李曉松， 呂 彬， 舒紹干， 肖振華

（1.中國國防科技信息中心，北京100142； 2.裝備學(xué)院 裝備指揮系，北京101416；3.裝備學(xué)院 研究生管理大隊，北京101416）

建立和完善軍民結(jié)合、寓軍于民的武器裝備科研生產(chǎn)體系，是為了有效解決國家科研體系中的軍民分離格局，努力實現(xiàn)國防和民用工業(yè)的有機(jī)結(jié)合，使武器裝備科研生產(chǎn)在更深的層次上與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展相協(xié)調(diào)。目前，國家工信部和總裝備部根據(jù)國務(wù)院、中央軍委的要求，正在論證擬制建立和完善軍民結(jié)合、寓軍于民武器裝備科研生產(chǎn)體系的實施方案，積極推進(jìn)軍民結(jié)合、寓軍于民武器裝備科研生產(chǎn)體系建設(shè)。為了科學(xué)論證軍民融合式裝備科研生產(chǎn)體系，就必須明確回答裝備科研生產(chǎn)應(yīng)當(dāng)在哪些領(lǐng)域進(jìn)行融合、怎么融合、融合到什么程度等問題。要科學(xué)解決上述問題，就必須從最大化效益、最小化成本的角度分析裝備科研生產(chǎn)的軍民融合度。

1 裝備科研生產(chǎn)軍民融合度的概念

軍民融合裝備科研生產(chǎn)體系，是指為了有效解決國家科研生產(chǎn)體系軍民分立的格局，使武器裝備科研生產(chǎn)在更深層次上與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展相協(xié)調(diào)，把國防科技工業(yè)同更大的民用科技工業(yè)結(jié)合起來，組成軍民相互轉(zhuǎn)化、分工合理、動態(tài)開放、競爭有序、創(chuàng)新高效的綜合體系。裝備科研生產(chǎn)軍民融合度，是指在某一特定的裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域，民用科技工業(yè)參與裝備科研生產(chǎn)的程度。裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域是根據(jù)裝備類型進(jìn)行劃分，包括：核武器裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域、航天裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域、電子信息裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域等。設(shè)RRHD表示裝備科研生產(chǎn)軍民融合度，MMD表示民用科技工業(yè)參與裝備科研生產(chǎn)的程度，GGD表示國防科技工業(yè)參與裝備科研生產(chǎn)的程度（不包括生產(chǎn)民品的國防科技工業(yè)）。那么，裝備科研生產(chǎn)軍民融合度可以表示為

最佳的裝備科研生產(chǎn)軍民融合度，是指在某一裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域，國防科技工業(yè)與民用科技工業(yè)兩者相互協(xié)調(diào)的一種理想狀態(tài)，其協(xié)調(diào)點是合理界定民用科技工業(yè)參與裝備科研生產(chǎn)的“度”［1－4］。

2 裝備科研生產(chǎn)軍民融合度的系統(tǒng)動力學(xué)模型

本文采用系統(tǒng)動態(tài)學(xué)（system dynamics）方法［5－6］，通過建立裝備科研生產(chǎn)軍民融合度的系統(tǒng)動力學(xué)模型，模擬軍民融合度、裝備采購效益、裝備采購風(fēng)險等動態(tài)變化規(guī)律，分析它們之間的關(guān)系，得到裝備科研生產(chǎn)的最佳軍民融合度。需要說明的是，本模型是基于裝備科研生產(chǎn)市場（包括參與裝備科研生產(chǎn)的國防科技工業(yè)和民用科技工業(yè)）這個系統(tǒng)范疇進(jìn)行分析和建模的。

2.1 因果關(guān)系圖

根據(jù)文獻(xiàn)［7－8］，以及對相關(guān)專家調(diào)查問卷的結(jié)果，本文選取了市場集中度、資源配置效率、市場準(zhǔn)入、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)創(chuàng)新、風(fēng)險和效益等變量來描述裝備科研生產(chǎn)軍民融合度的因果關(guān)系，如圖1所示。該圖是一個多重復(fù)反饋回路，列出了影響軍民融合度的主要變量，以及反饋回路逼近它們的共同作用，使裝備采購效益不斷趨于期望值，差距逐漸逼近于零。

圖1 裝備科研生產(chǎn)軍民融合度的因果關(guān)系

2.1.1 主要變量

1）市場集中度。市場集中度，是指某一裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域，通過參與者和參與程度來反映市場的競爭或壟斷程度。在最佳融合度的狀態(tài)下，市場上有足夠數(shù)目的賣者，每一個賣者都不足以形成賣方壟斷，市場集中度越高說明該領(lǐng)域的壟斷程度越高［7］。

如果市場集中度過高，說明該裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域壟斷嚴(yán)重，導(dǎo)致裝備采購效益下降；如果市場集中度過低，說明該裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域還不夠成熟，缺乏有實力的企業(yè)，導(dǎo)致裝備采購效益下降。因此，只有當(dāng)市場集中度維持在一個合理的范圍，才能最大化裝備采購效益。

2）資源配置效率。用利潤率表示資源配置效率。之所以可以用利潤率來描述，是因為資源配置實現(xiàn)最優(yōu)后，該市場上的同領(lǐng)域所有企業(yè)都只能獲得正常利潤，且不同領(lǐng)域的利潤率水平趨向一致。

如果資源配置效率過低，影響民營企業(yè)參與該裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域的競爭，同時也不利于國防工業(yè)企業(yè)的發(fā)展，必將導(dǎo)致裝備采購效益下降；如果資源配置效率過高，說明該裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域競爭還不夠充分，導(dǎo)致裝備采購效益下降。因此，只有當(dāng)資源配置效率控制在一個合理的范圍，才能最大化裝備采購效益。

3）市場準(zhǔn)入。市場準(zhǔn)入是從民營企業(yè)進(jìn)入裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域的角度來考察該領(lǐng)域關(guān)系的調(diào)整和變化，考察領(lǐng)域內(nèi)已有企業(yè)與準(zhǔn)備進(jìn)入的企業(yè)間的競爭關(guān)系，反映的是領(lǐng)域內(nèi)潛在的競爭強(qiáng)度。用企業(yè)進(jìn)入率來反映市場準(zhǔn)入。

如果進(jìn)入率過高，說明該裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域市場準(zhǔn)入成本低，競爭無序，導(dǎo)致裝備采購效益下降；如果進(jìn)入率過低，說明該裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域競爭還不夠充分，市場準(zhǔn)入門檻較高，導(dǎo)致裝備采購效益下降。因此，只有當(dāng)進(jìn)入率控制在一個合理的范圍，才能最大化裝備采購效益。

4）規(guī)模經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指隨著企業(yè)產(chǎn)量的擴(kuò)大，單位產(chǎn)品的成本逐漸下降。根據(jù)這一含義在分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)效率時可以用生產(chǎn)成本占銷售收入的比例來表示，具體公式［8］為

一般來說，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益在裝備科研生產(chǎn)某一領(lǐng)域發(fā)展初期會先降后升，上升就表明這一裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域已經(jīng)開始實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。如果規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益過低，說明該裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域競爭異常激烈，處于無序競爭狀態(tài)，導(dǎo)致裝備采購效益下降；如果規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益過高，說明該裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域競爭還不夠充分，導(dǎo)致裝備采購效益下降。因此，只有當(dāng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)控制在一個合理的范圍，才能最大化裝備采購效益。

5）技術(shù)創(chuàng)新。隨著裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域競爭變得激烈時，企業(yè)為了提高競爭力，必將運用和開發(fā)新的技術(shù)，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，以降低成本，提高效益，提升市場份額。技術(shù)創(chuàng)新，可以用裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域的創(chuàng)新率來表示

裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新能力不斷提高，將有效降低裝備采購成本，提高裝備采購效益。

6）軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風(fēng)險。軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風(fēng)險，是指在開展軍民融合式裝備科研生產(chǎn)過程中的不確定性事件，它的發(fā)生將對軍民融合科研生產(chǎn)產(chǎn)生消極影響的可能性及產(chǎn)生的后果。軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風(fēng)險主要包括：軍事安全風(fēng)險、市場經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、承包商風(fēng)險和道德風(fēng)險等。當(dāng)軍民融合度較低時，國防工業(yè)企業(yè)處于壟斷地位，缺乏有效地競爭，從而導(dǎo)致壟斷風(fēng)險、道德風(fēng)險等風(fēng)險的發(fā)生，此時，軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風(fēng)險較高；當(dāng)軍民融合度較高時，市場競爭過度，從而導(dǎo)致軍事安全風(fēng)險、承包商風(fēng)險等風(fēng)險的發(fā)生，此時，軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風(fēng)險較高。綜上，只有當(dāng)軍民融合度維持在一個合理的范圍時，才能有效降低軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風(fēng)險。

7）裝備采購效益。裝備采購效益，是指減去投入后的有效產(chǎn)出，表現(xiàn)為較少的投入獲得較大的產(chǎn)出。裝備采購效益包括軍事效益、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益等。本文所研究的裝備采購效益主要受市場集中度、資源配置效率、市場準(zhǔn)入、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)創(chuàng)新和風(fēng)險等的影響。

2.1.2 反饋回路

本文所構(gòu)建的裝備科研生產(chǎn)軍民融合度的因果關(guān)系圖，主要有6個反饋回路。

1）差距→軍民融合度→市場集中度→裝備采購效益→差距。與期望的裝備采購效益差距增大，必將提高軍民融合度，軍民融合度的增加將降低市場集中度；當(dāng)市場集中度高于某一閾值時，市場集中度的下降將提高裝備采購效益；市場集中度低于某一閾值時，市場集中度的下降將降低裝備采購效益。

2）差距→軍民融合度→資源配置效率→裝備采購效益→差距。與期望的裝備采購效益差距增大，必將提高軍民融合度，軍民融合度的增加將提高資源配置效率；當(dāng)資源配置效率低于某一閾值時，資源配置效率的提高將提高裝備采購效益；當(dāng)資源配置效率高于某一閾值時，資源配置效率的提高將降低裝備采購效益。

3）差距→軍民融合度→市場準(zhǔn)入→裝備采購效益→差距。與期望的裝備采購效益差距增大，必將提高軍民融合度，軍民融合度的增加將提高市場準(zhǔn)入；當(dāng)市場準(zhǔn)入低于某一閾值時，市場準(zhǔn)入的提升將提高裝備采購效益；當(dāng)市場準(zhǔn)入高于某一閾值時，市場準(zhǔn)入的提高將降低裝備采購效益。

4）差距→軍民融合度→規(guī)模經(jīng)濟(jì)→裝備采購效益→差距。與期望的裝備采購效益差距增大，必將提高軍民融合度，軍民融合度的增加將降低規(guī)模經(jīng)濟(jì)；當(dāng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)高于某一閾值時，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的降低將提高裝備采購效益；當(dāng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)低于某一閾值時，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的降低將使裝備采購效益下降。

5）差距→軍民融合度→技術(shù)創(chuàng)新→裝備采購效益→差距。與期望的裝備采購效益差距增大，必將提高軍民融合度，軍民融合度的增加將提高技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新的提升將提高裝備采購效益。

6）差距→軍民融合度→風(fēng)險→裝備采購效益→差距。與期望的裝備采購效益差距增大，必將提高軍民融合度，軍民融合度的增加將使得風(fēng)險增大，風(fēng)險的增大將降低裝備采購效益。

2.2 系統(tǒng)動力學(xué)流程圖

本文建立的裝備科研生產(chǎn)軍民融合度系統(tǒng)動力學(xué)模型的基本變量參數(shù)，見表1。

表1 基本變量參數(shù)表

裝備科研生產(chǎn)軍民融合度的系統(tǒng)動力學(xué)流程圖，如圖2所示。

圖2 裝備科研生產(chǎn)軍民融合度的系統(tǒng)動力學(xué)流程圖

2.3 系統(tǒng)動力學(xué)模型構(gòu)造

本文將運用Vensim PLE軟件對裝備科研生產(chǎn)軍民融合度系統(tǒng)動力學(xué)模型進(jìn)行仿真和模擬。在進(jìn)行模擬仿真研究之前，還須根據(jù)模型中變量之間的關(guān)系構(gòu)造方程。本文建立的系統(tǒng)動力學(xué)模型中各參數(shù)的值和運算關(guān)系如下（部分）：

市場集中度＝INTEG（市場集中度變化率，A1），A1表示市場集中度的初始值，根據(jù)不同裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域進(jìn)行設(shè)置。

市場集中度變化率＝IF THEN ELSE（市場集中度＞0，－0.15＊軍民融合度，0）。

市場集中度對采購效益影響＝WITH LOOKUP（市場集中度，（［（0，0）－（1，1）］，（0，0），（0.1，0.25），（0.2，0.55），（0.3，0.75），（0.4，1），（0.5，0.75），（0.6，0.6），（0.7，0.45），（0.8，0.3），（0.9，0.2），（1，0）））。

風(fēng)險＝WITH LOOKUP（軍民融合度，（［（0，0）－（1，1）］，（0，0.9），（0.1，0.8），（0.2，0.7），（0.3，0.6），（0.4，0.2），（0.6，0.1），（0.7，0.2），（0.8，0.5），（0.9，0.6），（1，0.85）））。

裝備采購效益＝IF THEN ELSE（（市場集中度對采購效益影響＊0.3＋資源配置效率對采購效益影響＊0.2＋市場準(zhǔn)入對采購效益影響＊0.2＋規(guī)模經(jīng)濟(jì)對采購效益影響＊0.1＋技術(shù)創(chuàng)新＊0.2＞DELAY1I（風(fēng)險影響權(quán)重＊風(fēng)險，1，0），（市場集中度對采購效益影響＊0.3＋資源配置效率對采購效益影響＊0.2＋市場準(zhǔn)入對采購效益影響＊0.2＋規(guī)模經(jīng)濟(jì)對采購效益影響＊0.1＋技術(shù)創(chuàng)新＊0.2－DELAY1I（風(fēng)險影響權(quán)重＊風(fēng)險，1，0）），0）。

軍民融合度＝WITH LOOKUP（軍民融合度，（［（0，0）－（1，1）］，（0，0.95），（0.2，0.85），（0.5，0.45），（0.6，0.3），（0.8，0.2），（1，0.15）））。

3 案例分析

裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域是多層次、有差別的。按照裝備項目專用程度、系統(tǒng)分級層次、生產(chǎn)項目和國家安全的相關(guān)程度，對裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域進(jìn)行劃分，本文將裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域分為3類，分別仿真各領(lǐng)域的裝備科研生產(chǎn)最佳軍民融合度。

第1類：競爭程度較高的裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域。裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域中位于上游的零部件供應(yīng)市場，軍品特殊性不明顯，軍民兩用性較強(qiáng)，市場需求量大，采購規(guī)模大，市場集中度不高，技術(shù)層次和規(guī)模經(jīng)濟(jì)較低，大量企業(yè)能夠進(jìn)入，風(fēng)險較低，可競爭程度較高。

第2類：競爭程度一般的裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域。裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域中的分系統(tǒng)及中型裝備市場，由于固定資產(chǎn)和專項投資比較大，具有一定的市場集中度，采購規(guī)模一般，進(jìn)入門檻較高，風(fēng)險較高，可競爭程度一般。

第3類：競爭程度低的裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域。裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域中大型武器裝備的科研生產(chǎn)市場，軍事專用性和軍品特殊性十分明顯，該領(lǐng)域市場集中度高，采購規(guī)模小，成本巨大，進(jìn)入門檻極高，涉及國家安全，這類領(lǐng)域大多處于自然壟斷及行政壟斷的狀態(tài)，可競爭程度低。

假設(shè)這3類裝備科研生產(chǎn)軍民融合度仿真模型的輸入數(shù)據(jù)（數(shù)據(jù)根據(jù)文獻(xiàn)［9］及相關(guān)資料分析獲得）如表2所示。

表2 系統(tǒng)動力學(xué)模型參數(shù)

第1類裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域的軍民融合度，如圖3所示。

圖3 第1類生產(chǎn)領(lǐng)域的軍民融合度

第2類裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域的軍民融合度，如圖4所示。

圖4 第2類生產(chǎn)領(lǐng)域的軍民融合度

第3類裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域的軍民融合度，如圖5所示。

圖5 第3類生產(chǎn)領(lǐng)域的軍民融合度

從3類裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域的最佳軍民融合度來看，第1類和第2類最適民用科技工業(yè)參與，且最佳參與程度分別為0.794和0.715 6，而第3類最不適合民用科技工業(yè)參與，最佳參與程度僅為0.294。從3類裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)最佳軍民融合度的時間來看，第1類達(dá)到最佳軍民融合度的時間最短，為1.5個單位時間，說明第1類領(lǐng)域具備了開展軍民融合的先天條件，起點較高，實現(xiàn)難度不大；而第3類達(dá)到最佳軍民融合度的時間最長，為29個單位時間，是第1類的20倍，說明該領(lǐng)域開展軍民融合的條件不夠成熟，起點較低，實現(xiàn)難度巨大，需要進(jìn)行長期的調(diào)整和協(xié)調(diào)。

4 結(jié) 束 語

本文運用系統(tǒng)動力學(xué)模型對裝備科研生產(chǎn)軍民融合度進(jìn)行了初步的仿真分析，得到了較有價值的結(jié)論，起到了拋磚引玉的作用，為深入開展裝備科研生產(chǎn)軍民融合度分析奠定了基礎(chǔ)。下一步，作者將進(jìn)一步細(xì)化裝備采購效益的影響因素，分析各因素之間的相互關(guān)系，同時，全面考慮裝備科研生產(chǎn)風(fēng)險對采購效益的作用，在此基礎(chǔ)上，收集各類裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域的相關(guān)數(shù)據(jù)，進(jìn)一步驗證模型。

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