文◎宋剛

未成年人犯罪記錄封存問(wèn)題研究

文◎宋剛*

《日本少年法》第60條規(guī)定：“少年犯刑期執(zhí)行完畢或免予執(zhí)行，適用有關(guān)人格法律的規(guī)定，在將來(lái)得視為未受過(guò)刑罰處分?！?/p>

《聯(lián)合國(guó)少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》(又稱(chēng)《北京規(guī)則》)第21條規(guī)定：“少年罪犯的檔案不得在其后的成人訴訟案中加以引用?！?/p>

2012年3月14日，《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉的決定》經(jīng)全國(guó)人大表決通過(guò)。修改后的《刑事訴訟法》第275條規(guī)定：“犯罪的時(shí)候不滿(mǎn)18周歲，被判處五年有期徒刑以下刑罰的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)犯罪記錄予以封存?！边@是我國(guó)第一次以立法的形式明確對(duì)于犯罪時(shí)未滿(mǎn)18周歲的未成年人，應(yīng)當(dāng)有條件的將其犯罪記錄予以封存，即確立犯罪記錄封存制度。這一制度的確立是我國(guó)法律制度向世界接軌邁出的重要一步。

未成年人犯罪記錄封存制度，是指對(duì)犯罪時(shí)候不滿(mǎn)18周歲，被判處5年有期徒刑以下刑罰的，人民檢察院在收到人民法院的生效判決后，或者人民檢察院根據(jù)案件情況決定對(duì)未成年犯罪嫌疑人作不起訴決定后，對(duì)相關(guān)犯罪記錄予以封存，除司法機(jī)關(guān)根據(jù)國(guó)家規(guī)定進(jìn)行查詢(xún)以外，不得向任何單位和個(gè)人提供的制度。在我國(guó)目前的形勢(shì)下，對(duì)未成年人而言，以立法形式建立犯罪記錄封存制度具有重要意義。

一、未成年人犯罪記錄封存的現(xiàn)實(shí)意義

（一）為犯過(guò)罪的未成年人重新回歸社會(huì)掃清障礙

有臺(tái)灣學(xué)者認(rèn)為：“少年被告受刑之宣告，經(jīng)執(zhí)行完畢或者赦免者，其因改過(guò)遷善者，稱(chēng)慶之不暇，豈可將其前科記錄，永久保存以阻其向善之忱斷送其前途。蓋少年之犯罪，由本性者寡，受外界濡染者眾，縱經(jīng)執(zhí)行完畢而無(wú)成效，亦未必頑劣終身。”刑罰的目的在于重塑和預(yù)防，而非讓犯罪人終生攜帶犯罪的枷鎖，對(duì)于犯罪的時(shí)候未滿(mǎn)18周歲的未成年人而言更是如此。受制傳統(tǒng)觀念等因素，我國(guó)對(duì)犯過(guò)罪的人尚有一系列制度歧視和標(biāo)簽效應(yīng)難以消除。而對(duì)未成年人的犯罪記錄予以封存，就意味著未成年人犯罪的這段歷史將被塵封，其便不再背負(fù)“罪犯”的標(biāo)簽，能夠更加順利地“無(wú)痕”回歸社會(huì)。

（二）符合犯罪未成年人的身心特點(diǎn)

某型地空導(dǎo)彈系統(tǒng)組成如圖2所示，各單元采用相同的時(shí)間同步設(shè)計(jì)，下面以在搜索雷達(dá)中的設(shè)計(jì)、應(yīng)用為例進(jìn)行介紹。

一直以來(lái)，我國(guó)對(duì)犯罪未成年人都堅(jiān)持“教育、感化、挽救”的方針以及“教育為主，懲罰為輔”的原則，這與未成年犯罪的特點(diǎn)是相輔相成。研究顯示，以盜竊為主的侵財(cái)類(lèi)案件以及以尋釁滋事為主的擾亂公共秩序類(lèi)案為犯罪未成年人實(shí)施最多的兩類(lèi)案件，且有相當(dāng)比例的犯罪未成年人為在校學(xué)生。這一研究結(jié)果顯示犯罪未成年人往往不善于控制自身情緒，喜歡逞強(qiáng)斗狠，其在主觀上具有在主觀上具有動(dòng)機(jī)單純、隨意性大、主觀惡性不大、社會(huì)危害性相對(duì)較小等特點(diǎn)。未成年人正處于由幼稚走向成熟的過(guò)渡時(shí)期，其求知欲、好奇心和模仿能力都很強(qiáng)，但文化知識(shí)、社會(huì)知識(shí)卻不夠，辨別是非善惡、自我控制能力也很差，致使未成年人單純、盲從、易變，容易出現(xiàn)不良行為乃至犯罪行為。雖然未成年人容易受影響，被引誘走上犯罪道路，但也更容易接受教育、引導(dǎo)，回歸社會(huì)重新做人。將犯罪記錄封存，免受“標(biāo)簽”效應(yīng)的未成年人在合理的引導(dǎo)下，將更容易改邪歸正，重新回歸社會(huì)。并且，未成年人犯罪的原因是多方面的，是自身因素、家庭因素、學(xué)校因素、社會(huì)因素綜合作用的結(jié)果。社會(huì)有義務(wù)創(chuàng)造良好的環(huán)境和條件幫助涉罪未成年人回歸。

（三）符合國(guó)際及歷史發(fā)展潮流

如前所述，《瑞士聯(lián)邦刑法典》、《日本少年法》《聯(lián)合國(guó)少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》(又稱(chēng)《北京規(guī)則》)都有關(guān)于未成年罪犯的犯罪記錄予以注銷(xiāo)或者不在之后的刑事訴訟中引用的規(guī)定。從國(guó)際的立法趨勢(shì)來(lái)看，在刑事立法中規(guī)定少年犯罪記錄消滅制度，已是普遍做法。這些立法的精神在于盡可能的消除犯罪記錄對(duì)于犯罪的時(shí)候未滿(mǎn)18周歲的未成年人的消極影響，使其能夠少受或者不受社會(huì)的歧視，這也是犯罪記錄封存制度的題中之意。我國(guó)是聯(lián)合國(guó)的成員國(guó)，也是上述《聯(lián)合國(guó)少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》的簽署國(guó)，確立未成年人輕罪記錄封存制度，既是我國(guó)履行國(guó)際條約義務(wù)的需要，也符合國(guó)際刑事立法越來(lái)越重視人權(quán)保護(hù)的潮流。

二、犯罪記錄封存制度

（一）實(shí)質(zhì)性要件的把握

1.明確封存條件。根據(jù)修改后的刑事訴訟法，犯罪的時(shí)候不滿(mǎn)18周歲，被判處5年有期徒刑以下刑罰的，應(yīng)當(dāng)將犯罪記錄封存。這意味著刑事訴訟程序終結(jié)于法院，被判處5年有期徒刑以下犯罪的未成年人享有犯罪記錄被封存的權(quán)利。那么對(duì)于刑事訴訟程序在檢察院階段就終止的犯罪未成年人，其犯罪記錄是否也應(yīng)當(dāng)被封存呢？筆者認(rèn)為答案是肯定的。刑事訴訟程序終結(jié)于檢察院主要是指人民檢察院根據(jù)案件情況決定對(duì)未成年人作不起訴的情形，這又具體包括絕對(duì)不起訴、相對(duì)不起訴、存疑不起訴和附條件不起訴四種情形。從某種角度看，被人民檢察院做不起訴決定的犯罪未成年人，其違法犯罪情形或更輕。舉重以明輕，對(duì)于法院判刑的犯罪未成年人都可以適用犯罪記錄封存制度，對(duì)于檢察院作不起訴決定的犯罪未成年人則更應(yīng)適用。如此，才能使更大范圍內(nèi)的犯罪未成年人受益。雖然新刑事訴訟法未對(duì)這一內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定，但《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第507條則明確規(guī)定“人民檢察院對(duì)未成年犯罪嫌疑人作出不起訴決定后，應(yīng)當(dāng)對(duì)犯罪記錄予以封存?！边@無(wú)疑也是對(duì)筆者觀點(diǎn)的肯定。值得注意的是，這里的未成年人指的是犯罪的時(shí)候已滿(mǎn)14周歲未滿(mǎn)18周歲，即使被發(fā)現(xiàn)犯罪行為或是在判決時(shí)，罪犯已經(jīng)年滿(mǎn)18周歲，也必須作出封存決定。

2.明確封存對(duì)象。犯罪記錄封存要對(duì)刑事訴訟各環(huán)節(jié)所有涉及案件的紙質(zhì)及電子數(shù)據(jù)進(jìn)行封存，并執(zhí)行嚴(yán)格的封存制度。刑事訴訟過(guò)程歷經(jīng)偵查、審查起訴和審判三個(gè)階段，主體從公安、檢察院轉(zhuǎn)換至法院，同時(shí)還會(huì)涉及到司法行政機(jī)關(guān)。要對(duì)犯罪記錄予以封存，意味著對(duì)整個(gè)刑事訴訟過(guò)程中涉及到的偵查卷宗、檢察卷宗、審判卷宗等各種案卷材料以及各種登記案卡、筆錄、記錄、報(bào)告、收押證明都予以封存。犯罪未成年人的個(gè)人信息在任何一個(gè)階段泄露都意味著整個(gè)犯罪記錄封存失去了其意義。因此，犯罪記錄封存是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要一家牽頭，多家配合才能真正做到對(duì)犯罪記錄的封存。

對(duì)于被封存的犯罪記錄，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行嚴(yán)格的保管制度，公、檢、法、司各機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將擬封存的未成年人犯罪記錄、卷宗等相關(guān)材料裝訂成冊(cè)，建立專(zhuān)門(mén)的未成年人犯罪檔案庫(kù)，并貼注“犯罪記錄封存”特有標(biāo)識(shí)，由專(zhuān)人對(duì)決定封存的未成年人犯罪檔案進(jìn)行管理，嚴(yán)格保管。對(duì)于網(wǎng)上辦案系統(tǒng)涉及的相關(guān)未成年人犯罪信息，各機(jī)關(guān)應(yīng)單獨(dú)設(shè)置一個(gè)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)，將未成年人的姓名等身份信息改用編號(hào)、代碼表示，設(shè)置嚴(yán)格的數(shù)據(jù)庫(kù)密碼，明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)管理和操作，任何人不得私自登陸。

3.明確封存效力。犯罪記錄被封存后，其效力將持續(xù)并產(chǎn)生以下效果。第一，被封存的犯罪記錄，除司法機(jī)關(guān)為辦案需要或者有關(guān)單位根據(jù)國(guó)家規(guī)定進(jìn)行查詢(xún)的以后，對(duì)于其他查詢(xún)，一律給出否定性回答。第二，犯罪記錄被封存后，本人有拒絕向任何部門(mén)、個(gè)人陳述的權(quán)利，在填寫(xiě)各種表格時(shí)，不再填寫(xiě)“曾受過(guò)刑事處罰”的字樣。犯罪記錄封存的人和普通人一樣依法平等地享有各種權(quán)利，免除在求學(xué)、就業(yè)等階段因曾有犯罪記錄而遭受歧視；第三，對(duì)未成年人犯罪記錄的封存不因任何原因而終結(jié)，有關(guān)部門(mén)在查詢(xún)之后，對(duì)于原有犯罪記錄仍保持封存狀態(tài)，查詢(xún)后了解相關(guān)情況的單位同時(shí)具有了保密的義務(wù)。

（二）程序性要件的設(shè)計(jì)

1.犯罪記錄封存的啟動(dòng)。修改后的刑事訴訟法對(duì)犯罪記錄封存的啟動(dòng)采取積極的依職權(quán)啟動(dòng)模式，即只要符合條件，就應(yīng)主動(dòng)對(duì)犯罪記錄進(jìn)行封存。筆者認(rèn)為，這一規(guī)定的積極意義深遠(yuǎn)，但為在司法實(shí)踐中更加全面的推動(dòng)犯罪記錄封存制度的啟動(dòng)，則應(yīng)采取司法機(jī)關(guān)依職權(quán)啟動(dòng)和當(dāng)事人申請(qǐng)兩種方式。即司法機(jī)關(guān)啟動(dòng)為主，當(dāng)事人申請(qǐng)為輔。司法機(jī)關(guān)負(fù)有告知封存未成年人犯罪記錄的義務(wù)，對(duì)于司法機(jī)關(guān)不予封存犯罪記錄的案件，當(dāng)事人享有申請(qǐng)的權(quán)利。對(duì)于封存犯罪記錄，是有限制條件的。如果需要限制封存，需要為當(dāng)事人設(shè)置一定的救濟(jì)途徑。即當(dāng)事人能夠申請(qǐng)，由司法機(jī)關(guān)進(jìn)行答復(fù)。

2.對(duì)查詢(xún)犯罪記錄的審核。未成年人的犯罪記錄在刑事司法辦案的各個(gè)環(huán)節(jié)都會(huì)留存，封存主體包含了公、檢、法、司四機(jī)關(guān)。有學(xué)者從犯罪記錄封存效力的角度出發(fā)，認(rèn)為應(yīng)將審核主體唯一化，即由檢察機(jī)關(guān)作為審核主體。但是筆者認(rèn)為，若將所有犯罪記錄的審核權(quán)收歸一處，則會(huì)造成行政資源的浪費(fèi)與查詢(xún)程序的冗繁。故筆者建議，公、檢、法、司四家分別對(duì)查詢(xún)自己封存范圍內(nèi)的犯罪記錄有審核的權(quán)利。為保證犯罪記錄封存的效力，雖將審核權(quán)下放至各單位，但具體的審核標(biāo)準(zhǔn)則應(yīng)統(tǒng)一。四家可以通過(guò)召開(kāi)聯(lián)席會(huì)，制定一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)以供適用。

3.對(duì)犯罪記錄查詢(xún)結(jié)果的告知。對(duì)于被查詢(xún)未成年人沒(méi)有犯罪記錄，以及被查詢(xún)未成年人有犯罪記錄但是查詢(xún)主體不符合法律關(guān)于“特殊情況”規(guī)定的，應(yīng)對(duì)查詢(xún)單位通過(guò)《未成年人犯罪記錄查詢(xún)結(jié)果告知書(shū)》，作出其沒(méi)有犯罪行為的答復(fù);對(duì)于被查詢(xún)未成年人有犯罪記錄，且查詢(xún)主體符合法律規(guī)定的“特殊情況”的，應(yīng)通過(guò)《未成年人犯罪記錄查詢(xún)結(jié)果告知書(shū)》，提供未成年人的犯罪記錄，同時(shí)說(shuō)明查詢(xún)單位應(yīng)履行的保密義務(wù)。

三、對(duì)未成年人犯罪記錄封存制度的思考及探索

犯罪記錄封存制度是一項(xiàng)具有進(jìn)步意義的新制度，要將這個(gè)制度運(yùn)行成熟，還有可完善和挖掘的空間。

（一）對(duì)犯罪記錄封存制度的監(jiān)督

未成年人犯罪記錄封存，是刑事訴訟法增設(shè)的一項(xiàng)制度，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)督。檢察機(jī)關(guān)是國(guó)家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，主要涵蓋司法監(jiān)督與法紀(jì)監(jiān)督兩個(gè)方面。從性質(zhì)上講，未成年人犯罪記錄的封存，都屬于刑事司法制度的范疇，應(yīng)當(dāng)納入檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督范圍。針對(duì)犯罪記錄封存制度，檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督主要分為外部監(jiān)督和內(nèi)部監(jiān)督。首先是外部監(jiān)督，即對(duì)公安、法院以及司法機(jī)關(guān)的犯罪記錄封存情況進(jìn)行監(jiān)督。一要監(jiān)督上述單位是否依職權(quán)主動(dòng)啟動(dòng)犯罪記錄封存制度。二要監(jiān)督犯罪記錄封存的實(shí)效，監(jiān)督查詢(xún)單位或查詢(xún)?nèi)耸欠窬哂胁樵?xún)資格、是否符合法定查詢(xún)條件。三要監(jiān)督已啟動(dòng)未成年人犯罪記錄封存制度的案件是否具備法定的實(shí)體要件。其次是內(nèi)部監(jiān)督。檢察機(jī)關(guān)作相對(duì)不起訴處理而決定封存未成年人犯罪記錄的，由上級(jí)檢察機(jī)關(guān)定期審查或者不定期抽查相關(guān)犯罪記錄封存是否符合實(shí)體要件，是否被合理保管等方面。除此之外，在犯罪記錄封存的具體執(zhí)行中，檢察機(jī)關(guān)還應(yīng)對(duì)教育部門(mén)（學(xué)校）、用人單位、街道及社區(qū)基層組織等，履行義務(wù)的規(guī)范性進(jìn)行監(jiān)督，如查詢(xún)單位履行保密的情況、查詢(xún)所得信息的使用是否在規(guī)定范圍等進(jìn)行監(jiān)督。

（二）與犯罪記錄封存相配套的機(jī)制

犯罪記錄封存制度的目的在于消除失足未成年人犯罪標(biāo)簽效應(yīng)，推動(dòng)失足未成年人再社會(huì)化。為充分發(fā)揮犯罪記錄封存制度的優(yōu)越性，使被封存犯罪記錄的未成年人真正不受社會(huì)非理性評(píng)價(jià)，還需從相關(guān)法規(guī)到配套措施進(jìn)行相應(yīng)完善。

1．與相關(guān)法規(guī)及制度相銜接。我國(guó)《檢察官法》第11條、《法官法》第10條、《人民警察法》第26條規(guī)定，曾因犯罪受到刑事處罰的，不得擔(dān)任檢察官、法官、警察?！堵蓭煼ā返?條規(guī)定，申請(qǐng)人受過(guò)刑事處罰的(過(guò)失犯罪除外)，不予頒發(fā)律師執(zhí)業(yè)證書(shū)。其他諸如會(huì)計(jì)法、商業(yè)銀行法、證券法等也都有相關(guān)從業(yè)限制的規(guī)定。在上述法律未修改之前，犯罪記錄封存制度在實(shí)施中將“大打折扣”。同時(shí)，根據(jù)我國(guó)目前實(shí)行的戶(hù)籍制度，行為人的違法犯罪情況及服刑情況都被記錄在內(nèi)，并且伴隨一生。行為人犯罪信息散見(jiàn)于人事檔案、戶(hù)籍登記和其他相關(guān)人事資料中。這對(duì)未成年人犯罪記錄封存制度提出了嚴(yán)重挑戰(zhàn)。

要緩和法律之間的沖突，筆者認(rèn)為，在法律實(shí)施中針對(duì)沖突情形進(jìn)行力所能及的修正和協(xié)調(diào)。這意味著，根據(jù)上位法優(yōu)于下位法的要求，與犯罪記錄封存制度沖突的法律法規(guī)、行政規(guī)章、單位規(guī)定等，該修正的需要及時(shí)修正；在短時(shí)間內(nèi)基于社會(huì)管理的現(xiàn)實(shí)需求無(wú)法修正的，須通過(guò)法律解釋、實(shí)施細(xì)則等予以協(xié)調(diào)。而要適應(yīng)我國(guó)目前的戶(hù)籍制度，人民法院和人民檢察院在作出判決或不起訴決定后，通過(guò)審查認(rèn)為符合犯罪記錄封存的實(shí)體要件要求的對(duì)象，可在向其戶(hù)籍地機(jī)所在單位發(fā)送判決或不起訴決定書(shū)時(shí)予以告知，令相關(guān)單位不將行為人涉及犯罪的相關(guān)材料放入戶(hù)籍檔案。

2．建立跟蹤幫教制度。對(duì)于犯罪記錄被封存的未成年人應(yīng)進(jìn)行后續(xù)幫教，對(duì)其設(shè)立幫教檔案。有條件的單位可以聘請(qǐng)熟悉犯罪心理學(xué)及未成年人身心特點(diǎn)的心理咨詢(xún)師對(duì)犯罪記錄封存未成年人進(jìn)行心理矯治。其他單位則可通過(guò)聯(lián)系被不起訴的未成年人所在的學(xué)校、社區(qū)、單位等部門(mén)，共同對(duì)犯罪記錄封存的未成年人實(shí)行心理疏導(dǎo)、技能培養(yǎng)、矛盾困難化解等幫教措施，促進(jìn)和督促未成年人健康成長(zhǎng)。

*河南省鄭州市金水區(qū)人民檢察院［450002］