何廣順，王占坤，趙 銳，鄭 莉

（國家海洋信息中心，天津 300171）

【宏觀經濟】

中國海洋發(fā)展指數研究與測度

何廣順，王占坤，趙 銳，鄭 莉

（國家海洋信息中心，天津 300171）

為有效表征我國海洋事業(yè)發(fā)展變化的軌跡，充分反映國家海洋宏觀政策取向，引導海洋資源開發(fā)利用方式和海洋經濟發(fā)展方式轉變，首次提出了中國海洋發(fā)展指數的概念，并選取了經濟發(fā)展、社會民生、資源支撐、環(huán)境生態(tài)、科技創(chuàng)新和管理保障6個方面的35個代表性指標，構建了中國海洋發(fā)展指數指標體系；探討了中國海洋發(fā)展指數權重計算及指數綜合合成方法，并對 “十二五”以來中國海洋事業(yè)的發(fā)展變化進行定量評價；最后，提出了中國海洋發(fā)展指數的未來研究方向。

中國海洋發(fā)展指數；海洋強國；指標體系；AHP

引言

黨的十八大提出“建設海洋強國”的重大部署，對于推動經濟持續(xù)健康發(fā)展，維護國家主權、安全、發(fā)展利益，實現全面建成小康社會目標、進而實現中華民族偉大復興都具有重大而深遠的意義，是中華民族永續(xù)發(fā)展、走向世界強國的必由之路。中共中央政治局于2013年7月30日就建設海洋強國進行第八次集體學習時，習近平強調建設海洋強國是中國特色社會主義事業(yè)的重要組成部分，對建設海洋強國的舉措，提出“四個著力推動”的重要論斷，即“要提高海洋資源開發(fā)能力，著力推動海洋經濟向質量效益型轉變；要保護海洋生態(tài)環(huán)境，著力推動海洋開發(fā)方式向循環(huán)利用型轉變；要發(fā)展海洋科學技術，著力推動海洋科技向創(chuàng)新引領型轉變；維護國家海洋權益，著力推動海洋維權向統籌兼顧型轉變”。習近平的重要講話為海洋強國建設做出了“頂層設計”，是當前乃至今后一個時期我國海洋事業(yè)發(fā)展的根本指針和行動綱領?！秶窠洕蜕鐣l(fā)展“十二五”規(guī)劃綱要》專章論述“推進海洋經濟發(fā)展”[1]，其中提出了“堅持陸海統籌，制定和實施海洋發(fā)展戰(zhàn)略，提高海洋開發(fā)、控制、綜合管理能力”，“優(yōu)化海洋產業(yè)結構”，“加強海洋綜合管理”等重要論述。國務院印發(fā)的《全國海洋經濟發(fā)展“十二五”規(guī)劃》[2]，明確提出了“加強海洋經濟監(jiān)測評估”的重要要求。在這樣的宏觀背景下，為貫徹黨的十八大和十八屆三中全會精神，促進“建設海洋強國”戰(zhàn)略實施，落實《全國海洋經濟發(fā)展“十二五”規(guī)劃》關于“加強海洋經濟監(jiān)測與評估”的要求，文章提出建立中國海洋發(fā)展指數，實現對我國海洋事業(yè)整體發(fā)展水平的綜合評價，科學、全面和有效表征我國海洋事業(yè)的發(fā)展軌跡。

國內外關于應用指數形式綜合表征經濟社會發(fā)展的相關研究已經很多，理論基礎比較扎實，針對中國海洋發(fā)展指數參考借鑒的重要文獻和指數研究成果進行評述如下：聯合國開發(fā)計劃署（United Nations Development Program）1990年起在《人類發(fā)展報告》中向全世界發(fā)布人類發(fā)展指數（Human Development Index）[3]，該指數評價指標體系由壽命（出生時預期壽命）、教育（平均受教育年限，預期受教育年限）和收入（人年均國民總收入）三個方面的指標構成。2011年起中國統計學會和國家統計局統計科學研究所研制并發(fā)布地區(qū)發(fā)展與民生指數（Development and Life Index）[4]，該指數重點關注經濟發(fā)展、民生改善、社會發(fā)展、生態(tài)建設、科技創(chuàng)新和公眾評價（公眾評價暫未開展） 六大方面，共42項指標。劉傳哲等（2014）[5]應用主成分分析方法對虛擬經濟綜合指數的編制進行了初步探索，實證結果得出了樣本區(qū)間內綜合指數的變動與我國虛擬經濟實際情況相符合的結論。胡宗義等（2014）[6]從美麗經濟、美麗社會、美麗環(huán)境、美麗文化、美麗制度和美麗教育6個層面，選取26個指標建立了“美麗中國”評價指標體系，同時應用TOPSIS方法對我國2012年的“美麗中國”建設情況進行了評價。就海洋發(fā)展方面的指數來說，2012年發(fā)布的海洋健康指數 （Ocean Health Index）是一支評價海洋健康變化及趨勢的全球性指數，主要從食物供給、非商業(yè)捕撈、天然產品、碳匯、生計、旅游與度假、清潔的水、生物多樣性、地區(qū)歸屬感和海岸帶保護等10個目標來評價海洋生態(tài)系統的健康狀況，目前已經發(fā)布2012年和2013年的數據[7]。綜上所述，國內外針對經濟發(fā)展和社會進步的指數研究成果相對豐富，并建立起了科學的相對獨立的理論和評價方法體系；針對海洋發(fā)展的指數類研究偏向于自然科學，有關表征海洋事業(yè)運行軌跡的綜合性指數研究在國內外尚屬空白。

有鑒于此，文章建立了中國海洋發(fā)展指數的評價指標體系；設定了中國海洋發(fā)展指數指標權重確定方法，原始數據無量綱化處理方法和指數合成方法；測算了“十二五”以來中國海洋發(fā)展指數；總結了中國海洋發(fā)展指數的創(chuàng)新與不足，并展望了中國海洋發(fā)展指數的相關研究。

1 中國海洋發(fā)展指數評價指標體系建立

1.1 中國海洋發(fā)展指數內涵

編制中國海洋發(fā)展指數，首先應明確中國海洋發(fā)展指數的內涵，中國海洋發(fā)展指數體系建設的基本目的是有效表征我國海洋事業(yè)發(fā)展變化軌跡，充分反映新時期國家海洋宏觀政策取向，引導海洋資源開發(fā)利用方式和海洋經濟發(fā)展方式的轉變。據此，將中國海洋發(fā)展指數定義如下：中國海洋發(fā)展指數（Ocean Development Index） 是對一定時期中國海洋事業(yè)整體發(fā)展水平的量化評價。中國海洋發(fā)展指數旨在全面度量并真實反映中國海洋事業(yè)發(fā)展的軌跡，監(jiān)測并反映發(fā)展問題，以全面反映中國海洋事業(yè)的成長與景氣狀況為目標，力求涵蓋中國海洋發(fā)展的各個領域，以客觀數據指標分析為主，以問卷調查為補充，客觀、公正地度量中國海洋發(fā)展狀況。考慮到中國海洋發(fā)展指數的延續(xù)性和可操作性，選擇以2010年為基期，基期指數設定為100。

1.2 指標體系設計原則

根據中國海洋發(fā)展指數的內涵，設定中國海洋發(fā)展指數指標體系編制的原則如下：

1）導向性原則。指標體系要充分體現國家全面深化改革戰(zhàn)略部署和海洋強國建設要求，推動中國海洋經濟的發(fā)展向質量效益型轉變，引導海洋資源開發(fā)利用方式轉變，進一步提高海洋環(huán)保意識，切實有效地推進海洋事業(yè)的發(fā)展進程。

2）全面性原則。指標體系應科學、客觀地反映我國海洋事業(yè)發(fā)展的整體情況，系統而準確地把握其活動特征及發(fā)展規(guī)律。

3）可操作性原則。指標選擇具有代表性，同時兼顧統計數據的可獲得性，使指標可采集、可量化、可對比。指標設置要與海洋相關規(guī)劃銜接一致，以增強指標體系的政策導向與實踐意義。

4）科學性原則。指標要高度凝練，用盡可能少的核心指標來反映海洋事業(yè)發(fā)展的主要方面；所選指標主要來源于權威統計，數據規(guī)范、穩(wěn)定、口徑統一，保證所得出總體指數和各項指標的邏輯關系嚴密，符合一致性、代表性、相關性和相對獨立性要求。

1.3 指標體系構成

評價中國海洋事業(yè)和海洋經濟的發(fā)展需要建立一個多層次、多目標、多功能和綜合性的評價體系，應涵蓋我國海洋事業(yè)的各個方面，反映整體的運行趨勢。指標體系的設計以“十八大”重要思想和海洋強國戰(zhàn)略為基礎，以國民經濟和社會發(fā)展“十二五”規(guī)劃、海洋事業(yè)“十二五”規(guī)劃和全國海洋經濟發(fā)展“十二五”規(guī)劃等為依據，從經濟發(fā)展、社會民生、資源支撐、環(huán)境生態(tài)、科技創(chuàng)新和管理保障等六個方面，對一定時期我國海洋事業(yè)整體發(fā)展水平進行了綜合評價（圖1）。具體來說，指標體系更加注重海洋經濟向質量效益型的轉變；更加注重海洋對社會民生做出的重要貢獻；更加注重海洋資源開發(fā)對經濟社會發(fā)展的支撐作用；更加注重海洋科技創(chuàng)新的引領作用；更加注重海洋生態(tài)環(huán)境保護和海洋開發(fā)方式的轉變；更加注重海洋綜合管理的保障服務能力。

中國海洋發(fā)展指數評價指標體系共包括3個層次，一級指標包括6大方面，即經濟發(fā)展、社會民生、資源支撐、環(huán)境生態(tài)、科技創(chuàng)新和管理保障；二級指標反映了6項指標的主要構成與屬性；三級指標反映了海洋活動的具體內容。實際操作時，既要保持各級指標數量間的相對平衡，又要避免指標含義之間的交叉，同時根據設計原則對三級指標進行取舍，最終確定35個三級指標（表1）。

圖1 中國海洋發(fā)展指數框架Fig.1 Frame of China Ocean Development Index

3 評價方法

3.1 權重確定方法

考慮到中國海洋發(fā)展指數指標體系的多目標性、復雜性等特點，以及評價指標體系應具有的通用性和穩(wěn)定性，為建立一個較為穩(wěn)定的指標權重體系，本文選取層次分析法（AHP法）確定指標權重，主要步驟如下。

3.1.1 建立層次結構

構建中國海洋發(fā)展指數影響因素的四級層次遞推結構，目標層即為中國海洋發(fā)展指數，中國海洋發(fā)展指數的一級指標為Ai（i=1，2，…，6），二級指標為Bi（i=1，2，…，18），三級指標為Ci（i=1，2，…，35）。

3.1.2 建立判斷矩陣

根據評價指標體系表構造判斷矩陣以確定各層因素的權重，其中，目標層與一級指標之間的判斷矩陣為D-A，一級指標與二級指標之間的判斷矩陣為Ai-B（i=1，2，…，6），二級指標與三級指標之間的判斷矩陣Bi-C（i=1，2，…，18）。判斷矩陣舉例表示如下：

表1 中國海洋發(fā)展指數指標體系Tab.1 Indicator system of China Ocean Development Index

式中：aij表示一級指標中因素i和因素j相對于目標值D的重要性，bij表示二級指標中因素i和因素j相對于一級指標A1的重要性，cij表示三級指標中因素i和因素j相對于二級指標B1的重要性。因素比較的結果采用1～9標度法，取值一般取為1/9，1/8，…，1/2，1，2，…，8，9等。

3.1.3 層次單排序及一致性檢驗

根據專家填寫的判斷矩陣，對其進行層次單排序及一致性檢驗，從而得到每個判斷矩陣對應的權重向量。

3.1.4 層次總排序。

最后三級指標中各元素對于目標層的合成權重為wl：

式中：wi表示一級指標對于目標層的權重，wij表示二級指標對于一級指標的權重，wijl表示三級指標對于二級指標的權重。

3.2 原始數據無量綱化

由于不同指標數據有不同的單位（量綱），使指標之間存在不可公度性，在進行指數計算時，需要排除量綱的變化對于指數結果的影響，這就是對數據的無量綱化，僅用數值的大小來反映指標的優(yōu)劣。本體系通過采取初始化變換對數據進行無量綱化處理。設第t年第l項指標的原始數據為χlt（其中，l=1，2，…，n；t=1，2，…，m），即原始數據矩陣X=（χlt）n×m，根據指標的正逆性不同，指標的初始化處理如下：

當指標χlt為正向指標時，初始化變換的指標數據為

當指標χlt為逆向指標時，初始化變換的指標數據為；

通過上述變換，得到無量綱指數化的指標數據矩陣X′=（χlt′）n×m。

3.3 指數合成方法

中國海洋發(fā)展指數（OD）I是中國海洋經濟和海洋事業(yè)的整體發(fā)展水平的集中體現，是從經濟發(fā)展、社會民生、資源支撐、環(huán)境生態(tài)、科技創(chuàng)新、管理保障六個維度測量的綜合性指數，每一維度都是構成具體方面的分指數，每個分指數又由若干個指標合成。根據各指標的特征，運用遞階多層次綜合評價法進行計算，公式如下：

式中：ODIt表示第t年中國海洋發(fā)展指數，wi表示第i個分指數對應的權重（w1表示經濟發(fā)展分指數對應的權重，w2表示社會民生分指數對應的權重，w3表示資源支撐分指數對應的權重，w4表示科技創(chuàng)新分指數對應的權重，w5表示環(huán)境生態(tài)分指數對應的權重，w6表示管理保障分指數對應的權重）。

式中：ODIit表示第i個分指數在第t年的取值，ni表示第i個分指數對應的三級指標個數（n1= 5，n2=7，n3=7，n4=6，n5=4，n6=6），χilt表示第i個分指數中第l個三級指數在第t年的取值，wil表示第i個分指數中第l個三級指數對應的權重。

4 實證研究

實證研究以2010—2013年中國海洋事業(yè)發(fā)展為研究對象，以2010年數據為基期。

4.1 指標賦值

中國海洋發(fā)展指數的測算按年度進行，基礎數據主要來源于各類統計年鑒與統計公報，如《中國統計年鑒》《中國海洋統計年鑒》《中國區(qū)域經濟統計年鑒》《中國海域使用管理公報》《中國海洋環(huán)境狀況公報》《公路水路交通運輸行業(yè)發(fā)展統計公報》以及國家海洋局局綜合統計資料、國家海洋局海警司統計資料和中國海監(jiān)總隊歷史統計資料。

中國海洋發(fā)展指數指標體系中包含的海洋法律法規(guī)健全度、海洋政策規(guī)劃完備度兩項指標，應用德爾菲方法，通過設計專家調查問卷的形式獲取。

4.2 測算結果

根據上述理論方法和獲取的基礎數據，測算得出中國海洋發(fā)展指數結果如下：2013年中國海洋發(fā)展指數（ODI）為115.5，比2012年增長 5.5，2010—2013年指數年均增速為4.9%，中國海洋事業(yè)呈現良好發(fā)展態(tài)勢（圖2）。其中，經濟發(fā)展子指數為115.3，社會民生子指數為122.1，資源支撐子指數為126.0，環(huán)境生態(tài)子指數為106.7，科技創(chuàng)新子指數為113.0，管理保障子指數為111.6，這與我國近年來海洋事業(yè)發(fā)展的宏觀趨勢也是契合的。雖然近年來海洋問題被提到了前所未有的高度，國家也提出了“建設海洋強國”等戰(zhàn)略部署，但鑒于政策效應的滯后性和長期性，中國海洋發(fā)展指數表現出來的增長速度并不是特別快，這也與實際情況是契合的。

圖2 2010—2013年中國海洋發(fā)展指數圖Fig.2 China Ocean Development Index 2010-2013

5 主要結論

本文研究建立了中國海洋發(fā)展指數的指標體系、測算方法，并對“十二五”以來中國海洋事業(yè)發(fā)展進行了實證檢驗，驗證結果與實際情況契合。中國海洋發(fā)展指數的研究填補了我國海洋類綜合性指數研究的空白，首次建立了涵蓋經濟發(fā)展、社會民生、資源支撐、環(huán)境生態(tài)、科技創(chuàng)新和管理保障六個維度的綜合性評價指標體系，充分體現了社會民生、戰(zhàn)略性新興產業(yè)等元素和亮點，是反映海洋可持續(xù)發(fā)展和綠色發(fā)展的綜合性評價體系。中國海洋發(fā)展指數的研究對于動態(tài)量化我國海洋事業(yè)發(fā)展變化軌跡，充分反映新時期國家宏觀海洋政策導向，引導海洋資源開發(fā)利用方式和海洋經濟發(fā)展方式轉變，切實服務于政府決策具有重要的作用。

中國海洋發(fā)展指數的研究僅是海洋事業(yè)指數化研究的開端，旨在為未來的海洋發(fā)展指數化研究奠定基礎。今后可以在中國海洋發(fā)展指數基礎上開展以下方向的研究：一是根據海洋事業(yè)發(fā)展情況以及國家宏觀政策變化等實際情況，對中國海洋發(fā)展指數指標體系進行補充和修訂。二是探索指數的預測功能，探討應用預測技術研究預測中國海洋事業(yè)的發(fā)展。三是深化和推進海洋統計工作。在編制中國海洋發(fā)展指數指標體系的過程中，有一些指標由于尚未納入現行統計體系無法獲取數據，只能使用其他指標代替或進行估算。未來仍需不斷加大對海洋統計工作的投入，獲取更為全面、翔實的數據。

致謝：國家海洋信息中心李琳琳、宋維玲，中國海洋大學高金柱對中國海洋發(fā)展指數研究亦有貢獻，在此一并致謝！

[1]中華人民共和國國務院.中華人民共和國國民經濟和社會發(fā)展第十二個五年計劃 [EB/OL].http://www.gov.cn/2011lh/ content_1825838.html.

[2]中華人民共和國國務院.全國海洋經濟發(fā)展“十二五”規(guī)劃[EB/OL].http://www.soa.gov.cn/zwgk/fwjgwywj/gwyfgwj/20130 1/t20130118_23783.html.

[3] United Nations Development Program.1990 Human Development Report[EB/OL].http://www.undp.org.

[4] 中國統計學會,國家統計局統計科學研究.2012年地區(qū)發(fā)展與民生指數（DLI）統計監(jiān)測結果 [EB/OL].http://www. stats.gov.cn/tjsj/zxfb/201312/t20131231_492765.html.

[5]劉傳哲，馬錚，陳慕華.我國虛擬經濟綜合指數編制初探[J].統計與決策，2014（13）：4-6.

[6]胡宗義，趙麗可，劉亦文.“美麗中國”評價指標體系的構建與實證[J].統計與決策，2014（9）：4-7.

[7] Benjamin S.Halpern,Catherine Longo,Darren Hardy etc.An index to assess the health and benefits of the global ocean[J]. Nature，2014，488：15-622.

[8] 國家海洋局.2013中國海洋經濟統計公報 [EB/OL].http:// www.soa.gov.cn/zwgk/hygb/zghyjjtjgb/201403/t20140311_308 36.html.

[9] 國家海洋局.2013中國海域使用管理統計公報[EB/OL]. http://www.soa.gov.cn/zwgk/hygb/hysyglgb/2013nhysyglgb/201 403/t20140317_30915.html.

[10]國家海洋局.2013中國海洋環(huán)境狀況公報 [EB/OL].http:// www.soa.gov.cn/zwgk/hygb/zghyhjzlgb/201403/t20140324_31 065.html.

Theoretical and Empirical Research on the Ocean Development Index of China

He Guangshun，Wang Zhankun，Zhao Rui，Zheng Li
（National Marine Data and Information Service，Tianjin 300171，China）

In order to effectively characterize the development path of China′s ocean undertakings，fully reflect the national marine macro policy orientation，and guide the way of developing and utilizing marine resources as well as the way of transforming the economic development pattern，this paper puts forward the concept of China′s ocean development index for the first time，with economic development，social livelihood of the people，resources support，environmental ecology，science and technology innovation and management assurance as six basic levels，selects 35 representative indicators to build the indicator system of China′s ocean development index.At the same time the research explores the weight calculation and comprehensive synthesis method for the Ocean Development Index，and gives a quantitative evaluation on the development and changes of marine undertakings during the 12th-five years.This paper also summarizes the future research directions of China Ocean Development Index.

ChinaOceanDevelopmentIndex；maritimepower；indicatorsystem；AHP

F123

：A

：2095-1647（2014）05-0001-07

2014-12-01

國家海洋局項目“中國海洋發(fā)展指數研究” [23201437C]

何廣順，男，研究員，博士生導師，現任國家海洋信息中心副主任，主要研究方向：海洋經濟與規(guī)劃。