賈杰華+郭寧+張玉春

內(nèi)容摘要：閉環(huán)供應鏈是處于循環(huán)經(jīng)濟中循環(huán)層面的新型供應鏈運營模式，其協(xié)調(diào)問題日益受到廣泛的關注。本文以閉環(huán)供應鏈研究中的契約協(xié)調(diào)問題為導向，根據(jù)契約協(xié)調(diào)目的的不同，從定價、非定價協(xié)調(diào)兩個方面對閉環(huán)供應鏈的契約協(xié)調(diào)進行了文獻綜述，并立足于企業(yè)決策層面，分析了閉環(huán)供應鏈契約協(xié)調(diào)研究的可能最新趨勢。

關鍵詞：閉環(huán)供應鏈 契約協(xié)調(diào) 綜述

我國于2009年起施行《中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟促進法》，2011年起施行《廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理管理條例》。兩部法規(guī)以資源的循環(huán)利用和環(huán)境保護為目的，強調(diào)了“生產(chǎn)者責任制”要求生產(chǎn)者不僅要對生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的環(huán)境污染負責，而且要對產(chǎn)品在整個生命周期內(nèi)的環(huán)境影響負責?！笆舜蟆眻蟾嬷赋鋈娲龠M資源節(jié)約，堅持節(jié)約資源和保護環(huán)境的基本國策。隨著人們對循環(huán)經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展的重視，以及企業(yè)被迫承擔的產(chǎn)品回收責任，閉環(huán)供應鏈（Closed-Loop Supply Chain）成為學術界廣泛關注的熱點。

Karl Inderfurth（2001）、Krikke（2001）、Guide（2003）等學者較早地對閉環(huán)供應鏈進行了研究，他們認為閉環(huán)供應鏈是在傳統(tǒng)的正向供應鏈上加入逆向反饋系統(tǒng)（即逆向供應鏈）而形成的一個完整的環(huán)狀供應鏈體系，通過產(chǎn)品的正向交付與逆向回收再利用，以此而形成“資源-生產(chǎn)-消費-再生資源”的閉環(huán)反饋式循環(huán)過程。Fleischmann（2003）、Krikke（2004）、Geyer（2004）以及我國學者趙曉敏（2004）、王玉燕（2008）等認為閉環(huán)供應鏈管理實現(xiàn)經(jīng)濟和環(huán)境的綜合效益，對企業(yè)和整個社會的可持續(xù)發(fā)展都有著極其深遠的影響和意義。隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，企業(yè)面臨著日趨劇烈的市場環(huán)境和日益多變的動態(tài)環(huán)境。競爭已不再局限于企業(yè)之間，而正在變成供應鏈之間的競爭。國內(nèi)外學者從不同角度對閉環(huán)供應鏈管理的諸多問題進行了研究，主要包括閉環(huán)供應鏈回收管理、閉環(huán)供應鏈結(jié)構設計、閉環(huán)供應鏈運作、閉環(huán)供應鏈契約協(xié)調(diào)和閉環(huán)供應鏈不確定性問題等（徐家旺等，2008）。本文主要對國內(nèi)近幾年閉環(huán)供應鏈契約協(xié)調(diào)的研究成果進行綜述。

閉環(huán)供應鏈契約協(xié)調(diào)的研究

1985年Pasternack最早提出了供應鏈契約的概念，認為供應鏈契約是指通過提供合適的信息共享和激勵措施，協(xié)調(diào)雙方利益，優(yōu)化銷售渠道績效或效益的有關條款。由于供應鏈中節(jié)點企業(yè)是不同利益主體，均以各自利益最大化為決策原則，在這種情況下，某節(jié)點企業(yè)的最優(yōu)決策通常不是供應鏈整體最優(yōu)決策，于是就產(chǎn)生“雙重邊際化效應”，為了減少這種效率的損失，許多學者從供應鏈契約的角度來研究供應鏈不同利益主體之間的協(xié)調(diào)。通過契約協(xié)調(diào)閉環(huán)供應鏈是目前發(fā)展很快的研究領域，現(xiàn)有的研究側(cè)重于分散化決策結(jié)構下的契約協(xié)調(diào)研究，契約參數(shù)包括收入/費用共享、數(shù)量承諾、回購政策等。本文從契約協(xié)調(diào)定價策略及非定價問題兩個方面對閉環(huán)供應鏈的契約協(xié)調(diào)研究進行了文獻綜述。

（一）定價協(xié)調(diào)

王玉燕等（2006）、張建軍（2009）等采用博弈論方法對閉環(huán)供應鏈進行了定價策略研究，通過設置一定的契約參數(shù)增加系統(tǒng)的整體利潤，促進定價順利實施。閉環(huán)供應鏈是由多個利益相關又相互對立的決策主體構成的復雜網(wǎng)絡系統(tǒng)，不同的閉環(huán)供應鏈結(jié)構下定價協(xié)調(diào)策略不同，已有文獻研究的閉環(huán)供應鏈大都是由一個制造商和一個零售商。張克勇和周國華（2008）對由一個制造商和兩個零售商組成的閉環(huán)供應鏈系統(tǒng)的定價模型進行分析，并提出收益共享的系統(tǒng)定價機制。

絕大多數(shù)有關閉環(huán)供應鏈契約協(xié)調(diào)的研究文獻都是假定供應鏈成員呈風險中性，在現(xiàn)實中，由于外部環(huán)境的不確定性，供應鏈合作伙伴往往具有風險偏好性。高文軍和陳菊紅（2010）以有風險規(guī)避零售商加盟的兩階閉環(huán)供應鏈為研究對象，在假設廢舊品回收量受回收價格與市場銷量交互作用的基礎上，利用條件風險值理論研究了閉環(huán)供應鏈基于收益費用共享契約的最優(yōu)批發(fā)價格模型。

閉環(huán)供應鏈成員的定價策略與供應鏈權力結(jié)構、回收銷售或渠道的選擇密切相關，因此有學者考查了不同權力結(jié)構下、回收或銷售渠道下的定價策略，如：王文賓等（2011）運用二部定價契約探討了不同渠道權力結(jié)構下（制造商主導、垂直納什、零售商主導）閉環(huán)供應鏈的協(xié)調(diào)方法。葛靜燕等（2008）考查了零售商負責新產(chǎn)品銷售和廢棄產(chǎn)品回收；葉佑林和吳文秀（2010）研究了零售商與第三方同時負責回收的混合回收渠道；易余胤（2009，2012）考慮了雙寡頭制造商利用共同的零售商銷售新產(chǎn)品和回收廢舊品的閉環(huán)供應鏈定價協(xié)調(diào)；制造商和零售商同時銷售新產(chǎn)品和回收廢舊品，當銷售渠道和回收渠道存在沖突的情形下閉環(huán)供應鏈的定價協(xié)調(diào)。唐秋生等（2012）建立基于批量折扣機制來協(xié)調(diào)電子直銷渠道和傳統(tǒng)銷售渠道的沖突問題。

大部分文獻的研究都基于再造產(chǎn)品和新產(chǎn)品在市場上沒有區(qū)別，按照相同的價格出售的假設條件。還有學者考慮到現(xiàn)實中消費者是能夠區(qū)分再造品和新產(chǎn)品，企業(yè)在實際銷售中再造品在市場上的價格與新產(chǎn)品是有一定差異的。如：張克勇和周國華（2008-2011）、郭軍華（2011）、鄭克?。?012）等研究再制造產(chǎn)品與新產(chǎn)品存在銷售價格差異時的閉環(huán)供應鏈的定價策略及契約協(xié)調(diào)問題。

（二）非定價協(xié)調(diào)

邱若臻和黃小原（2007）建立了制造商和銷售商可同時從事舊產(chǎn)品回收的閉環(huán)供應鏈Stackelberg主從對策模型，通過簽訂“兩部收費制”契約保證閉環(huán)供應鏈實現(xiàn)渠道協(xié)調(diào)。李新軍（2008）、邢光軍（2009）等研究了單一生產(chǎn)商、單一零售商的閉環(huán)供應鏈系統(tǒng)在分散化決策結(jié)構下的利潤協(xié)調(diào)機制。本文將閉環(huán)供應鏈非定價問題的契約協(xié)調(diào)研究成果分為第三方參與、政府政策環(huán)境、應對突發(fā)事件及其他契約協(xié)調(diào)四個方面。

1.第三方參與。伴隨著第三方參與到閉環(huán)供應鏈中，企業(yè)的協(xié)調(diào)關系也在發(fā)生著變化，在這方面，國內(nèi)學者的研究有：郭亞軍（2007）在零售商負責產(chǎn)品銷售、第三方負責廢舊品回收情況下，研究了閉環(huán)供應鏈系統(tǒng)的利潤模型；提出了基于三方協(xié)調(diào)問題的收入費用分享契約的協(xié)調(diào)機制。晏妮娜和黃小原（2008）通過第三方逆向物流的閉環(huán)供應鏈模型，設計了制造商與第三方之間的目標獎懲合同。黃祖慶等（2008）研究了第三方回收的再制造閉環(huán)供應鏈在不同決策結(jié)構下的供應鏈收益，提出了收益共享契約以實現(xiàn)分散決策結(jié)構中供應鏈協(xié)調(diào)。陳菊紅等（2010）通過設計收入費用共享契約，實現(xiàn)了制造商、銷售商和第三方物流服務商構成的Stackelberg再制造閉環(huán)供應鏈的協(xié)調(diào)。熊中楷（2011）建立了受專利保護的原制造商許可第三方再制造的閉環(huán)供應鏈模型，提出了第三方回收再制造的收益分享與費用分擔契約的協(xié)調(diào)機制。endprint

2.政府政策環(huán)境。閉環(huán)供應鏈協(xié)調(diào)在政府政策環(huán)境下具有較多的變數(shù)，具體可以選擇的契約參數(shù)也會因不同情況下而有所改變。郭亞軍等（2008）考慮到政府對制造商的激勵作用，分別建立了分類回收條件下的集中決策利潤模型和分散決策利潤模型，并用收益費用分享契約對分散決策下的閉環(huán)供應鏈進行了協(xié)調(diào)。汪翼等（2009）發(fā)現(xiàn)責任分擔回收管制政策下，不同的回收責任承擔比例會通過回收固定費用影響收益在供應鏈成員之間的分配，因此設計了基于回收價格的批發(fā)價格折扣機制來促進供應鏈成員進行合作。易余胤（2012）研究了不確定需求下考慮政府立法和獎懲機制對成員企業(yè)決策影響的閉環(huán)供應鏈，并通過設計契約實現(xiàn)分散化決策閉環(huán)供應鏈的協(xié)調(diào)。

3.應對突發(fā)事件。近年來全球范圍的突發(fā)事件頻繁發(fā)生，突發(fā)事件具有風險傳遞性，往往會給供應鏈企業(yè)帶來難以想象的損失。因此，閉環(huán)供應鏈如何應對突發(fā)事件進行應急協(xié)調(diào)成為一個研究熱點問題。我國學者王玉燕（2009-2010）、覃艷華和曹細玉（2012）、吳忠和等（2012）等發(fā)現(xiàn)突發(fā)事件會打破原先閉環(huán)供應鏈的協(xié)調(diào)，但經(jīng)調(diào)整的契約可以協(xié)調(diào)應對突發(fā)事件。徐暢等（2012）研究發(fā)現(xiàn)，突發(fā)事件使供應鏈的利潤流向發(fā)生改變，但調(diào)整契約參數(shù)可以使閉環(huán)供應鏈具有抗突發(fā)事件性。王旭等（2012）針對零售商銷售零售商回收模式下的閉環(huán)供應鏈，提出了應對突發(fā)事件性的價格折扣契約。

4.其他契約協(xié)調(diào)。熊中楷（2009）發(fā)現(xiàn)當租賃商的維護成本與其舊車返回率相關時，在回購合同中加入獎懲策略，可以使汽車制造商能對租賃商的訂購量及舊汽車的舊車返回率施行控制和引導，從而達到“雙贏”目的。李琰和達慶利（2010）考慮原材料與回收材料可相互替代的前提下，且原材料價格隨機波動的情況，調(diào)整的費用共擔契約可以實現(xiàn)供應鏈中利潤和費用的合理分配。皮德萍和胡燕娟（2010）發(fā)現(xiàn)消費者參考效應（即商品的銷售量和回收量對于零售價格和回收價格的靈敏度）影響的情況下，供應商可以通過調(diào)節(jié)收益分享因子和批發(fā)價達到閉環(huán)供應鏈系統(tǒng)的協(xié)調(diào)。陳彥如等（2011）探討了下游零售商在多個相互獨立的零售市場，以不同銷售價格銷售同一產(chǎn)品的兩級閉環(huán)供應鏈契約協(xié)調(diào)問題。孫浩和達慶利（2011）在價格敏感型隨機需求的閉環(huán)供應鏈中，分析了集中式?jīng)Q策和三種分散式回收渠道下系統(tǒng)的最優(yōu)決策，探討了不同的回收成本結(jié)構對系統(tǒng)決策以及回收渠道選擇的影響，最后提出二部定價契約對分散式供應鏈進行協(xié)調(diào)。易余胤（2012）研究了零售商作為主導企業(yè)時廣告效應對閉環(huán)供應鏈各方?jīng)Q策和利潤的影響時的閉環(huán)供應鏈；并通過設計契約實現(xiàn)這兩類閉環(huán)供應鏈的協(xié)調(diào)。

大多數(shù)文獻考慮的是在對稱信息、確定需求信息下、節(jié)點企業(yè)風險中性閉環(huán)供應鏈協(xié)調(diào)問題，一些學者研究了閉環(huán)供應鏈節(jié)點企業(yè)在不對稱信息下做決策、面臨不確定市場需求、節(jié)點企業(yè)具有風險偏好性等情形下的契約協(xié)調(diào)問題。如：馬飛等（2009）研究了不對稱信息條件下處于信息劣勢的制造商最優(yōu)合同設計。桑圣舉（2012）研究在模糊需求環(huán)境下的兩級閉環(huán)供應鏈的協(xié)調(diào)機制問題。史成東等（2009-2012）將供應鏈節(jié)點企業(yè)的風險偏好性引入了閉環(huán)供應鏈，使節(jié)點企業(yè)的行為特性更加鮮明，研究了不同風險偏好下的閉環(huán)供應鏈分散化決策的契約協(xié)調(diào)。

結(jié)論

閉環(huán)供應鏈的協(xié)調(diào)研究是目前學者比較關注的一個研究方向，其中契約協(xié)調(diào)是解決閉環(huán)供應鏈定價問題、利潤共享、渠道協(xié)調(diào)以及整體效益最大化的一個重要工具。這方面的研究過程仍處于起步階段，形成了一定的研究思路，作為一個新興的研究領域，本文認為有關閉環(huán)供應鏈的契約協(xié)調(diào)問題仍有很多問題值得進一步研究。已有研究大都是針對確定性需求，然而實際更接近于不確定需求，如隨機需求的情形、模糊需求、需求輸入為一個階躍函數(shù)等情況值得進一步研究。同時，閉環(huán)供應鏈系統(tǒng)的正常運作容易受到自然災害、生產(chǎn)事故和外部經(jīng)濟環(huán)境等方面的突發(fā)事件的影響，使用契約更好的應對突發(fā)事件以實現(xiàn)閉環(huán)供應鏈的協(xié)調(diào)有望成為未來深入研究方向。

本文認為實際中的這些問題值得進一步研究：閉環(huán)供應鏈節(jié)點企業(yè)為獲取私利，往往會向?qū)Ψ诫[瞞其有價值的信息，因此通常在不對稱信息下進行決策的情況；供應商和零售商之間有可能是多對一或一對多的結(jié)構；供應鏈中存在多個產(chǎn)品種類；缺貨會給供應鏈帶來損失；節(jié)點企業(yè)具有不同的風險偏好性；回收再制造產(chǎn)品的質(zhì)量和制造成本與新產(chǎn)品存在差異等。

當前的契約協(xié)調(diào)研究大都是從理論的假設基礎進行的，針對閉環(huán)供應鏈契約的實證研究非常少，對于如何在實際運營中實施閉環(huán)供應鏈契約缺乏指導性的經(jīng)驗。契約參數(shù)如何指導實際中企業(yè)具體運作是一個非常值得關注的領域?，F(xiàn)有研究大都是在線性假設下且忽視系統(tǒng)反饋作用影響進行的。本文認為，強調(diào)復雜系統(tǒng)的整體性和非線性特征的系統(tǒng)動力學方法適合于閉環(huán)供應鏈契約協(xié)調(diào)的進一步研究。運用系統(tǒng)動力學方法對閉環(huán)供應鏈的契約模式進行有效建模和仿真可以從宏觀的、定性的角度觀察供應鏈系統(tǒng)運行的動態(tài)行為模式，通過對仿真結(jié)果的定量分析、對比，使研究更加深入，可以從閉環(huán)供應鏈不同契約未來預期效果的具體量化上來優(yōu)化整個供應鏈。

參考文獻：

1.趙曉敏，馮之浚，黃培清.閉環(huán)供應鏈管理—我國電子制造業(yè)應對歐盟WEEE指令的管理變革.中國工業(yè)經(jīng)濟，2004（8）

2.王玉燕.閉環(huán)供應鏈管理研究[J].山東財經(jīng)學院學報（雙月刊），2008（4）endprint