趙淑芹

（石家莊經(jīng)濟學院，河北 石家莊050031）

隨著《礦產(chǎn)資源法》以及1998年礦產(chǎn)資源三個配套法規(guī)的實施，我國礦業(yè)權市場制度體系初步設立［1］。從2000年制定《探礦權采礦權轉讓管理辦法》到2003年頒布《探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法（試行）》、2005年發(fā)布《關于規(guī)范勘查許可證采礦許可證權限有關問題的通知》、2006年發(fā)布《關于進一步規(guī)范礦業(yè)權出讓管理的通知》、2009年發(fā)布《關于進一步規(guī)范探礦權管理有關問題的通知》、2010年發(fā)布《關于建立健全礦業(yè)權有形市場的通知》到2012年發(fā)布《礦業(yè)權交易規(guī)則》，我國礦業(yè)權交易有形市場發(fā)展經(jīng)歷了從無到有并逐步完善的過程［2］。目前省、市兩級礦業(yè)權交易有形市場體系初步形成，但礦業(yè)權交易有形市場功能還遠未充分發(fā)揮。本文在對礦業(yè)權交易有形市場運行機制分析的基礎上提出礦業(yè)權市場面臨的諸多誤區(qū)，并對促進礦業(yè)權市場良性循環(huán)提出建議。

1 礦業(yè)權交易有形市場及關聯(lián)市場運行機制

礦產(chǎn)因礦產(chǎn)品的有用性成為礦產(chǎn)資源。礦產(chǎn)資源轉化為礦產(chǎn)品需經(jīng)過勘查、開采與加工等過程，且每個過程都離不開海量的要素資本投入，而要素資本的匯集需要開放、公平與公正的礦業(yè)權市場①、礦業(yè)資本市場②和礦產(chǎn)品市場③（圖1）。在我國，上述各市場都經(jīng)歷了無形無序到無形與有形并存發(fā)展，并逐步確立有形市場主體地位的過程。

礦業(yè)權市場包括一定數(shù)量的礦業(yè)權人（探、采礦權人），一定數(shù)量的礦業(yè)權、一定數(shù)量的礦業(yè)權相關人（中介、法律事務所等）和一定規(guī)模的資本（圖1－①）。利用這個市場，礦業(yè)權人通過運作一定數(shù)量的要素資本新發(fā)現(xiàn)和消耗已有的和潛在的礦產(chǎn)資源儲量。礦業(yè)資本市場包括一定數(shù)量的礦業(yè)企業(yè)，數(shù)量龐大的資本和良好的與其他資本市場連接的通道（圖1－②）。利用這個市場，礦業(yè)企業(yè)通過運作一定數(shù)量的要素資本現(xiàn)實和潛在地生產(chǎn)一定數(shù)量的礦產(chǎn)品獲得既得和潛在收益。礦產(chǎn)品市場包括一定數(shù)量的礦業(yè)企業(yè)和礦產(chǎn)品貿(mào)易企業(yè)，數(shù)量龐大的資本和良好的與其他資本市場連接的通道（圖1－③）。利用這個市場，企業(yè)通過運作一定數(shù)量的要素資本獲得既得和潛在礦產(chǎn)品交易收益。

圖1 礦產(chǎn)資源相關市場循環(huán)圖

與無形市場比，有形市場有監(jiān)管機制，有主管機構?！兜V業(yè)權交易規(guī)則（試行）》規(guī)定，省市國土資源主管部門是本級礦業(yè)權交易有形市場的主管部門。礦業(yè)權交易中心是礦業(yè)權交易機構，可保障交易“事先防范、事中發(fā)現(xiàn)、事后查處”。有形市場有合法場所，既解決了有交易需求無處交易問題，增加了礦權流轉的機會，又使礦業(yè)權人和投資者之間能夠在公開、公平、公正的市場環(huán)境中進行自由交易，既可以有效實現(xiàn)國家對礦產(chǎn)資源實施動態(tài)監(jiān)管和有效調(diào)控的目標，又可保護市場參與各方的利益。

2 我國礦業(yè)權交易有形市場建設及潛在誤區(qū)

實踐證明礦業(yè)權交易有形市場建設勢在必行。截至2011年12月31日，全國31個省級礦業(yè)權交易機構全部建成；各省上報地（市）總數(shù)390個（含省直管縣），應建礦業(yè)權機構的地（市）（含省直管縣）271個，其中，243個地（市）（含省直管縣）建立了礦業(yè)權交易機構［3］。自2011年4月1日起礦業(yè)權出讓轉讓實行五公開至2012年4月1日一年來，在全國省、市兩級礦業(yè)權有形市場體系初步形成的基礎上，各地積極推進礦業(yè)權進場交易。從交易總量、交易類型、交易用途［4］，基本實現(xiàn)了中央積極推進礦業(yè)權有形市場建設的初衷。但也就不可避免地仍存在一些誤區(qū)，值得政府、學術界以及公眾去關注和深思。

2.1 誤區(qū)一：礦業(yè)權有形市場構建的目的是市場交易監(jiān)控

增加礦業(yè)權交易安全是礦業(yè)權交易有形市場構建的目的之一，但不是全部。我國礦業(yè)權市場出現(xiàn)了諸多問題，如“跑馬圈地”、“炒礦權”、“私下交易”、“資源安全”等問題，既有礦業(yè)權市場主體問題，也有礦業(yè)權市場中介缺乏規(guī)范問題，但這些問題的存在必然有體制與機制原由。比如《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》第五條規(guī)定：“勘查出資人為探礦權申請人?！倍F(xiàn)行的礦法及法規(guī)均規(guī)定采礦權人須為投資人與開采者二位一體，而且，礦業(yè)權轉讓的受讓方也應具有礦產(chǎn)勘查、開采的資質(zhì)。其后果是降低了礦業(yè)參與度，延緩礦業(yè)資本市場的發(fā)育，也導致一些只具有資本優(yōu)勢的私營企業(yè)和自然人規(guī)避法定程序轉而進行私下交易，從而助長了“炒礦權”行為。

《關于進一步規(guī)范礦業(yè)權出讓管理的通知》規(guī)定，“探礦權人申請其勘查區(qū)塊范圍內(nèi)的采礦權，符合規(guī)定的，應依法予以批準，切實保護探礦權人的合法權益”。但是，對于探礦權人優(yōu)先取得勘查區(qū)塊內(nèi)的采礦權的權利是同等條件下的優(yōu)先權，還是一種排他性的優(yōu)先權，我國法規(guī)并未做出統(tǒng)一、明確的規(guī)定?，F(xiàn)實中，有的地方政府要求探礦權人申請勘查工作區(qū)內(nèi)的采礦權時，按照招、拍、掛的方式辦理。

我國長期沿用以“發(fā)證、收費、監(jiān)督”為主要內(nèi)容、偏重以“控”為主的礦產(chǎn)資源管理制度和管理模式。實際上，礦業(yè)權有形市場不僅有利于礦業(yè)權管控，而且還在于它可以通過優(yōu)化礦業(yè)權準入與退出礦業(yè)權市場通道，搭建礦業(yè)權市場與礦業(yè)資本市場、礦產(chǎn)品市場的溝通橋梁，實現(xiàn)“管控”與“疏導”相結合的礦產(chǎn)資源管理體制與模式轉變，并通過市場“建設”疏導制約礦產(chǎn)資源勘查、開發(fā)、利用與資源安全中的路徑瓶頸。

2.2 誤區(qū)二：礦業(yè)權有形市場構建目的是保障市場參與主體的利益

保障現(xiàn)有礦業(yè)權主體利益是礦業(yè)權有形市場構建的目的之一，但不是全部。在計劃經(jīng)濟體制下有中央財政出錢、地勘單位找礦、國有礦山企業(yè)開發(fā)的體制對推動全國地質(zhì)工作的發(fā)展起到了重要作用［5］。但它同時在很大程度上也切斷了地質(zhì)工作同它服務的下游產(chǎn)業(yè)的聯(lián)系，至今仍是造成國有地勘單位具有多種生存狀態(tài)的重要因素，并仍制約著今后礦產(chǎn)勘查的深化改革。比如，國有地勘單位和礦山企業(yè)仍存在特殊訴求，認為實行礦業(yè)權有償取得，使資金實力不足的國有地勘單位陷入被動局面［6］。應該承認國有地勘單位和國有礦山為經(jīng)濟社會發(fā)展做出了巨大貢獻。但是，隨著改革的推進，我國礦產(chǎn)勘查開采領域的投資主體基本形成多元化格局。比如，在礦產(chǎn)資源勘探領域，國有企業(yè)勘查許可比重下降，有限責任公司和股份有限公司、私營企業(yè)、外資企業(yè)所占比重上升，并呈現(xiàn)處礦業(yè)勘查開發(fā)投資人選擇項目異地流動的特征［7］。如果仍然沿用不用的礦業(yè)權取得方式，礦業(yè)權成本必然不同，容易引發(fā)在礦業(yè)權行政審批過程中產(chǎn)生各種腐敗的問題。

礦業(yè)權有形市場是市場化配置礦產(chǎn)資源的主要場所，市場化配置中礦業(yè)權人之間具有一般意義上的橫向的、平等的民事權利義務關系。目前參與礦業(yè)權市場交易的主體既有地勘單位、礦業(yè)企業(yè)，也有其他類型礦業(yè)權人，國內(nèi)礦業(yè)權的掌握主體已經(jīng)出現(xiàn)明顯的變化。構建礦業(yè)權有形市場保障市場參與者的利益，不是限制其他參與者，而是通過一個更加開放有序的市場，吸引和鼓勵更加優(yōu)質(zhì)的市場參與者參與競爭，優(yōu)化主體格局，并通過市場哺育主體，提高國家對國際國內(nèi)礦產(chǎn)資源市場的掌控能力。

2.3 誤區(qū)三：建立有形市場體系完善市場的軟硬件環(huán)境

增強市場能力是礦業(yè)權有形市場目的之一，但不是全部。當前礦業(yè)權市場存在主體、市場中介不規(guī)范，缺乏誠信；市場交易制度不配套［8］；與礦業(yè)權市場配套的專業(yè)技術、環(huán)境評價、安全評估、土地使用等方面的政策還不完善［9］；礦業(yè)權定價機制不完善，目前實行的礦業(yè)權價款評估方式，使探礦權人獲得探礦權的成本過低，給探礦權轉讓留下了較大的利潤空間，礦業(yè)權資產(chǎn)流失［10］；許多?。ㄗ灾螀^(qū)）出現(xiàn)了礦產(chǎn)資源規(guī)劃和地質(zhì)勘查專項規(guī)劃與探礦權設置不能對接的問題；一些地方政府對現(xiàn)行政策法規(guī)的理解和落實還不到位，部分地方政府沒有認真貫徹落實國土資源部相關政策，使得各地礦業(yè)權出讓工作發(fā)展不平衡，做法不一致；國家對于礦業(yè)權轉讓市場的管理形式比較單一，監(jiān)管工作比較薄弱以及地方“礦業(yè)財政”、等收益分配不合理問題。

構建完整的政策體系是一個行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的基礎，這個政策體系包括自身和與外部環(huán)境的對接、宏觀發(fā)展層面和微觀操作層面的多種政策。上述問題是礦業(yè)實踐中暴露出的問題，既有礦業(yè)權市場自身問題，比如市場主體不成熟，缺乏誠信；市場中介不客觀，缺乏職業(yè)精神；也有非市場本身的環(huán)境因素，比如政策宏觀，地方政府會從只從地方利益出發(fā)理解和執(zhí)行政策；政策具體微觀，各地自然條件千差萬別，無法實施。

礦業(yè)權市場實踐越多，發(fā)現(xiàn)的問題越多，滿足礦業(yè)市場建設的制度需求就越符合實際，構建的新政策執(zhí)行成本越小。建立有形市場不僅可以完善市場的軟硬件環(huán)境，而且通過市場實踐不斷發(fā)現(xiàn)符合發(fā)展要求的制度需求，形成適應礦產(chǎn)資源的新形勢與新環(huán)境的政策體系。

3 礦業(yè)權交易有形市場聯(lián)動機制

3.1 以大視野、大市場的理念構建礦業(yè)權市場體系

我國是礦產(chǎn)資源大國而非強國，礦產(chǎn)資源保障在基于國內(nèi)的基礎上，實施兩種資源和兩個市場“走出去”戰(zhàn)略，在世界范圍內(nèi)調(diào)節(jié)資源需求余缺是必然趨勢，而熟悉國際礦業(yè)發(fā)展和礦業(yè)權市場規(guī)則是進入市場的基本要求。發(fā)達國際礦業(yè)權市場既能為滿足下游產(chǎn)業(yè)需求為目的的礦產(chǎn)勘查、開采與利用活動提供服務平臺，又能通過以資本為核心的礦產(chǎn)勘查風險投資和融資、企業(yè)改制重組或兼并、股權移轉、期貨交易等方式調(diào)節(jié)近期和遠期資源需求余缺。

目前我國的礦業(yè)權有形市場主要著眼于礦業(yè)權本身及其所涉及的礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用活動，而通過礦業(yè)權的投資、融資或者股權的變動間接地對礦業(yè)權和礦產(chǎn)資源開發(fā)利用活動施加影響的市場功能仍未拓展。充分尊重國情，以國際視野，從世界大市場理念汲取礦業(yè)發(fā)達國家的實踐經(jīng)驗構建礦業(yè)權市場體系是與國際礦業(yè)與相關市場接軌的基礎，當然，如何規(guī)避國際資本對我國礦業(yè)的惡意戰(zhàn)略控制也是礦業(yè)權市場體系建設必須重視的問題，實現(xiàn)礦業(yè)資本社會化的良性通道建設任重道遠。

3.2 從資產(chǎn)管理與價值管理結合的視角完善礦業(yè)權有形市場制度

近年來，通過實施礦產(chǎn)資源分類分級管理和有償使用制度，基本實現(xiàn)了礦產(chǎn)資源集中統(tǒng)一管理的格局和以礦業(yè)權為核心的管理制度體系。礦業(yè)權是一種物權和財產(chǎn)權，既也可以通過生產(chǎn)經(jīng)營或者流通獲取收益，實現(xiàn)資產(chǎn)增值，也可以通過投資獲益，實現(xiàn)資產(chǎn)增值。礦業(yè)發(fā)達國家之所以能夠吸引較多的資金進入礦產(chǎn)勘探開發(fā)領域，關鍵在于其豐厚的投資的獲利能力和水平。

礦業(yè)權使礦產(chǎn)資源實現(xiàn)了資產(chǎn)化處置，也吸引了較多的資金參與礦產(chǎn)資源勘探開發(fā)，以致出現(xiàn)了“炒礦權”現(xiàn)象。我國的礦業(yè)權有形市場主要著眼于礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用活動獲取收益，實現(xiàn)資產(chǎn)增值，而通過礦業(yè)權抵押擔保、礦業(yè)權保險和以礦業(yè)權未來收益為基礎的證券化制度以及期貨交易等制度實現(xiàn)資本增值的市場功能仍未拓展，無法通過礦產(chǎn)資源資本化分享國際礦業(yè)的收益，減少了礦產(chǎn)資源的增值渠道和吸引礦產(chǎn)勘查開發(fā)資金的能力。

實現(xiàn)礦產(chǎn)資源資本化和資產(chǎn)化管理，不僅能深化商業(yè)性礦產(chǎn)勘查的改革，而且通過多渠道匯集資金，找到礦產(chǎn)勘查開發(fā)長期而穩(wěn)定的來源。

3.3 從實踐中不斷完善政策

礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)是一項投資大、周期長、高風險的產(chǎn)業(yè)，特別是由國家出資勘查轉向以商業(yè)性勘查為主、國家投資為輔的礦產(chǎn)勘查模式轉軌時期，要保障礦業(yè)權的順暢進入和自由退出機制，必須依靠礦業(yè)權有形市場的有力支撐。實踐出真知，實踐是檢驗真理的唯一標準。通過不斷的實踐發(fā)現(xiàn)市場問題，通過健全和完善礦業(yè)權準入、礦業(yè)權信息披露、礦業(yè)權評估、礦業(yè)權交易、礦業(yè)權流轉備案登記和市場監(jiān)管制度保障與促進礦業(yè)權市場自身良性循環(huán)。

［1］張玉梅.我國礦業(yè)權市場建設的發(fā)展歷程及其完善建議［J］.資源導刊，2009（11）：14－15.

［2］礦產(chǎn)開發(fā)管理司.全國地（市）級礦業(yè)權有形市場建設進展情況通 報［EB／OL］.http：∥ www.mlr.gov.cn／zwgk／zytz／201202／t20120206＿1061206.htm.

［3］礦產(chǎn)開發(fā)管理司.全國礦業(yè)權市場運行情況［EB／OL］.http：∥www.mlr.gov.cn／zwgk／zytz／201207／t20120702＿1116909.htm.

［4］劉振國.地質(zhì)找礦“計劃”與“市場”之辯——“大討論”七成果征求意見系列座談綜述［N］.中國國土資源報，2010－01－04.

［5］王志剛.完善政策規(guī)范主體——對礦業(yè)權市場存在問題的分析及建議［J］.資源導刊，2010（1）：7－9.

［6］蓋靜.我國礦業(yè)權交易市場問題研究［J］.資源與產(chǎn)業(yè)，2009，11（4）：146－149.

［7］干飛.我國礦業(yè)權交易市場建設與發(fā)展分析［J］.當代經(jīng)濟，2009（1）：60－61.

［8］李剛.我國礦業(yè)權交易機構建設與發(fā)展探析［J］.國土資源，2010（9）：41－42.

［9］曲鋼，崔振民.淺析礦業(yè)權市場出讓制度建設［J］.中國國土資源經(jīng)濟，2010（7）：29－30.

［10］張文.完善礦業(yè)權行政法保護的建議［J］.中國煤炭，2010，36（12）：23－26.