2011年8月，經(jīng)國家外國專家局批準，高檢院監(jiān)所檢察廳組織了“赴美國刑罰執(zhí)行與監(jiān)督培訓團”。筆者有幸參加了這次赴美培訓，在美期間隨團訪問了美國聯(lián)邦司法部、美國聯(lián)邦監(jiān)獄局及其西部分區(qū)、美國矯正協(xié)會和加利福尼亞州（以下簡稱“加州”）矯正局、新澤西州矯正局、馬里蘭州警察和糾正官培訓委員會等部門，實地考察了加州圣昆頓重刑犯監(jiān)獄、加州OHC少年犯監(jiān)獄、馬里蘭州新開始青年發(fā)展中心、新澤西州少年矯正所等場所，當面聆聽了美國有關司法機關和刑罰執(zhí)行機構人員的講解并進行了互動交流。現(xiàn)將美國刑罰執(zhí)行與監(jiān)督的特點以及筆者的體會和建議與大家分享。

一、美國刑罰執(zhí)行的體系

美國刑事案件的被告人如果一審被判有罪，通常就要開始服刑，即使其不服判決提出了上訴，也不影響刑罰的執(zhí)行。偶爾也有在上訴案件審理結束后罪犯才開始服刑的，但這種情況極少。目前，全美監(jiān)獄共關押大約220萬名罪犯，這些罪犯涉嫌的罪名多為涉毒、移民、非法持有武器、性侵犯、商業(yè)欺詐等。

美國主要由監(jiān)獄承擔刑罰執(zhí)行職責。監(jiān)獄分為三個類別：一類是聯(lián)邦監(jiān)獄，由聯(lián)邦司法部下屬的監(jiān)獄局管理，關押違反聯(lián)邦法律的罪犯。全美共有116個聯(lián)邦監(jiān)獄，目前押犯21萬多人。美國聯(lián)邦監(jiān)獄不關押青少年，所以沒有少年犯監(jiān)獄，但有女子監(jiān)獄。二是州立監(jiān)獄，由州監(jiān)獄局或矯正局管理，關押違反州法律的罪犯。由于每個州的大小不同，所以州立監(jiān)獄的數(shù)量也不同，如加州有州立監(jiān)獄33個，新澤西州有州立監(jiān)獄13個。美國的州立監(jiān)獄關押了全美絕大部分罪犯。三是郡級監(jiān)獄，由各郡的警察局長負責管理，關押違反州法律但刑期較短的罪犯，即刑期在一年左右的罪犯，刑期長的罪犯會被送到州立監(jiān)獄服刑。每個郡至少有一個監(jiān)獄，大的郡有多個監(jiān)獄。美國的未決犯關押在郡級監(jiān)獄，因此我國有的學者將美國的郡級監(jiān)獄翻譯成看守所。

二、美國刑罰執(zhí)行的特點

通過三周的培訓考察，筆者對美國刑罰執(zhí)行活動的特點有了一些認識，概括起來主要有以下幾個特點：

（一）對監(jiān)獄按照警戒程度分級管理

根據(jù)押犯危險程度的大小，美國把監(jiān)獄分為不同的安全等級，采取不同的警戒措施。聯(lián)邦監(jiān)獄局將監(jiān)獄分為高度、中度、低度和最低警戒四種。各州也將監(jiān)獄進行了不同等級的區(qū)分，有的州將監(jiān)獄分為高度、中度、低度三個警戒程度，有的州將監(jiān)獄分為四種甚至五種警戒程度。對于不同警戒程度的監(jiān)獄，監(jiān)管設施、警力配備比例、管理方法和罪犯的自由程度都有所不同。在高度警戒監(jiān)獄，監(jiān)獄四周設有雙重的圍墻或圍欄，并設有武裝警衛(wèi)值守的瞭望塔，外圍有巡邏隊巡邏，罪犯也較少有自由活動時間，受到嚴格的管理和監(jiān)控。而在最低警戒程度監(jiān)獄，四周不設武裝警衛(wèi)和巡邏隊，有的甚至沒有圍墻，罪犯自己保管房間鑰匙，也有較多的自由活動時間。如加州的圣昆頓監(jiān)獄是該州唯一關押重刑犯的監(jiān)獄，屬于高度警戒的監(jiān)獄，坐落在海灣東部緊鄰伯克利大學的半島上，建設于林肯時期的1854年，由最初到這里的罪犯所建，就知名度而言在全美排名前三位，關押4800多名罪犯。監(jiān)獄共有800名警衛(wèi)，占押犯比例為16.7%。監(jiān)獄圍墻上的鐵絲網(wǎng)原來沒有通電，2000年監(jiān)獄脫逃一人，至今也沒有抓獲，之后電網(wǎng)開始通電。

（二）對罪犯實行分級處遇

美國監(jiān)獄對罪犯進行分類管理，分類時考慮的因素主要有：該罪犯是否有前科、是否有脫逃史、是否有暴力傾向、是否參加過幫派、是否有病、是否精神正常等。加州的圣昆頓監(jiān)獄將罪犯分為三個層級：第一層級是死刑罪犯，在監(jiān)獄行走時要戴手銬，并有兩名警衛(wèi)押送；第二層級是一般的重刑犯，穿藍色衣服；第三層級是較輕罪犯，穿橘色衣服。華盛頓市屬的新開始青年發(fā)展中心將罪犯分為六個級別，表現(xiàn)好就可以升到較高級別。每28天是一個升級周期，通過投票來決定是否能夠進入更高級別，這里關押的都是最長不超過兩年的輕罪罪犯，五級或六級的罪犯可以在管理人員帶領下到社區(qū)去勞動，如幫助社區(qū)老人除草等，表現(xiàn)好的還會每周給予不超過25美分的獎勵，但并不直接給青少年，而是等他們出獄時再給。新澤西州矯正局將罪犯分為六個層級：第一層級要貼身管理；第二層級要集體監(jiān)管；第三層級罪犯要經(jīng)常主動向管理人員匯報；第四層級罪犯可以在監(jiān)獄大墻內(nèi)自由活動；第五層級罪犯可以在監(jiān)獄外活動；第六層級罪犯在社區(qū)有住房，可以正常生活。具體到每個監(jiān)獄，并不是六個層級的罪犯都有，如新澤西州少年矯正所就只有四個層級的罪犯。

（三）注重對罪犯的矯正和社會幫教

美國聯(lián)邦主管監(jiān)獄的部門叫監(jiān)獄局，于1930年經(jīng)美國國會批準成立，隸屬于聯(lián)邦司法部，分為六個大區(qū)，共有工作人員3.8萬多名。聯(lián)邦監(jiān)獄局僅管轄聯(lián)邦所屬的116個監(jiān)獄。具體到美國的50個州，主管監(jiān)獄的部門有的也叫監(jiān)獄局，但大多數(shù)叫矯正局，以突出對罪犯的矯正。罪犯在監(jiān)獄從事生產(chǎn)活動的主要任務是學習勞動技能，而不是為監(jiān)獄謀利，如罪犯修建木頭房屋，有的建好后并不拿出去賣，而是讓罪犯拆開，然后重新再建，從而培養(yǎng)罪犯的勞動技能。據(jù)了解，從上世紀50年代開始，“矯正”的含義就幾乎覆蓋了“監(jiān)獄”，不僅許多州的監(jiān)獄局更名為矯正局，有的監(jiān)獄還更名為矯正所，標志著美國在刑罰執(zhí)行的理念和實踐上發(fā)生了較大變化。美國有一個矯正協(xié)會，類似于我國的監(jiān)獄工作協(xié)會（前身為監(jiān)獄學會），1870年該協(xié)會成立之初叫國家監(jiān)獄協(xié)會，1954年也更名為美國矯正協(xié)會。

除了在監(jiān)獄服刑期間對罪犯的矯正外，對于即將刑滿釋放的罪犯注重他們重新回歸社會前的適應工作。1973年，美國明尼蘇達州出臺了專門的《社區(qū)矯正法》，這也是世界上第一部社區(qū)矯正法。社區(qū)矯正有利于罪犯順利回歸社會，有關部門通常將這些罪犯放在“中途之家”進行過渡。這是一個介于普通家庭和監(jiān)獄之間的機構，分布在普通社區(qū)，一個社區(qū)里可能會有一個“中途之家”，幾個罪犯集中居住在這里，而不是與罪犯的家屬居住在一起。如新澤西州的每個罪犯在釋放前，矯正局會讓他們到社區(qū)居住，教會他們?nèi)绾稳ミm應社會生活。新澤西州矯正局還會與私人公司簽訂合同，配備專門人員為這些即將刑滿釋放的罪犯聯(lián)系工作，費用由政府承擔。罪犯在過渡期間的工作中如果違反有關規(guī)定會被罰款。

美國監(jiān)獄在刑罰執(zhí)行活動中注重社會幫教。監(jiān)獄通常會招聘一些義工，來幫助監(jiān)獄對罪犯進行矯正改造。監(jiān)獄招聘義工有不同的職位，每個職位有不同的要求，如給罪犯上課、教罪犯讀書等。招聘義工由監(jiān)獄長辦公室負責，要對被招聘者進行背景調(diào)查，看他們是否有犯罪記錄，有犯罪記錄的則不能成為義工。還要看被招聘者是否有家屬在該監(jiān)獄服刑，如果有家屬在該監(jiān)獄服刑則不能成為該監(jiān)獄的義工，但仍然可以成為其他監(jiān)獄的義工。被招聘的義工每個月會到監(jiān)獄一次，幫助罪犯讀書、學習文化等。如圣昆頓監(jiān)獄有3000多名義工，定期到監(jiān)獄幫助犯罪學習文化或者給罪犯讀書等。

（四）注重科學技術在刑罰執(zhí)行中的運用

美國聯(lián)邦監(jiān)獄局會采集每一個罪犯的DNA樣本，送到美國聯(lián)邦調(diào)查局錄入數(shù)據(jù)庫，建立罪犯的身份識別檔案。每一個緩刑或假釋罪犯在聯(lián)邦調(diào)查局都有一個號碼，會記錄罪犯的有關信息。對于跨州執(zhí)行的緩刑或假釋罪犯也建有專門的系統(tǒng)。如果一個假釋人員今天晚上被逮捕了，那么明天早上負責對其監(jiān)督的官員就知道了。又如新澤西州將被釋放的罪犯分為三個層級，其中最高層級的罪犯要佩戴GPS，其活動區(qū)域受到嚴格限制。圣昆頓監(jiān)獄所有醫(yī)療人員隨身佩戴警鈴，遇有緊急情況一拉警鈴就會報警，這時警察就會馬上趕過來，所有罪犯必須趴在地上。該監(jiān)獄監(jiān)控很多，密度很大，并且在每個墻角或拐彎的地方，緊挨著房頂?shù)奈恢糜幸粋€較大的凸面鏡，可以看到多個方向包括自己身后的情況，筆者在國內(nèi)監(jiān)獄還沒有見過這個裝置。

（五）關于罪犯減刑、假釋和緩刑的適用

上世紀八十年代，美國聯(lián)邦法律取消了針對罪犯的假釋，原因是刑期差不多的罪犯被假釋的時間卻相差很大，導致諸多爭議，因此法律規(guī)定不再對罪犯進行假釋。但聯(lián)邦法律規(guī)定，罪犯在監(jiān)獄服刑期間如果表現(xiàn)好，則每年可以減刑最多54天，具體減刑多少天要根據(jù)罪犯的表現(xiàn)，因此大部分罪犯完成大約85%的刑期就會被釋放。如果罪犯獲得減刑后表現(xiàn)不好，則被減去的刑期還有可能恢復執(zhí)行。當然，如果罪犯對監(jiān)獄針對自己的減刑不服，可以向法院起訴監(jiān)獄。

美國的大多數(shù)州仍然有假釋。加州矯正局設有假釋聽證委員會。如果罪犯要假釋，則由監(jiān)獄管理人員將罪犯情況報告給法官，法官召集聽證委員會投票決定該罪犯能否被假釋。假釋罪犯不能是重罪，并且以前也沒有在郡級監(jiān)獄服過刑。加州目前有緩刑、假釋罪犯17萬。馬里蘭州政府是鼓勵假釋的，因為據(jù)該州測算：關押一個男性罪犯一年需要花費2.8萬美元，而對于緩刑或假釋罪犯則每天僅需要5.1美元，一年還不到2千美元。該州現(xiàn)在有1200名緩刑或假釋工作人員，負責監(jiān)管7萬名緩刑或假釋罪犯。對于以前沒有犯罪記錄的人，假釋是有保證的。緩刑或假釋罪犯每月要向政府交40美元，根據(jù)犯罪不同需要交納1-5年不等的期限。這些錢由政府用于公共支出，不會再退還罪犯，如果罪犯沒有錢，也可以不交，但如果罪犯謊稱自己沒有錢而不交，查實后會受到非常嚴厲的處罰。如果罪犯重新犯罪將被送回到監(jiān)獄服刑。馬里蘭州對緩刑或假釋罪犯也進行分類管理，根據(jù)罪犯的危險程度分為三個層級。如7萬名緩刑或假釋罪犯中，6萬多人是常規(guī)罪犯，這些罪犯可以通過郵件或者電子郵件匯報自己的情況；大約有4千人是高危罪犯，需要特別監(jiān)管，這些高危罪犯每周都要向監(jiān)督官員做兩次匯報。

關于緩刑罪犯的管理，美國聯(lián)邦和各州的做法并不一致。由于緩刑由法院直接判決，因此聯(lián)邦的緩刑罪犯管理歸屬于聯(lián)邦的法院系統(tǒng)，另有12個州的緩刑罪犯管理也歸屬于法院系統(tǒng)。除法院系統(tǒng)管理外，有30多個州的緩刑罪犯由州政府的矯正局管理，有4個州的緩刑罪犯由郡的政府部門管理。

據(jù)了解，目前美國有400多萬名緩刑罪犯，有70多萬名假釋罪犯。如果罪犯在緩刑或假釋期間違反有關規(guī)定，則負責監(jiān)管的官員會進行判斷，看該罪犯的行為是否會給社會安全帶來危險，從而決定是否需要提請法官來撤銷對該罪犯的緩刑或假釋。

（六）允許私營機構運營監(jiān)獄

美國的監(jiān)獄大多數(shù)由政府管理，但也有一部分監(jiān)獄政府建好后會承包給私人機構運營。據(jù)了解，目前美國有120多個私營監(jiān)獄，押犯約占全國監(jiān)獄押犯數(shù)量的十分之一。美國有兩大監(jiān)獄承包商：一個是美國矯正公司，這是當前美國最大的私人監(jiān)獄公司，雇有1.7萬名員工，可提供總共7.5萬個以上的監(jiān)獄床位。該公司在美國紐約證卷交易所上市，被認為是績優(yōu)股。另一個是GEO，即美國懲教、監(jiān)禁及心理健康服務供應商Geo Group Inc，總部設在佛羅里達州，在美國118家懲教、拘留及居住治療機構擁有大約8.1萬張床位。

通過考察，筆者發(fā)現(xiàn)目前美國的刑罰執(zhí)行活動也存在一些問題：一是刑罰執(zhí)行活動經(jīng)費短缺；二是監(jiān)獄人滿為患；三是監(jiān)舍普遍較小。

三、美國刑罰執(zhí)行活動的監(jiān)督機制

在美國，檢察官并不負責對刑罰執(zhí)行的監(jiān)督。對于發(fā)生在監(jiān)獄的違法犯罪案件，由檢察官負責起訴。從三周的培訓考察情況來看，美國聯(lián)邦和一些州對刑罰執(zhí)行均有一些監(jiān)督措施，盡管并不完全相同，但歸納起來主要有以下幾種：

一是罪犯可以向監(jiān)獄長進行投訴。這是罪犯最常用的投訴方式。監(jiān)獄長接到罪犯的投訴后，會派人對罪犯反映的問題進行調(diào)查處理。

二是罪犯可以向聯(lián)邦監(jiān)獄局或州矯正局進行投訴。聯(lián)邦監(jiān)獄局和州矯正局都設有專門的機構負責對罪犯投訴進行調(diào)查處理。如美國聯(lián)邦監(jiān)獄局設有訴訟辦公室，負責罪犯的投訴以及罪犯向法院起訴情況下的應訴，同時還受理其他部門或人員對監(jiān)獄管理方面的投訴。

三是罪犯可以向政府投訴。對于罪犯向政府提出的投訴，政府會派人到監(jiān)獄進行個案調(diào)查。如筆者在訪問加州圣昆頓監(jiān)獄時，監(jiān)獄方介紹目前美國聯(lián)邦司法部派人正在監(jiān)獄調(diào)查，因為有罪犯向美國聯(lián)邦政府反映沒有得到應有的待遇。又如華盛頓市屬的新開始青年發(fā)展中心的罪犯可以向PDS（public defender service，即華盛頓公共自衛(wèi)服務辦公室）進行投訴。PDS是獨立于監(jiān)獄局之外的政府機構，在新開始青年發(fā)展中心設有辦公室，但PDS的工作人員平時就在辦公室接受罪犯的投訴，不隨意到監(jiān)區(qū)走動，接到投訴后會進行相應的調(diào)查。

四是罪犯有權向法院起訴。美國聯(lián)邦監(jiān)獄局有專門的律師負責處理罪犯對監(jiān)獄的起訴，據(jù)了解聯(lián)邦監(jiān)獄系統(tǒng)共有200名這樣的律師。如罪犯認為監(jiān)獄醫(yī)生沒有照顧好他就可以向法院起訴監(jiān)獄，對監(jiān)獄針對自己的減刑有異議也可以向法院起訴監(jiān)獄。但罪犯通常都會敗訴，勝訴的可能性只有2%。當然，有的情況下，如果監(jiān)獄認為自己在執(zhí)行刑罰過程中確實存在過錯，就會直接對罪犯予以賠償，這樣罪犯就不需要向法院起訴了。

五是政府進行的定期檢查。這種檢查每年一次，美國聯(lián)邦、各州政府會派人對監(jiān)獄的刑罰執(zhí)行情況進行定期檢查。

六是對罪犯死亡的調(diào)查處理。如果罪犯在服刑期間死亡，監(jiān)獄會對死亡原因進行調(diào)查。如果罪犯是非正常死亡，則會組成一個委員會進行初步調(diào)查，委員會由警察局長、驗尸官、鑒定專家等組成。委員會初步調(diào)查后形成調(diào)查報告，如果有關人員涉嫌刑事犯罪，則會做進一步的調(diào)查處理。

四、體會和建議

通過這次為期三周的培訓，筆者考察的也僅是幾個點，因此對美國刑罰執(zhí)行和監(jiān)督情況的了解還不夠系統(tǒng)和深入，但仍然有以下幾點體會和建議：

（一）相比較而言，我國對刑罰執(zhí)行活動進行監(jiān)督的體系比較健全

在美國，檢察官對刑罰執(zhí)行活動并不具有監(jiān)督權，罪犯對于侵犯自己權益的事情可以向監(jiān)獄、監(jiān)獄管理部門或其他政府部門投訴，還可以向法院起訴。但這些監(jiān)督措施都需要罪犯自己來進行，面對強大的國家機器，罪犯的力量往往顯得很弱小。我國對刑罰執(zhí)行活動的監(jiān)督體系則比較健全，除了罪犯的監(jiān)督外，還有國家權力機關即各級人大及其常委會的監(jiān)督、行政監(jiān)察部門的監(jiān)督、看守所和監(jiān)獄的主管部門即公安和司法行政部門的監(jiān)督、人民法院的監(jiān)督、社會和新聞媒體的監(jiān)督，特別是我國的檢察機關對監(jiān)獄、看守所實行了派駐檢察，能夠對刑罰執(zhí)行活動做到全過程的監(jiān)督。我國對刑罰執(zhí)行活動的監(jiān)督范圍也很廣，既包括刑罰是否得到正確執(zhí)行，也包括罪犯的合法權益是否受到侵犯，還包括有關干警在刑罰執(zhí)行活動中是否存在違法違紀甚至犯罪問題。

（二）無論在刑罰執(zhí)行還是在監(jiān)督中，都要進一步更新理念，更加注重矯正

美國在刑罰執(zhí)行過程中，無論對監(jiān)獄內(nèi)的在押犯還是社區(qū)矯正的罪犯，均注重對罪犯的矯正。就我國而言，當前仍然處于犯罪高發(fā)期，無論是刑罰執(zhí)行活動，還是對刑罰執(zhí)行活動的監(jiān)督，都應該進一步更新刑罰理念，更加注重如何將罪犯改造成為守法公民。罪犯在監(jiān)獄服刑期間，組織罪犯勞動的主要目的應當是培養(yǎng)罪犯的勞動技能，而不能以追求經(jīng)濟利益為主要目的。罪犯只有學到了應有的勞動技能，回歸社會后才能順利合法地生存下去。同時，可以借鑒美國的“中途之家”，使罪犯從監(jiān)獄到社會之間能夠有一個過渡。當前，我國也在大力開展刑釋解教人員的幫教安置工作，建議對美國的有關矯正制度進行深入研究，以助于罪犯能夠順利地回歸社會。

（三）美國刑罰執(zhí)行中的一些做法值得我國借鑒

如對監(jiān)獄進行分級管理，當前我國雖然對監(jiān)獄也進行了分級管理，但仍然是初步的，并不規(guī)范，各級監(jiān)獄的設施、警力配備、罪犯的自由度等相差不大。建議對監(jiān)獄分類管理進行深入研究，結合我國罪犯的特點，確定每一類監(jiān)獄的標準，并研究如何設置硬件、軟件和配備民警、武警等。又如對罪犯的分類管理，我國對罪犯也進行分類管理，有嚴管、普管、寬管罪犯等，并對頑固犯和危險犯進行重點監(jiān)管，但對罪犯分類的科學化程度還需要深入研究，以便找到更有效的針對不同罪犯的教育矯正方法。再如要注重科學技術在刑罰執(zhí)行中的運用，建議采集罪犯的DNA樣本，建立全國聯(lián)網(wǎng)的罪犯（包括在押罪犯和監(jiān)外執(zhí)行罪犯）信息庫并進行動態(tài)管理，對嚴重的社區(qū)矯正罪犯佩戴GPS等。

（四）進一步完善我國的減刑、假釋制度

目前我國刑法中規(guī)定的減刑幅度過大，如有期徒刑可以減到原判刑期的一半，這樣大的減刑幅度損害了原判刑罰的權威，也有損法律的嚴肅性。而我國假釋的比例則處于一個很低的水平。建議借鑒美國的有關做法，研究和完善我國的減刑、假釋制度。如適當加大罪犯執(zhí)行原判刑罰的刑期比例，建立減刑撤銷制度等；同時，進一步擴大假釋的適用比例，依法對假釋罪犯進行社區(qū)矯正，強化監(jiān)管措施，嚴防脫管漏管，將考驗期真正作為假釋罪犯順利回歸社會的過渡期。

（五）讓社會更多地了解監(jiān)獄，借助社會力量幫教罪犯

在我國，監(jiān)獄歷來是一個神秘的地方，社會上的人不了解，有關部門也不愿意讓社會對監(jiān)獄有更多的了解。在這方面美國的獄務公開比我國做得好，如美國監(jiān)獄的數(shù)量、地址、電話等，監(jiān)獄押犯的數(shù)量、性別、種族、罪名、刑期、安全級別等信息都可以在監(jiān)獄局的網(wǎng)站上查到，并且有的信息每周都進行更新。筆者建議，隨著我國經(jīng)濟社會的發(fā)展和民主法制的進步，有關部門應當讓社會對監(jiān)獄有更多的了解，同時也有必要借助于社會力量來對監(jiān)獄罪犯進行幫教。如可以借鑒美國監(jiān)獄的義工制度，由監(jiān)獄招聘一些志愿者，讓志愿者利用業(yè)余時間到監(jiān)獄對罪犯進行幫教。