摘 要：云南山區(qū)少數(shù)民族社區(qū)的可持續(xù)發(fā)展，是云南區(qū)域性可持續(xù)發(fā)展研究中的前沿性課題。為探求云南山地民族社區(qū)可持續(xù)發(fā)展之路，采用生態(tài)學(xué)和民族學(xué)等學(xué)科交叉研究的方法，對云南省永仁縣直苴村經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)脆弱性表現(xiàn)及影響因素進(jìn)行研究。結(jié)果表明，區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)脆弱性是客觀存在的，而且還將在比較長的一段時間內(nèi)存在。研究為云南山區(qū)建立資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社區(qū)提供科學(xué)依據(jù)和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，為建設(shè)和諧的社會主義新農(nóng)村服務(wù)。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)；脆弱性；云南；山地民族；社區(qū)；直苴村

中圖分類號：F3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI編碼：10.3969/j.issn.1006-6500.2014.01.012

External Performance and Influential Factors of Vulnerability of Economy in Mountainous Communities of Minority Nationality in Yunnan Province

LI Tian-xing

（Department of Chemistry and Life Sciences， Chuxiong Normal University， Chuxiong，Yunnan 675000，China）

Abstract： The sustainable development in mountainous communities of minority nationality is the forefront of scientific research in the study of regionally sustainable development in Yunnan province. External performance and influential factors of vulnerability of economy was studied by using the methods of ecology，ethnology with reference to Zhiju village for the exploration of the road to the sustainable development in mountainous communities of minority nationality in Yunnan province. The results show that there is vulnerability of economy that will exit for a long time in Zhiju village， which provided scientific basis and basic data for the building of resource-saving and environment friendly community， and explored the related theory giving service to the building of the new socialist countryside in perfect harmony.

Key words： economy；vulnerability；Yunnan province；minority nationalities；community；Zhiju village

收稿日期：2013-10-14；修訂日期：2013-11-10

基金項目：國家自然科學(xué)基金（31360102）；云南省應(yīng)用基礎(chǔ)研究計劃（2011FB089）；云南省重點建設(shè)學(xué)科和楚雄師范學(xué)院重點學(xué)科建設(shè)項目（05YJJSXK03）；楚雄師范學(xué)院院級學(xué)術(shù)骨干計劃（2011《植物學(xué)》）、云南省高校科技創(chuàng)新團(tuán)隊支持計劃和云南省高校滇中民族植物學(xué)重點實驗室項目（2011IRTSTYN）

作者簡介：李天星（1968—），男，云南永仁人，副教授，博士，主要從事可持續(xù)發(fā)展生態(tài)學(xué)方面研究。

實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展是實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的中心內(nèi)容[1-5]。沒有經(jīng)濟(jì)發(fā)展就沒有可持續(xù)發(fā)展，把發(fā)展放在首位，通過發(fā)展達(dá)成可持續(xù)性，對發(fā)展中國家來說是最重要的[6]。云南山區(qū)少數(shù)民族社區(qū)可持續(xù)發(fā)展是云南全面實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，是云南區(qū)域性可持續(xù)發(fā)展研究中的前沿性課題。

20世紀(jì)90年代以來，脆弱性理論已成為研究全球環(huán)境變化和持續(xù)性科學(xué)的重要前沿理論。2001年，美國《科學(xué)》雜志（第292卷5517期）在把可持續(xù)性科學(xué)的主要研究內(nèi)容歸結(jié)為7個核心問題時，其中的一個問題就是“對于那些特殊類型脆弱區(qū)、特殊的生態(tài)系統(tǒng)類型和人類生計系統(tǒng)，到底是什么要素決定了自然-社會系統(tǒng)脆弱性和恢復(fù)力？”，同時強調(diào)“最重要的是首先必須把可持續(xù)性研究聚焦在自然-人類社會系統(tǒng)相互作用的特征上面來”[7]。2002年世界經(jīng)濟(jì)論壇大會的創(chuàng)始人克勞斯·施瓦布指出，“要實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，首先必須減少發(fā)展的脆弱性”?！睹绹鴩铱茖W(xué)院院刊》在2003年所發(fā)表的6篇關(guān)于可持續(xù)性科學(xué)的研究成果[8-13]和2005年國際全球環(huán)境保護(hù)人文因素計劃發(fā)布的15號報告中，都把脆弱性研究提到了相當(dāng)?shù)母叨?，使其成為可持續(xù)發(fā)展科學(xué)的重要內(nèi)容，成為一個前沿的研究領(lǐng)域。

系統(tǒng)脆弱性是由于外界風(fēng)險、壓力或干擾的存在所導(dǎo)致的系統(tǒng)受損程度或可能的受損程度及其表現(xiàn)出的或潛在的抗性能力。云南山地民族社區(qū)是人與自然相互作用強烈而敏感的地區(qū)，是典型的生態(tài)脆弱區(qū)。脆弱性分析直接指向自然和人文各個子系統(tǒng)的脆弱性，能徹底地暴露和揭示人地系統(tǒng)發(fā)展的不可持續(xù)性，因此，脆弱性分析為云南山地民族社區(qū)可持續(xù)發(fā)展提供了一個有效的研究工具。研究為云南山區(qū)建立資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社區(qū)提供科學(xué)依據(jù)和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，同時進(jìn)行相關(guān)的理論探索，為建設(shè)和諧的社會主義新農(nóng)村服務(wù)。

1 研究區(qū)概況

研究區(qū)為永仁縣中和鄉(xiāng)的直苴村。永仁縣地處滇中北部（101°14′～101°49′E、25°51′～26°30′N），總面積2 189 km2，其中山區(qū)占97%，東南距省城昆明262 km，南距州府鹿城鎮(zhèn)208 km[14]。2001年末，全縣總?cè)丝?0.28萬人，少數(shù)民族人口占總?cè)丝诘?5.64%，永仁縣是楚雄州少數(shù)民族人口比例最大的山區(qū)小縣[15]。

直苴村位于永仁縣城西南部，距縣城75 km，距鄉(xiāng)政府所在地17 km，全村轄國土面積88.84 km2，海拔1 800～2 861 m，坡度25°以上的部分占了區(qū)域總面積的65.81%。區(qū)域內(nèi)≥10 ℃的年積溫僅為2 859.7 ℃，年平均溫度12.4 ℃，屬溫涼性氣候類型。20世紀(jì)90年代中期，直苴村通過一條鄉(xiāng)村公路和外界相通，但雨季不能保證暢通。該村是以彝族聚居的高寒特困山區(qū)村，彝族占總?cè)丝诘?7%。2001年全村人口2 825人，其中約3/4的人沒受到過學(xué)校教育。2001年人均占有糧食210 kg，人均所得438元。

2 研究方法

采用生態(tài)學(xué)和民族學(xué)等多學(xué)科研究的方法，以人類生態(tài)學(xué)研究為主要手段。為了盡可能地避開其他因素的干擾，注意到20世紀(jì)80年代末期刀耕火種農(nóng)業(yè)的逐漸消失以及2002年該村開始了生態(tài)移民等，人口規(guī)模和人均資源等變化較大，所以選取1991—2001年這個時段進(jìn)行研究。

3 結(jié)果與分析

3.1 區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)脆弱性表現(xiàn)

3.1.1 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平極低 直到2001年，直苴村人均經(jīng)濟(jì)總收入721元，人均純收入461元，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平極低，限制了直苴村經(jīng)濟(jì)和社會的快速穩(wěn)定發(fā)展，使一直困擾著直苴村的貧困問題不能從根本上得到解決。

3.1.2 主要產(chǎn)業(yè)“先天發(fā)育不足，后天營養(yǎng)不良” 實地調(diào)查顯示，在直苴村，大規(guī)模的刀耕火種到20世紀(jì)80年代末90年代初才停歇下來，但小規(guī)模的、零星的刀耕火種到90年代中期還一直持續(xù)著。一直以來，刀耕火種農(nóng)業(yè)就成為了這個社區(qū)的支柱產(chǎn)業(yè)[16]。

到20世紀(jì)90年代中期，刀耕火種農(nóng)業(yè)才逐漸讓位于精耕細(xì)作的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，但無論是刀耕火種農(nóng)業(yè)還是以旱地為主的山區(qū)農(nóng)業(yè)都無法在這么短的時間內(nèi)孕育出精耕細(xì)作的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，因此，區(qū)域主要產(chǎn)業(yè)先天發(fā)育不足。同時由于缺乏第二、三產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)和支撐，導(dǎo)致區(qū)域主要產(chǎn)業(yè)后天營養(yǎng)不良，使社區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一、缺乏可持續(xù)性支柱產(chǎn)業(yè)的狀況長期無法改變。

3.1.3 種植業(yè)和畜牧業(yè)協(xié)調(diào)性差 區(qū)域內(nèi)山高坡陡平地少，在當(dāng)?shù)孛芰种袩o強光照、無牧草，加之高山陡坡減少了光照時間和光照強度，冷涼的氣候使農(nóng)作物和牲畜的生長非常緩慢，抑制了當(dāng)?shù)胤N植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)和畜牧業(yè)的快速發(fā)展。種植業(yè)只能部分解決人們生存所需的基本口糧，無法為養(yǎng)殖業(yè)和畜牧業(yè)提供所需的飼料。調(diào)查顯示，到2001年，直苴村夏糧以大麥和蠶豆為主，平均單產(chǎn)分別為1 095 kg·hm-2和1 068 kg·hm-2。秋糧以水稻、玉米和馬鈴薯為主，平均單產(chǎn)分別為4 926，3 501，2 281.5 kg·hm-2。沒有種植經(jīng)濟(jì)作物。農(nóng)作物品種單一的格局10年來并未改變。

該村1991年畜牧業(yè)以飼養(yǎng)黑山羊、黃牛和生豬為主。黑山羊和生豬是人們?nèi)馐车闹饕獊碓?；牛作為耕牛，是農(nóng)家肥的來源之一；騾和驢是運輸工具，用來馱運燒柴、肥料和木料等。人均占有生豬、牛、羊、騾、驢數(shù)目分別為0.29頭、0.27頭、1.4只、0.077頭、0.098頭。人均年出欄生豬、牛、羊數(shù)目分別為0.157頭、0.004頭和0.088只。1991年全村出售和自食用的家禽579只，人均0.2只?？梢?，人們?nèi)馐沉坎⒉怀湓??？紤]到社區(qū)人均耕地面積少，而買騾（當(dāng)時的價格：一頭騾子一般要1 500～3 000元）和養(yǎng)騾的成本又大（一頭成年騾子一年幾乎要消耗一個成年人一年的口糧），增加了種植業(yè)生產(chǎn)的負(fù)荷，糧食在人畜之間進(jìn)行再次分配后，人均占有糧食更少了。如果把糧食投入到豬和羊的養(yǎng)殖中，更有利于提高人們的生活水平。可見，直苴村1991年畜牧業(yè)生產(chǎn)水平非常低，結(jié)構(gòu)不合理，大大增加了畜牧業(yè)的生產(chǎn)成本，降低了畜牧業(yè)生產(chǎn)的效益，不利于社區(qū)人們生活水平的提高和社區(qū)社會經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。到2001年，區(qū)域畜牧業(yè)品種構(gòu)成及其功能沒有改變，但騾的存欄數(shù)增加到663頭，是1991年的3.03倍，而驢的存欄數(shù)從1991年的280頭減少到115頭。

可見，10年來，兩大行業(yè)自身內(nèi)部結(jié)構(gòu)和組成情況還是不協(xié)調(diào)，它們之間的協(xié)調(diào)性差。因為區(qū)域內(nèi)的生產(chǎn)是以種植業(yè)和畜牧業(yè)為主，兩大行業(yè)的生產(chǎn)水平都非常低，它們各自的內(nèi)部結(jié)構(gòu)不合理，之間又不協(xié)調(diào)，這樣必然導(dǎo)致區(qū)域社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平偏低，而區(qū)域社會經(jīng)濟(jì)的不發(fā)展又反過來又加劇了行業(yè)間的不協(xié)調(diào)發(fā)展，形成一個惡性循環(huán)，不斷加劇社區(qū)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的脆弱性。

3.1.4 經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢后勁不足 社區(qū)的年總收入在扣除社區(qū)年生產(chǎn)成本和其他各種所需的費用后，構(gòu)成社區(qū)內(nèi)農(nóng)民年所得總額，即農(nóng)民可以完全支配的收入，是農(nóng)民可以用來對未來進(jìn)行投資的部分。因此，農(nóng)民所得總額占總收入的比例可以反映農(nóng)民對生產(chǎn)進(jìn)行持續(xù)性投資能力的大小，還可以反映社區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力脆弱性程度，揭示社區(qū)未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的后勁。在云南山地民族社區(qū)，農(nóng)民所得總額占總收入的比例不僅關(guān)乎社區(qū)未來的發(fā)展問題，還直接和農(nóng)民現(xiàn)實的吃飯問題緊密地結(jié)合在一起。而經(jīng)濟(jì)收入中的其他收入占總收入的比例是指除了社區(qū)種植業(yè)和畜牧業(yè)之外的漁業(yè)、運輸業(yè)和商飲業(yè)等行業(yè)的年總收入占社區(qū)年總收入的百分比，其是從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展水平上來揭示社區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力的大小，反映社區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力的脆弱性程度。

實地調(diào)查表明，1991—2001年，直苴村農(nóng)民所得總額占總收入的比例從65.31%下降到60.79%，下降了約5個百分點；而經(jīng)濟(jì)收入中的其他收入占總收入的比例從19.29%下降到5.43%，下降了約14個百分點。經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢后勁不足，呈現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力上的脆弱性。

3.2 區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)脆弱性影響因素

經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)脆弱性的影響因子分為敏感性因子和恢復(fù)力因子，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)脆弱性的形成是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)敏感性因子和恢復(fù)力因子相互作用的結(jié)果和產(chǎn)物。

3.2.1 經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)敏感性因子 加劇經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)敏感性的因素就是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的敏感性因子。

（1）單一的傳統(tǒng)山區(qū)農(nóng)業(yè)對經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的干擾。刀耕火種農(nóng)業(yè)本身的不穩(wěn)定性決定了社區(qū)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)經(jīng)常處于被干擾的狀態(tài)，并阻礙著社區(qū)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的發(fā)展。新中國成立以后，直苴村還在以刀耕火種農(nóng)業(yè)為社區(qū)的主要生產(chǎn)方式，錯過了很多使社區(qū)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的機會，社區(qū)貧困程度加深，加劇了社區(qū)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)脆弱性。

刀耕火種限制了社區(qū)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的發(fā)展，也限制了社區(qū)第二、三產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，尤其是對社區(qū)勞動力素質(zhì)的提高極為不利，更不利于現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)在社區(qū)的快速傳播，這一切都在不斷干擾社區(qū)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)發(fā)展，同時也加劇了社區(qū)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的脆弱性。

（2）長期的計劃經(jīng)濟(jì)體制。20世紀(jì)90年代初，中國實行的還是計劃經(jīng)濟(jì)，在交通不便和缺乏市場的條件下，山里人即使有農(nóng)產(chǎn)品也拿不出去賣，即使人背馬馱好不容易把農(nóng)產(chǎn)品拿到縣城也賣不到什么好價錢，所以在他們看來最穩(wěn)妥的辦法還是從祖輩就留下來的刀耕火種。計劃經(jīng)濟(jì)體制下，人們不敢也不愿主動放棄刀耕火種的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式[16]。

長期的計劃經(jīng)濟(jì)體制從源頭上抑制了人們的生產(chǎn)積極性和創(chuàng)造性。包產(chǎn)到戶前有生產(chǎn)隊里的領(lǐng)導(dǎo)來組織大家進(jìn)行各種生產(chǎn)活動，包產(chǎn)到戶后，人們一下子不知道該如何安排自己的生產(chǎn)和生活了，這導(dǎo)致了整個社區(qū)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展無序度的增加，加大了社區(qū)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)脆弱性的程度，阻礙著社區(qū)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展。

3.2.2 經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)恢復(fù)力因子 經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)恢復(fù)力因子指經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)對外界干擾和壓力的應(yīng)對能力。通過恢復(fù)力分析，可找出降低系統(tǒng)脆弱性的方法和途徑。

（1）刀耕火種和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式。刀耕火種農(nóng)業(yè)曾在一個相當(dāng)長的歷史時期內(nèi)是區(qū)域發(fā)展的支柱型產(chǎn)業(yè)。20世紀(jì)90年代以后，刀耕火種的消失有力地保護(hù)了區(qū)域內(nèi)的森林資源，拉開了區(qū)域現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的序幕。1991～2001年，在直苴村出現(xiàn)了前所未有的高速發(fā)展期，人均占有糧食從1991年的151 kg上升到2001年210 kg，人均所得從1991年的119元上升到2001年438元，雖然由于發(fā)展的基數(shù)太低，發(fā)展的絕對數(shù)量還非常小，但發(fā)展的速度和節(jié)奏之快，使人們看到了希望，使現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式終于為人們所接受，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式在社區(qū)得到了發(fā)展，降低了社區(qū)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的脆弱性，使社區(qū)長期處于極度脆弱的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)得到了一定的恢復(fù)。

（2）包產(chǎn)到戶和經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變。20世紀(jì)80年代初實行的農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，極大地提高了人們的生產(chǎn)積極性，人們大面積開荒種地，使社區(qū)糧食總產(chǎn)量和人均糧食占有量都不斷增長。社區(qū)呈現(xiàn)出千百年來少見的快速發(fā)展之勢，降低了社區(qū)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的脆弱性。

20世紀(jì)90年代實行的市場經(jīng)濟(jì)體制，導(dǎo)致一個個明顯可見的或隱形的以及大量潛在的鄉(xiāng)村市場在社區(qū)形成了，培育了人們的市場意識和基本的市場交易能力，使一批又一批山里人走出大山[17]。在直苴村開始出現(xiàn)了臨時的村級小市場，直苴人也開始當(dāng)老板了。這一切都加速了該村經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，降低了該村經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的脆弱性，使不斷被干擾的社區(qū)經(jīng)濟(jì)有了一定的恢復(fù)力。

（3）農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和科技扶貧。新中國成立以來，黨和政府從來沒有中斷過對該區(qū)域的貧困救濟(jì)和扶貧等工作，也非常重視區(qū)域農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)工作，河里有滾水壩、旱地里有水窖及三面光的溝渠等[17]。20世紀(jì)80年代開始的科技扶貧，進(jìn)一步鞏固和加強了該村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根基和實力。水稻、玉米和洋芋平均每公頃產(chǎn)量（洋芋折合糧食）從1991年的4 260，

1 431，900 kg增加到2001年的4 920，3 495，

2 280 kg。

可見，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和科技扶貧等使人們學(xué)會了現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，使區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐步走上了持續(xù)發(fā)展之路，使社區(qū)極度脆弱的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)得到了相當(dāng)程度的恢復(fù)。

4 結(jié) 論

綜上所述，研究區(qū)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)脆弱性是客觀存在的，而且還將在比較長的一段時間內(nèi)存在，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)脆弱性的出現(xiàn)本身就是區(qū)域現(xiàn)實的不可持續(xù)發(fā)展。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)脆弱性具有時空異質(zhì)性，是相對的，可以調(diào)控的。

系統(tǒng)脆弱性會導(dǎo)致系統(tǒng)的不可持續(xù)發(fā)展，系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展要求把系統(tǒng)的脆弱性控制在盡可能小的范圍內(nèi)，因此，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的過程本質(zhì)上就是連續(xù)不斷地抑制系統(tǒng)脆弱性產(chǎn)生的過程。

致謝：感謝楚雄州永仁縣縣委、政府，中和鄉(xiāng)鄉(xiāng)黨委、政府，直苴村委會等對整個調(diào)研工作的支持及提供有關(guān)的資料和數(shù)據(jù)。對云南大學(xué)葉輝教授、楊樹華教授給予的指導(dǎo)表示感謝！

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