盧新海，韓 璟

（華中科技大學(xué)國(guó)土資源與不動(dòng)產(chǎn)研究中心，湖北 武漢 430074）

海外耕地投資研究綜述

盧新海，韓 璟

（華中科技大學(xué)國(guó)土資源與不動(dòng)產(chǎn)研究中心，湖北 武漢 430074）

研究目的：對(duì)當(dāng)前國(guó)內(nèi)外海外耕地投資的研究成果進(jìn)行綜述，以期為中國(guó)學(xué)者開(kāi)展相關(guān)研究提供借鑒。研究方法：文獻(xiàn)資料法和比較分析法。研究結(jié)果：介紹了海外耕地投資的產(chǎn)生與進(jìn)展，并從海外耕地投資的起源與發(fā)展、海外耕地投資的發(fā)生機(jī)制、海外耕地投資的風(fēng)險(xiǎn)收益、海外耕地投資的投資模式、海外耕地投資的價(jià)值評(píng)判、海外耕地投資的規(guī)范與管理6個(gè)方面對(duì)當(dāng)前國(guó)內(nèi)外海外耕地投資研究進(jìn)展進(jìn)行了綜述。研究結(jié)論：在當(dāng)前國(guó)際發(fā)展背景和糧食安全現(xiàn)實(shí)下，海外耕地投資研究已經(jīng)從農(nóng)業(yè)投資研究中裂生出來(lái)成為一個(gè)新的重要的研究領(lǐng)域，這一研究領(lǐng)域也將受到國(guó)內(nèi)學(xué)者的重視。

土地經(jīng)濟(jì)；海外耕地投資；綜述；糧食安全；土地掠奪

最近幾年，全球涌現(xiàn)出了一股海外耕地投資熱潮，并引起了國(guó)外學(xué)術(shù)界和大眾媒體的廣泛關(guān)注。國(guó)際學(xué)術(shù)界針對(duì)海外耕地投資的起源與發(fā)展、海外耕地投資的發(fā)生機(jī)制、海外耕地投資的風(fēng)險(xiǎn)收益、海外耕地投資的投資模式、海外耕地投資的價(jià)值評(píng)判、海外耕地投資的規(guī)范與管理等方面的問(wèn)題進(jìn)行了廣泛、深入的研究，并形成了一系列成果。然而，這一凸顯的研究領(lǐng)域尚未引起國(guó)內(nèi)研究人員的足夠重視，國(guó)內(nèi)對(duì)該問(wèn)題的認(rèn)識(shí)還停留在大眾媒體討論上。為促進(jìn)國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)該問(wèn)題的關(guān)注和展開(kāi)相關(guān)研究提供借鑒，本文對(duì)當(dāng)前國(guó)際上海外耕地投資問(wèn)題的研究進(jìn)展進(jìn)行了總結(jié)。

1 海外耕地投資問(wèn)題的產(chǎn)生與進(jìn)展

2011年11月韓國(guó)大宇物流在馬達(dá)加斯加以99年為期租賃耕地130萬(wàn)hm2，由于面積過(guò)于龐大從而引發(fā)當(dāng)?shù)孛癖姀?qiáng)烈不滿，產(chǎn)生的騷亂最終導(dǎo)致該國(guó)政府更迭。正是受該事件影響，聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織（FAO）和世界銀行（WB）一直致力推廣的農(nóng)業(yè)投資問(wèn)題進(jìn)一步出現(xiàn)政治化傾向，也使得農(nóng)業(yè)投資中的“土地”問(wèn)題成為國(guó)際社會(huì)和學(xué)術(shù)界關(guān)注的新焦點(diǎn)。

從縱向發(fā)展看，國(guó)際社會(huì)對(duì)海外耕地投資的研究起源于對(duì)“農(nóng)業(yè)”投資的研究，F(xiàn)AO、WB、國(guó)際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金會(huì)（IFAD）曾是這方面研究的主要力量。FAO側(cè)重于農(nóng)業(yè)投資對(duì)全球糧食安全的影響，而WB和IFAD則主要關(guān)注農(nóng)業(yè)投資對(duì)全球反貧困情況的影響。隨著全球農(nóng)業(yè)投資規(guī)模的擴(kuò)張，其發(fā)展過(guò)程中的“土地”屬性逐漸凸顯，進(jìn)而引導(dǎo)“農(nóng)業(yè)”投資研究向“土地”投資研究轉(zhuǎn)向。隨著研究方向的轉(zhuǎn)變，其他機(jī)構(gòu)逐漸加入到海外耕地投資的研究中，并形成了各具特色的研究特點(diǎn)。如國(guó)際食物政策研究所（IFPRI）側(cè)重于研究制度、政策對(duì)海外耕地投資發(fā)生地的影響；國(guó)際土地聯(lián)盟（ILC）主要研究商業(yè)力量在海外耕地投資中的作用規(guī)律；國(guó)際環(huán)境與發(fā)展研究中心（IIED）主要關(guān)注海外耕地投資對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)戶權(quán)利的影響；國(guó)際可持續(xù)發(fā)展研究中心（IISD）則將土地和水資源統(tǒng)籌起來(lái)進(jìn)行研究；遺傳資源國(guó)際行動(dòng)組織（GRAIN）著重于對(duì)土地交易情況的整理和發(fā)布。參與機(jī)構(gòu)和研究人員的增加，促使該領(lǐng)域研究不斷深化，最終使海外耕地投資研究成為當(dāng)前國(guó)際上農(nóng)業(yè)資源投資利用和糧食安全等研究領(lǐng)域的一個(gè)重要方向。

研究方向的成型和人員的增多，也使得在全球范圍內(nèi)交流和總結(jié)研究成果成為可能。2011年4月6—8日，由土地交易政治行動(dòng)組織（LDPI）召開(kāi)的全球第一屆以海外耕地投資為主題的學(xué)術(shù)會(huì)議在英國(guó)蘇塞克斯大學(xué)舉行，來(lái)自全球各大洲的200多名學(xué)者參加了這次會(huì)議，大會(huì)組委會(huì)共篩選了88篇論文，從土地權(quán)利、法律制度、政治環(huán)境、合作方式等多方面對(duì)海外耕地投資問(wèn)題進(jìn)行了討論。2012年10月17—19日，第二屆全球會(huì)議在美國(guó)康奈爾大學(xué)舉行，參會(huì)人數(shù)增加至400人左右，大會(huì)篩選了138篇論文，并設(shè)置了30個(gè)小組進(jìn)行討論，研究?jī)?nèi)容也在上屆大會(huì)的基礎(chǔ)上增加了對(duì)被投資國(guó)政府角色、國(guó)內(nèi)代理機(jī)構(gòu)行為、投資企業(yè)行為、水資源獲取等方面的關(guān)注。此外，這兩屆會(huì)議均與著名期刊Journal of Peasant Studies進(jìn)行了合作，該期刊在2011年第2期專刊討論海外耕地投資問(wèn)題，第二屆會(huì)議的部分文章也依次在2013年第3和4期發(fā)表。

從當(dāng)前研究情況看，國(guó)外學(xué)者是海外耕地投資問(wèn)題研究的主力。近年來(lái)，該研究領(lǐng)域也逐漸被中國(guó)學(xué)者所重視。全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室連續(xù)多年立項(xiàng)支持農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的“兩種資源兩個(gè)市場(chǎng)”研究，并于2011年支持一項(xiàng)社科重點(diǎn)項(xiàng)目“基于糧食安全的海外耕地投資戰(zhàn)略與對(duì)策研究”；國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)2013年也批準(zhǔn)了“基于國(guó)內(nèi)外糧食市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)效應(yīng)的海外耕地資源利用方式及其對(duì)我國(guó)糧食安全的影響研究”的課題立項(xiàng)。

2 海外耕地投資的起源與發(fā)展

對(duì)于海外耕地投資的起源，有學(xué)者認(rèn)為這是殖民主義在當(dāng)代的復(fù)活，也有學(xué)者認(rèn)為這是FDI在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的體現(xiàn)[1-4]。有觀點(diǎn)認(rèn)為海外耕地投資應(yīng)追溯到殖民時(shí)代宗主國(guó)對(duì)殖民地土地的獲取和控制[5]。雖然有研究人員認(rèn)為海外耕地投資活動(dòng)有“新殖民主義”的歷史淵源，但是當(dāng)前耕地海外投資的非暴力性和土地產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移的有序性使得二者有顯著區(qū)別[6]。

現(xiàn)代以“土地”要素為主導(dǎo)的海外耕地投資活動(dòng)是由日本發(fā)起，隨后韓國(guó)、印度、沙特和中國(guó)等糧食緊缺國(guó)逐步加入[1,7]。據(jù)GRAIN不完全統(tǒng)計(jì)，當(dāng)前全球已有56個(gè)國(guó)家在實(shí)施海外耕地投資。出于對(duì)國(guó)家糧食安全的擔(dān)憂，日本政府早在1899年就開(kāi)始資助國(guó)內(nèi)相關(guān)公司赴南美洲秘魯、巴西、哥倫比亞等國(guó)進(jìn)行農(nóng)業(yè)擴(kuò)張[8]，二戰(zhàn)后，其海外農(nóng)業(yè)墾殖計(jì)劃加速擴(kuò)張，2008年時(shí)已在全球獲取耕地面積約1200萬(wàn)hm2，相當(dāng)于日本國(guó)內(nèi)耕地資源總量的3倍[8-9]。韓國(guó)也與日本相似，2008年4月韓國(guó)時(shí)任總統(tǒng)李明博就倡議“建立海外糧食基地”，并在政府的主導(dǎo)下成立海外農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)協(xié)力團(tuán)支持國(guó)內(nèi)各種組織獲取海外土地資源。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，韓國(guó)目前在全球已獲取耕地超過(guò)127.1萬(wàn)hm2，是其國(guó)內(nèi)耕地資源總量的70%以上。不過(guò)，現(xiàn)代海外耕地投資活動(dòng)主要通過(guò)資本的跨國(guó)流動(dòng)，以購(gòu)買、租賃、合作經(jīng)營(yíng)、合約農(nóng)場(chǎng)等方式進(jìn)行，已經(jīng)明顯不同于殖民時(shí)代宗主國(guó)對(duì)殖民地土地的控制。

2008年后，在全球糧食價(jià)格高漲和金融危機(jī)的雙重影響下，海外耕地投資規(guī)模開(kāi)始進(jìn)入爆發(fā)式增長(zhǎng)階段。此前，全球海外耕地投資面積大約為每年400萬(wàn)hm2，但2008—2009年間的投資面積就急劇增長(zhǎng)到4500萬(wàn)hm2；單個(gè)項(xiàng)目投資面積由2008年前4萬(wàn)hm2擴(kuò)張為有1/4的單個(gè)項(xiàng)目面積超過(guò)20萬(wàn)hm2[10]。中興集團(tuán)在民主剛果投資的一個(gè)項(xiàng)目面積更是高達(dá)280萬(wàn)hm2，差不多與比利時(shí)的國(guó)土面積相當(dāng)[11]。FAO研究顯示，全球后備耕地資源分布極不均衡，當(dāng)前全球90%的后備耕地資源分布在拉美地區(qū)和撒哈拉以南的非洲，因此以上地區(qū)也成為海外耕地投資的主要發(fā)生區(qū)域[12]。The Economist報(bào)道，2001—2011年間全球海外耕地投資總面積約有8000萬(wàn)hm2，其中60%分布在撒哈拉以南的非洲[13]。

3 海外耕地投資的發(fā)生機(jī)制

早期海外耕地投資的發(fā)展與被投資國(guó)農(nóng)業(yè)部門(mén)所接受援助金額比例的降低密切相關(guān)。由于全球絕大多數(shù)后備耕地資源在發(fā)展中國(guó)家，特別是在撒哈拉以南的非洲國(guó)家，通過(guò)農(nóng)業(yè)投資提高土地產(chǎn)能是解決糧食安全問(wèn)題的關(guān)鍵所在[14]。在20世紀(jì)70年代末期，發(fā)展中國(guó)家主要依靠來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的農(nóng)業(yè)援助保證農(nóng)業(yè)部門(mén)的增長(zhǎng)，如在1979年大約18%的發(fā)展援助資金被定向用于農(nóng)業(yè)部門(mén)，而在2004年該比例卻降到了4.6%[15]。援助資金投入比例的下降使發(fā)展中國(guó)家農(nóng)業(yè)部門(mén)面臨的發(fā)展壓力陡然增大。因此，通過(guò)土地要素吸引外部資金就成為這些國(guó)家發(fā)展本國(guó)農(nóng)業(yè)部門(mén)的重要選擇。

全球糧食價(jià)格的上漲是海外耕地投資規(guī)模迅速擴(kuò)張的重要背景。FAO公布的數(shù)據(jù)顯示，2006—2010年全球糧食價(jià)格指數(shù)上漲了37.3%。全球糧食價(jià)格的攀升，不但使投資者看到了海外耕地投資的新機(jī)遇，也使其成為一些發(fā)展中國(guó)家爭(zhēng)奪的對(duì)象[7]。為了爭(zhēng)奪投資者，有些國(guó)家出臺(tái)了措施[8]，更有甚者，部分國(guó)家的政府在土地投資協(xié)議中還允許投資者將所有糧食出口[16]。

全球金融危機(jī)的爆發(fā)為海外耕地投資的發(fā)展增添了新因素。2008年以前，資金雄厚、農(nóng)業(yè)資源貧乏的中東和東亞諸國(guó)是全球海外耕地投資的主要參與者，這些國(guó)家的投資者一般是在政府的支持下有戰(zhàn)略地在全球獲取耕地資源滿足國(guó)內(nèi)糧食需求[17-18]。2008年全球金融危機(jī)的爆發(fā)打破了這一局面，發(fā)達(dá)國(guó)家的金融部門(mén)也成為海外耕地投資的重要參與者。許多西方國(guó)家的投資銀行和上市公司也加入到海外耕地投資的隊(duì)伍中[7，19]。

從起源上看，海外耕地投資在全球快速開(kāi)展的動(dòng)因是部分糧食進(jìn)口國(guó)政府對(duì)國(guó)家糧食安全的擔(dān)憂。但是隨著近幾年全球經(jīng)濟(jì)社會(huì)形勢(shì)的變化，特別是2008年全球金融危機(jī)使得當(dāng)前海外耕地投資成為多種驅(qū)動(dòng)。

海外耕地投資的驅(qū)動(dòng)力主要來(lái)自以下6個(gè)方面：（1）糧食安全驅(qū)動(dòng)。糧食進(jìn)口大國(guó)政府基于糧食安全的考慮，是驅(qū)動(dòng)海外耕地投資的主要?jiǎng)恿20]。（2）能源安全驅(qū)動(dòng)。隨著全球能源價(jià)格不斷高漲，一些生物能源制造大國(guó)對(duì)制造生物能源原材料日益增長(zhǎng)的需求也逐漸成為推動(dòng)海外耕地投資快速擴(kuò)展的重要力量[21]。（3）金融逐利驅(qū)動(dòng)。2008年全球金融危機(jī)后，耕地也被西方發(fā)達(dá)國(guó)家金融部門(mén)確立為新的投資標(biāo)的物[22]。GRAIN發(fā)布的統(tǒng)計(jì)報(bào)告顯示，養(yǎng)老基金是該種驅(qū)動(dòng)類型的最大投資者，截至2011年底其在全球海外耕地投資所投放的資金規(guī)模已超過(guò)200億美元。（4）產(chǎn)業(yè)控制驅(qū)動(dòng)。工業(yè)企業(yè)通過(guò)建立原材料生產(chǎn)基地，實(shí)施產(chǎn)業(yè)鏈控制的發(fā)展策略，也是推動(dòng)海外耕地投資發(fā)展的一股重要力量[23]。（5）資源獲取驅(qū)動(dòng)。有意識(shí)獲取水資源[24]和生物物種資源[20]成為當(dāng)前一些國(guó)家進(jìn)行海外耕地投資活動(dòng)的新動(dòng)力。（6）公共政策驅(qū)動(dòng)。被投資國(guó)政府的吸引外資政策也是驅(qū)動(dòng)當(dāng)前海外耕地投資的關(guān)鍵力量。

4 海外耕地投資的風(fēng)險(xiǎn)與收益

海外耕地投資的快速擴(kuò)張，引起了研究人員對(duì)其發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注。Margulis認(rèn)為，海外耕地投資項(xiàng)目透明性較差是誘發(fā)投資國(guó)風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，這種風(fēng)險(xiǎn)演變成的政治動(dòng)蕩、出口限制等都會(huì)造成投資國(guó)和投資者的重大損失[6]。喻燕認(rèn)為海外耕地投資企業(yè)會(huì)面臨企業(yè)戰(zhàn)略、外部環(huán)境、企業(yè)資源、競(jìng)爭(zhēng)能力組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)營(yíng)流程6類風(fēng)險(xiǎn)[25]。在極端的情況下，投資國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)甚至?xí)D(zhuǎn)移到被投資國(guó)。1954年美國(guó)聯(lián)合水果公司在危地馬拉的投資項(xiàng)目出現(xiàn)土地所有權(quán)危機(jī)，最終促使美國(guó)中央情報(bào)局介入到推翻危地馬拉政府的行動(dòng)中[26]。

海外耕地投資風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性、可轉(zhuǎn)移性，以及被投資國(guó)的弱勢(shì)地位，使得學(xué)術(shù)界尤為關(guān)注其對(duì)被投資國(guó)風(fēng)險(xiǎn)的研究。當(dāng)前學(xué)術(shù)界對(duì)被投資國(guó)風(fēng)險(xiǎn)的研究主要集中在5個(gè)方面：（1）自然資源退化風(fēng)險(xiǎn)。集約化的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式下，過(guò)度使用的化肥、農(nóng)藥會(huì)導(dǎo)致水體的富營(yíng)養(yǎng)化、土壤肥力退化和水土流失，甚至?xí)绊懢值厣鷳B(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定[16]。（2）社會(huì)與政治風(fēng)險(xiǎn)。海外耕地投資會(huì)影響當(dāng)?shù)鼐用衽c政府的關(guān)系，極端情況下甚至?xí)l(fā)社會(huì)騷亂和政府更迭[6]。（3）農(nóng)民生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。資金短缺的農(nóng)戶沒(méi)有能力同集約化的海外耕地投資農(nóng)場(chǎng)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，最終影響農(nóng)戶的土地生產(chǎn)水平，從而提高農(nóng)戶的生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)[27]；如果農(nóng)戶土地被兼并，農(nóng)民淪為農(nóng)場(chǎng)工人或者無(wú)地者，生計(jì)也將受到影響[23]。（4）糧食不安全風(fēng)險(xiǎn)[20,23,28]。某些國(guó)家進(jìn)行海外耕地投資的主要目的是將農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)本國(guó)市場(chǎng)，這種出口導(dǎo)向型的投資會(huì)使被投資國(guó)的糧食安全問(wèn)題更加突出[23]。（5）遭受“資源詛咒”的發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)。Gleb認(rèn)為，有效整合的人力資本和制度管理是國(guó)家跳出“資源詛咒”的重要條件[29]。然而，海外耕地投資是否能使被投資國(guó)農(nóng)業(yè)部門(mén)實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)引起了學(xué)者們的懷疑[7,23]。De Schutter甚至斷言，被投資國(guó)管理水平的缺陷導(dǎo)致其根本不能管理好海外耕地投資，過(guò)度吸引海外耕地投資項(xiàng)目不會(huì)使被投資國(guó)農(nóng)業(yè)部門(mén)實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)[23]。

FAO認(rèn)為滿足2050年全球人口的糧食需求必須釋放發(fā)展中國(guó)家的耕地利用潛力，發(fā)展援助已經(jīng)不能有效解決發(fā)展中國(guó)家農(nóng)業(yè)部門(mén)的增產(chǎn)問(wèn)題，吸引外部投資將是未來(lái)發(fā)展中國(guó)家糧食增產(chǎn)的希望所在[30-31]。對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，海外耕地投資可以獲取外部糧食安全保障，保證工業(yè)原料供應(yīng)，獲取投資利潤(rùn)，緩解國(guó)內(nèi)資源承載壓力[1,32-33]。

從宏觀層面來(lái)看，海外耕地投資將促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家農(nóng)業(yè)部門(mén)產(chǎn)出水平的提高。海外耕地投資使資金流入發(fā)展中國(guó)家的農(nóng)業(yè)部門(mén)，實(shí)現(xiàn)了農(nóng)業(yè)科技的轉(zhuǎn)移、農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量的提高和就業(yè)率的提升[14]。Meinzen認(rèn)為，海外耕地投資的農(nóng)場(chǎng)可以使農(nóng)場(chǎng)工人掌握先進(jìn)的農(nóng)業(yè)種植技術(shù)，有利于該種技術(shù)在被投資國(guó)擴(kuò)散，進(jìn)而提高農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)種植水平[34]。WB認(rèn)為海外耕地投資至少可以給被投資國(guó)帶來(lái)好處：（1）為進(jìn)入農(nóng)場(chǎng)工作的工人提供了穩(wěn)定、持續(xù)的工資收入；（2）為合同制農(nóng)民提供了新的就業(yè)機(jī)會(huì)；（3）為農(nóng)民提供農(nóng)場(chǎng)租賃收入或者出售補(bǔ)償[10]。Cotula發(fā)現(xiàn)，海外耕地投資還能夠促使被投資國(guó)改革土地制度、建設(shè)土地市場(chǎng)，從而為進(jìn)一步吸引投資者創(chuàng)造良好的投資環(huán)境[20]。Borras比較了海外耕地投資項(xiàng)目發(fā)生前后被投資國(guó)當(dāng)?shù)赝恋貎r(jià)格的變化，發(fā)現(xiàn)由海外耕地投資所衍生出的土地市場(chǎng)可以凸顯農(nóng)民土地的價(jià)值，并使其獲得合乎土地價(jià)值的補(bǔ)償[35]。

從微觀層面來(lái)看，海外耕地投資為農(nóng)戶帶來(lái)了利益。在海外耕地投資的合約農(nóng)場(chǎng)中，投資者一方面通過(guò)保證對(duì)合約農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品的收購(gòu)免掉了其銷售的后顧之憂，另一方面對(duì)合約農(nóng)戶的培訓(xùn)實(shí)現(xiàn)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)知識(shí)的直接轉(zhuǎn)移[17]。海外耕地投資農(nóng)場(chǎng)所修建的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施等，方便了農(nóng)場(chǎng)附近農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)[7]。海外耕地投資所帶來(lái)的這種好處，不但受到了當(dāng)?shù)厝嗣竦臍g迎，而且還有利于形成雙贏的投資模式[36]。Robertson認(rèn)為，海外耕地投資是改善發(fā)展中國(guó)家農(nóng)戶生活條件的正確方向，它可以有效減少當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶的貧困比例，但是要注意平衡投資者與農(nóng)戶的關(guān)系，建立健康的海外耕地投資模式[7]。

5 海外耕地的投資模式

Vermeulen提出了分析海外耕地投資模式的4個(gè)關(guān)鍵要素：（1）所有權(quán)，包含了項(xiàng)目所有權(quán)、股份收益權(quán)，以及關(guān)鍵資產(chǎn)，如土地、附屬設(shè)施的所有權(quán)；（2）發(fā)言權(quán)，即影響關(guān)鍵商業(yè)決策的能力；（3）風(fēng)險(xiǎn)，既包括商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，也包括政治和信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)；（4）報(bào)酬，即統(tǒng)籌價(jià)格設(shè)定、財(cái)務(wù)安排、成本控制等方面，最終獲取的經(jīng)濟(jì)收益[37]。盧新海認(rèn)為，海外耕地投資的模式主要涉及耕地的獲取方式及投資主體的構(gòu)成模式[32]。在海外耕地投資過(guò)程中，耕地使用權(quán)的取得方式主要有3種[32]：（1）購(gòu)買；（2）優(yōu)惠經(jīng)營(yíng)；（3）租賃。投資主體的構(gòu)成模式也可以分為3種：（1）政府與政府間的“公對(duì)公”模式，即投資方與接受投資方均為政府部門(mén)；（2）私人部門(mén)與政府間的“私對(duì)公”模式，即投資方為私人部門(mén)，而接受投資方是政府部門(mén)；（3）私人部門(mén)與私人部門(mén)間的“私對(duì)私”模式，即投資方與接受投資方均為私人部門(mén)[32,38]。

根據(jù)投資者的土地權(quán)利取得程度，海外耕地投資模式分為完全權(quán)利擁有模式、部分權(quán)利合作模式和無(wú)權(quán)利控制模式3類。完全權(quán)利擁有模式實(shí)際就是投資者完全擁有土地權(quán)利，即投資者完全購(gòu)買土地產(chǎn)權(quán)，只要符合當(dāng)?shù)卣挠猛竟苤?，其可以自行安排農(nóng)場(chǎng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)[39]。部分權(quán)利合作模式，即投資者部分擁有土地權(quán)利，主要有3種表現(xiàn)形式：（1）租買雇傭，即企業(yè)在與農(nóng)戶簽訂一定期限的土地租賃合同的同時(shí)，還將土地上的附著物購(gòu)買，然后雇傭原土地所有者或使用者對(duì)地上附著物進(jìn)行管護(hù)[40]；（2）合作開(kāi)發(fā)，即企業(yè)與土地所有者達(dá)成合作協(xié)議，企業(yè)通過(guò)資金、技術(shù)或者管理入股，土地所有者則通過(guò)土地權(quán)利入股，兩者依股份比例分享經(jīng)營(yíng)收益[41]；（3）混合支持，即企業(yè)購(gòu)買或者租賃土地所有者的全部土地，并將土地所有者雇傭?yàn)檗r(nóng)場(chǎng)工人，但是企業(yè)會(huì)留一部分給土地所有者獨(dú)立耕種[42]。無(wú)權(quán)利控制模式，即投資者不擁有土地權(quán)利，但是強(qiáng)調(diào)對(duì)農(nóng)戶土地權(quán)利的影響與控制，也有3種表現(xiàn)形式：（1）訂單農(nóng)業(yè)，即企業(yè)提前與農(nóng)戶的合作組織簽訂農(nóng)產(chǎn)品購(gòu)買合同，定向采購(gòu)農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品[43]；（2）合約農(nóng)場(chǎng)，即企業(yè)在不干涉農(nóng)戶土地權(quán)利的前提下，與農(nóng)戶簽訂農(nóng)產(chǎn)品購(gòu)買合同，并幫助農(nóng)戶進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，但農(nóng)戶要保證企業(yè)是其農(nóng)產(chǎn)品的惟一購(gòu)買者[44]；（3）合作經(jīng)營(yíng)，這種方式實(shí)際是合約農(nóng)場(chǎng)的一個(gè)變化形式。在這種方式中，企業(yè)強(qiáng)調(diào)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈的控制，其雖然不擁有土地權(quán)利，但是強(qiáng)調(diào)控制土地權(quán)利[45]。

6 對(duì)海外耕地投資的價(jià)值評(píng)判

從表象看，海外耕地投資一般需要大量的資金注入，以農(nóng)用土地的權(quán)利從多個(gè)土地所有者或使用者向一個(gè)或幾個(gè)新的他國(guó)土地所有者或使用者轉(zhuǎn)移為顯著特征，并且所轉(zhuǎn)移的土地一般面積較大、期限較長(zhǎng)，轉(zhuǎn)出土地權(quán)利的一方主要是單個(gè)農(nóng)戶或農(nóng)民集體組織，接受土地權(quán)利的一方則主要是個(gè)人、企業(yè)、甚至政府部門(mén)。

一些研究人員認(rèn)為海外耕地投資是一種“土地掠奪”[11,46-47]。De Schutter認(rèn)為這種土地利用模式主要是進(jìn)行出口導(dǎo)向的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)，這種生產(chǎn)方式不但加劇了當(dāng)?shù)剞r(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的波動(dòng)，并且農(nóng)戶土地權(quán)利的喪失還影響了當(dāng)?shù)赝恋厥袌?chǎng)的發(fā)展和政府對(duì)農(nóng)民土地權(quán)利的保護(hù)，因此這并不如世界銀行所宣布的那樣能對(duì)農(nóng)村發(fā)展和反貧困發(fā)揮作用，其本質(zhì)是一種土地掠奪[23]。GRAIN提出了土地掠奪的6個(gè)主要特征：（1）進(jìn)行收購(gòu)，包括租賃、特許經(jīng)營(yíng)、直接買斷；（2）購(gòu)買者為國(guó)家或者公司；（3）購(gòu)買耕地面積大于10000 hm2；（4）購(gòu)買是跨國(guó)的；（5）時(shí)間期限較長(zhǎng)，通常在33—99年之間；（6）這種行為的主要目的是生產(chǎn)糧食進(jìn)行出口[48]。Dwyer發(fā)現(xiàn)在土地權(quán)利轉(zhuǎn)移過(guò)程中，當(dāng)?shù)卣母瘮『汀皩ぷ狻毙袨?，不但沒(méi)有有效保護(hù)農(nóng)戶的權(quán)益，反而還淪為土地掠奪者的幫兇，進(jìn)一步強(qiáng)化了對(duì)土地掠奪行為的認(rèn)識(shí)[49]。Grajales和Li則從農(nóng)戶視角對(duì)土地掠奪的流程進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)在土地權(quán)利獲取過(guò)程中，投資者只對(duì)土地感興趣，相對(duì)弱勢(shì)的農(nóng)戶往往被排除在資本體系之外，難以有效保障自己的合法權(quán)益[50-51]。Large認(rèn)為這種土地掠奪行為不僅僅是為了掠奪耕地資源，其背后還有在全球水資源日益緊缺的背景下掠奪和控制水資源的強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)[24]。

“土地掠奪”作為一個(gè)帶有立場(chǎng)的定義得以廣泛傳播，其主要批判的實(shí)際是WB和FAO提出地投資和農(nóng)業(yè)投資觀點(diǎn)。WB和FAO的主要觀點(diǎn)是：海外耕地投資行為實(shí)際上是一種跨國(guó)投資，它引導(dǎo)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)部門(mén)，加大了對(duì)不發(fā)達(dá)地區(qū)農(nóng)業(yè)部門(mén)的投資，有利于不發(fā)達(dá)地區(qū)改善農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施、提高農(nóng)業(yè)科技裝備水平、增加農(nóng)業(yè)產(chǎn)出水平，從而有利于當(dāng)?shù)剞r(nóng)民收入水平的提升[52-53]。

Bernstein認(rèn)為觀察海外耕地投資必須重視4個(gè)基本問(wèn)題：（1）誰(shuí)擁有了土地權(quán)利；（2）參與者都做了什么；（3）他們分別得到了什么；（4）他們對(duì)剩余產(chǎn)品是如何進(jìn)行分配的[54]。Scheidel也認(rèn)為，觀察海外耕地投資必須辨析項(xiàng)目的實(shí)施到底是以獲取什么為目標(biāo)，并且從事這種活動(dòng)的目的又是什么[55]。FAO提出了大規(guī)模土地獲取的新觀點(diǎn)；WB則認(rèn)為這是一種耕地投資[2]。Visser認(rèn)為這種活動(dòng)實(shí)際是土地資源豐沛國(guó)家吸引外部投資的一種手段，也可以說(shuō)是大型農(nóng)場(chǎng)企業(yè)為謀求利潤(rùn)而在全球范圍內(nèi)所進(jìn)行的土地積累[28]。Arezki也認(rèn)為被投資國(guó)以土地為媒介將外部資金引入農(nóng)業(yè)部門(mén)的活動(dòng)，實(shí)際是為了彌補(bǔ)當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)投資不足的缺陷，在利潤(rùn)的吸引下該活動(dòng)已成為橫跨全球的土地?zé)醄56]。Cotula認(rèn)為這種以獲取農(nóng)產(chǎn)品和投機(jī)利潤(rùn)為目標(biāo)的海外耕地活動(dòng)應(yīng)該稱為土地生意更好[1]。Robertson認(rèn)為這是一種有利于貧困國(guó)家利用富裕國(guó)家資金發(fā)展農(nóng)業(yè)部門(mén)的海外土地投資[7]。

7 海外耕地投資的規(guī)范與管理

海外耕地投資項(xiàng)目數(shù)量的爆發(fā)式增長(zhǎng)，及其由“土地掠奪”這一觀點(diǎn)所產(chǎn)生的負(fù)面影響，使得當(dāng)前海外耕地投資處于異常復(fù)雜的社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)和輿論環(huán)境中。由于海外耕地投資多發(fā)于政府治理較差的發(fā)展中國(guó)家和不發(fā)達(dá)國(guó)家，其法律制度的不完善所引發(fā)的問(wèn)題，已成為制約海外耕地投資順利發(fā)展的關(guān)鍵。因此，加強(qiáng)對(duì)海外耕地投資流程的監(jiān)管，建立良好的投資機(jī)制，統(tǒng)籌平衡各方利益訴求，特別是保護(hù)農(nóng)戶在投資過(guò)程中的正當(dāng)權(quán)益已成為規(guī)范各方海外耕地投資行為的重要內(nèi)容。

Smaller認(rèn)為規(guī)范海外耕地投資的核心在于制定法律約束各方行為，特別是要注重國(guó)內(nèi)法律與國(guó)際法律之間的銜接，這樣既可以給投資者劃定一個(gè)合乎法律框架的活動(dòng)范圍，也可以使農(nóng)民的土地權(quán)利、勞動(dòng)保護(hù)權(quán)利、水資源權(quán)利以及性別平等權(quán)利得到保障[57]。Cotula認(rèn)為消除海外耕地投資的負(fù)面影響必須從4個(gè)方面入手：（1）完善被投資國(guó)的土地權(quán)利制度；（2）重視對(duì)投資方合同的管理；（3）完善項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的磋商機(jī)制；（4）加強(qiáng)對(duì)賠償資金流向的管理[20]。加強(qiáng)國(guó)際間的合作，簽訂國(guó)際指導(dǎo)性準(zhǔn)則、雙邊或多邊協(xié)議已成為當(dāng)前解決海外耕地投資“亂象”的一個(gè)重要方向。

2009年非盟制定了《非洲土地政策框架方針》，指導(dǎo)各成員國(guó)應(yīng)對(duì)海外耕地投資的負(fù)面影響，通過(guò)加強(qiáng)土地產(chǎn)權(quán)管理，促進(jìn)各國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)出率的提高和農(nóng)戶生計(jì)的保護(hù)，進(jìn)而將海外耕地投資轉(zhuǎn)化為一種發(fā)展機(jī)遇。在同年的八國(guó)集團(tuán)首腦峰會(huì)上，與會(huì)各國(guó)也提出要建立一個(gè)有關(guān)跨國(guó)農(nóng)業(yè)投資的國(guó)際框架。這一構(gòu)想最終促使WB、FAO、聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議（UNCTAD）、IFAD4家機(jī)構(gòu)于2010年首次在全球?qū)用嫱瞥隽酸槍?duì)跨國(guó)農(nóng)業(yè)投資管理的《負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)投資原則》，從土地資源權(quán)利、糧食安全、投資管理、民眾參與、投資責(zé)任、社會(huì)可持續(xù)發(fā)展、環(huán)境可持續(xù)發(fā)展7個(gè)方面提出了促進(jìn)跨國(guó)農(nóng)業(yè)投資公平進(jìn)行的原則。IFPRI則制定了專門(mén)針對(duì)海外耕地投資代理機(jī)構(gòu)的《行為準(zhǔn)則》，期望以此協(xié)調(diào)投資者和被投資者間的關(guān)系，建立一個(gè)有利各方利益相關(guān)者的政策環(huán)境。國(guó)際社會(huì)最新的努力成果應(yīng)屬于2012年5月11日FAO于38屆特別會(huì)議審議通過(guò)的《國(guó)家糧食安全框架下土地、漁業(yè)及森林權(quán)屬負(fù)責(zé)任治理自愿準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱“準(zhǔn)則”），作為一個(gè)國(guó)際公約，雖然其不具備法律效力，但是該《準(zhǔn)則》在規(guī)范和完善海外耕地投資的土地權(quán)屬管理上，尤其是在對(duì)農(nóng)戶合法權(quán)益的保護(hù)上邁出了重要的一步。

全球糧食安全委員會(huì)高級(jí)專家組則分別針對(duì)海外耕地投資的被投資國(guó)政府、被投資國(guó)農(nóng)戶、投資企業(yè)、投資企業(yè)所在國(guó)政府、農(nóng)業(yè)援助國(guó)政府、全球糧食安全委員會(huì)6個(gè)層面提出了14條指導(dǎo)方針。

8 結(jié)語(yǔ)

隨著全球人口的增長(zhǎng)和糧食安全形勢(shì)的日趨嚴(yán)峻，全球耕地資源與人口分布不平衡的矛盾日益突出，在經(jīng)濟(jì)全球化浪潮的助推下，跨國(guó)農(nóng)業(yè)投資中的“土地”因素日益凸顯，最終使海外耕地投資從這一研究領(lǐng)域中裂生出來(lái)，成為一個(gè)新的研究領(lǐng)域。但是，這一研究領(lǐng)域尚未引起國(guó)內(nèi)學(xué)者的足夠重視。目前，中國(guó)糧食供應(yīng)還主要依靠國(guó)內(nèi)耕地資源，糧食安全保障也是在一個(gè)相對(duì)封閉的環(huán)境下進(jìn)行，其顯著特征就是基本依靠自身耕地資源滿足國(guó)內(nèi)糧食需求。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，資源約束和需求膨脹之間的矛盾也日趨尖銳，保證中國(guó)糧食供求平衡的難度正逐漸增大。在耕地?cái)?shù)量、質(zhì)量下降，水資源短缺，農(nóng)業(yè)資源承載力退化的現(xiàn)實(shí)下，在海外耕地投資逐漸規(guī)范的趨勢(shì)下，預(yù)計(jì)海外耕地投資將會(huì)成為中國(guó)保障糧食安全的一種可選方式，因此海外耕地投資問(wèn)題也將受到中國(guó)政府和國(guó)內(nèi)學(xué)者的重視。

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（本文責(zé)編：郎海鷗）

Review of Studies on Overseas Farmland Investment

LU Xin-hai, HAN Jing
（Research Center for Land Resource and Real Estate, Huazhong University of Science and Technology, Wuhan 430074, China）

The purpose of this paper is to review the studies on overseas farmland investment, and to provide references for domestic scholars. Methods employed include documentation and comparative analysis. Research results include that 1） introduction of the generation and progress of overseas farmland investment studies, and 2） reviews on the following six aspects of overseas farmland investment, including emergence and development, occurrence mechanism, risks and benefits, modes of investment, value judgment, and standardization and management. It is concluded that under current international background of development and food security situation, overseas farmland investment has become a brand new research area after separating from agriculture investment, and this research area will be attached great importance by domestic scholars.

land economy; overseas farmland investment; review; food security; land grab

F321.1

A

1001-8158（2014）08-0088-09

2013-09-02

2013-11-21

國(guó)家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目（11AGL005）；國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（41371522）；華中科技大學(xué)自主創(chuàng)新研究基金項(xiàng)目（2010AW016）。

盧新海（1965-），男，湖北洪湖人，教授，博士生導(dǎo)師。主要研究方向?yàn)橥恋亟?jīng)濟(jì)與管理。E-mail: xinhailu@163.com