核心提示：近500年大國力量消長的歷史表面，持久的經(jīng)濟(jì)增長都起因于一種適宜財(cái)產(chǎn)權(quán)演進(jìn)的環(huán)境。道格拉斯·諾斯和羅伯特·托馬斯認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵在于制度，特別是財(cái)產(chǎn)關(guān)系，一種提供適當(dāng)個(gè)人刺激的有效制度是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的決定因素。

一個(gè)大國崛起的最基本條件就是經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)，離開了這樣一個(gè)基礎(chǔ)，任何輝煌都不過是歷史長河里的曇花一現(xiàn)。一個(gè)大國經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)需要長期、持續(xù)、健康的經(jīng)濟(jì)增長，這種經(jīng)濟(jì)增長可以被更為確切地定義為“人均收入的長期增長”，這種增長最早在西方世界實(shí)現(xiàn)了，帶來了近代以來各個(gè)西方大國的崛起。這里存在一個(gè)明顯的因果關(guān)系鏈條“人均收入的長期增長→經(jīng)濟(jì)實(shí)力增強(qiáng)→大國崛起”，這個(gè)鏈條的源頭，即西方世界為什么能夠比較早地實(shí)現(xiàn)“人均收入的長期增長”則成為令人感興趣的話題。

在《西方世界的興起》一書中，道格拉斯·諾斯和羅伯特·托馬斯兩位作者指出：“一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的原因所在”， 也就是說，近代以來西方世界發(fā)展出了一套恰好能夠適應(yīng)經(jīng)濟(jì)增長需要的制度，這套制度使得西方世界能比世界上其他地方更有效利用資源，“人盡其才、物盡其用”，從而增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)實(shí)力，奠定了崛起基礎(chǔ)。

他們還指出“有效率的組織需要在制度上做出安排和確立所有權(quán)，以便造成一種刺激，將個(gè)人的經(jīng)濟(jì)努力變成私人收益率接近社會(huì)收益率的活動(dòng)”，就是指這種適應(yīng)經(jīng)濟(jì)增長需要的制度首先要界定和保障財(cái)產(chǎn)權(quán)。

界定和保障財(cái)產(chǎn)權(quán)可以實(shí)現(xiàn)“定分止?fàn)帯?，?jié)省社會(huì)交易成本；而且“有恒產(chǎn)者有恒心”，財(cái)產(chǎn)權(quán)的界定和保障能夠?qū)θ藗冃纬烧婕?lì)，促進(jìn)資源的合理有效利用，是經(jīng)濟(jì)增長的一個(gè)基礎(chǔ)性條件。

但是財(cái)產(chǎn)權(quán)本身是個(gè)極其復(fù)雜、變動(dòng)不居的概念。西方世界的幸運(yùn)，在于他們對(duì)于財(cái)產(chǎn)權(quán)的理解幾乎都踏在事后看來是正確的節(jié)點(diǎn)上，剛好契合了當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求，使得幾個(gè)西方大國在最近400年歷史中占據(jù)著相對(duì)重要的地位。

西班牙“羊主團(tuán)”的特權(quán)壟斷

對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的重視與強(qiáng)調(diào)在西方歷史上經(jīng)歷過不同路徑，這些路徑的差異對(duì)后來各個(gè)國家的發(fā)展帶來了極為深遠(yuǎn)的影響，比較著名的例子就是英國與西班牙的對(duì)比。

起初，命運(yùn)女神似乎格外青睞西班牙。1492年，在葡萄牙受人冷落的哥倫布與西班牙王室達(dá)成協(xié)議，開始驗(yàn)證他在當(dāng)時(shí)看起來很瘋狂的一個(gè)想法，即：地球是圓的，向西走也能到達(dá)東方。葡萄牙經(jīng)驗(yàn)豐富的航海家們認(rèn)為：向西航行到達(dá)東方的實(shí)際距離，將遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過哥倫布的預(yù)計(jì)。事實(shí)也證明他們是正確的，然而，哥倫布的錯(cuò)誤卻陰差陽錯(cuò)地發(fā)現(xiàn)了物產(chǎn)豐饒的美洲大陸。

1494年，西班牙和葡萄牙在羅馬教皇的主持下達(dá)成瓜分歐洲以外新發(fā)現(xiàn)陸地的《托爾德西里亞斯條約》，新“發(fā)現(xiàn)”的美洲被歸于西班牙。于是所謂的“地理大發(fā)現(xiàn)”就讓大量低成本的美洲黃金、白銀從16 世紀(jì)開始流入西班牙。

突然流入的海量財(cái)富確實(shí)立竿見影，迅速增強(qiáng)西班牙國力，但從長期看，卻促使西班牙走上了一條過度依賴外部收入的不歸路，即使是在西班牙全盛時(shí)期，其本身的收入也只占其全部收入的十分之一左右。

其實(shí)，早在對(duì)“羊主團(tuán)”的政策上，西班牙王室的治理方式就初現(xiàn)端倪。在對(duì)待農(nóng)民與牧羊人上，西班牙王室毫無疑問是一邊倒，如1480年王室的文告命令撤除農(nóng)民在公有地上圈占的土地；1489年文告對(duì)格拉納達(dá)牧羊場(chǎng)的界限做了重新規(guī)劃；1501年的土地租借法允許到任何地方放牧羊群，而以往只在幾個(gè)月內(nèi)可以隨時(shí)占用，并允許羊主永遠(yuǎn)按最初規(guī)定的租金支付；如果羊群放牧不為主人所知，則可以不交付租金。

之所以如此，是因?yàn)槲靼嘌劳跏铱芍苯訌难蛎隹谏铣槎?，獲得這樣的收入更為容易。這些王室文告改變了西班牙的一些基本制度安排，換句話說，在牧羊權(quán)的安排上，西班牙進(jìn)行了“制度創(chuàng)新”。

但這卻犧牲了西班牙農(nóng)民的土地所有權(quán)，進(jìn)而犧牲了農(nóng)業(yè)發(fā)展的長期效益。諾斯和托馬斯寫道：“使我們疑惑不解的是費(fèi)迪南德和伊薩貝拉為什么沒有走上農(nóng)業(yè)繁榮的長久之道，如果他們剝奪了‘羊主團(tuán)’的壟斷特權(quán)，并鼓勵(lì)發(fā)展可耕地的所有權(quán)，本來是會(huì)出現(xiàn)農(nóng)業(yè)繁榮的?！?/p>

這種“壞”的制度創(chuàng)新，導(dǎo)致的惡果是財(cái)產(chǎn)權(quán)制度無法有效確立，對(duì)本國人民創(chuàng)造財(cái)富的激勵(lì)不足，經(jīng)濟(jì)增長因而就缺乏持續(xù)動(dòng)力，西班牙也就成為了學(xué)者眼中“競(jìng)爭(zhēng)失敗的國家”。

英國“羊吃人”的另一面

與西班牙形成鮮明對(duì)比的是英國。差不多同一歷史時(shí)期，因?yàn)檠蛎珒r(jià)格上漲，在英國出現(xiàn)了“圈地運(yùn)動(dòng)”。和西班牙的牧羊人趕著羊群滿地兒撒歡不同，英國人將公用地圈起來，確切劃分土地權(quán)利，放牧只能在自己的土地上進(jìn)行。

盡管托馬斯·莫爾在《烏托邦》一書中控訴這種所謂“羊吃人”的運(yùn)動(dòng)，可是，長達(dá)600余年的“圈地運(yùn)動(dòng)”豈能簡單地濃縮成“羊吃人”這三個(gè)字？“圈地運(yùn)動(dòng)”實(shí)際上推動(dòng)英國農(nóng)業(yè)進(jìn)入了大規(guī)模的集約化經(jīng)營模式，提升了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。再者，大量離開土地的農(nóng)民又為城市工商業(yè)的發(fā)展提供了勞動(dòng)力，繼而為英國的未來經(jīng)濟(jì)增長奠定了基礎(chǔ)。而且，“圈地運(yùn)動(dòng)”的社會(huì)后果也不全是負(fù)面的，正如有一首詩所描述的：

走盡天涯海角

任憑你尋找

有哪里能比美好的圈地

生產(chǎn)更多的羊肉和牛肉

最好的谷物、奶油和干酪？

到了十七世紀(jì)，英國普通百姓的生活水平明顯提高，農(nóng)民及勞工平時(shí)都可以吃到肥臘肉、肥咸肉、干奶酪以及粗面包等等，以致當(dāng)時(shí)有人認(rèn)為“世界上再也沒有一個(gè)國家，其低層階級(jí)的人能比英格蘭有更好的食品”。后來的故事我們都耳熟能詳，經(jīng)由工業(yè)革命，英國一躍而成為當(dāng)時(shí)的世界頭號(hào)強(qiáng)國，這個(gè)偏居一隅的島國一度鑄就了“日不落帝國”的輝煌。

英國與西班牙的不同結(jié)局，很大程度上取決于對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)態(tài)度的不同。當(dāng)西班牙王室允許“羊主團(tuán)”可以放任羊群肆無忌憚地啃食農(nóng)民的莊稼時(shí)，這個(gè)國家的長久命運(yùn)實(shí)際上就已經(jīng)被注定了。

與此同時(shí)，在英國，曾經(jīng)持有公簿的農(nóng)民正兢兢業(yè)業(yè)在租用地主的農(nóng)田或牧場(chǎng)里勞作，他們確信自己的付出會(huì)在法律的保護(hù)下轉(zhuǎn)化為他們所渴望的財(cái)富，后來的歷史軌跡正是如此，他們中的很多人轉(zhuǎn)身成為了農(nóng)業(yè)資本家，不僅為社會(huì)提供了更多農(nóng)產(chǎn)品，也在民間積累了大量財(cái)富。正是在這樣堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)之上，英國開始崛起。

“刁難人的柵欄”

歷史的發(fā)展軌跡，很多時(shí)候看起來都是奇異旅程，而不是一眼就能望到盡頭的筆直坦途。隨著財(cái)產(chǎn)權(quán)的重要性越來越清晰，英國法律史上的大人物布萊克斯通甚至強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)是絕對(duì)的，是“獨(dú)有的和專斷的支配權(quán)”，他還曾提出了一個(gè)假設(shè)的例子：

“法律對(duì)私有財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是如此嚴(yán)密，以至于不能允許對(duì)私有財(cái)產(chǎn)權(quán)哪怕是最輕微的侵犯，甚至哪怕這種侵犯是出于整個(gè)社會(huì)共同利益的考慮。舉例來說，假設(shè)橫穿一片私人土地修建一條新路可使極大范圍內(nèi)的公眾受益，然而在未得到土地所有者的許可前，法律將不會(huì)允許任何個(gè)人或團(tuán)體這么做。”

布萊克斯通的《英國法釋義》據(jù)說在美國立國之初就是法律人的正統(tǒng)教科書，他對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的觀點(diǎn)也深刻影響了美國人。而且美國學(xué)生們把這種邏輯推演到了極致，“財(cái)產(chǎn)權(quán)包含了使用或?yàn)E用一件物品的權(quán)利。所以，它實(shí)際是主張把糟蹋物品的權(quán)利包括在內(nèi)的財(cái)產(chǎn)權(quán)?！?/p>

在19世紀(jì)與20世紀(jì)之交發(fā)生了一起典型案例，一塊土地的所有者在他的地界附近修筑了一道“刁難人的柵欄”，他不是為了方便自己，而僅僅是為了遮住光源或擋住鄰居視線而損害他的鄰居。當(dāng)時(shí)的美國法官認(rèn)為，這是財(cái)產(chǎn)所有者使用自己財(cái)產(chǎn)的自由。大法官霍姆斯說：“一個(gè)人擁有在自己的土地上建造柵欄的權(quán)利，愿意造多高就造多高，不管它可能把它的鄰居的光線和空氣擋住多少?！币粋€(gè)人按照他的意愿去使用他的土地的權(quán)利與惡毒的動(dòng)機(jī)無關(guān)?！皞€(gè)人自由的理論和一個(gè)人對(duì)其財(cái)產(chǎn)的個(gè)人支配權(quán)的理論使他能做使其他人厭煩的事。除了會(huì)失去每一個(gè)思維正常的人所希望的鄰人的尊敬外，對(duì)此不會(huì)有什么懲罰?！?/p>

對(duì)當(dāng)時(shí)的大多數(shù)法院來說，甚至“只是為了損害別人而使用自己財(cái)產(chǎn)的權(quán)利也是……為了各種不同的目的而確立的權(quán)利的一種或多或少必要的附屬權(quán)利?！?/p>

財(cái)產(chǎn)權(quán)的相對(duì)化時(shí)代

這種過于絕對(duì)的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)觀念在實(shí)踐中顯然會(huì)出問題。正如法國人在《人權(quán)與公民權(quán)宣言》中莊嚴(yán)宣布“財(cái)產(chǎn)是神圣不可侵犯的權(quán)利”，但緊接著后半句就是“除非當(dāng)合法認(rèn)定的公共需要所顯然必需時(shí)，且在公平而預(yù)先賠償?shù)臈l件下，任何人的財(cái)產(chǎn)不得受到剝奪。”這里確認(rèn)的是財(cái)產(chǎn)權(quán)與公共利益之間的某種程度的平衡，而不是絕對(duì)到極致的財(cái)產(chǎn)權(quán)。

同樣是上文提到的霍姆斯法官，他在另一個(gè)場(chǎng)合卻說“社會(huì)讓公路和鐵路穿過原有住戶的園地，而不顧所有者的抗議……這是為了其他大眾的意愿和福利它會(huì)犧牲某個(gè)公民的意愿和福利”。

絕對(duì)的財(cái)產(chǎn)權(quán)不一定有利于經(jīng)濟(jì)增長，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者科斯從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度做了比較有力的論證。在《社會(huì)成本問題》中，他明確指出了“問題的相互性”。甲對(duì)乙造成了損害，人們往往認(rèn)為問題就是：如何制止甲。但問題具有“相互性”，因?yàn)橐苊鈱?duì)乙的損害將會(huì)使甲受到損害，所以真正的問題是：允許甲損害乙，還是允許乙損害甲？答案就在于選擇那種損害較小的。

在財(cái)產(chǎn)權(quán)上，科斯的意思就是財(cái)產(chǎn)的權(quán)利賦予給誰或者財(cái)產(chǎn)的某種使用能否為法律所允許或鼓勵(lì)，關(guān)鍵看這種賦予或者使用是否有利于社會(huì)整體財(cái)富的增加。

科斯舉過一個(gè)例子，糖果制造商的機(jī)器引起的噪音和震動(dòng)干擾了鄰近醫(yī)生的工作，是減少糖果的生產(chǎn)而維護(hù)醫(yī)生，還是減少醫(yī)生工作時(shí)間來確保糖果生產(chǎn)？選擇哪一種做法要衡量其對(duì)社會(huì)整體財(cái)富的影響，而不是像我們通常直覺會(huì)選擇的直接關(guān)掉糖果商的機(jī)器。這意味著沒有什么權(quán)利是絕對(duì)的，權(quán)利的相對(duì)重要性取決于某個(gè)具體情境中其對(duì)整個(gè)社會(huì)效率的影響程度。

正在耶魯讀博士的喬仕彤講了一個(gè)很有意思的故事。美國建國初期，財(cái)政狀況極為緊張，于是在1785年出臺(tái)了土地法令，拍賣西部土地以獲取一定的財(cái)政收入。土地投機(jī)商們蜂擁而至，購買了大片土地，卻并不開墾，而是坐等升值。在西部拓荒的普通定居者卻無力購買，只能采用法律之外的手段來獲得土地，這就造成了拓荒者與政府、土地投機(jī)商之間的沖突。

在這種情況下，如果堅(jiān)持法律上的所有權(quán)，不僅會(huì)激化沖突，增加維護(hù)社會(huì)秩序的成本，而且從效率角度來看，也會(huì)造成很大浪費(fèi)。一方面土地撂荒在那里得不到有效利用，另一方面拓荒者的人力資源因?yàn)槿狈εc土地資源結(jié)合的機(jī)會(huì)也無法轉(zhuǎn)化為財(cái)富。

后來，經(jīng)歷反復(fù)博弈，1841年，美國國會(huì)通過了一項(xiàng)永久性的和普遍適用的優(yōu)先權(quán)法案，定居者可以較為優(yōu)惠的價(jià)格獲得土地。1862年，美國國會(huì)干脆通過了免費(fèi)授予定居者土地的宅地法案，規(guī)定一名占地者可以在持續(xù)居住和改良一塊不超過160英畝的土地滿5年后，獲得這塊土地的正式產(chǎn)權(quán)。

財(cái)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新與美國崛起

可以發(fā)現(xiàn)，美國當(dāng)年這種“居者有其地”的做法，是利用當(dāng)時(shí)還算豐富的土地資源為美國人提供了有效的激勵(lì)，“工薪階層、新移民、渴望擁有私產(chǎn)的年輕人、冒險(xiǎn)家，都可以到西部有一個(gè)嶄新開始，實(shí)現(xiàn)他們的夢(mèng)想和野心?！薄胺欠ā钡奈鞑客鼗恼叩男燎趧趧?dòng)和冒險(xiǎn)精神最終取得了比土地投機(jī)商的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)更高的地位，這一切正發(fā)生在絕對(duì)所有權(quán)觀念盛行的19世紀(jì)，說明了再強(qiáng)大的理論邏輯也抵不過現(xiàn)實(shí)的社會(huì)需要，也說明了制度創(chuàng)新大都是對(duì)社會(huì)實(shí)踐需要的某種應(yīng)急反應(yīng)。

20世紀(jì)以后，美國財(cái)產(chǎn)權(quán)相對(duì)化趨勢(shì)明顯，特別是到了這個(gè)世紀(jì)中期，美國法官普遍轉(zhuǎn)變了在“刁難人的柵欄”案中的立場(chǎng)，開始禁止財(cái)產(chǎn)權(quán)利濫用，甚至更進(jìn)一步地為財(cái)產(chǎn)使用設(shè)定了種種限制。

這時(shí)，財(cái)產(chǎn)所有者發(fā)現(xiàn)對(duì)自己財(cái)產(chǎn)的使用越來越?jīng)]有隨心所欲的自由了。比如1981年的《聯(lián)邦農(nóng)地保護(hù)政策法》，將美國農(nóng)地劃分為四大類，實(shí)行嚴(yán)格的用途管制，適合種糧食的土地當(dāng)然就不允許被用來建高爾夫球場(chǎng)。除了農(nóng)業(yè)用地受限制，城市區(qū)劃也限制著土地與房產(chǎn)的所有者，除此之外，生態(tài)環(huán)境的考量也對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的自由使用構(gòu)成一定程度的限制?？傊既R克斯通式的“獨(dú)有的和專斷的支配權(quán)”的確成為了歷史。

現(xiàn)在，美國很多地方都規(guī)定必須自掃門前雪，比如蒙大拿州波茲曼市規(guī)定，如果夜里下了雪，市民在第二天上午9點(diǎn)前必須把自家門前的雪清掃干凈，否則將被處以200美元的罰款。而且如果有人因雪未掃干凈而在其門前摔傷，房主必須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

再想想上文提到的“刁難人的柵欄”，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)權(quán)制度在美國經(jīng)歷了一個(gè)激烈的變遷。這種變遷正是美國法律人根據(jù)社會(huì)實(shí)踐需要做出的制度上的創(chuàng)新回應(yīng)，而且基本都在恰當(dāng)時(shí)候適應(yīng)了美國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展需求，歷史對(duì)這種正確回應(yīng)的獎(jiǎng)賞就是一個(gè)超級(jí)大國的崛起。