朱大明

《防護工程》編輯部，471023 河南洛陽總參工程兵科研三所，E-mail：fhgc61489@163.com

作者署名是論文作品的重要組成部分，其正式表明了署名作者對論文做出的實質(zhì)性貢獻得到認可而擁有著作權，并對作品內(nèi)容承擔相應的責任。眾所周知，現(xiàn)代科技發(fā)展整體呈現(xiàn)學科交叉、滲透、分化和綜合的態(tài)勢；由于科研項目規(guī)模大、內(nèi)容復雜且往往涉及多種學科和專業(yè)技術，合作研究及合著論文的發(fā)表極為普遍。但是，相應地也出現(xiàn)了科學論著合著署名及名次排序問題；尤其是在目前的績效考核體制下功利因素的影響，一些署名形式上的合著論文其實并非真正意義上的科研合作的成果，論文的某些署名人其實并未參與實際研究工作、也沒有任何實質(zhì)性貢獻，如“禮節(jié)性署名”、“饋贈性署名”、“照顧性署名”［1］，以及“搭車性署名”、“借光性署名”（在資深或著名學者知情或不知情的情況下署上其名，目的是借用其聲望為自己的論文虛張聲勢以利發(fā)表）甚至“強制性署名”（某些院校硬性規(guī)定研究生發(fā)表論文必須有導師署名且應為“第一作者”；某些科研單位負責人一律要在其單位作者的論文上署名）。尤其值得注意的是，“許多基于捏造、篡改和剽竊行為基礎上的學術不端行為，常常與署名權的誤用是聯(lián)系在一起的”［1］。此外，在合作研究和論文發(fā)表中還存在著“共同第一作者”、“并列第一作者”日趨增多等特殊問題［2-3］。筆者在多年編輯出版工作中也不時遇到論文即將刊發(fā)了作者卻提出增減“作者”或調(diào)整排序的情況，而且一些合著論文內(nèi)容并非復雜且質(zhì)量水平并不很高但作者數(shù)量卻過多。

學術作品署名中存在的各種違規(guī)行為，尤其是對署名權的濫用、對他人署名權的侵犯、對署名排序的爭議及其對學術績效考評帶來的一系列問題亟待解決，但至今仍未有行之有效的對策和措施。對此筆者認為，署名規(guī)范與否是整個學術環(huán)境健康與否的重要標志；在引導作者樹立正確的“論文發(fā)表意識”、加強學術道德自律的同時，采取相應的制度措施以更好地規(guī)范作者署名十分必要；

“合著論文署名作者具體貢獻及責任標示”就是一個值得提倡和推廣的做法。本文在相關文獻論述的基礎上對此作專題探討并提出有關建議。

1 論文作者署名規(guī)則與“標示署名作者貢獻及責任”的提出

根據(jù)GB7713-87規(guī)定［4］規(guī)定，學術論文署名的作者“只限于那些對于選定研究課題和制訂研究方案、直接參加全部或主要部分研究工作并做出主要貢獻，以及參加撰寫論文并能對內(nèi)容負責的人，按其貢獻大小排列名次”。這與國際學術界界定署名作者的有關標準或慣例［1，5-6］基本一致。對符合署名條件在按其貢獻大小進行名次排序方式也多有相應的論述［5，7］，其基本原則是在嚴格區(qū)分貢獻大小的前提下充分溝通、協(xié)商，達成同意。對參加文獻資料收集者、按既定研究計劃分工負責次要或部分工作的合作者、接受委托承擔一般性測試工作者、分析檢驗和輔助觀察者，以及對論文稿件提出一般性修改意見者、課題基金資助者、科研管理人員等都不應列為作者。對那些不夠署名條件但對研究成果有一定貢獻者可采用在“致謝”中說明并表示感謝的方式予以標示。值得說明的是，“致謝”內(nèi)容也應適當具體地表述被感謝者對論文的貢獻［8］。與署名作者不同的是被感謝者不對論文內(nèi)容承擔任何責任。

可以說，大多數(shù)科研人員對署名權的定義、署名資格、條件或標準都基本了解，而之所以普遍存在署名權濫用的現(xiàn)象，原因是功利意識作祟、知識產(chǎn)權意識淡化、無視學術規(guī)范，同時又缺乏行之有效的制度約束和監(jiān)督機制。作為一項革新性的建議，有人曾提出放棄以往那種文章作者（author）的籠統(tǒng)提法，而像電影演職人員表那樣，將每個人所扮演的具體角色明確地標示出來，并采用“貢獻者”（contributer）的新提法?？墒沁@存在著“誰來對研究內(nèi)容最終負責”的問題；對此，又有人提出對每篇文章都標示出“保證人（guarantor）”以明確文章的責任所在。但問題是這種署名方式將占去比以往要大得多的版面［1］。

事實上，世界頂尖級綜合性科技期刊nature在其發(fā)表的論文后面大都附有“作者貢獻”（Author Contributions）的說明，公示論文署名的各位作者對論文的具體貢獻和責任，同時還附有“致謝”（Acknowledgement），對沒有列為署名作者但對研究工作和成果有一定貢獻者表示感謝。為確保作者署名及其排序的合理性，JAMA（JournaloftheAmerican MedicalAssociation，《美國醫(yī)學會雜志》）從2001年開始要求合著論文的每位作者填寫“貢獻單”（contributions）并親筆簽名，以說明自己做了哪些實質(zhì)性的貢獻（substantial contributions），并在發(fā)表時在論文末尾加上這一內(nèi)容。JAMA有關作者貢獻單的內(nèi)容為［6，.9］：

……

D.為具備作者的資格，你必須核對一下3類貢獻中的

至少一個方框。

我對文章的內(nèi)容有下列實質(zhì)性的貢獻。

1.（至少核對下列3項中的1項）

構想與設計

數(shù)據(jù)的獲取

數(shù)據(jù)的分析與解釋

2.（至少核對下列2項中的1項）

稿件的起草

對文章中重要學術內(nèi)容的評判與修改

3.（至少核對1項）

獲得基金資助

行政、技術或材料支持

監(jiān)督與管理

沒有另外的貢獻

其他（需詳述）

此外，在目前合著科技圖書、學術專著出版中，已較普遍地在前言、后記中對各作者承擔撰寫的章節(jié)內(nèi)容以及全書構思、統(tǒng)稿責任予以說明。這一做法也值得借鑒。然而，上述做法目前在科技學術期刊界并未得到推廣。

筆者認為，目前，學術期刊論文署名作者貢獻及責任標示這一做法沒有推廣采用的原因主要是：

（1）作者署名違規(guī)對學術環(huán)境造成的直接尤其是潛在危害的嚴重性尚未有充分認識；

（2）對作者貢獻及責任標示的作用及其重要性、必要性認識不足。若能全面地認識到 “合著論文署名作者貢獻及責任標示”的目的、作用和意義，就會意識到附加這一做法所付出的工作量或占用的期刊版面是值得的。

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2 “標示署名作者貢獻及責任”的作用和意義

“合著論文署名作者貢獻及責任標示”的作用和意義主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

（1）明確貢獻。

署名作者都應該是對論文報道的科研或學術成果做出重要實質(zhì)性貢獻者。重要貢獻是指同論文的原創(chuàng)性直接相關的新知識和新概念，包括論文選題、方案構思、實驗設計、提供資料、分析討論、文章執(zhí)筆、重要修改等。對涉及交叉學科或專業(yè)綜合以及不同研究手段的論文更應明確各作者的具體貢獻。在論文上毫無原則地羅列作者名單，尤其是過多的作者“分享”某一具體貢獻內(nèi)容，則必然相應地削弱論文真正作者的貢獻量，而一篇學術創(chuàng)新質(zhì)量水平并不很高的論文如果作者數(shù)量過多，則其作者的學術水平和能力在同行心目中更是大打折扣。對機構之間、國家之間合作研究項目產(chǎn)出的論文明確標示各作者貢獻顯得更為重要。

（2）分清責任。

署名作為論文作品的責任人必須對論文學術內(nèi)容、質(zhì)量和影響甚至后果（包括抄襲剽竊、失泄密等學術不端或違規(guī)行為）負責。通訊作者或第一作者（包括共同第一作者）應對論文整體內(nèi)容承擔主要責任。由于多作者論文往往涉及多學科交叉或多方面的專業(yè)研究內(nèi)容，各作者應主要對其直接貢獻的論文內(nèi)容具體負責。正如文獻［5］指出的，由于當今許多領域的科研工作都是協(xié)作性的和跨學科的，要求每位作者對許多不同學科的科研人員聯(lián)合完成的論文中的方方面面都負責任顯然不現(xiàn)實，但是每名作者至少可以做到對選擇自己的合作者承擔責任。廣義的責任包括論文涉及的學術責任、道義責任和法律責任等。明確標示各作者貢獻及責任有利于分清各作者承擔的相應責任及其責任追究，也有利于促進各作者認真對待其承擔的具體工作，自覺遵守學術道德規(guī)范，有利于學術論文質(zhì)量水平的提高。

（3）問題答辯。

正規(guī)學術期刊發(fā)表的論文都必須經(jīng)過編輯部初審、同行專家審稿以及主編終審等多級審查把關。對擬刊用的稿件絕大多數(shù)都要對編輯尤其是同行審稿專家就稿件中存在的專業(yè)學術問題質(zhì)疑或修改意見進行答辯、回復，針對提出的修改意見進行修改、完善。雖然第一作者或通訊作者是稿件內(nèi)容涉及研究工作的負責人，是實際統(tǒng)籌處理投稿或承擔答復審稿意見等工作的主導者或主要責任人，但對研究內(nèi)容復雜、涉及多學科交叉的稿件，答辯或修改應由相應內(nèi)容的具體責任人承擔。作者投稿明確標示各作者貢獻及責任便于編輯部與有關具體責任人溝通、聯(lián)系。這同時也有利于從編輯審稿把關角度對不當署名起到監(jiān)督和制約作用。

（4）學術交流。

發(fā)表論文的重要目的或功能是在同行之間展開廣泛的學術交流。同行讀者對論文中涉及的感興趣的或有爭議的問題可通過“作者貢獻及責任標示”有針對性地與相應內(nèi)容的責任人進行學術交流或討論。例如，一篇既有新穎概念構思、又有巧妙實驗設計和數(shù)值模擬分析的研究論文，如果讀者對其中實驗設計感興趣或有疑問，就可以直接與具體負責該篇論文實驗部分的作者聯(lián)系、交流。此外，學術期刊上“論文作者貢獻及責任標示”對編輯部了解各作者的學術技術專長、遴選同行審稿人或有針對性地約稿也有參考價值。

（5）任職考核。

在重要學術期刊上發(fā)表論文是作者學術水平和影響力的重要體現(xiàn)，期刊論文學術質(zhì)量水平也是其學術任職考評或職稱晉升的重要依據(jù)。高級專業(yè)技術職稱的聘任、績效考核、晉升都要對其完成的科研成果或發(fā)表的學術論文進行專業(yè)考評、評審及答辯?！罢撐淖髡哓暙I及責任標示”對專業(yè)技術職稱評審和答辯委員會有針對性地進行考評、鑒定、提問以及作者答辯（答辯內(nèi)容的側重點）都有較重要的參考價值。

（6）規(guī)范署名。

在上述作用的基礎上，“論文作者貢獻及責任標示”作為一種具體的制度設計和制約機制，有利于促進作者署名的規(guī)范化，對改變署名權的隨意、混亂和由此導致的學術誠信缺失以及學術不端行為的泛濫狀況可以起到積極作用。

3 “標示署名作者貢獻及責任”的具體做法和建議

（1）期刊應明確署名規(guī)定。

基于有關論文作者署名資格、條件的規(guī)定及國際學術界的共識或慣例，各期刊應結合本專業(yè)學科特點及刊載的主要論文類型，制訂明確、詳細的論文署名規(guī)則；對共同第一作者、通訊作者、研究生論文作者、機構作者、眾多作者（作者達到幾十位甚至上百位）等特殊情況，應予特別說明。為便于操作可采用制式表格提示的方式，便于作者在確定署名資格、區(qū)分貢獻、分清責任時按照表格作適當選項或補充說明，并親筆簽字?！昂现撐氖鹈髡呔唧w貢獻及責任標示”的要求應通過征稿簡則或專題公告廣而告之，以便作者參照執(zhí)行，并接受讀者監(jiān)督，營造本刊十分注重學術規(guī)范的氛圍。

（2）作者貢獻及責任的標示有2種具體做法可供選擇。

其一，隨論文發(fā)表公示于眾；其二，作為作者與編輯部版權轉讓協(xié)議合同的附件列入其后。若隨論文發(fā)表公示于眾，其具體表達方式可單獨列項標示（如nature期刊的做法），也可結合“作者簡介”在“作者主要研究方向（興趣）或工作”之后說明。這是因為發(fā)表論文附“作者簡介”已成為國內(nèi)外較普遍做法，與“作者簡介”結合在一起可減少占用版面，且與作者貢獻、責任說明的語境比較一致，利于編輯、審稿人及讀者對照作者學位、職稱及主要研究方向（興趣）或工作與論文內(nèi)容是否相應。此外，應還盡可能給出論文各位作者尤其是第一作者或通訊作者（Corresponding author）的詳細通訊地址，包括電子郵件信箱（E-mail）或電話號碼。作者簡介、對本文貢獻和責任、詳細通訊地址按作者名次排序列于論文末尾處（參考文獻表或附錄之后）；如果有“致謝”，則列于“致謝”之后。當然，也可采用第二種方式，即將“作者貢獻及責任標示”的建議設計成一種格式化條文，作為論文投稿時稿件版權轉讓協(xié)議合同的附件列入其后，要求所有合著者一并簽署，而不一定在期刊上隨論文發(fā)表公示于眾。這樣既有利于誠信學風的培養(yǎng)和建設、實現(xiàn)規(guī)范作者署名的目的，又可避免不必要的公開暴露科學技術知情權的隱私權，或可作為當署名出現(xiàn)不端行為或糾紛時查證的原始記錄和佐證；同時，避免加大期刊版面的負擔。

（3）編輯審稿時對作者署名規(guī)范化和署名真實性盡到“合理注意”的義務。

編輯應對合著論文署名作者的貢獻及責任標示作專項審查；對未說明作者貢獻及責任的稿件應要求作者補充。根據(jù)論文稿件所附“論文作者貢獻及責任標示”，結合論文內(nèi)容鑒審和有關作者簡介等背景資料，可對論文署名真實性有一個基本的判斷，如，對導師和研究生合著論文若發(fā)現(xiàn)署名導師為第一著者的論文質(zhì)量與導師學術水平和地位明顯不相稱等情況，可能意味著論文署名不真實或不恰當，編輯可向作者提出質(zhì)疑，或提示作者實事求是地署名，或要求署名者對論文貢獻情況作進一步說明或出具有關證明。對研究內(nèi)容復雜、涉及多專業(yè)學科或研究手段的論文，在將審稿質(zhì)疑或修改意見與作者溝通時，可針對各作者具體負責內(nèi)容與相應的作者直接聯(lián)系，這樣既便于學術交流，又可對作者署名真實性起到一定的監(jiān)督作用。

3 結語

隨著合作研究及合著論文的日趨增多，因迫于科研績效考核的壓力及學術晉升等某些功利因素的影響，濫用署名權的各種署名違規(guī)行為和現(xiàn)象也較普遍地存在，必須采取行之有效的對策和措施予以遏制。科技期刊論文“署名作者貢獻及責任標示”具有多方面的作用和意義，值得進一步探討，尤其應綜合考慮各種相關因素尋求更為妥當?shù)木唧w方式或做法。

致謝在本文引言的表述、濫用署名權原因的分析以及作者貢獻及責任標示的具體方式等方面采納了2位編委的審稿意見，特致謝忱！

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2 王世賢，石朝云，游蘇寧等.關于作者署名中共同責任者的思考.編輯學報，2011，22（6）：485-486

3 張曉麗.國內(nèi)外期刊并列第一作者論文分析與建議.編輯學報，2011，22（6）：487-489

4 GB7713-87科學技術報告、學位論文和學術論文的編寫格式.//新聞出版署圖書管理司，中國標準出版社編.作者、編輯常用標準及規(guī)范.北京：中國標準出版社，1998：264-271

5 Robert A，Barbara Gastel.科技論文寫作與發(fā)表教程（第六版）.曾劍芬譯.北京：電子工業(yè)出版社，2006：50-54

6 任勝利.英語科技論文撰寫與投稿.北京：科學技術出版社，2004：8-10

7 葉繼元.學術規(guī)范通論.上海：華東師范大學出版社，2005：187

8 朱大明.科技期刊論文“致謝”內(nèi)容應適當具體.中國科技期刊研究，2010，21（3）：384-385

9 錢壽初.作者署名和作者的貢獻.中國科技期刊研究，2002，13（1）：9-11