服務(wù)支持系統(tǒng)

雖然淮安市政府支持中小企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新，也出臺(tái)了如中小企業(yè)可以進(jìn)行融資申請(qǐng)、政府可以為中小企業(yè)免征營(yíng)業(yè)稅、小企業(yè)貸款增長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償獎(jiǎng)勵(lì)資金等相關(guān)系列政策，進(jìn)一步加大了對(duì)中小企業(yè)的扶持力度。然后對(duì)于中小企業(yè)而言，政策的支持應(yīng)該落于實(shí)處，應(yīng)擴(kuò)大政策的普及面，同時(shí)就中小企業(yè)在創(chuàng)新過程中存在的資金、技術(shù)、人才短缺、提高政府辦事效率等等問題，應(yīng)該有針對(duì)性的舉措來解決中小企業(yè)的燃眉之需。

4 解決中小企業(yè)創(chuàng)新問題的對(duì)策

4.1 提高管理層創(chuàng)新理念，創(chuàng)新多管齊下

為了從上而下貫徹創(chuàng)新理念，首先應(yīng)該從管理層入手，可以通過外出培訓(xùn)、參加創(chuàng)新研討會(huì)等形式提高管理層的創(chuàng)新理念。進(jìn)一步加強(qiáng)創(chuàng)新內(nèi)涵的學(xué)習(xí)，在以技術(shù)創(chuàng)新為主導(dǎo)的情況下，企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身的特色進(jìn)行多方面的創(chuàng)新，如對(duì)于商貿(mào)流通企業(yè)可強(qiáng)化渠道創(chuàng)新，對(duì)于服務(wù)企業(yè)可強(qiáng)化服務(wù)創(chuàng)新，對(duì)于食品企業(yè)應(yīng)著重進(jìn)行食品安全方面的創(chuàng)新等。

4.2 擴(kuò)寬融資渠道，解決創(chuàng)新資金瓶頸

為了使企業(yè)應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)寬融資渠道，淮安市政府網(wǎng)站通過建立中小企業(yè)的數(shù)據(jù)庫，向國內(nèi)外宣傳，并由政府牽頭組織中小企業(yè)與外商、銀行或是大型企業(yè)洽談籌資，以增加該地區(qū)中小企業(yè)籌資的機(jī)會(huì)信用擔(dān)?；I資；加大銀企合作力度，向金融機(jī)構(gòu)推薦信譽(yù)良好、產(chǎn)品適銷對(duì)路、發(fā)展前景好的企業(yè)和項(xiàng)目，緩解企業(yè)流動(dòng)資金緊缺矛盾，重點(diǎn)保障“四有”（有市場(chǎng)、有效益、有產(chǎn)能、有擔(dān)保）企業(yè)的流動(dòng)資金合理需求。進(jìn)一步加大中小企業(yè)信用擔(dān)保體系建設(shè)力度，規(guī)范和加快擔(dān)保機(jī)構(gòu)發(fā)展。鼓勵(lì)和支持擔(dān)保機(jī)構(gòu)拓展擔(dān)保領(lǐng)域，提高放大倍數(shù)，提升擔(dān)保質(zhì)量。推動(dòng)小額貸款公司的建立和發(fā)展，引導(dǎo)其增加對(duì)中小企業(yè)的貸款支持。健全中小企業(yè)信用擔(dān)保的激勵(lì)和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償辦法，發(fā)揮小企業(yè)貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金的引導(dǎo)作用，擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)馁J款業(yè)務(wù)范圍。

4.3 加強(qiáng)聯(lián)合創(chuàng)新，解決人才匱乏

企業(yè)除了加強(qiáng)自身的創(chuàng)新能力，與有能力的企業(yè)或院校進(jìn)行項(xiàng)目合作能夠較好的解決人才匱乏的問題。通過在國內(nèi)外尋找技術(shù)合作伙伴，企業(yè)不僅可以解決技術(shù)創(chuàng)新問題，同時(shí)還可以解決創(chuàng)新資金的匱乏。高等院校、科研院所在高新技術(shù)、專利等方面具有極大的優(yōu)勢(shì)，而他們相對(duì)缺乏的是資金，企業(yè)通過與他們的長(zhǎng)期合作，不僅能夠解決人才的短缺問題，還可以保證技術(shù)持續(xù)更新。淮安市政府可以形成高校人才庫，將各高校的技術(shù)開發(fā)專家納入人才庫，并通過創(chuàng)新研討會(huì)、中小企業(yè)交流會(huì)等形式，為企業(yè)與高校人才搭建交流平臺(tái)。

4.4 完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)服務(wù)體系

淮安市政府應(yīng)該進(jìn)一步完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)服務(wù)體系，在中小企業(yè)比較集中和具有產(chǎn)業(yè)集群、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)的地區(qū)，加大對(duì)行業(yè)技術(shù)中心、生產(chǎn)力促進(jìn)中心的支持力度，進(jìn)一步加強(qiáng)政策支持和資金投入，鼓勵(lì)和支持有條件的大企業(yè)、科研院所、高等學(xué)校給予幫助建立輻射區(qū)域中小企業(yè)，解決中小企業(yè)在資金、技術(shù)、人才等方面的許多困難，以提高中小企業(yè)的創(chuàng)新能力。同時(shí)政府要建立普遍的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)計(jì)劃，通過扶持一批專為中小企業(yè)提供技術(shù)、管理服務(wù)和咨詢中介機(jī)構(gòu)，解決中小企業(yè)的創(chuàng)新難題。

5 結(jié)束語

今年是全面貫徹落實(shí)十八大精神的開局之年，做好中小企業(yè)創(chuàng)新工作意義重大。本文通過對(duì)淮安市中小企業(yè)的走訪調(diào)查，對(duì)企業(yè)在創(chuàng)新過程中存在的問題進(jìn)行了深入的分析，通過相關(guān)舉措，推動(dòng)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展再上新臺(tái)階，為淮安市的經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展作出新的更大貢獻(xiàn)。

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