袁小剛

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 法學(xué)研究所，北京 100061)

涉訴信訪成因再探
——從外生變量入手的因果關(guān)系分析

袁小剛

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 法學(xué)研究所，北京 100061)

從目前學(xué)界對(duì)涉訴信訪成因研究來(lái)看，尚存在一定偏差。要找到涉訴信訪的真正原因，需從外生變量入手進(jìn)行分析。法院裁判不能滿足糾紛解決的需要是涉訴信訪產(chǎn)生的基本原因；作出裁判的低層級(jí)司法權(quán)力受到更高層級(jí)權(quán)力的監(jiān)督與制約是涉訴信訪產(chǎn)生的深層原因；現(xiàn)有的信訪問(wèn)責(zé)機(jī)制下，訴訟當(dāng)事人作為“理性人”進(jìn)行利益權(quán)衡是涉訴信訪的直接原因。運(yùn)用外生變量研究方法，從法院、當(dāng)事人、當(dāng)事人信訪所訴諸的權(quán)力位階更高的主體三方面分析，涉訴信訪的原因在于：訴訟當(dāng)事人及其近親屬，希望通過(guò)更高級(jí)別的權(quán)力介入司法過(guò)程，改變其認(rèn)為不公正的裁判來(lái)獲得司法利益或者在不改變裁判的情況下謀取更多的司法外利益。

涉訴信訪；外生變量；糾紛解決

在當(dāng)今社會(huì)轉(zhuǎn)型的特殊歷史條件下，經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的同時(shí)社會(huì)利益分配格局也發(fā)生深刻的調(diào)整，社會(huì)矛盾容易激化。大量形態(tài)各異的社會(huì)糾紛涌入法院，而法院的裁判在一定程度上不能有效解決某些糾紛。對(duì)法院裁判不滿的案件當(dāng)事人或其親屬選擇信訪作為救濟(jì)途徑，涉訴信訪尤其是纏訪、鬧訪、無(wú)理訪、越級(jí)訪現(xiàn)已成為影響社會(huì)穩(wěn)定的重要因素之一，成為法院系統(tǒng)乃至我們黨和政府不能承受之重。雖然說(shuō)尋求破解信訪難題的對(duì)策是“醫(yī)病藥方”，但是諸多沒有找準(zhǔn)“病因”、沒有發(fā)現(xiàn)“病理”的所謂“對(duì)策”可能會(huì)進(jìn)一步加重“信訪病情”。因此，本文不打算涉及“對(duì)策”，而力圖準(zhǔn)確“把脈信訪”，為“治病”提供依據(jù)。

一、涉訴信訪成因研究的偏差

為了扭轉(zhuǎn)涉訴信訪的高發(fā)態(tài)勢(shì)，已經(jīng)有眾多學(xué)者和司法實(shí)務(wù)工作者從不同角度、不同層面對(duì)涉訴信訪成因進(jìn)行了分析。從宏觀看，有文化原因、社會(huì)原因、觀念原因還有制度原因。文化原因主要是人治、清官意識(shí)等歷史文化傳統(tǒng)；社會(huì)原因主要是“轉(zhuǎn)型期”這一社會(huì)現(xiàn)實(shí)；觀念原因主要是上訪人缺少法律信仰、法制意識(shí)不強(qiáng)以及實(shí)體真實(shí)觀；制度原因主要是缺少司法獨(dú)立。從微觀看，有司法權(quán)威缺失、訴訟成本高、審判質(zhì)量不高、司法作風(fēng)差、裁判不公、執(zhí)行不力等等原因。相當(dāng)一部分研究切入點(diǎn)選擇不當(dāng)，從內(nèi)含于涉訴信訪的因素找原因，導(dǎo)致成因分析的解釋力下降或喪失。

(一)形成循環(huán)論證

有人把司法權(quán)威的缺失當(dāng)做涉訴信訪的原因，認(rèn)為人們對(duì)司法的信仰基于司法的權(quán)威性，而這種信仰對(duì)構(gòu)建社會(huì)法律秩序起著至關(guān)重要的作用。[1]170-171言下之意，正是由于司法權(quán)威不足才導(dǎo)致人們司法信仰的弱化，由此一來(lái)社會(huì)法律秩序無(wú)從建立，人們自然選擇信訪途徑。將司法權(quán)威缺失作為涉訴信訪產(chǎn)生重要原因的研究成果不在少數(shù)。雖然我國(guó)目前法院的司法權(quán)威尚有較大的提升空間，但以司法權(quán)威缺失作為信訪成因?qū)Σ扇〈胧p少涉訴信訪似無(wú)太大意義。因?yàn)閺牧硪粋€(gè)角度來(lái)看，司法權(quán)威的確立需要社會(huì)公眾對(duì)司法的尊重與信仰，即司法享有公信力，如果當(dāng)事人不服法院裁判而選擇信訪，必然又會(huì)進(jìn)一步造成司法權(quán)威的下降。如此一來(lái)，司法權(quán)威與信訪的關(guān)系就表現(xiàn)為：“司法權(quán)威缺失→當(dāng)事人信訪→司法權(quán)威進(jìn)一步缺失→當(dāng)事人信訪”。那么當(dāng)事人信訪與司法權(quán)威缺失孰為因孰為果？這兩個(gè)對(duì)向角度的分析無(wú)疑體現(xiàn)出對(duì)涉訴信訪成因的考察陷入了“雞生蛋還是蛋生雞”式的循環(huán)論證。如果僅僅是紙上談兵式的成因分析倒也無(wú)妨，真正要是以“司法權(quán)威不足”做為涉訴信訪的主要成因而提出“保障絕對(duì)的司法獨(dú)立以提升司法權(quán)威”的對(duì)策，在司法本身就存在缺陷的前提下強(qiáng)行通過(guò)制度性安排提升司法權(quán)威，其危害后果恐怕就更大了。

(二)結(jié)論失之偏頗

也有人把信訪成因歸結(jié)于司法文化因素，認(rèn)為“清官文化是涉訴信訪的精神家園”、“幾乎每個(gè)中國(guó)人的內(nèi)心深處都蘊(yùn)藏著一種根深蒂固的清官意識(shí)”，“當(dāng)尚未完全樹立起法制意識(shí)的民眾遇到自我不能對(duì)抗的勢(shì)力時(shí)，自覺不自覺地主動(dòng)放棄了以法維權(quán)的思路，再次將目光投到廉潔奉公、剛正不阿、體恤民情的清官身上?！盵2]88即，中國(guó)司法自古一來(lái)就有清官文化傳統(tǒng)，今天的涉訴信訪也就是受“清官文化”影響之結(jié)果，清官文化就是今日涉訴信訪的成因。我們不能把發(fā)生在今天而又能從歷史中找到影子的社會(huì)現(xiàn)象一股腦地用“文化”來(lái)解釋，不能簡(jiǎn)單地把社會(huì)現(xiàn)象的發(fā)生歸結(jié)于法律文化。如果作為司法文化組成部分的“清官文化”真的是當(dāng)事人信訪的原因的話，那么同樣作為司法文化的“注重調(diào)解、厭訟、和合精神”推出的結(jié)論應(yīng)當(dāng)是當(dāng)事人“偃旗息鼓”，而不是當(dāng)事人向“青天”信訪。這就產(chǎn)生了文化悖論：有的司法文化能導(dǎo)致信訪而有的司法文化阻止信訪。從司法文化的角度出發(fā)，難以對(duì)涉訴信訪的高發(fā)作出解釋。因此，無(wú)論古代還是當(dāng)代，“向清官信訪”只是一個(gè)待解釋現(xiàn)象的整體，而不能將“清官文化”與“信訪”割裂開，視“清官文化”為“信訪”的成因。而且，以清官文化解釋信訪，也容易形成循環(huán)論證。

(三)分析對(duì)象錯(cuò)誤

有人認(rèn)為，轉(zhuǎn)型期各類利益沖突相互交織是涉法涉訴信訪的社會(huì)原因。[3]4還有人認(rèn)為，“社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中矛盾沖突加劇，集中匯集到法院。涉訴信訪案件的存在具有不可避免性?！盵4]128甚至有人直接指出“中國(guó)處在社會(huì)轉(zhuǎn)型期是造成涉法涉訴上訪案件高發(fā)的根本原因?！盵5]76“社會(huì)轉(zhuǎn)型期”與“社會(huì)轉(zhuǎn)型前期”相比，社會(huì)矛盾凸顯，法院受理案件數(shù)猛增，隨之而至的涉訴信訪高發(fā)現(xiàn)象確實(shí)是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)。但“轉(zhuǎn)型期涉訴信訪高發(fā)”與“向清官信訪”一樣，只是一個(gè)有待解釋的整體現(xiàn)象，是特定歷史條件下的一個(gè)客觀事實(shí)，而不能說(shuō)“轉(zhuǎn)型期”或“清官文化”就是涉訴信訪高發(fā)的原因。如果認(rèn)為轉(zhuǎn)型期的特殊性本身就是涉訴信訪高發(fā)原因的話，那么這個(gè)原因?qū)τ诓扇〈胧p少涉訴信訪實(shí)在沒有什么幫助，在轉(zhuǎn)型期這一特殊歷史階段，只能任由涉訴信訪高發(fā)了。

“司法權(quán)威缺失”、“司法文化傳統(tǒng)”、“社會(huì)轉(zhuǎn)型”等事實(shí)并不能很好地解釋涉訴信訪高發(fā)這一社會(huì)現(xiàn)象。涉訴信訪高發(fā)必定有其他的支配性原因。我們必須從另外的視角采用新的方法對(duì)涉訴信訪進(jìn)行解釋。

二、涉訴信訪成因研究的科學(xué)方法

社會(huì)科學(xué)的主要任務(wù)就是要發(fā)現(xiàn)社會(huì)現(xiàn)象發(fā)生、變動(dòng)和消減的因果率和本質(zhì)。[6]5在社會(huì)科學(xué)研究中，對(duì)某一社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行因果分析非常重要，因?yàn)橥ㄟ^(guò)對(duì)社會(huì)現(xiàn)象背后因果關(guān)系的抽象，就有可能提出支配和解釋該社會(huì)現(xiàn)象發(fā)生的理論。找到正確理論的前提下，才能制定恰當(dāng)?shù)恼撸拍苡嗅槍?duì)性地逐漸解決那些長(zhǎng)期困擾我們的、影響社會(huì)發(fā)展穩(wěn)定的社會(huì)問(wèn)題。掌握科學(xué)的因果分析方法，必須注意以下三點(diǎn)：

首先，“不能用事實(shí)解釋為什么發(fā)生另一個(gè)事實(shí)。事實(shí)不能成為因果關(guān)系中的因，這是社會(huì)科學(xué)因果關(guān)系研究中非常值得注意的一點(diǎn)，否則很容易出現(xiàn)循環(huán)論證。因?yàn)樵诤芏嗲闆r下，兩個(gè)事實(shí)之間都是互為因果而無(wú)法分辨?！_的做法應(yīng)當(dāng)是用模型化的理論去解釋事實(shí)。”[7]14真正的成因研究成果需要對(duì)涉訴信訪現(xiàn)象的發(fā)生具有解釋力。

其次，要從外生變量入手進(jìn)行因果分析。任何理論“都是一個(gè)所要解釋的現(xiàn)象背后的各種變量之間因果關(guān)系的一個(gè)簡(jiǎn)單邏輯體系?！盵8]11理論的提出，需要我們正確認(rèn)識(shí)內(nèi)生變量與外生變量及其相互關(guān)系。內(nèi)生變量是我們?cè)噲D解釋的社會(huì)現(xiàn)象本身所能涵蓋的變量，比如涉訴信訪就隱含著司法權(quán)威缺失、上訪文化、當(dāng)事人法制觀念薄弱等內(nèi)生變量；用內(nèi)生變量解釋我們研究的社會(huì)現(xiàn)象容易出現(xiàn)循環(huán)論證。而外生變量則是從問(wèn)題的外部提出，對(duì)問(wèn)題起決定作用能夠解釋研究對(duì)象成因的變量。外生變量是“因”，內(nèi)生變量是“果”，抓住外生變量才能更透徹地分析問(wèn)題。對(duì)涉訴信訪這一社會(huì)現(xiàn)象而言，不契合中國(guó)實(shí)際的司法方式、司法權(quán)力的層級(jí)關(guān)系、司法權(quán)力與司法外權(quán)力的關(guān)系、不合理的信訪考核制度、當(dāng)事人的成本收益等都是其外生變量。只有從外生變量入手才能找到涉訴信訪的真正成因，而從“司法權(quán)威缺失”及“司法文化傳統(tǒng)的影響”出發(fā)就是抓住內(nèi)生變量來(lái)解釋解釋涉訴信訪，難以有所作為。

再次，要分析可變的外生變量?！霸谕馍兞恐羞€要區(qū)分可變動(dòng)的外生變量和不可變的外生變量，要有效地改變內(nèi)生變量，只能從可變的外生變量入手。”[8]79上文所述的“社會(huì)轉(zhuǎn)型期”就是不可變的外生變量，因?yàn)椤吧鐣?huì)轉(zhuǎn)型期”已經(jīng)是一個(gè)不可避免的社會(huì)存在，我們不能中止“社會(huì)轉(zhuǎn)型”。故而，無(wú)法通過(guò)改變“社會(huì)轉(zhuǎn)型期”這一客觀事實(shí)來(lái)減少涉訴信訪。

因此，必須找到引發(fā)涉訴信訪的可變的外生變量。唯有如此，才能從干預(yù)、改變?cè)蛉胧謴亩股嬖V信訪減少、可控成為可能。

三、對(duì)涉訴信訪成因的三維考察

訴訟案件當(dāng)事人及其近親屬信訪的目的很簡(jiǎn)單，無(wú)非是希望通過(guò)更高級(jí)別的權(quán)力介入司法過(guò)程，改變其認(rèn)為不公正的裁判來(lái)獲得司法利益或者在不改變裁判的情況下謀取更多的司法外利益。就此進(jìn)行信訪關(guān)系分析：法院裁判環(huán)節(jié)可能存在不公正因素——比作出裁判的司法權(quán)力主體地位更高的權(quán)力主體的存在——當(dāng)事人是“理性人”。因此，涉訴信訪關(guān)系僅僅涉及三方：法院、當(dāng)事人、當(dāng)事人信訪所訴諸的權(quán)力位階更高的主體。涉訴信訪的成因也要圍繞這三方進(jìn)行分析才可能具有針對(duì)性。

(一)從法院審判角度分析，法院裁判不能完全滿足糾紛解決的需要是涉訴信訪產(chǎn)生的基本原因。某些裁判不能滿足當(dāng)事人訴求導(dǎo)致信訪，但信訪并不能弱化裁判的整體糾紛解決功能。裁判的糾紛解決功能不足并不內(nèi)含于涉訴信訪，因此，“法院裁判不能完全滿足糾紛解決的需要”是涉訴信訪的外生變量。

第一，司法方式不完全契合中國(guó)國(guó)情導(dǎo)致當(dāng)事人不認(rèn)可裁判。

當(dāng)今司法工作的復(fù)雜性劇增，人民法院正面臨著前所未有的壓力。在這種情況下，我們不能從司法權(quán)的服務(wù)對(duì)象——案件的當(dāng)事人出發(fā)去詰問(wèn)當(dāng)事人的“素質(zhì)低下”與“非理性”，而應(yīng)當(dāng)從司法方式運(yùn)作的有效性出發(fā)去質(zhì)疑司法方式的合理性。

就刑事訴訟而言，1996年修改刑事訴訟法借鑒國(guó)外的立法經(jīng)驗(yàn)引入了對(duì)抗制訴訟模式。但這種對(duì)抗模式并不能有效解決我國(guó)刑事司法中存在的問(wèn)題。盡管法院依法對(duì)刑事案件進(jìn)行了判決，但是真正的糾紛并沒有得到有效解決。刑事司法權(quán)威不足，刑事案件信訪數(shù)量在高位徘徊是個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)。我國(guó)刑事訴訟法雖然規(guī)定被害人及其近親屬只能就案件民事部分的處理發(fā)表意見，但是基于復(fù)仇心理，其對(duì)刑事訴訟的參與程度和關(guān)注程度甚至遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于公訴機(jī)關(guān)。僅被害人對(duì)刑事訴訟的影響力這一點(diǎn)而言，通過(guò)對(duì)抗制庭審形成的裁判，其糾紛解決功能就會(huì)受到局限。

再以民事證據(jù)規(guī)則的制定及運(yùn)作為例。民事證據(jù)規(guī)則不完全為普通公眾特別是鄉(xiāng)土民眾所認(rèn)可?？梢韵胂螅?dāng)法院告訴當(dāng)事人因“證據(jù)失權(quán)、舉證時(shí)限、超過(guò)訴訟時(shí)效”等原因而敗訴時(shí)，當(dāng)事人會(huì)不會(huì)輕易接受敗訴的現(xiàn)實(shí)。這樣的立法，可能會(huì)提高訴訟效率或減輕法院負(fù)擔(dān)，但是對(duì)于實(shí)體真實(shí)的發(fā)現(xiàn)卻不一定有利，也就難以滿足當(dāng)事人的需求。自2003年以后，民事案件數(shù)量開始下降，而2003年我國(guó)遭遇了“信訪洪峰”，這個(gè)現(xiàn)象應(yīng)引起我們足夠的重視與反思。[9]132這些源于西方的訴訟規(guī)則在中國(guó)的適用，可能引發(fā)群眾對(duì)司法糾紛解決功能的質(zhì)疑和對(duì)司法機(jī)關(guān)的不信任，導(dǎo)致司法權(quán)威的喪失并引發(fā)上訪。法院正面臨著從解決糾紛的機(jī)關(guān)變成社會(huì)矛盾最為集中的危險(xiǎn)地方。

就糾紛的最終有效解決而言，這些吸收了西方對(duì)抗制因素的法律規(guī)則運(yùn)行效果可能并不像立法者預(yù)計(jì)的那么理想。如果過(guò)分強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人程序利益，而輕視了程序所服務(wù)的實(shí)體內(nèi)容，將導(dǎo)致程序正義與傳統(tǒng)公正觀念之間的矛盾，進(jìn)而導(dǎo)致當(dāng)事人對(duì)法院判決的不接受。由此，這些西式司法方式運(yùn)行效果不佳，即使在根據(jù)證據(jù)規(guī)則依法做出裁判的情況下導(dǎo)致信訪發(fā)生也就不難理解。

第二，司法主體不當(dāng)?shù)男袨榉绞綄?dǎo)致當(dāng)事人對(duì)裁判產(chǎn)生敵意。

上文論及對(duì)抗式司法方式在實(shí)踐中的失靈。其實(shí)，這種制度導(dǎo)向還容易導(dǎo)致法官保持“冷面形象”，不愿過(guò)多地與當(dāng)事人近距離接觸，只是簡(jiǎn)單地根據(jù)證據(jù)和事實(shí)“依法裁判”，“一判了之”。這種方式確實(shí)不違反法律規(guī)定，甚至是法官保持中立的體現(xiàn)，由此得出的實(shí)體裁判也并無(wú)不當(dāng)。但通過(guò)這種沒有親和力的司法方式做出的裁判，對(duì)于那些“把法庭稱作大理石房子”、“不知法庭紀(jì)律、舉證時(shí)限、證據(jù)失權(quán)為何物”的鄉(xiāng)土民眾而言，其效果可想而知。而西方的對(duì)抗制司法方式，在很大程度上受基督教文化的影響。法官的法袍、法槌、法庭儀式、證人宣誓都有非常濃厚的宗教色彩。[10]20這種具有宗教色彩的庭審儀式，體現(xiàn)出法官司法人格與社會(huì)人格的分離——在審判時(shí)法官是神圣的、至高無(wú)上的，以當(dāng)事人主義為主的訴訟程序下形成的法庭裁判容易被具有宗教信仰的民眾所接受而具有權(quán)威性。

我們沒有這樣的宗教文化傳統(tǒng)。中國(guó)老百姓認(rèn)同的是以黨員為主體的司法官員與群眾之間的“魚水之情”。當(dāng)事人需要法官“為其做主”，把他們當(dāng)作親人，用溫暖的情感對(duì)待他們和他們的案件。一旦法官司法方式不當(dāng)，表現(xiàn)出冷漠、對(duì)當(dāng)事人缺乏耐心、言語(yǔ)生硬，對(duì)于急于讓其“做主”的當(dāng)事人而言，等于雪上加霜，都可能引發(fā)當(dāng)事人的不滿，從而對(duì)該法官做出的裁判的公正性產(chǎn)生懷疑。而我們的司法現(xiàn)實(shí)是，法官的司法為民的意識(shí)、水平、能力不適應(yīng)社會(huì)需要，法院工作不能適應(yīng)社會(huì)需要。有相當(dāng)一部分法官不了解社情民意，沒有掌握做群眾工作的基本技能，不會(huì)做群眾工作；還有一部分法官?zèng)]有把群眾當(dāng)作親人，沒有把群眾放在心中最高位置，不愿俯下身子耐心地去做群眾工作。這樣一來(lái)，我們的法官和我們的法院就不能很好地體現(xiàn)司法的“人民性”。不能體現(xiàn)人民性的司法過(guò)程和裁判結(jié)果就難以得到群眾的支持與擁護(hù)。

第三，人民群眾不斷增加的司法需求與法院司法資源不足之間的矛盾導(dǎo)致司法不能滿足糾紛解決的需要?，F(xiàn)在全國(guó)法院受理各類案件總數(shù)與1978年相比增加近二十倍，而且案件的難度也大大增加，但法官人數(shù)僅增加近三倍。盡管法院技術(shù)裝備不斷改善，辦案效率不斷提高，但法官司法能力、司法質(zhì)量以及提供的司法服務(wù)增加幅度趕不上司法需求的增加。在多元化的、高效的非訴訟糾紛解決機(jī)制尚未完全建立起來(lái)的情況下，審判解決糾紛顯得力不從心。

第四，實(shí)體立法不明或者立法缺位導(dǎo)致司法無(wú)據(jù)致使法院難以妥善解決糾紛。雖然說(shuō)中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系已經(jīng)基本形成，但是由于經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的快速發(fā)展以及法律實(shí)踐的復(fù)雜性，某個(gè)部門法中的某個(gè)具體制度的構(gòu)建也可能存在不完善之處。以刑事附帶民事制度為例。我國(guó)刑事訴訟法對(duì)附帶民事賠償數(shù)額的計(jì)算方法規(guī)定并不明確，導(dǎo)致某些省甚至全國(guó)司法尺度不統(tǒng)一，不少法院對(duì)民事部分都是“估堆”判決。特別是死亡賠償金的判與不判至今沒有明確定論。凡從事過(guò)刑事二審的法官都知道，附帶民事訴訟原告人提出上訴的理由不外乎重判被告人以及增加民事賠償。一些判不了死刑的重罪案件，由于法律規(guī)定不明，鑒于有的被告人沒有賠償能力民事判賠數(shù)額相應(yīng)也就甚少。在復(fù)仇心理無(wú)法滿足的情況下，被害人遭受的經(jīng)濟(jì)損失遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于判賠數(shù)額而又得不到彌補(bǔ)，被害人無(wú)奈只好走上非正常上訪之路。以曲某故意殺人案為例，曲某殺死一人重傷一人，但曲某系限制責(zé)任能力人又構(gòu)成自首，曲某家中無(wú)賠償能力，法院只能判處曲某死緩，民事判賠二萬(wàn)。但重傷的被害人僅醫(yī)療費(fèi)一項(xiàng)就遠(yuǎn)超過(guò)二萬(wàn)。被害人對(duì)裁判不服一直在兩級(jí)法院、省委、甚至進(jìn)京鬧訪。最后兩級(jí)法院超出普通的司法救助數(shù)額共救濟(jì)被害人五萬(wàn)元，被害人息訴罷訪。本案說(shuō)明兩個(gè)問(wèn)題：第一，關(guān)于附帶民事賠償?shù)姆梢?guī)定不明確導(dǎo)致法官司法不統(tǒng)一；第二，被害人救助制度需要進(jìn)一步完善，從而把此類案件的信訪消滅在萌芽狀態(tài)。如果當(dāng)初就按被害人的實(shí)際損失計(jì)算賠償數(shù)額或者給予其合理的司法救助，其或許就不會(huì)通過(guò)鬧訪來(lái)達(dá)到獲得更多補(bǔ)償?shù)哪康摹?/p>

上述變量都是“法院裁判不能滿足糾紛解決的需要”這一外生變量的分變量，都不內(nèi)含于涉訴信訪，因此它們都是外生變量，對(duì)涉訴信訪具有解釋力。

(二)從現(xiàn)有權(quán)力結(jié)構(gòu)分析，低層級(jí)司法權(quán)力受到更高層級(jí)權(quán)力的監(jiān)督與控制是涉訴信訪產(chǎn)生的深層原因。基于上級(jí)權(quán)力控制下級(jí)司法權(quán)力的認(rèn)識(shí)，當(dāng)事人信訪；但上下級(jí)權(quán)力關(guān)系并不受信訪的影響。因此，權(quán)力結(jié)構(gòu)并不內(nèi)含于信訪，它也是信訪的外生變量。

第一，法官與法院領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系。我國(guó)訴訟法律雖然規(guī)定案件的裁判實(shí)行合議制，但實(shí)際上法院實(shí)行的是承辦人為主導(dǎo)的合議制。所謂以承辦法官為主導(dǎo)，是指除了負(fù)責(zé)閱卷、調(diào)查之外，直接與當(dāng)事人接觸的各種事項(xiàng)基本上由承辦法官一人負(fù)責(zé)。在案件當(dāng)事人看來(lái)，承辦法官與法院的庭長(zhǎng)、院長(zhǎng)之間無(wú)疑是一種上下級(jí)領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，無(wú)論是承辦法官或是合議庭都要服從領(lǐng)導(dǎo)的決定。因此，當(dāng)事人對(duì)裁判不滿意必然會(huì)向作出裁判的法官的上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)尋求救濟(jì)。從現(xiàn)在的上訪情況看，鬧訪、纏訪、重訪的當(dāng)事人基本上都受到過(guò)做出裁判法院領(lǐng)導(dǎo)的接待，就是個(gè)明證。

第二，上下級(jí)法院之間的關(guān)系。法院組織法是規(guī)范法院關(guān)系的法律，法院在行使審判權(quán)時(shí)應(yīng)予遵循。但這部法律并不直接規(guī)范法院與當(dāng)事人之間的關(guān)系。雖說(shuō)上下級(jí)法院之間的法定關(guān)系是監(jiān)督指導(dǎo)關(guān)系而并非領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，但沒有幾個(gè)老百姓認(rèn)為“上下級(jí)法院不是領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，上級(jí)法院不管下級(jí)法院的事”。實(shí)際上，由于上級(jí)法院不僅對(duì)下級(jí)法院院長(zhǎng)人選的確定享有較大的影響、對(duì)下級(jí)法院的裝備具有一定的控制權(quán)，而且能夠通過(guò)個(gè)案指導(dǎo)決定下級(jí)法院的裁判，比如案件請(qǐng)示匯報(bào)制度。實(shí)際上，上下級(jí)法院之間是一種“準(zhǔn)領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系”，與上下級(jí)行政機(jī)關(guān)之間的關(guān)系雖有較大不同，但并無(wú)質(zhì)的區(qū)別。很多案件還在一審審理期間，但是當(dāng)事人就已經(jīng)鬧訪到二審法院，期冀通過(guò)給上級(jí)法院施壓以促使下級(jí)法院作出對(duì)其有利的判決。

第三，法院與司法外權(quán)力的關(guān)系。一方面，我國(guó)憲法規(guī)定的國(guó)家權(quán)力結(jié)構(gòu)是人民代表大會(huì)之下的“一府兩院制”。法院在國(guó)家權(quán)力結(jié)構(gòu)中的地位是低于人大的，當(dāng)事人向人大的常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)人大常委會(huì)信訪也就不足為怪。另一方面，也是更為重要的一方面，我們國(guó)家是以中國(guó)共產(chǎn)黨為領(lǐng)導(dǎo)的社會(huì)主義國(guó)家。黨是中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)核心。司法工作作為黨的事業(yè)的重要組成部分，必然受黨的領(lǐng)導(dǎo)。各級(jí)法院都要受黨委的政治領(lǐng)導(dǎo)和組織領(lǐng)導(dǎo)。訴訟當(dāng)事人向當(dāng)?shù)攸h委、上級(jí)黨委信訪，也是基于對(duì)法院與司法外權(quán)力機(jī)關(guān)關(guān)系的一種認(rèn)識(shí)。

從權(quán)力結(jié)構(gòu)分析，從法官到法院到上級(jí)法院再到人大、黨委，上級(jí)權(quán)力不僅要監(jiān)督制約下級(jí)權(quán)力，而且最終都要服務(wù)于人民群眾。因此，老百姓涉訴信訪的邏輯非常清楚：誰(shuí)有權(quán)任命官員，誰(shuí)就有能力約束官員?！盵11]23因此，不是老百姓不懂訴訟程序、缺乏法律意識(shí)，而是深知利害關(guān)系才采取信訪手段。

如果純粹以“清官歷史文化傳統(tǒng)”來(lái)解釋今天的信訪，難免陷入循環(huán)論證的泥沼。古代信訪的成因在今天是否仍然成立？正確的分析路徑在于分析古代信訪制度的歷史條件與權(quán)力結(jié)構(gòu)，而后再看今天的歷史條件、國(guó)家權(quán)力結(jié)構(gòu)與古代的異同，如果相同，那么古代信訪的成因就能解釋今天的信訪。古代“信訪制度因具有中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)長(zhǎng)期存在的人治思想這一基礎(chǔ)，所以它作為一種民情上達(dá)、申冤維權(quán)的特殊通道，對(duì)社會(huì)起著安全閥、對(duì)百姓起著寬慰劑的作用?！盵12]222同時(shí)，這種信訪制度體現(xiàn)出自上而下的以權(quán)力制約權(quán)力的官僚結(jié)構(gòu)，它從組織上實(shí)現(xiàn)了中央對(duì)地方的有效控制。亦即，古代之所以存在信訪，是因?yàn)楣糯粎栃蟹ㄖ味鴮?shí)行人治，上級(jí)官員擁有糾正下級(jí)司法官員不當(dāng)裁判的權(quán)力，老百姓對(duì)案件不滿意自然會(huì)向更高級(jí)別官員尋求救濟(jì)。再反觀今天的社會(huì)背景，我們把依法治國(guó)、建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家寫入了憲法，法律也規(guī)定法院依法獨(dú)立行使審判權(quán)，我國(guó)也正在朝著法治國(guó)家的目標(biāo)闊步前進(jìn)。但是，“羅馬城不是一天建成的”，普通民眾短期內(nèi)還難以改變“更高級(jí)別的機(jī)構(gòu)和官員能夠影響下級(jí)法院的判決”的認(rèn)識(shí)，對(duì)案件裁判不滿意時(shí)直接向當(dāng)?shù)攸h委、上級(jí)法院有的甚至直接進(jìn)京上訪。而這種上訪，由于法院具有作為司法權(quán)力主體的相對(duì)獨(dú)立性，上級(jí)權(quán)力主體又不能或不愿直接糾正下級(jí)法院的裁判，最終還是需要相關(guān)法院通過(guò)法定的程序來(lái)解決?；谏霞?jí)的壓力，有關(guān)法院則反復(fù)利用程序回避矛盾，多次再審仍無(wú)法解決問(wèn)題，使信訪愈演愈烈。

(三)從訴訟當(dāng)事人角度分析，現(xiàn)有的信訪考核機(jī)制下訴訟當(dāng)事人作為“理性人”進(jìn)行利益權(quán)衡是涉訴信訪的直接原因。從理性人利益權(quán)衡視角分析信訪就跳出了信訪的圈子，能夠?qū)π旁L進(jìn)行有力解釋，它同樣也是信訪的外生變量。

第一，信訪問(wèn)責(zé)制。新中國(guó)成立后，信訪制度是作為中央和上級(jí)機(jī)關(guān)了解下級(jí)官員的非常規(guī)窗口出現(xiàn)的，但這種上級(jí)官員對(duì)下級(jí)官員非常規(guī)控制渠道卻導(dǎo)致問(wèn)題向中央集中，后來(lái)中央就要求群眾的具體問(wèn)題就地解決。[12]232各種信訪責(zé)任追究制也越來(lái)越嚴(yán)格、越來(lái)越具體。地方政府也只能千方百計(jì)不讓群眾進(jìn)京上訪。不少地方采取信訪一票否決制，將上訪案件多少或者有無(wú)作為評(píng)先、晉級(jí)的考核要件。而“群眾都知道我們的政府怕上訪，所以不論有理沒理的，該不該上訪的，一律都上訪，因?yàn)橹挥猩显L才能形成輿論壓力，或引起上級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)及主管部門的重視”[13]。 信訪責(zé)任追究制造成的后果就是：越是阻止上訪，民眾上訪的動(dòng)力越大。有的地方為了控制上訪，避免追責(zé)，常常采取一些非法治化的方法來(lái)對(duì)付上訪當(dāng)事人。這樣的做法要么使地方政府不堪重負(fù)，要么使矛盾更加激化產(chǎn)生更猛烈的上訪。這種信訪問(wèn)責(zé)制越強(qiáng)化，越是增加一種破壞法治的反向張力，越會(huì)把大量的社會(huì)矛盾引導(dǎo)到體制外非法治化解決的惡性循環(huán)之中去。

第二，羊群效應(yīng)。由于許多訴訟案件當(dāng)事人鬧訪、越級(jí)上訪、重復(fù)上訪后其訴求得到了實(shí)現(xiàn)，甚至一些無(wú)理要求也因當(dāng)?shù)爻鲇谙⑹聦幦说哪康亩玫綕M足，其他案件當(dāng)事人就會(huì)競(jìng)相效仿，這就導(dǎo)致凡堅(jiān)持鬧訪、越級(jí)上訪、重復(fù)上訪的當(dāng)事人其訴求就能被很好地滿足這一怪現(xiàn)象的產(chǎn)生，這就是涉訴信訪中的 “羊群效應(yīng)”。[14]這種羊群效應(yīng)使得信訪數(shù)量不正常地增加，導(dǎo)致花錢買平安現(xiàn)象愈演愈烈，形成惡性循環(huán)。這種“維穩(wěn)方法的異化”破壞了社會(huì)的是非觀、公正觀，嚴(yán)重增加了化解社會(huì)矛盾的成本，助長(zhǎng)了民眾的機(jī)會(huì)主義心理。[15]如果建立完善的救濟(jì)機(jī)制，將這些維穩(wěn)的經(jīng)費(fèi)支出直接用于解決上訪群眾的實(shí)際困難，那么將有大量的上訪被化解在訴訟階段。

第三，理性人。前文已經(jīng)談及，從涉訴信訪人的角度分析，有人認(rèn)為當(dāng)事人的法制觀念與維權(quán)能力的薄弱是涉法涉訴信訪的直接原因，信訪群眾普遍文化素質(zhì)、法律素養(yǎng)較低，難以接受現(xiàn)代司法理念，故而對(duì)案件處理結(jié)果不符而上訪。信訪人群的文化普遍較低確實(shí)是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)，但與此同時(shí)，文化較低的當(dāng)事人選擇信訪途徑也是一個(gè)事實(shí)，因此，不能用文化水平低來(lái)解釋信訪的高發(fā)，而應(yīng)當(dāng)考慮為什么文化低的當(dāng)事人更傾向于信訪。我們可以借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“理性人假設(shè)”和“成本——收益理論”來(lái)對(duì)此進(jìn)行解釋。無(wú)論什么社會(huì)，人都是理性的，即“一個(gè)決策者在做決策時(shí)，在他可做的選擇中，總會(huì)選擇他認(rèn)為是最好的選擇?！盵8]9不上訪不會(huì)有更多的收益，信訪有可能提高收益。涉訴群眾與精英一樣，都是理性人，他們能夠判斷自己的利益所在，他們懂得選擇“正確”的手段以達(dá)到利己效用。[12]15實(shí)踐也證明，“有的信訪人在長(zhǎng)期的涉訴信訪中獲得了一定的經(jīng)濟(jì)幫助，或補(bǔ)償、或低保、或困難救助等，這種跑跑腿既能發(fā)泄情緒又能得到一定利益的做法，使一些人樂(lè)此不疲。”[16]122信訪人以弱勢(shì)群體或鄉(xiāng)土居民為多，也是因?yàn)檫@個(gè)群體上訪的機(jī)會(huì)成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于社會(huì)地位高、高收入群體。由此也可以解釋為什么發(fā)達(dá)地區(qū)的信訪比例要低于落后地區(qū)、農(nóng)忙時(shí)節(jié)信訪量小于農(nóng)閑時(shí)節(jié)。

基于信訪問(wèn)責(zé)制、羊群效應(yīng)、理性人三個(gè)外生變量考察涉訴信訪人群，我們就可以得到這樣的認(rèn)識(shí)：涉法信訪當(dāng)事人無(wú)論其文化水平與社會(huì)地位的高低，都是理性人，在掌握了信訪問(wèn)責(zé)制對(duì)處理其案件的法官或法院的重要性之后，再加之“花錢買平安”這一“典型示范”的負(fù)面催化作用，必將產(chǎn)生“羊群效應(yīng)”，導(dǎo)致涉訴信訪乃至纏訪、鬧訪、無(wú)理上訪的高發(fā)。

綜上所述，涉訴信訪的真正成因是，訴訟當(dāng)事人及其近親屬，希望通過(guò)更高級(jí)別的權(quán)力介入司法過(guò)程，改變其認(rèn)為不公正的裁判來(lái)獲得司法利益或者在不改變裁判的情況下謀取更多的司法外利益。

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責(zé)任編輯：饒娣清

A Further Study on the Cause of Formation of Appeal and Petition Involved in a Lawsuit——Causality Analysis by Exogenous Variables

YUAN Xiao-gang

(Chinese Academy of Social Sciences, Institute of Law，Beijing 100061，China)

There are defects in the academic study on the cause of formation of appeal and petition involved in a lawsuit. In order to find out the true cause of appeal and petition involved in a lawsuit,we should analyze the causality by exogenous variables .Judgement of the court cannot satisfy the needs of dispute resolution is the basic cause of appeal and petition involved in a lawsuit. Lower-level judicial power subjects to higher-level power is the deep cause of appeal and petition involved in a lawsuit. Under the acountability mechanism, litigant as a “rational man” weighing the interests is the direct cause of appeal and petition involved in a lawsuit. Analyzing from the aspects of court and litigant and higher-level power subject by the method of exogenous variables, the cause of appeal and petition involved in a lawsuit is that litigants and their close relatives want the higher-level power to intervene the judicial process to obtain judicial interest or obtain more interests beyond judicial process without altering the judgement. Keywords：appeal and petition involved in a lawsuit ; exogenous variables; dispute resolution

2013-10-26

袁小剛(1974-)，男，河南葉縣人，法學(xué)博士，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所博士后流動(dòng)站研究人員。

DF73

A

1001-5981(2014)01-0059-06