朱 濤，鄒 雙

(河南大學產(chǎn)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展研究中心，河南開封475004)

一、引 言

由于歷史文化傳統(tǒng)、地理環(huán)境、資源稟賦、經(jīng)濟政策等多種因素的作用，中國地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展極不平衡，尤其是中西部地區(qū)與東部地區(qū)的發(fā)展存在較大差距。根據(jù)產(chǎn)業(yè)生命周期理論和邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論，我國中西部地區(qū)應以勞動力、土地、自然資源等生產(chǎn)要素的低成本優(yōu)勢，來大規(guī)模承接東部地區(qū)即將進入衰退期、不具有競爭優(yōu)勢的邊際產(chǎn)業(yè)，從而逐步促進中西部地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展。然而目前中西部地區(qū)承接東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的規(guī)模仍然很小，據(jù)研究，產(chǎn)業(yè)集群的競爭優(yōu)勢已經(jīng)部分代替了生產(chǎn)要素的低成本優(yōu)勢，成為吸引產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要力量之一。因此，中西部地區(qū)在以土地、勞動力、自然資源等生產(chǎn)要素的低成本優(yōu)勢被動地承接東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移之外，應該發(fā)揮積極主動性，構建產(chǎn)業(yè)集群，以產(chǎn)業(yè)集群的競爭優(yōu)勢，吸引東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，以加速中西部地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，縮小與東部地區(qū)的差異。

關于以產(chǎn)業(yè)集群理念承接地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，國內(nèi)外學者對此的研究有很多。Sammarrat和Belussi(2006)［1］認為企業(yè)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中傾向于與他們的配套企業(yè)一起轉(zhuǎn)移。Klmienko(2003)［2］認為企業(yè)的“抱團”流動形成了產(chǎn)業(yè)集群，而集群內(nèi)部產(chǎn)生強大的向心力會吸引更多的企業(yè)轉(zhuǎn)移到該地，促使產(chǎn)業(yè)集群越來越大。Hwang(2003)［3］通過對韓國電子產(chǎn)業(yè)對歐盟投資的研究，認為韓國采取以本國龍頭企業(yè)為核心的集群式投資是韓國電子產(chǎn)業(yè)對歐盟投資取得成功的關鍵因素。吳曉軍(2003)［4］認為產(chǎn)業(yè)集群以其特有集聚優(yōu)勢在增強企業(yè)競爭力、引導產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展、促進區(qū)域經(jīng)濟快速增長方面具有重要作用，為欠發(fā)達地區(qū)逐步縮小與發(fā)達地區(qū)的差距，實現(xiàn)跨越式發(fā)展提供了一條新的發(fā)展之路。丘兆逸(2006)［5］闡述了產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)移模式的定義和特點，認為產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)移模式一方面增強了西部的吸引力，另一方面促進了西_部經(jīng)濟的騰飛。蒙丹(2007)［6］提出產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)移模式因其轉(zhuǎn)移的整體性和網(wǎng)絡關系的復制性，更能促進東部勞動密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移。并認為在轉(zhuǎn)移的同時，應注意轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)的選擇，移入產(chǎn)業(yè)集群與當?shù)仄髽I(yè)和文化的融合，以及轉(zhuǎn)出地產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。王瑛(2008)［7］認為運用產(chǎn)業(yè)集群理念進行招商引資是西部等欠發(fā)達地區(qū)趕超發(fā)達地區(qū)的有效戰(zhàn)略工具，并根據(jù)西部地區(qū)在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中的機遇與障礙，提出了西部地區(qū)招商引資形成產(chǎn)業(yè)集群效應的問題與對策。何龍斌(2012)［8］從東部地區(qū)集群粘性的角度，運用博弈分析闡明了西部地區(qū)通過發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群吸引東部地區(qū)大規(guī)模產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是雙方的最優(yōu)戰(zhàn)略組合。以上這些研究對中西部地區(qū)以產(chǎn)業(yè)集群理念承接東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的進一步探討提供了有益的借鑒。

然而，國內(nèi)對以產(chǎn)業(yè)集群理念承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究多集中在對集群轉(zhuǎn)移概念確定以及產(chǎn)業(yè)集群對吸引東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、提升地區(qū)競爭力、促進地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展作用上的分析方面，對具體承接模式的概括很少，對承接模式的特點、利弊以及適用產(chǎn)業(yè)類型的研究更少。因此，本文在前人研究的基礎上，將以集群理念承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的模式定義為集群轉(zhuǎn)入模式，并將集群轉(zhuǎn)入模式分為集聚型集群轉(zhuǎn)入模式和整體型集群轉(zhuǎn)入模式，同時嘗試對集群轉(zhuǎn)入模式的特點、利弊以及適用產(chǎn)業(yè)類型進行歸納分析，以期對中西部地區(qū)承接東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的模式選擇提供參考。

二、目前中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的理論與現(xiàn)狀分析

(一)中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的理論分析

產(chǎn)業(yè)生命周期理論源自于弗農(nóng)(1966)［9］的產(chǎn)品生命周期理論，該理論的基本觀點是在任何國家和地區(qū)，一個產(chǎn)業(yè)一般都要經(jīng)歷導入期、成長期、成熟期和衰退期四個階段，并且在不同階段，對不同生產(chǎn)要素的依賴程度會發(fā)生變化，從而引起產(chǎn)業(yè)在不同要素稟賦的國家之間進行轉(zhuǎn)移。

邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論是日本學者小島清在比較優(yōu)勢原理的基礎上提出的，該理論的基本觀點是“對外直接投資應從本國(投資國)已經(jīng)處于或?qū)⑻幱诒容^劣勢的產(chǎn)業(yè)即邊際產(chǎn)業(yè)(也是對方國家具有顯在或潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè))開始，并依次進行”［10］。

根據(jù)產(chǎn)業(yè)生命周期理論和邊際擴張理論，東部地區(qū)某些產(chǎn)業(yè)在進入成熟期后，企業(yè)數(shù)量逐漸增加，市場需求逐漸飽和，市場利潤也逐漸下降至平均利潤水平，市場競爭非常激烈;并且隨著東部地區(qū)勞動力、土地、原材料等要素成本逐漸上升，這些產(chǎn)業(yè)必然會失去競爭優(yōu)勢。然而這些產(chǎn)業(yè)在中西部地區(qū)可能仍然處于導入期或者成長期，企業(yè)數(shù)量較少，市場需求較大，市場利潤較高，市場競爭較低;加之中西部地區(qū)具有豐富的勞動力、土地以及自然資源，在這些產(chǎn)業(yè)上具有競爭優(yōu)勢。因此，中西部地區(qū)應順應產(chǎn)業(yè)生命周期理論和邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論，以土地、勞動力、自然資源等生產(chǎn)要素的低成本優(yōu)勢，承接在東部地區(qū)即將進入衰退期、不具有競爭優(yōu)勢，但在中西部地區(qū)處于導入期或者成長期、具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，逐步促進中西部地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展，縮小與東部地區(qū)的差距。

表1 產(chǎn)業(yè)在不同生命周期階段的是市場狀況

(二)中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)狀分析

關于中西部地區(qū)是否大規(guī)模承接東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的問題，學者們采用了不同的方法進行研究。本文借鑒賀曲夫、劉友金(2012)［11］以產(chǎn)業(yè)比重(各地區(qū)相應產(chǎn)業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占全國該產(chǎn)業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的比例)變化的方法，并依據(jù):如果中西部地區(qū)某產(chǎn)業(yè)的比重在不同期間發(fā)生增加(或減少)，即表明在此期間該地區(qū)中該產(chǎn)業(yè)存在轉(zhuǎn)入(或轉(zhuǎn)出);在中西部地區(qū)承接某產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的情況下，如果該產(chǎn)業(yè)比重3年內(nèi)變化(增加或減少)幅度達到5%，或5年內(nèi)變化幅度達到8%，說明該產(chǎn)業(yè)在該時段發(fā)生了大規(guī)模轉(zhuǎn)移(轉(zhuǎn)入或轉(zhuǎn)出)，否則說明該產(chǎn)業(yè)沒有發(fā)生大規(guī)模轉(zhuǎn)移。①嚴 格來講，一個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)比重增加或減少，不能說明該地區(qū)一定轉(zhuǎn)入其他兩個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)或者向其他兩個地區(qū)轉(zhuǎn)出該產(chǎn)業(yè)，還可能是擴大或減少生產(chǎn)，或者是承接國外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移或向國外轉(zhuǎn)出產(chǎn)業(yè)的結果。為強調(diào)我國區(qū)域間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象，本文假設某地區(qū)某產(chǎn)業(yè)比重變化完全因為其他兩個地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移造成的?？疾煳覈形鞑康貐^(qū)承接東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移規(guī)模大小，本文以我國東中西部地區(qū)②東 部地區(qū)包括:北京、天津、河北、遼寧、山東、江蘇、上海、浙江、福建、廣東、廣西、海南;中部地區(qū)包括:山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南;西部地區(qū)包括:內(nèi)蒙古、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆。第二產(chǎn)業(yè)中27個工業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為研究對象，選取2000年、2005年、2008年和2011年4個時間截面的各產(chǎn)業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值為研究樣本。

表2 東中西部地區(qū)各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)比重變化③產(chǎn)業(yè)比重的計算公式是:(各地區(qū)相應產(chǎn)業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值÷全國該產(chǎn)業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值)*100(%)

表2和表3的統(tǒng)計結果顯示，2000－2005年，中部地區(qū)有6個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)比重在增長，只有5個產(chǎn)業(yè)是承接東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，占27個樣本產(chǎn)業(yè)總數(shù)的18.5%，增幅在0.3% ～3.4%，都沒有達到8%，有色金屬冶煉業(yè)是承接西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移;西部地區(qū)有11個產(chǎn)業(yè)的比重在增長，只有6個產(chǎn)業(yè)全部或者一半以上是承接東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，增幅在0.1%～6.8%，也是都沒有達到8%，其他5個產(chǎn)業(yè)都是全部或者一半以上承接中部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。這說明在2000－2005年，我國中西部地區(qū)承接東部地區(qū)轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)的種類極少，規(guī)模也很小。

表3 中西部地區(qū)各行業(yè)的產(chǎn)業(yè)比重增減幅度變化①表3中正值表示增加，負值表示減少。(%)

2005－2008年，中部地區(qū)有22個產(chǎn)業(yè)的比重在增長，有20個產(chǎn)業(yè)全部或者一半以上是承接東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，占27個樣本產(chǎn)業(yè)總數(shù)的74.1%，其中飲料制造業(yè)的增幅達到5.4%，有色金屬冶煉業(yè)(3.9%，1.1%)②括號中的二維數(shù)據(jù)表示承接產(chǎn)業(yè)來自兩個地區(qū)的比例，地區(qū)按照東中西順序。的增幅達到5%(表3)，但飲料制造業(yè)和有色金屬冶煉業(yè)在2008年的產(chǎn)業(yè)比重也只有26.4和32.8(表2);西部地區(qū)有23個產(chǎn)業(yè)的比重增長，其中19個產(chǎn)業(yè)全部或者一半以上是承接東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，占樣本產(chǎn)業(yè)總數(shù)的70.4%，增幅多在0.1% ～3.2%之間，只有煤炭開采業(yè)(4.8，4.3)達到9.1%超過5%(表3)。這表明，從2005年開始，中西部地區(qū)已經(jīng)開始承接東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，但規(guī)模不大，僅個別產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)大規(guī)模轉(zhuǎn)移。

2008－2011年，中部地區(qū)有23個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)比重在增長，有20個產(chǎn)業(yè)全部或者一半以上是承接東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，占樣本產(chǎn)業(yè)總數(shù)的74.7%，其中非金屬礦制品業(yè)(6.1%)，食品加工業(yè)(7.1%)，紡織服裝業(yè)(7.7%)，專用設備制造業(yè)(6.3%，0.9%)4個產(chǎn)業(yè)的增幅達到5%;西部地區(qū)有21個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)比重在增長，有17個產(chǎn)業(yè)是全部或者一半以上承接東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，占樣本產(chǎn)業(yè)總數(shù)的81.0%，其中，非金屬礦采業(yè)(5.1%)的增長超過5%，而煤炭開采業(yè)(1.8%，4.3%)一半以上是承接中部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。這說明，雖然中西部地區(qū)承接東部地區(qū)轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)的數(shù)量不斷增加，規(guī)模有所擴大，但是仍然不夠。

整體來看，自2000年到2011年，中部地區(qū)共有7個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)比重超過8%，其中全部承接東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的有非金屬礦制品業(yè)、食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、有色金屬礦采業(yè)、紡織服裝業(yè)和專用設備制造業(yè)6個產(chǎn)業(yè)，有色金屬冶煉業(yè)(5.5%、3.1%)是承接東部和西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移;西部地區(qū)有5個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)比重超過8%，其中非金屬礦采業(yè)、飲料制造業(yè)和石油開采業(yè)(11%、6%)全部或者一半以上是承接東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，煤炭開采業(yè)(2.3%、11%)和石油煉焦業(yè)(2%、6.1%)都是承接東部和中部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。以上這些分析都說明，雖然中西部地區(qū)承接東部地區(qū)轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)的數(shù)量和規(guī)模有不斷加強的趨勢，但是中西部地區(qū)大規(guī)模承接東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象尚未發(fā)生。

(三)中西部沒有大規(guī)模承接東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的原因

1.東部地區(qū)市場環(huán)境粘性。隨著中國人口紅利的消失以及劉易斯拐點的到來，以及東部地區(qū)土地、資源等被大規(guī)模開發(fā)，東部地區(qū)勞動力、土地、原材料等生產(chǎn)要素的成本必然提高。但是東部地區(qū)基礎設施完善，市場制度完善，勞動力素質(zhì)較高，信息溝通便捷迅速，生產(chǎn)技術水平和創(chuàng)新水平高，眾多上下游配套企業(yè)集聚，這些都會使企業(yè)對東部地區(qū)的市場環(huán)境產(chǎn)生依賴，對企業(yè)的整體轉(zhuǎn)移產(chǎn)生拉力。

2.東部地方政府阻滯。盡管東部地區(qū)需要將處于衰退期、不具備競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出去，以獲得產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的空間，但地方政府由于擔心資金外流、稅源流失、財政收入減少、失業(yè)人數(shù)增加以及產(chǎn)業(yè)“空心化”造成經(jīng)濟增長乏力，在新興產(chǎn)業(yè)壯大之前，地方政府往往會通過低價甚至違規(guī)提供土地以及提供稅收優(yōu)惠等各種優(yōu)惠政策，阻滯產(chǎn)業(yè)外移。

3.中西部地區(qū)市場環(huán)境不完善。雖然西部地區(qū)勞動力、土地、資源優(yōu)勢非常明顯，市場前景廣闊，但是中西部地區(qū)基礎設施不完善，市場環(huán)境也有待改善，勞動力素質(zhì)較低，生產(chǎn)技術水平及創(chuàng)新水平低，缺乏上下游配套企業(yè)，企業(yè)的整體轉(zhuǎn)移可能會增加生產(chǎn)成本，不利于企業(yè)的技術創(chuàng)新。

由前面的分析還可以看出，目前中西部地區(qū)承接東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)多是非金屬礦制品業(yè)、煤炭開采業(yè)、食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、有色金屬礦采業(yè)、非金屬礦采業(yè)、紡織服裝業(yè)、飲料制造業(yè)等勞動密集型或者資源密集型產(chǎn)業(yè)。這說明了目前中西部地區(qū)是以土地、勞動力、自然資源等生產(chǎn)要素的低成本優(yōu)勢，被動地承接在東部地區(qū)即將進入衰退期、不具有競爭優(yōu)勢的邊際產(chǎn)業(yè)。總而言之，由于東部地區(qū)市場環(huán)境的粘性，東部地方政府阻滯以及中西部地區(qū)市場不完善等因素的影響，中西部地區(qū)順應產(chǎn)業(yè)生命周期理論和邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論，以土地、勞動力、自然資源等生產(chǎn)要素的低成本優(yōu)勢，只是小規(guī)模承接了東部地區(qū)的邊際產(chǎn)業(yè)。

三、集群轉(zhuǎn)入模式的機理分析

(一)中西部地區(qū)以集群轉(zhuǎn)入模式承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的競爭優(yōu)勢分析

聯(lián)合國貿(mào)易發(fā)展大會發(fā)表的《2001年國際投資報告》指出，國際投資不再向勞動和土地要素的低成本方向轉(zhuǎn)移，而是向產(chǎn)業(yè)集群方向轉(zhuǎn)移。美國經(jīng)濟學家邁克爾·波特(2000)［12］將產(chǎn)業(yè)集群定義為:“在特定領域中具有競爭或合作關系的相互關聯(lián)的公司、專業(yè)化供應商和服務商、相關產(chǎn)業(yè)的企業(yè)和相關的機構(如大學、制定標準化的機構和行業(yè)協(xié)會等)在地理上的集中?！币簿褪钦f，這些在地理位置上聚集的相互分工協(xié)作的企業(yè)或機構所構成的產(chǎn)業(yè)集群是吸引產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的有效途徑。關于產(chǎn)業(yè)集群的競爭優(yōu)勢，本文認為主要體現(xiàn)在以下幾個方面:

1.產(chǎn)業(yè)集群能夠?qū)崿F(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟。一方面，集群內(nèi)各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)進行了專業(yè)化分工，節(jié)約了生產(chǎn)時間，提高了生產(chǎn)效率，實現(xiàn)了各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)的規(guī)模經(jīng)濟，即實現(xiàn)了企業(yè)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟;另一方面，集群內(nèi)大量的具有分工協(xié)作關系的企業(yè)集聚在一起，能夠共享基礎設施、市場網(wǎng)絡、專業(yè)人才、信息、技術等諸多生產(chǎn)要素，獲得分散企業(yè)不具有的外部規(guī)模經(jīng)濟。

2.產(chǎn)業(yè)集群能夠降低交易成本。集群內(nèi)企業(yè)在地理位置上相對集中，易于交流和監(jiān)督，彼此間容易建立信任關系，這能夠減少企業(yè)間信息不對稱，抑制企業(yè)的機會主義行為，降低信息搜尋成本，增加企業(yè)間交易頻率，降低企業(yè)的交易成本。

3.產(chǎn)業(yè)集群能夠加速創(chuàng)新。這里的創(chuàng)新包括技術、管理、制度等各方面。一方面，產(chǎn)業(yè)集群中尤其是處于中心城市和大城市的高技術產(chǎn)業(yè)集群中，企業(yè)和教育、科研機構相臨近，有利于思想、知識、技術的交流、傳播、應用和創(chuàng)新;另一方面，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)既有分工又有協(xié)作，既有競爭又有合作，這種彼此間互動形成的競爭壓力能夠促使企業(yè)不斷地進行技術、管理等創(chuàng)新。

也就是說，產(chǎn)業(yè)集群所具有的規(guī)模經(jīng)濟、降低交易費用、促進創(chuàng)新等集群競爭優(yōu)勢已經(jīng)部分代替了勞動、土地等要素的低成本優(yōu)勢，成為吸引產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要力量之一。因此，為加速中西部地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，縮小與東部地區(qū)的差距，我國中西部地區(qū)在以土地、勞動力、自然資源等要素的低成本優(yōu)勢承接東部地區(qū)的邊際產(chǎn)業(yè)的同時，還應通過集群轉(zhuǎn)入模式構建產(chǎn)業(yè)集群，以產(chǎn)業(yè)集群的競爭優(yōu)勢吸引東部地區(qū)大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)中西部地區(qū)經(jīng)濟的跨越式發(fā)展。

(二)集群轉(zhuǎn)入模式的內(nèi)涵、特點分析

集群轉(zhuǎn)入模式是指以轉(zhuǎn)入的關聯(lián)產(chǎn)業(yè)或者規(guī)模企業(yè)為核心，帶動為其配套的上下游產(chǎn)業(yè)、旁側產(chǎn)業(yè)以及相關輔助機構轉(zhuǎn)入，形成產(chǎn)業(yè)集群。集群轉(zhuǎn)入模式有以下幾個特點:

1.集群轉(zhuǎn)入模式轉(zhuǎn)入的是產(chǎn)業(yè)集群。集群轉(zhuǎn)入模式中轉(zhuǎn)入的不是某一產(chǎn)業(yè)或者企業(yè)的生產(chǎn)部門或者生產(chǎn)工序的轉(zhuǎn)入，而是包含關聯(lián)產(chǎn)業(yè)或者規(guī)模企業(yè)，為其配套的上下游產(chǎn)業(yè)、旁側產(chǎn)業(yè)以及相關輔助機構的產(chǎn)業(yè)集群的轉(zhuǎn)入，因此被稱為集群轉(zhuǎn)入模式。

2.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移具有一定的順序。集群轉(zhuǎn)入模式不是將集群一次性的在短時間內(nèi)全部移入，而是具有一定的先后順序，因為關聯(lián)性產(chǎn)業(yè)的關聯(lián)性強，大規(guī)模企業(yè)是該產(chǎn)業(yè)中的領導性企業(yè)，關聯(lián)產(chǎn)業(yè)或者規(guī)模企業(yè)能夠吸引競爭性或者上下游配套企業(yè)以及輔助機構跟隨轉(zhuǎn)入。因此，通常是先轉(zhuǎn)入關聯(lián)產(chǎn)業(yè)或者規(guī)模企業(yè)，然后帶動為其配套的上下游產(chǎn)業(yè)、旁側產(chǎn)業(yè)以及相關輔助機構的轉(zhuǎn)入。

3.關聯(lián)產(chǎn)業(yè)或規(guī)模企業(yè)的選擇是集群轉(zhuǎn)入模式的關鍵。關聯(lián)產(chǎn)業(yè)或者規(guī)模企業(yè)在集群轉(zhuǎn)入模式的企業(yè)成員中處于核心地位，其他成員都為其提供配套或服務，并且關聯(lián)產(chǎn)業(yè)或規(guī)模企業(yè)的關聯(lián)性、技術水平、空間分布等決定其對配套的上下游產(chǎn)業(yè)、旁側產(chǎn)業(yè)以及相關輔助機構的帶動程度，影響轉(zhuǎn)入集群的網(wǎng)絡聯(lián)結強度和根植性，最終影響轉(zhuǎn)入地經(jīng)濟的發(fā)展，因此，集群轉(zhuǎn)入模式的關鍵是選擇合適的關聯(lián)產(chǎn)業(yè)或者規(guī)模企業(yè)。

在集群轉(zhuǎn)入模式中，從產(chǎn)業(yè)鏈的角度看，以關聯(lián)產(chǎn)業(yè)或者規(guī)模企業(yè)為核心的產(chǎn)業(yè)鏈較長;從產(chǎn)品的角度看，生產(chǎn)的產(chǎn)品較復雜，產(chǎn)品能夠分割成不同的生產(chǎn)工序，產(chǎn)品系統(tǒng)集成性比較強，其中關聯(lián)產(chǎn)業(yè)或者規(guī)模企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品技術含量較高，配套企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品技術含量較低;從集群網(wǎng)絡關系看，關聯(lián)產(chǎn)業(yè)或者規(guī)模企業(yè)與上下游企業(yè)之間有比較明確的垂直分工和協(xié)作關系，同一配套產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間存在較強競爭關系。因此，集群轉(zhuǎn)入模式適用于產(chǎn)業(yè)鏈較長、產(chǎn)品系統(tǒng)集成性比較強或者產(chǎn)業(yè)間關聯(lián)性較強的產(chǎn)業(yè)。

(三)兩類集群轉(zhuǎn)入模式內(nèi)在機理的比較分析

在集群轉(zhuǎn)入模式中，新產(chǎn)業(yè)集群中的關聯(lián)產(chǎn)業(yè)或者規(guī)模企業(yè)以及為其配套的產(chǎn)業(yè)或者企業(yè)可能是自各個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集群、產(chǎn)業(yè)鏈或者零散產(chǎn)業(yè)，也可能來自同一個產(chǎn)業(yè)集群，并且這兩種方式下的集群轉(zhuǎn)入模式的內(nèi)在機理有所不同。因此，本文根據(jù)轉(zhuǎn)入集群的形成方式不同，將集群轉(zhuǎn)入模式分為集聚型集群轉(zhuǎn)入模式和整體型集群轉(zhuǎn)入模式。

1.集聚型集群轉(zhuǎn)入模式

(1)內(nèi)涵及特點。集聚型集群轉(zhuǎn)入模式簡單地說是將各地某一類相關聯(lián)的產(chǎn)業(yè)集聚本地形成產(chǎn)業(yè)集群。具體而言是指以轉(zhuǎn)入的關聯(lián)產(chǎn)業(yè)或者規(guī)模企業(yè)為核心，帶動各地為其配套的上下游產(chǎn)業(yè)、旁側產(chǎn)業(yè)以及相關輔助機構轉(zhuǎn)入，形成產(chǎn)業(yè)集群(見圖1)。集聚型集群轉(zhuǎn)入模式具有以下幾個特點:第一，以集聚轉(zhuǎn)入模式轉(zhuǎn)入的關聯(lián)產(chǎn)業(yè)或者規(guī)模企業(yè)可以是一個產(chǎn)業(yè)集群的關聯(lián)產(chǎn)業(yè)或者規(guī)模企業(yè)，也可以是一個產(chǎn)業(yè)集群的配套產(chǎn)業(yè)，還可以是零散的產(chǎn)業(yè)或者企業(yè)。第二，為關聯(lián)產(chǎn)業(yè)或者規(guī)模企業(yè)配套的產(chǎn)業(yè)既可以是來自關聯(lián)產(chǎn)業(yè)或者規(guī)模產(chǎn)業(yè)原來產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè)，也可以是來自其他各個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集群、產(chǎn)業(yè)鏈或者分散產(chǎn)業(yè)。第三，由于在集聚型集群轉(zhuǎn)入模式的企業(yè)成員來自各個地區(qū)，因此，在新的產(chǎn)業(yè)集群中，企業(yè)需要建立新的網(wǎng)絡關系。

(2)現(xiàn)實例證。2005年，江西新余市轉(zhuǎn)入以多晶硅片生產(chǎn)加工為主的賽維LDK公司，由于多晶硅片處于整個光伏產(chǎn)業(yè)鏈的中游，對上下游產(chǎn)業(yè)的關聯(lián)效應較大，帶動一大批配套產(chǎn)業(yè)向新余轉(zhuǎn)移，如天能電力、江西中材、臺灣昇陽、江西盛隆、新余奧曼特、新余金品德、江西瑞晶等光伏企業(yè);同時，賽維LDK公司與上海交大聯(lián)合建成“上海交大賽維LDK太陽能聯(lián)合實驗室”，與南昌大學合作成立了“南昌大學—LDK太陽能研究中心”，初步形成了光伏產(chǎn)業(yè)集聚。新余光伏產(chǎn)業(yè)以集聚型集群轉(zhuǎn)入模式，帶動各地以硅片生產(chǎn)為核心，以上游產(chǎn)業(yè)——硅材料提純，下游產(chǎn)業(yè)——太陽能電池制造、太陽能電池組件封裝、太陽能應用產(chǎn)品，以及輔助材料產(chǎn)業(yè)——產(chǎn)業(yè)坩堝、氮化硅微粉磨料為配套產(chǎn)業(yè)的一整條光伏產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展，推進產(chǎn)業(yè)集聚的形成，促進了區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展。目前，新余光伏產(chǎn)業(yè)已形成國內(nèi)首個規(guī)模大、技術領先的“硅料－硅片－配輔料－電池片－電池組件－應用產(chǎn)品”較完整的光伏產(chǎn)業(yè)鏈，成為在國內(nèi)外具有一定影響力的光伏產(chǎn)業(yè)基地，具有強大的競爭力，并展現(xiàn)出巨大的發(fā)展?jié)摿蛷V闊的發(fā)展前景，被譽為“多晶硅片之都”、“太陽能之城”。新余市2008年國內(nèi)生產(chǎn)總值為4100212萬元，其中光伏產(chǎn)業(yè)對新余GDP增量的貢獻達到61.5%。

(3)適用產(chǎn)業(yè)類型分析。以集聚型集群轉(zhuǎn)入模式形成的集群內(nèi)，各個專業(yè)化生產(chǎn)環(huán)節(jié)來自于全國多個地區(qū)，甚至是國外，不同地區(qū)的企業(yè)集聚在一起更有利于管理制度和技術的創(chuàng)新。并且，這種轉(zhuǎn)移模式只轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出地個別產(chǎn)業(yè)或者企業(yè)，對轉(zhuǎn)出地造成“傷害”相對少，受轉(zhuǎn)出地政府阻滯的可能性較小。但是，集聚轉(zhuǎn)入模式具有一定的先后順序，關聯(lián)產(chǎn)業(yè)或者規(guī)模產(chǎn)業(yè)與其配套產(chǎn)業(yè)以及相關輔助機構之間的轉(zhuǎn)入有一定的時滯，首先轉(zhuǎn)入的關聯(lián)產(chǎn)業(yè)或者規(guī)模企業(yè)會因為沒有配套產(chǎn)業(yè)或者企業(yè)而增加了生產(chǎn)經(jīng)營成本，因此，關聯(lián)產(chǎn)業(yè)和規(guī)模企業(yè)的引進難度也較大一些。假若只引進原集群中的某一大企業(yè)，企業(yè)原先可以從集群中迅速便捷的獲得相應的零部件，現(xiàn)在購買一個零部件需要從其他地方購買，這就增加了企業(yè)的運輸成本。

集聚型集群轉(zhuǎn)入模式轉(zhuǎn)入的產(chǎn)業(yè)或者企業(yè)由于受轉(zhuǎn)出地政府阻滯的可能性小，并且轉(zhuǎn)入的關聯(lián)產(chǎn)業(yè)或者規(guī)模企業(yè)會因為沒有配套產(chǎn)業(yè)或者企業(yè)而增加了生產(chǎn)經(jīng)營成本，因此，集聚轉(zhuǎn)入模式適用于轉(zhuǎn)入在東部地區(qū)仍處于成長期或者成熟期，在中西部地區(qū)也具有一定的資源或者市場基礎的產(chǎn)業(yè)。因為，這樣的產(chǎn)業(yè)不僅能夠跨越式的提升轉(zhuǎn)入地的技術水平，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構，還能夠相對減少關聯(lián)產(chǎn)業(yè)或者規(guī)模企業(yè)會因為沒有配套產(chǎn)業(yè)或者企業(yè)而增加的生產(chǎn)經(jīng)營成本，減少關聯(lián)產(chǎn)業(yè)或者規(guī)模產(chǎn)業(yè)的引進難度。

2.整體型集群轉(zhuǎn)入模式

(1)內(nèi)涵及特點。整體型集群轉(zhuǎn)入模式簡單地說是指將一個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集群整體移入本地區(qū)。具體來說，整體型集群轉(zhuǎn)入模式是指以產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的關聯(lián)產(chǎn)業(yè)或者規(guī)模企業(yè)為核心，帶動原集群內(nèi)配套的上下游產(chǎn)業(yè)、旁側產(chǎn)業(yè)以及相關輔助機構的集群整體性移入(見圖2)。整體型產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)入模式與通常意義上講的產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)移模式相對應，與集聚型集群轉(zhuǎn)入模式相比較，具有以下幾個特點:第一，整體性集群轉(zhuǎn)入模式是一個產(chǎn)業(yè)集群的整體性移入，關聯(lián)產(chǎn)業(yè)或者規(guī)模企業(yè)、配套的上下游產(chǎn)業(yè)和旁側產(chǎn)業(yè)以及相關輔助機構都來同一個原有的產(chǎn)業(yè)集群。第二，基于產(chǎn)業(yè)集群移入的整體性，關聯(lián)產(chǎn)業(yè)或者規(guī)模企業(yè)仍是原集群中的關聯(lián)產(chǎn)業(yè)或者規(guī)模企業(yè)，集群內(nèi)企業(yè)與企業(yè)間的分工和協(xié)作關系并沒有改變，原來的網(wǎng)絡關系依然保持。

圖1 集聚型群轉(zhuǎn)入模式

(2)現(xiàn)實例證。2003年，重慶璧山縣以奧康集團為核心，帶動浙江20多家為奧康配套的皮革、鞋機、鞋底、零配件等上下游企業(yè)以及職業(yè)技術教育等輔助機構的集群整體性移入，就屬于整體型集群轉(zhuǎn)入模式。重慶市璧山縣以轉(zhuǎn)入的浙江溫州奧康集團為核心，首先帶動浙江溫州長城鞋材、杭州興華皮革機械有限公司、重慶裕華鞋業(yè)鞋材有限公司等8家與奧康集團長期密切合作的配套企業(yè)的入駐中國西部鞋都工業(yè)園區(qū)。隨后又有一批來自浙江一帶的數(shù)十家產(chǎn)值超億元的大型企業(yè)，以及屬于制鞋產(chǎn)業(yè)鏈上的皮革、鞋機、鞋底、零配件、鞋業(yè)培訓機構、職業(yè)技術學院等多家鞋業(yè)配套企業(yè)或者機構也紛紛進入園區(qū)，實現(xiàn)了東部鞋業(yè)集群的整體型移入。

重慶市璧山縣以整體型集群轉(zhuǎn)入模式承接東部地區(qū)鞋業(yè)集群，主要是因為集群在東部地區(qū)發(fā)展出現(xiàn)了瓶頸——東部地區(qū)勞動力、土地的成本上升、電力的短缺等因素給浙江制鞋企業(yè)的生存造成威脅;而在西部地區(qū)，例如重慶，有價格低廉的勞動力和土地，豐富的自然資源，以及廣闊的市場前景，能夠降低集群企業(yè)的生產(chǎn)成本。其次，重慶璧山產(chǎn)鞋已有50余年的歷史，是中國十大皮鞋生產(chǎn)基地之一，在2003年的皮鞋生產(chǎn)企業(yè)1800余家，年產(chǎn)皮鞋500多萬雙，擁有良好的產(chǎn)業(yè)基礎。因此，最終重慶市璧山縣以整體型集群轉(zhuǎn)入模式實現(xiàn)了東部地區(qū)鞋業(yè)集群轉(zhuǎn)入。

(3)適用產(chǎn)業(yè)類型分析。由于整體型集群轉(zhuǎn)入模式是將一個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集群整體移入本地區(qū)，集群內(nèi)企業(yè)間的分工協(xié)作關系保持不變。因此，整體型集群轉(zhuǎn)入模式一方面避免了由于引進單一產(chǎn)業(yè)或者企業(yè)，沒有配套產(chǎn)業(yè)或者企業(yè)，增加企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營成本的情況。另一方面避免了由于企業(yè)網(wǎng)絡關系變動，企業(yè)增加交易成本的狀況。但是，整體型集群轉(zhuǎn)入模式是一種大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，由于轉(zhuǎn)出地政府擔心這種整體性的大規(guī)模轉(zhuǎn)移會導致轉(zhuǎn)出地“產(chǎn)業(yè)空心化”，即使是轉(zhuǎn)出那些有利于轉(zhuǎn)出地產(chǎn)業(yè)升級的產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)出地往往也會多方阻撓，因此，這種模式在實際的實施過程中有一定的難度。

產(chǎn)業(yè)集群的整體轉(zhuǎn)出主要是因為原發(fā)展地出現(xiàn)了瓶頸，例如勞動力、土地、原材料等生產(chǎn)要素的成本增加，轉(zhuǎn)入地具有較優(yōu)越的發(fā)展環(huán)境;并且整體型集群轉(zhuǎn)入模式轉(zhuǎn)入的產(chǎn)業(yè)集群由于受轉(zhuǎn)出地政府的限制的可能性較大，因此，多適用于那些在東部地區(qū)不具有競爭優(yōu)勢的、處于衰退期的、淘汰的或者污染嚴重的，但在西部地區(qū)具有勞動力、土地、原材料等生產(chǎn)要素的成本優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)集群。因為，這樣的產(chǎn)業(yè)在中西部地區(qū)具有比較優(yōu)勢，并能夠減少東部地區(qū)的政府限制的可能性。

圖2 整體移入型轉(zhuǎn)入模式

四、結論與建議

本文運用2000年至2011年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對我國中西部地區(qū)承接東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的規(guī)模進行分析，結果表明:中西部地區(qū)順應產(chǎn)業(yè)生命周期理論和邊際產(chǎn)業(yè)理論，以土地、勞動力、自然資源等生產(chǎn)要素的低成本優(yōu)勢，只小規(guī)模承接了東部地區(qū)的邊際產(chǎn)業(yè)。文章將集群轉(zhuǎn)入模式分為集聚型集群轉(zhuǎn)入模式和整體型集群轉(zhuǎn)入模式，這兩種模式各有特點和利弊，轉(zhuǎn)入地在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中是選擇集聚型集群轉(zhuǎn)入模式，還是整體型集群轉(zhuǎn)入模式，需要根據(jù)轉(zhuǎn)入產(chǎn)業(yè)的類型而定。本文建議中西部地區(qū)在承接東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中，不僅要以低成本要素優(yōu)勢，承接東部地區(qū)的邊際產(chǎn)業(yè)，還應通過集群轉(zhuǎn)入模式構建產(chǎn)業(yè)集群，以集群競爭優(yōu)勢吸引東部地區(qū)大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，具體建議如下:

1.中西部地區(qū)應選擇以集群轉(zhuǎn)入模式主動承接東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。轉(zhuǎn)入地對土地、勞動力、以及自然資源等客觀環(huán)境的改善一般及其有限，因此以土地、勞動力、自然資源等生產(chǎn)要素的低成本優(yōu)勢吸引產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移具有一定的被動性，但是轉(zhuǎn)入地可以通過規(guī)劃產(chǎn)業(yè)集群，以產(chǎn)業(yè)集群的競爭優(yōu)勢，吸引所需要的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，帶動轉(zhuǎn)入地經(jīng)濟朝著規(guī)劃的方向快速發(fā)展。因此，中西部地區(qū)應選擇集群轉(zhuǎn)入模式主動承接東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

2.中西部地區(qū)應結合當?shù)禺a(chǎn)業(yè)基礎、資源條件以及市場環(huán)境等因素選擇關聯(lián)產(chǎn)業(yè)或者規(guī)模企業(yè)。關聯(lián)產(chǎn)業(yè)或者規(guī)模企業(yè)在集群轉(zhuǎn)入模式的企業(yè)成員中處于核心地位，其他成員都為其提供配套或服務，關聯(lián)產(chǎn)業(yè)或規(guī)模企業(yè)的關聯(lián)性、技術水平、空間分布等決定其對配套的上下游產(chǎn)業(yè)、旁側產(chǎn)業(yè)以及相關輔助機構的帶動程度。同時，當?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)基礎、資源條件和市場環(huán)境影響轉(zhuǎn)入集群的網(wǎng)絡聯(lián)結強度和根植性，影響產(chǎn)業(yè)集群對轉(zhuǎn)入地經(jīng)濟的發(fā)展。因此，中西部地區(qū)應結合當?shù)禺a(chǎn)業(yè)基礎、資源條件以及市場環(huán)境等因素選擇關聯(lián)產(chǎn)業(yè)或者規(guī)模企業(yè)。

3.中西部地區(qū)應根據(jù)不同轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)選擇不同集群轉(zhuǎn)入模式。不同的轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)，中西部地區(qū)承接方式也應有所不同，因此，應該根據(jù)產(chǎn)業(yè)類型選擇不同的集群轉(zhuǎn)入模式。對于在東部地區(qū)仍處于成長期或者成熟期，在中西部地區(qū)也具有一定的資源或者市場基礎的產(chǎn)業(yè)，應選擇集聚轉(zhuǎn)入模式;對于在東部地區(qū)不具有競爭優(yōu)勢的、處于衰退期的，在西部地區(qū)具有勞動力、土地、原材料等生產(chǎn)要素的成本優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)集群，應選擇整體轉(zhuǎn)入模式。

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