顧曉燕

摘要：基于2000～2010年中國高技術產業(yè)17個細分行業(yè)的面板數據，以專利創(chuàng)造為例，通過面板單位根檢驗、協整檢驗、面板誤差修正模型、面板VAR模型，估計分析原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新對知識產權創(chuàng)造的不同影響；從合理選擇自主創(chuàng)新模式、注重協同創(chuàng)新在三種自主創(chuàng)新模式中的充分運用、優(yōu)化自主創(chuàng)新的內外部環(huán)境方面提出促進高技術產業(yè)知識產權創(chuàng)造的對策建議。

關鍵詞：自主創(chuàng)新模式；知識產權創(chuàng)造；高技術產業(yè)；面板VAR模型

中圖分類號：F276.44；F403.6文獻標識碼：A文章編號：1001-8409（2014）01-0011-04

一、引言

高技術產業(yè)具有知識與技術密集的特征，加快自主知識產權創(chuàng)造、提高以知識產權為核心的無形資產對高技術產業(yè)的貢獻率、促進知識產權密集型產品的生產和出口、占據產業(yè)鏈高端是高技術產業(yè)的核心競爭力所在。目前，世界上20多個創(chuàng)新型國家擁有全球90%以上的發(fā)明專利，產品未動專利先行，通過專利“跑馬圈地”已成為發(fā)達國家高技術產業(yè)贏得市場競爭先機的重要手段。我國“十二五”規(guī)劃首次將“每萬人口發(fā)明專利擁有量”列入考核指標，充分顯示了知識產權創(chuàng)造對經濟社會轉型發(fā)展的支撐作用。目前，我國在食品、化學、土木工程和藥品等傳統(tǒng)優(yōu)勢技術領域的發(fā)明專利申請和授權優(yōu)勢明顯，但在高技術產業(yè)領域，則是外國的專利布局具有較高強度，這體現出我國高技術產業(yè)尚未成為知識產權密集型產業(yè)。近年來，隨著國際貿易保護主義的抬頭，貿易摩擦從傳統(tǒng)領域向高技術產業(yè)領域轉移，高技術企業(yè)及其專利成為美國國際貿易委員會向中國發(fā)起“337調查”的重災區(qū)，我國高技術產品出口頻繁遭遇知識產權壁壘。

中國高技術產業(yè)要走出知識產權劣勢，其關鍵路徑是堅持自主創(chuàng)新。高技術產業(yè)自主知識產權創(chuàng)造主要依靠原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新三種模式，正確選擇自主創(chuàng)新模式對高技術產業(yè)知識產權創(chuàng)造非常關鍵。

二、文獻回顧

“創(chuàng)新”一詞最早出現在熊彼特1912年的《經濟發(fā)展理論》中，1930年代末，他提出了技術創(chuàng)新理論。傅家驥[1]是我國最早提出自主創(chuàng)新概念的學者，此后，學者們對其給出了不同的定義。

國內外研究把自主創(chuàng)新分為原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新三種模式。鄒承魯[2]指出，原始創(chuàng)新是重大項目的突破性創(chuàng)新，發(fā)達國家注重技術原創(chuàng)，如美國在微波激光器、核磁共振技術、晶體管方面的發(fā)明均在相關領域引起了革命性變化。徐冠華[3]等研究了集成創(chuàng)新，認為發(fā)展中國家利用單項和分散的技術集成創(chuàng)新更有理論意義和現實價值。Linsu Kim[4]提出了后進國家的技術創(chuàng)新模型——“獲得—消化—吸收—改進”。引進消化吸收再創(chuàng)新是指在消化吸收先進技術基礎上再創(chuàng)新，該模式被認為是從企業(yè)外部獲得技術來源，開發(fā)和生產滿足市場需求產品的捷徑，但千慧雄[5]等認為我國目前存在重技術引進，輕消化吸收的現象。楊燕等[6]基于知識觀對三種自主創(chuàng)新模式的區(qū)別、創(chuàng)新來源、創(chuàng)新成本和創(chuàng)新有效性進行了探討和實證檢驗。

在高技術產業(yè)自主創(chuàng)新效率、知識產權問題方面，具有代表性的研究包括：成力為等[7]提出要開發(fā)和完善我國高技術產業(yè)自主創(chuàng)新的內在激勵機制；陳偉等[8]分析了高技術產業(yè)知識產權運營效率；鄭亞莉等[9]分析了知識產權保護對高技術產業(yè)競爭力的影響。

本文運用實證研究方法分析自主創(chuàng)新模式對中國高技術產業(yè)知識產權創(chuàng)造的影響，從合理選擇自主創(chuàng)新模式、注重協同創(chuàng)新在三種自主創(chuàng)新模式中的充分運用、優(yōu)化自主創(chuàng)新的內外部環(huán)境等方面提出促進高技術產業(yè)知識產權創(chuàng)造的對策建議，推動高技術產業(yè)逐步從“中國制造”向“中國智造”轉變，進而實現“中國創(chuàng)造不僅是中國產品，而且是中國的自主知識產權”的目標。

三、數據來源和模型構建

（一）數據來源

本文的研究數據來源于歷年《中國高技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒》，用專利申請數表示知識產權創(chuàng)造，用R&D經費內部支出表示原始創(chuàng)新投入，用技術引進經費支出與購買國內技術經費支出之和表示集成創(chuàng)新投入，用技術改造經費支出與消化吸收經費支出之和表示引進消化吸收再創(chuàng)新投入。運用永續(xù)盤存法（Perpetual Inventory Method）對三類投入進行存量計算，起始年度的存量計算公式為S=A0/（g+δ），S表示存量，A0表示起始年度的流量，g表示變量（2000～2010年的年平均增長率），δ表示折舊率，本文的折舊率設定為5%，為消除異方差，對數據進行對數化處理。

（二）模型構建

1980年，Sims 提出向量自回歸模型（Vector Autoregression，VAR）。VAR模型把系統(tǒng)中每一個內生變量作為系統(tǒng)中所有內生變量滯后值的函數來構造模型，從而將單變量自回歸模型推廣到由多元時間序列變量組成的向量自回歸模型，是非結構化的多方程模型。該模型不以經濟理論為基礎，可用于時間序列系統(tǒng)的預測和隨機擾動對變量系統(tǒng)的動態(tài)影響分析。本文將VAR模型運用于面板數據，建立VAR模型如下：

yit=α0+k1j=1αjyit-j+ηi+φt+μit （1）

式（1）中，i代表行業(yè)（i=1，2……17），t代表年份（t=2000，2001……2010），yit包含兩個向量，分別是高技術產業(yè)自主創(chuàng)新模式和高技術產業(yè)知識產權創(chuàng)造，αj表示滯后期為j的變量系數矩陣，ηi為個體效應向量，φt為時點效應向量，μit為隨機擾動項。

四、實證檢驗

（一）面板單位根檢驗

模型中的變量是否平穩(wěn)是協整檢驗的前提，本文采用Fisher-ADF檢驗方法對各個變量進行平穩(wěn)性檢驗，變量名稱lni代表知識產權創(chuàng)造，lnoi代表原始創(chuàng)新，lnii代表集成創(chuàng)新，lnidai代表引進消化吸收再創(chuàng)新，檢驗結果如表1所示。結果表明所有變量都是不平穩(wěn)的，但經過一階差分后均平穩(wěn)，也就是說所有的變量都是一階單整的，符合協整檢驗的前提條件。

（二）面板協整檢驗

本文采用以EG兩步法為檢驗思想的kao檢驗方法對面板數據進行協整檢驗，分別對原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新三組數據進行協整檢驗，結果如表2所示。變量知識產權創(chuàng)造和原始創(chuàng)新、變量知識產權創(chuàng)造和集成創(chuàng)新、變量知識產權創(chuàng)造和引進消化吸收再創(chuàng)新之間均存在一個協整關系。

表2面板協整檢驗結果

1檢驗統(tǒng)計量ADF1相伴概率lnoi組1-4.918167***10.0000lnii組11.482292*10.0691lnidai組1-1.302478*10.0964注：***表示在1%顯著性水平下顯著，*表示在10%顯著性水平下顯著

（三）面板誤差修正模型

協整關系只說明變量之間存在長期均衡關系，不能說明變量之間是否存在格蘭杰因果關系，誤差修正模型可以檢驗變量之間是否存在因果關系，檢驗結果如表3所示。模型一、模型二、模型三分別代表原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新與知識產權的關系，三個模型誤差修正項前面的系數均顯著為負，符合誤差修正機制。這說明長期內，三種創(chuàng)新模式都是知識產權創(chuàng)造的格蘭杰原因。但是，原始創(chuàng)新一階差分滯后一期是不顯著的，說明短期內，原始創(chuàng)新不是知識產權創(chuàng)造的格蘭杰原因；集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新的一階差分滯后一期都是顯著的，說明短期內，集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新都是知識產權創(chuàng)造的格蘭杰原因。

（四）面板VAR模型GMM估計

為克服模型中個體效應和時點效應對系數有效估計造成的偏差，本文使用前向均值差分消除個體效應，使用截面均值差分消除時點效應，得到面板VAR模型GMM估計結果如表4所示。模型一中原始創(chuàng)新滯后一期系數顯著為正，說明原始創(chuàng)新對知識產權創(chuàng)造的促進作用顯著；

五、結論與政策建議

從協整檢驗結果可以看出，高技術產業(yè)的三種自主創(chuàng)新模式與知識產權創(chuàng)造均存在長期協整關系，在以知識產權創(chuàng)造的一階差分為被解釋變量的方程中，誤差修正項前面的系數都顯著為負，符合誤差修正關系，進一步印證了變量之間存在長期協整關系。從誤差修正模型結果可以得出，短期內，因為原始創(chuàng)新具有投入多、周期長、創(chuàng)新風險大的特點，原始創(chuàng)新并不是知識產權創(chuàng)造的格蘭杰原因，而集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新是知識產權創(chuàng)造的格蘭杰原因。從面板VAR模型估計結果可以看出，原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新滯后一期對知識產權創(chuàng)造具有正的顯著促進作用，引進消化吸收再創(chuàng)新對知識產權創(chuàng)造有正的影響但并不顯著。因為高技術產業(yè)重技術引進輕消化吸收的現象影響了再創(chuàng)新效果，導致產業(yè)技術依附嚴重，容易陷入“技術引進—消化吸收—再落后—再技術引進”的怪圈，無法達到世界技術前沿水平。為此，本文提出以下對策建議：

第一，合理選擇自主創(chuàng)新模式，促進高技術產業(yè)知識產權創(chuàng)造。創(chuàng)新型國家的衡量標準是技術貢獻率，即技術對GDP的貢獻要大于70%，技術對外依存度要小于30%。高技術產業(yè)作為我國實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略的引擎產業(yè)，理應創(chuàng)造一批自主核心專利，優(yōu)化專利結構，成為技術創(chuàng)新的領頭產業(yè)。

當前，高技術產業(yè)自主知識產權正在成為各國增強國家經濟、科技實力和國際競爭力、維護本國利益和經濟安全的戰(zhàn)略資源。我國在高技術領域要實現對發(fā)達國家的趕超，僅依靠技術引進和模仿是不夠的，立足點應該放在原始創(chuàng)新模式上。原始創(chuàng)新是科技創(chuàng)新能力的重要基礎和科技競爭力的源泉，核心技術的創(chuàng)造主要依靠原始創(chuàng)新模式來實現，同時，只有具備較強的原始創(chuàng)新能力，才能在更高層次上引進消化吸收再創(chuàng)新，從而使集成創(chuàng)新的效應達到最大。

中國特色的自主創(chuàng)新道路要求我們在重視原始創(chuàng)新的同時，運用好集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新。針對高技術產業(yè)的17個細分行業(yè)，對于已經進入快速發(fā)展階段的重點技術領域可以強化集成創(chuàng)新；對于已經趨于成熟的行業(yè)，可以采取引進消化吸收再創(chuàng)新，從而增加技術資源，為二次創(chuàng)新奠定創(chuàng)新基礎。

第二，注重協同創(chuàng)新在三種自主創(chuàng)新模式中的充分運用，促進高技術產業(yè)知識產權創(chuàng)造。十八大報告指出，要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，以全球視野謀劃和推動創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新能力，更加注重協同創(chuàng)新。

原始創(chuàng)新偏重基礎研究和重大技術開發(fā)，原始創(chuàng)新的技術創(chuàng)新源主要在科研機構和高校。教育部的“2011協同創(chuàng)新中心”計劃，旨在積聚和培養(yǎng)一批拔尖創(chuàng)新人才，產出一批重大標志性成果，充分發(fā)揮高校作為科技第一生產力和人才第一資源的作用，通過高校與高校、科研院所、大型骨干企業(yè)的強強聯合，形成支撐行業(yè)產業(yè)發(fā)展的核心共性技術研發(fā)和轉移的重要基地。充分發(fā)揮高校的技術轉移中心作用，使創(chuàng)新鏈與產業(yè)鏈有機結合，同時以市場為導向，將創(chuàng)新主體——企業(yè)的技術需求項目化，實現高校優(yōu)勢學科和地方優(yōu)勢產業(yè)的深度協同，促進原始創(chuàng)新，促進高技術產業(yè)核心專利的創(chuàng)造。

集成創(chuàng)新需要把多方技術創(chuàng)造性地集成，需要建立協同創(chuàng)新平臺，優(yōu)化創(chuàng)新資源，促進創(chuàng)新主體的有效合作。創(chuàng)新的本質是要素的整合，要充分發(fā)揮產學研金介等創(chuàng)新要素的協同，重點攻克共性和關鍵技術難題，在高水平研發(fā)基礎上實現產業(yè)的高端化，促進知識產權創(chuàng)造與運用。在科技全球化的背景下，通過協同創(chuàng)新平臺，有效實現引進消化吸收向再創(chuàng)新的成功跨越。

第三，優(yōu)化自主創(chuàng)新的內外部環(huán)境，促進高技術產業(yè)知識產權創(chuàng)造。自主創(chuàng)新模式的有效實施，離不開良好的創(chuàng)新環(huán)境。企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體，要優(yōu)化高技術企業(yè)自主創(chuàng)新的內部環(huán)境，以企業(yè)知識產權戰(zhàn)略引領自主創(chuàng)新，注重知識產權保護，明確企業(yè)成本導向階段、投資導向階段、創(chuàng)新導向階段不同的專利戰(zhàn)略，促進原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新成果的專利化、專利的標準化和產業(yè)化，使企業(yè)進入“創(chuàng)新—獲利—再創(chuàng)新”的良性循環(huán)。

要優(yōu)化高技術產業(yè)自主創(chuàng)新的外部環(huán)境，政府層面要做好高技術產業(yè)自主創(chuàng)新的統(tǒng)籌謀劃和宏觀管理，綜合運用財稅、科技金融、政府采購、科技項目資助等政策和措施，健全自主創(chuàng)新的激勵和保障機制，鼓勵原始創(chuàng)新，加大對發(fā)明專利的獎勵力度。搭建知識產權公共信息服務平臺，為高技術產業(yè)提供咨詢服務；建立專利預警機制和知識產權摩擦的維權援助中心，降低知識產權風險；健全知識產權服務體系，為高技術產業(yè)知識產權提供保障；建立高技術產業(yè)專利技術交易中心，促進集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新。在產業(yè)層面，通過構建技術創(chuàng)新聯盟，積聚知識產權創(chuàng)造要素；通過構建專利池，有效進行戰(zhàn)略性專利布局。

參考文獻：

[1]傅家驥.技術創(chuàng)新學[M] .清華大學出版社，1998.97.

[2]鄒承魯，金吾倫.自然、人文、社科三大領域聚焦原始創(chuàng)新[J].中國軟科學，2002（8）：8-25

[3]徐冠華.加強集成創(chuàng)新能力建設[J].中國軟科學，2002（12）：2-5.

[4]Linsu Kim.Imitation to Innovation：The Dynamic of Koreas Technological Learning [M].Boston：Harvard Business School Press，1997.

[5]千慧雄.“重技術引進，輕消化吸收”問題研究[J].經濟理論與經濟管理， 2011（9）：56-65.

[6]楊燕，高山行.基于知識觀的三種自主創(chuàng)新模式的實證研究[J].科學學研究， 2010（4）：626-634.

[7]成力為，孫瑋，王九云.引資動機、外資特征與我國高技術產業(yè)自主創(chuàng)新效率 [J].中國軟科學，2010（7）：45-57.

[8]陳偉，康鑫，馮志軍.區(qū)域高技術產業(yè)知識產權運營效率研究[J].科學學與科學技術管理， 2011（11）：125-130.

[9]鄭亞莉，宋慧.中國知識產權保護對高技術產業(yè)競爭力影響的實證研究[J].中國軟科學， 2012（2）：147-155.

（責任編輯：辜萍）

（二）面板協整檢驗

本文采用以EG兩步法為檢驗思想的kao檢驗方法對面板數據進行協整檢驗，分別對原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新三組數據進行協整檢驗，結果如表2所示。變量知識產權創(chuàng)造和原始創(chuàng)新、變量知識產權創(chuàng)造和集成創(chuàng)新、變量知識產權創(chuàng)造和引進消化吸收再創(chuàng)新之間均存在一個協整關系。

表2面板協整檢驗結果

1檢驗統(tǒng)計量ADF1相伴概率lnoi組1-4.918167***10.0000lnii組11.482292*10.0691lnidai組1-1.302478*10.0964注：***表示在1%顯著性水平下顯著，*表示在10%顯著性水平下顯著

（三）面板誤差修正模型

協整關系只說明變量之間存在長期均衡關系，不能說明變量之間是否存在格蘭杰因果關系，誤差修正模型可以檢驗變量之間是否存在因果關系，檢驗結果如表3所示。模型一、模型二、模型三分別代表原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新與知識產權的關系，三個模型誤差修正項前面的系數均顯著為負，符合誤差修正機制。這說明長期內，三種創(chuàng)新模式都是知識產權創(chuàng)造的格蘭杰原因。但是，原始創(chuàng)新一階差分滯后一期是不顯著的，說明短期內，原始創(chuàng)新不是知識產權創(chuàng)造的格蘭杰原因；集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新的一階差分滯后一期都是顯著的，說明短期內，集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新都是知識產權創(chuàng)造的格蘭杰原因。

（四）面板VAR模型GMM估計

為克服模型中個體效應和時點效應對系數有效估計造成的偏差，本文使用前向均值差分消除個體效應，使用截面均值差分消除時點效應，得到面板VAR模型GMM估計結果如表4所示。模型一中原始創(chuàng)新滯后一期系數顯著為正，說明原始創(chuàng)新對知識產權創(chuàng)造的促進作用顯著；

五、結論與政策建議

從協整檢驗結果可以看出，高技術產業(yè)的三種自主創(chuàng)新模式與知識產權創(chuàng)造均存在長期協整關系，在以知識產權創(chuàng)造的一階差分為被解釋變量的方程中，誤差修正項前面的系數都顯著為負，符合誤差修正關系，進一步印證了變量之間存在長期協整關系。從誤差修正模型結果可以得出，短期內，因為原始創(chuàng)新具有投入多、周期長、創(chuàng)新風險大的特點，原始創(chuàng)新并不是知識產權創(chuàng)造的格蘭杰原因，而集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新是知識產權創(chuàng)造的格蘭杰原因。從面板VAR模型估計結果可以看出，原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新滯后一期對知識產權創(chuàng)造具有正的顯著促進作用，引進消化吸收再創(chuàng)新對知識產權創(chuàng)造有正的影響但并不顯著。因為高技術產業(yè)重技術引進輕消化吸收的現象影響了再創(chuàng)新效果，導致產業(yè)技術依附嚴重，容易陷入“技術引進—消化吸收—再落后—再技術引進”的怪圈，無法達到世界技術前沿水平。為此，本文提出以下對策建議：

第一，合理選擇自主創(chuàng)新模式，促進高技術產業(yè)知識產權創(chuàng)造。創(chuàng)新型國家的衡量標準是技術貢獻率，即技術對GDP的貢獻要大于70%，技術對外依存度要小于30%。高技術產業(yè)作為我國實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略的引擎產業(yè)，理應創(chuàng)造一批自主核心專利，優(yōu)化專利結構，成為技術創(chuàng)新的領頭產業(yè)。

當前，高技術產業(yè)自主知識產權正在成為各國增強國家經濟、科技實力和國際競爭力、維護本國利益和經濟安全的戰(zhàn)略資源。我國在高技術領域要實現對發(fā)達國家的趕超，僅依靠技術引進和模仿是不夠的，立足點應該放在原始創(chuàng)新模式上。原始創(chuàng)新是科技創(chuàng)新能力的重要基礎和科技競爭力的源泉，核心技術的創(chuàng)造主要依靠原始創(chuàng)新模式來實現，同時，只有具備較強的原始創(chuàng)新能力，才能在更高層次上引進消化吸收再創(chuàng)新，從而使集成創(chuàng)新的效應達到最大。

中國特色的自主創(chuàng)新道路要求我們在重視原始創(chuàng)新的同時，運用好集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新。針對高技術產業(yè)的17個細分行業(yè)，對于已經進入快速發(fā)展階段的重點技術領域可以強化集成創(chuàng)新；對于已經趨于成熟的行業(yè)，可以采取引進消化吸收再創(chuàng)新，從而增加技術資源，為二次創(chuàng)新奠定創(chuàng)新基礎。

第二，注重協同創(chuàng)新在三種自主創(chuàng)新模式中的充分運用，促進高技術產業(yè)知識產權創(chuàng)造。十八大報告指出，要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，以全球視野謀劃和推動創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新能力，更加注重協同創(chuàng)新。

原始創(chuàng)新偏重基礎研究和重大技術開發(fā)，原始創(chuàng)新的技術創(chuàng)新源主要在科研機構和高校。教育部的“2011協同創(chuàng)新中心”計劃，旨在積聚和培養(yǎng)一批拔尖創(chuàng)新人才，產出一批重大標志性成果，充分發(fā)揮高校作為科技第一生產力和人才第一資源的作用，通過高校與高校、科研院所、大型骨干企業(yè)的強強聯合，形成支撐行業(yè)產業(yè)發(fā)展的核心共性技術研發(fā)和轉移的重要基地。充分發(fā)揮高校的技術轉移中心作用，使創(chuàng)新鏈與產業(yè)鏈有機結合，同時以市場為導向，將創(chuàng)新主體——企業(yè)的技術需求項目化，實現高校優(yōu)勢學科和地方優(yōu)勢產業(yè)的深度協同，促進原始創(chuàng)新，促進高技術產業(yè)核心專利的創(chuàng)造。

集成創(chuàng)新需要把多方技術創(chuàng)造性地集成，需要建立協同創(chuàng)新平臺，優(yōu)化創(chuàng)新資源，促進創(chuàng)新主體的有效合作。創(chuàng)新的本質是要素的整合，要充分發(fā)揮產學研金介等創(chuàng)新要素的協同，重點攻克共性和關鍵技術難題，在高水平研發(fā)基礎上實現產業(yè)的高端化，促進知識產權創(chuàng)造與運用。在科技全球化的背景下，通過協同創(chuàng)新平臺，有效實現引進消化吸收向再創(chuàng)新的成功跨越。

第三，優(yōu)化自主創(chuàng)新的內外部環(huán)境，促進高技術產業(yè)知識產權創(chuàng)造。自主創(chuàng)新模式的有效實施，離不開良好的創(chuàng)新環(huán)境。企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體，要優(yōu)化高技術企業(yè)自主創(chuàng)新的內部環(huán)境，以企業(yè)知識產權戰(zhàn)略引領自主創(chuàng)新，注重知識產權保護，明確企業(yè)成本導向階段、投資導向階段、創(chuàng)新導向階段不同的專利戰(zhàn)略，促進原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新成果的專利化、專利的標準化和產業(yè)化，使企業(yè)進入“創(chuàng)新—獲利—再創(chuàng)新”的良性循環(huán)。

要優(yōu)化高技術產業(yè)自主創(chuàng)新的外部環(huán)境，政府層面要做好高技術產業(yè)自主創(chuàng)新的統(tǒng)籌謀劃和宏觀管理，綜合運用財稅、科技金融、政府采購、科技項目資助等政策和措施，健全自主創(chuàng)新的激勵和保障機制，鼓勵原始創(chuàng)新，加大對發(fā)明專利的獎勵力度。搭建知識產權公共信息服務平臺，為高技術產業(yè)提供咨詢服務；建立專利預警機制和知識產權摩擦的維權援助中心，降低知識產權風險；健全知識產權服務體系，為高技術產業(yè)知識產權提供保障；建立高技術產業(yè)專利技術交易中心，促進集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新。在產業(yè)層面，通過構建技術創(chuàng)新聯盟，積聚知識產權創(chuàng)造要素；通過構建專利池，有效進行戰(zhàn)略性專利布局。

參考文獻：

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[2]鄒承魯，金吾倫.自然、人文、社科三大領域聚焦原始創(chuàng)新[J].中國軟科學，2002（8）：8-25

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（責任編輯：辜萍）

（二）面板協整檢驗

本文采用以EG兩步法為檢驗思想的kao檢驗方法對面板數據進行協整檢驗，分別對原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新三組數據進行協整檢驗，結果如表2所示。變量知識產權創(chuàng)造和原始創(chuàng)新、變量知識產權創(chuàng)造和集成創(chuàng)新、變量知識產權創(chuàng)造和引進消化吸收再創(chuàng)新之間均存在一個協整關系。

表2面板協整檢驗結果

1檢驗統(tǒng)計量ADF1相伴概率lnoi組1-4.918167***10.0000lnii組11.482292*10.0691lnidai組1-1.302478*10.0964注：***表示在1%顯著性水平下顯著，*表示在10%顯著性水平下顯著

（三）面板誤差修正模型

協整關系只說明變量之間存在長期均衡關系，不能說明變量之間是否存在格蘭杰因果關系，誤差修正模型可以檢驗變量之間是否存在因果關系，檢驗結果如表3所示。模型一、模型二、模型三分別代表原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新與知識產權的關系，三個模型誤差修正項前面的系數均顯著為負，符合誤差修正機制。這說明長期內，三種創(chuàng)新模式都是知識產權創(chuàng)造的格蘭杰原因。但是，原始創(chuàng)新一階差分滯后一期是不顯著的，說明短期內，原始創(chuàng)新不是知識產權創(chuàng)造的格蘭杰原因；集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新的一階差分滯后一期都是顯著的，說明短期內，集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新都是知識產權創(chuàng)造的格蘭杰原因。

（四）面板VAR模型GMM估計

為克服模型中個體效應和時點效應對系數有效估計造成的偏差，本文使用前向均值差分消除個體效應，使用截面均值差分消除時點效應，得到面板VAR模型GMM估計結果如表4所示。模型一中原始創(chuàng)新滯后一期系數顯著為正，說明原始創(chuàng)新對知識產權創(chuàng)造的促進作用顯著；

五、結論與政策建議

從協整檢驗結果可以看出，高技術產業(yè)的三種自主創(chuàng)新模式與知識產權創(chuàng)造均存在長期協整關系，在以知識產權創(chuàng)造的一階差分為被解釋變量的方程中，誤差修正項前面的系數都顯著為負，符合誤差修正關系，進一步印證了變量之間存在長期協整關系。從誤差修正模型結果可以得出，短期內，因為原始創(chuàng)新具有投入多、周期長、創(chuàng)新風險大的特點，原始創(chuàng)新并不是知識產權創(chuàng)造的格蘭杰原因，而集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新是知識產權創(chuàng)造的格蘭杰原因。從面板VAR模型估計結果可以看出，原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新滯后一期對知識產權創(chuàng)造具有正的顯著促進作用，引進消化吸收再創(chuàng)新對知識產權創(chuàng)造有正的影響但并不顯著。因為高技術產業(yè)重技術引進輕消化吸收的現象影響了再創(chuàng)新效果，導致產業(yè)技術依附嚴重，容易陷入“技術引進—消化吸收—再落后—再技術引進”的怪圈，無法達到世界技術前沿水平。為此，本文提出以下對策建議：

第一，合理選擇自主創(chuàng)新模式，促進高技術產業(yè)知識產權創(chuàng)造。創(chuàng)新型國家的衡量標準是技術貢獻率，即技術對GDP的貢獻要大于70%，技術對外依存度要小于30%。高技術產業(yè)作為我國實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略的引擎產業(yè)，理應創(chuàng)造一批自主核心專利，優(yōu)化專利結構，成為技術創(chuàng)新的領頭產業(yè)。

當前，高技術產業(yè)自主知識產權正在成為各國增強國家經濟、科技實力和國際競爭力、維護本國利益和經濟安全的戰(zhàn)略資源。我國在高技術領域要實現對發(fā)達國家的趕超，僅依靠技術引進和模仿是不夠的，立足點應該放在原始創(chuàng)新模式上。原始創(chuàng)新是科技創(chuàng)新能力的重要基礎和科技競爭力的源泉，核心技術的創(chuàng)造主要依靠原始創(chuàng)新模式來實現，同時，只有具備較強的原始創(chuàng)新能力，才能在更高層次上引進消化吸收再創(chuàng)新，從而使集成創(chuàng)新的效應達到最大。

中國特色的自主創(chuàng)新道路要求我們在重視原始創(chuàng)新的同時，運用好集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新。針對高技術產業(yè)的17個細分行業(yè)，對于已經進入快速發(fā)展階段的重點技術領域可以強化集成創(chuàng)新；對于已經趨于成熟的行業(yè)，可以采取引進消化吸收再創(chuàng)新，從而增加技術資源，為二次創(chuàng)新奠定創(chuàng)新基礎。

第二，注重協同創(chuàng)新在三種自主創(chuàng)新模式中的充分運用，促進高技術產業(yè)知識產權創(chuàng)造。十八大報告指出，要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，以全球視野謀劃和推動創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新能力，更加注重協同創(chuàng)新。

原始創(chuàng)新偏重基礎研究和重大技術開發(fā)，原始創(chuàng)新的技術創(chuàng)新源主要在科研機構和高校。教育部的“2011協同創(chuàng)新中心”計劃，旨在積聚和培養(yǎng)一批拔尖創(chuàng)新人才，產出一批重大標志性成果，充分發(fā)揮高校作為科技第一生產力和人才第一資源的作用，通過高校與高校、科研院所、大型骨干企業(yè)的強強聯合，形成支撐行業(yè)產業(yè)發(fā)展的核心共性技術研發(fā)和轉移的重要基地。充分發(fā)揮高校的技術轉移中心作用，使創(chuàng)新鏈與產業(yè)鏈有機結合，同時以市場為導向，將創(chuàng)新主體——企業(yè)的技術需求項目化，實現高校優(yōu)勢學科和地方優(yōu)勢產業(yè)的深度協同，促進原始創(chuàng)新，促進高技術產業(yè)核心專利的創(chuàng)造。

集成創(chuàng)新需要把多方技術創(chuàng)造性地集成，需要建立協同創(chuàng)新平臺，優(yōu)化創(chuàng)新資源，促進創(chuàng)新主體的有效合作。創(chuàng)新的本質是要素的整合，要充分發(fā)揮產學研金介等創(chuàng)新要素的協同，重點攻克共性和關鍵技術難題，在高水平研發(fā)基礎上實現產業(yè)的高端化，促進知識產權創(chuàng)造與運用。在科技全球化的背景下，通過協同創(chuàng)新平臺，有效實現引進消化吸收向再創(chuàng)新的成功跨越。

第三，優(yōu)化自主創(chuàng)新的內外部環(huán)境，促進高技術產業(yè)知識產權創(chuàng)造。自主創(chuàng)新模式的有效實施，離不開良好的創(chuàng)新環(huán)境。企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體，要優(yōu)化高技術企業(yè)自主創(chuàng)新的內部環(huán)境，以企業(yè)知識產權戰(zhàn)略引領自主創(chuàng)新，注重知識產權保護，明確企業(yè)成本導向階段、投資導向階段、創(chuàng)新導向階段不同的專利戰(zhàn)略，促進原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新成果的專利化、專利的標準化和產業(yè)化，使企業(yè)進入“創(chuàng)新—獲利—再創(chuàng)新”的良性循環(huán)。

要優(yōu)化高技術產業(yè)自主創(chuàng)新的外部環(huán)境，政府層面要做好高技術產業(yè)自主創(chuàng)新的統(tǒng)籌謀劃和宏觀管理，綜合運用財稅、科技金融、政府采購、科技項目資助等政策和措施，健全自主創(chuàng)新的激勵和保障機制，鼓勵原始創(chuàng)新，加大對發(fā)明專利的獎勵力度。搭建知識產權公共信息服務平臺，為高技術產業(yè)提供咨詢服務；建立專利預警機制和知識產權摩擦的維權援助中心，降低知識產權風險；健全知識產權服務體系，為高技術產業(yè)知識產權提供保障；建立高技術產業(yè)專利技術交易中心，促進集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新。在產業(yè)層面，通過構建技術創(chuàng)新聯盟，積聚知識產權創(chuàng)造要素；通過構建專利池，有效進行戰(zhàn)略性專利布局。

參考文獻：

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（責任編輯：辜萍）