張 義，鮑廣宇，姜志平，張慧文

(解放軍理工大學(xué)指揮信息系統(tǒng)學(xué)院，江蘇 南京 210007)

隨著復(fù)雜條件下遂行多樣化軍事任務(wù)需求的不斷發(fā)展，軍隊所面臨的使命任務(wù)更加復(fù)雜。如何通過信息采集、作戰(zhàn)任務(wù)分工與協(xié)調(diào)合作，來尋求最合適、最有效的指揮控制方法，已成為世界各國軍隊著力研究的關(guān)鍵問題。在此過程中，主要困難是選擇哪些指揮控制方法，以及如何充分利用適當(dāng)?shù)闹笓]控制方法，使其在特定的環(huán)境和時間內(nèi)被準(zhǔn)確地運用，以達(dá)到更有效地履行作戰(zhàn)使命任務(wù)、減少作戰(zhàn)損失的目標(biāo)，而能夠有效實現(xiàn)這一目標(biāo)的能力即稱為指揮控制能力成熟度(Command and Control Maturity Model，C2M2)。

1 指揮控制能力成熟度模型的研究現(xiàn)狀

指揮控制能力成熟度體現(xiàn)了指揮控制方法或者指揮控制體系具備的水平和能力，也表明了一個指揮控制過程能力的增長潛力。近年來，以美國和北約組織(NATO)等為代表的外軍非常重視指揮控制能力成熟度的研究。北約研究分析與仿真委員會(SAS)下屬的SAS-065研究工作小組在2005年公布了C2(指揮控制，Command and Control)概念參考模型，在此基礎(chǔ)上，于2009年又公布了“網(wǎng)絡(luò)賦能指揮控制(C2)成熟度模型(N2C2M2)”。

該模型用實體、集體等概念來描述參與特定軍事組織遂行指揮控制活動的各種作戰(zhàn)單元和決策機(jī)構(gòu)，通過定義一組變量來描述組織之間的結(jié)構(gòu)——即在不同實體的集合(或稱之為“集體”)之間進(jìn)行交互作用和傳遞信息的模式——這些實體的集合共同完成復(fù)雜的指揮控制活動，在指揮控制過程中，某些實體可能會把決策權(quán)轉(zhuǎn)交給集體。N2C2M2定義了集體可能實踐的五種C2方法(有沖突的C2，集權(quán)型C2，協(xié)同型C2，合作型C2，邊緣型C2)，并且描述了集體C2成熟度和敏捷性，即集體有能力選擇、適應(yīng)并使用適當(dāng)C2方法的能力，來應(yīng)對作戰(zhàn)環(huán)境的復(fù)雜性和不確定性所構(gòu)成的挑戰(zhàn)，滿足必須的響應(yīng)要求。

外軍通過N2C2M2對影響指揮控制過程的相關(guān)要素提出基本假設(shè)，在此基礎(chǔ)上定義了一個描述性概念模型，并通過對一些非戰(zhàn)爭行動的案例(如“卡特里娜”颶風(fēng)和2004年印度洋海嘯)分析、實驗和總結(jié)，驗證和確認(rèn)了該模型的合理性、適應(yīng)性和有效性。研究表明，N2C2M2對指揮控制方法的改革和指揮控制手段的完善有促進(jìn)作用，有助于提升針對不同使命任務(wù)的軍隊指揮控制能力。

目前看來，N2C2M2模型的主要缺點在于缺少模型構(gòu)建的過程控制分析和要素的定量描述，外軍也在加強對這些問題的研究。由于我軍對指揮控制能力成熟度相關(guān)的研究基本屬于空白，因此，本文通過借鑒外軍研究情況，結(jié)合我軍實際，從理論到方法上逐步建立適合我軍的指揮控制能力成熟度模型，對有效評估我軍指揮控制能力成熟度，不斷提升我軍在遂行多樣化軍事任務(wù)過程中的指揮控制綜合效能，將具有指導(dǎo)意義。

2 基于CMM的C2M2構(gòu)建方法

本文針對指揮控制過程的特點，借鑒軟件生產(chǎn)能力成熟度模型(CMM)方法，研究指揮控制過程能力，并結(jié)合研究對指揮控制能力有影響的要素，來構(gòu)建指揮控制能力成熟度模型。

2.1 CMM介紹

軟件生產(chǎn)能力成熟度模型(Capability Maturity Model for Software，SW-CMM模型)是由美國卡內(nèi)基梅隆大學(xué)軟件工程研究所提出的一種用于評價軟件承包商能力并幫助其改進(jìn)軟件質(zhì)量的方法，該模型包括5個成熟度等級、18個過程域、52個目標(biāo)和300多個關(guān)鍵實踐，如圖1所示。

圖1 CMM的五級框架

CMM描述了成熟軟件生產(chǎn)過程的基本實踐及基本原則，能夠有效促進(jìn)軟件過程由低效混亂向成熟有序演進(jìn)，從而提高軟件開發(fā)的過程成熟度。CMM默認(rèn)高成熟度等級的過程域已經(jīng)覆蓋并達(dá)到低成熟度等級過程域及目標(biāo)的要求，同時有新的目標(biāo)提出。關(guān)鍵實踐是對相應(yīng)每個成熟度等級的關(guān)鍵活動進(jìn)行定義，詳細(xì)詮釋不同成熟度級別的內(nèi)涵，從而成為軟件過程評估、改進(jìn)以及能力評定的一項指南［1］。

2.2 C2M2模型結(jié)構(gòu)

指揮控制能力成熟度模型(C2M2)是通過對比研究指揮控制能力成熟度與軟件過程能力成熟度，借鑒SW-CMM框架來構(gòu)建。類似地，也可采用層次分析方法來說明指揮控制能力成熟度模型的結(jié)構(gòu)，圖2顯示了一種層次化的C2M2結(jié)構(gòu)，我們將之命名為C2M2-H(C2M2 with Hierarchical method)。

圖2所示的C2M2-H結(jié)構(gòu)中，能力成熟度等級、若干關(guān)鍵過程域、共性特征、關(guān)鍵實踐構(gòu)成了指揮控制能力成熟度的基本元素。其中，指揮控制能力成熟度等級表示了指揮控制能力和其針對不同使命任務(wù)的適應(yīng)性水平。相比于N2C2M2只能進(jìn)行概念描述而言，C2M2-H模型的每一個能力等級都可通過研究給出明確定義和約束。因為C2M2-H的每一級別都包含了對應(yīng)的關(guān)鍵過程域，而這些關(guān)鍵過程域正是評價或提升指揮控制能力成熟度的必要條件。進(jìn)一步地，C2M2-H的過程域被分解為若干需要達(dá)到的目標(biāo)，而這些目標(biāo)的實現(xiàn)，是由一系列被稱為關(guān)鍵實踐的子目標(biāo)實現(xiàn)決定的，其共性特征是對諸多關(guān)鍵實踐的規(guī)范化與制度化約束。

綜上所述，關(guān)鍵過程域、關(guān)鍵實踐和共性特征這三者之間的關(guān)系為:關(guān)鍵過程域指定了實現(xiàn)某一成熟度等級所必須解決的問題，而關(guān)鍵實踐則是選出的能夠描述某一成熟度等級的最優(yōu)實踐類，共性特征則是對某一成熟度等級的制度化描述。

圖2 C2M2-H模型結(jié)構(gòu)

3 C2M2模型的具體構(gòu)建

依據(jù)C2M2-H模型結(jié)構(gòu)，參照CMM能力維的概念，可將指揮控制能力成熟度由低到高依次劃分為5個等級，并且定義每個能力等級應(yīng)該達(dá)到的關(guān)鍵過程域目標(biāo)——由一組關(guān)鍵實踐構(gòu)成的集合。C2M2模型假定:指揮控制的關(guān)鍵實踐、從屬實踐及補充性說明只有實現(xiàn)了某一成熟度等級關(guān)鍵過程域所設(shè)定的所有目標(biāo)，才會認(rèn)同其指控能力達(dá)到了這個成熟度等級。其中，指揮控制能力的三維空間是研究的基礎(chǔ)，在構(gòu)建C2M2之前，有必要對其進(jìn)行詳細(xì)分析。

3.1 指揮控制能力的三維空間

為了描述和解釋指揮控制，本文借鑒北約的研究、分析和仿真委員會(SAS)下屬的SAS-065研究工作小組對指揮控制方法的研究成果。該成果分別從信息域、認(rèn)知域和社會域建立三維空間坐標(biāo)，其中，信息域是提取、加工、處理和存儲信息的區(qū)域，在此域內(nèi)，信息可以共享，作戰(zhàn)意圖和計劃被傳送，包括信息系統(tǒng)、處理設(shè)備和傳輸網(wǎng)絡(luò)等。認(rèn)知域是完成感知、認(rèn)識、理解、推斷和決策等認(rèn)知活動的區(qū)域，它存在于決策者和參與者的頭腦中，同時也是價值、信念和決心的駐留之地。社會域是組織、指揮控制體系、個體和個體、個體和設(shè)備之間關(guān)系存在的區(qū)域［2］。

具體的三維坐標(biāo)系分別是:成員中共享信息程度(信息域)、成員分配權(quán)力程度(認(rèn)知域)以及組織成員的合作程度(社會域)，包含的5種C2方法為:沖突型(無指揮控制)、集權(quán)型、合作型、協(xié)同型、邊緣型，處于該三維空間的模型如圖3所示。

圖3 指揮控制能力三維空間模型

3.2 指揮控制能力成熟度等級特征的描述

指揮控制能力成熟度等級特征可從指揮控制的三維變量實現(xiàn)的程度或者在能力空間分布的情況來描述，本文參照N2C2M2模型的等級劃分，將指揮控制能力5個等級的級特征作如下描述。

第一級:非正式執(zhí)行級，最大的特點就是只要指揮控制的基礎(chǔ)實施被執(zhí)行了，那么就會達(dá)到初始級，而不管其包含的實施是如何執(zhí)行的。

第二級:在這一級中，實體往往根據(jù)指揮控制實踐的經(jīng)驗和教訓(xùn)逐漸意識到，實體如果對指揮控制采取合理地管理，指揮控制的實施就可以取得良好的效果，實體己經(jīng)認(rèn)識到指揮控制的執(zhí)行也是一項可管理、可規(guī)范化問題。實體開始對指揮控制過程中的各實施的執(zhí)行進(jìn)行計劃，并不斷監(jiān)視各項指揮控制執(zhí)行的成本和進(jìn)度，及時發(fā)現(xiàn)指揮控制過程中出現(xiàn)的問題并予以解決，指揮控制都能夠順利實施。

第三級:在該級中，實體對指揮控制的執(zhí)行定義了一套完善操作標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)是實施指揮控制的實體或?qū)嶓w群在以往工作和經(jīng)驗中總結(jié)出來的，是經(jīng)檢驗的、合理的、可操作的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。這些執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)幫助實施指揮控制的實體提高效率，當(dāng)這些標(biāo)準(zhǔn)在遇到特殊的情況時可以進(jìn)行相應(yīng)的裁剪，從而使得這些標(biāo)準(zhǔn)具有一定的靈活性［3］。

第四級:這一級要對指揮控制實施的過程建立一系列可度量的指標(biāo)，參考這些指標(biāo)對指揮控制的實施進(jìn)行控制。實體或?qū)嶓w群對指揮控制進(jìn)行量化管理，就可以采取主動的控制方式對指揮控制過程能力進(jìn)行評估和改進(jìn)。由于指揮控制能力可度量，所以在指揮控制實施的過程中有偏離預(yù)定的目標(biāo)時，可以很快查到產(chǎn)生問題的原因并加以處理，對指揮控制的過程和能力進(jìn)行定量的預(yù)測和控制。

第五級:在這一能力等級中，實體或?qū)嶓w群根據(jù)指揮控制實施的目的和技術(shù)等因素，明確實施過程中的優(yōu)缺點，進(jìn)行缺陷預(yù)防和提升。在這一級，實體群根據(jù)第四級的量化管理的結(jié)果，對指揮控制實施的過程進(jìn)行不斷地優(yōu)化，當(dāng)實體群在實施指揮控制過程中出現(xiàn)新的影響因素時，能夠根據(jù)已有的量化管理采取一些創(chuàng)新思想和新的技術(shù)，使實體群實施的指揮控制可以達(dá)到自我進(jìn)化和完善的能力。

3.3 關(guān)鍵過程域的設(shè)計

C2M2模型與CMM對于關(guān)鍵過程域的設(shè)計存在顯著差別，CMM過程域是指為了達(dá)到某一成熟度等級必須解決的具體問題與關(guān)鍵領(lǐng)域，高成熟等級過程域包含了低等級的過程域;C2M2模型中所有關(guān)鍵的活動可能貫穿于任意成熟度之間，即C2M2的關(guān)鍵過程域是反映各成熟度等級在該關(guān)鍵過程中實現(xiàn)的程度。

依據(jù)這一思想，經(jīng)過大量的指揮控制活動需求調(diào)研和專家咨詢，本文從信息域、認(rèn)知域和社會域三區(qū)域個分析影響指揮控制能力的各要素關(guān)鍵程度，確定了9個關(guān)鍵過程域。用4種表現(xiàn)級別表現(xiàn)各能力等級在某關(guān)鍵過程域上的實現(xiàn)程度，分別設(shè)定為:不充分的，0分;部分充分的，2分;大部分充分的，4分;完全充分的，6分。表1表示了某指揮控制成熟度等級與關(guān)鍵過程域的對應(yīng)關(guān)系。

表1 某C2成熟度等級與關(guān)鍵過程域?qū)?yīng)關(guān)系

4 指揮控制能力成熟度模型的應(yīng)用

在實踐中，C2M2模型可以用于上級對下級指揮控制能力成熟度的測評，也可以用于實現(xiàn)指揮控制實體的自我評價。在完成模型構(gòu)建的基礎(chǔ)上，還需要進(jìn)一步解答如何利用該模型進(jìn)行測評和如何提升能力成熟度等級的問題。

4.1 基于C2M2的指揮控制能力測評

利用C2M2模型評估過程的描繪如圖4所示。

圖4 基于C2M2模型的測評過程

第一步，成立指揮控制能力成熟度測評小組，成員必須熟知指揮控制理論、過程及要素，對C2M2模型有充分的認(rèn)知并有能力進(jìn)行擴(kuò)展及修正，因為測評過程遇到的情況較為復(fù)雜，C2M2模型并不能完全予以概括。

第二步，分析對照C2M2模型涵蓋的要素，以此為依據(jù)設(shè)計問卷，目標(biāo)明確地選擇指揮控制實體中的成員完成此問卷。同時，對被測評實體的內(nèi)部文本、活動記錄等數(shù)據(jù)資料進(jìn)行核查統(tǒng)計。

第三步，分析總結(jié)測評小組所獲的信息，并且通過約談或答辯的形式對管理者進(jìn)行提問，以此來比較和確認(rèn)相關(guān)信息，進(jìn)而判斷指揮控制關(guān)鍵過程域及所屬關(guān)鍵實踐的實現(xiàn)程度。

第四步，分析和論證測評小組所得的結(jié)論，制作指揮控制過程清單，并繪制出一個指揮控制關(guān)鍵過程域剖析圖，顯示實體已滿足或未滿足的關(guān)鍵過程域及關(guān)鍵實踐。

第五步，評定指揮控制能力成熟度等級，并向指揮控制實體的領(lǐng)導(dǎo)層提供最終測評結(jié)果。

4.2 指揮控制能力成熟度等級的提升

當(dāng)一個實體的指揮控制能力被認(rèn)定為處于較低成熟度等級時，則成熟度等級亟待提升，而提升的執(zhí)行者應(yīng)該是指揮控制實體本身。指揮控制能力成熟度等級提升的線路包括:診斷與目標(biāo)確立、路線與策略擬定、提升與行動、總結(jié)與再推進(jìn)［5］，具體結(jié)構(gòu)如圖5所示。

圖5 指揮控制能力成熟度提升路徑

5 結(jié)束語

盡管C2M2模型不能解決該領(lǐng)域的所有問題，但為指導(dǎo)指揮控制能力成熟度的評價和成熟度等級的提升提供了基本的思路與框架，具有很強的實踐價值。國外尤其是美軍已對其研究多年，并在非軍事領(lǐng)域成功應(yīng)用，國內(nèi)還沒有系統(tǒng)性的研究成果。我們應(yīng)充分認(rèn)識指揮控制能力成熟度模型的重要意義，開展相關(guān)模型的研究工作，以形成科學(xué)、客觀、適合我軍的指揮控制能力成熟度評價體系。

［1］ 張曉卿．基于CMM的組織信息化能力成熟度模型研究［D］．哈爾濱:哈爾濱工業(yè)大學(xué)，2010，06．

［2］ 李敏勇，張建昌．新指揮控制原理［J］．情報指揮控制系統(tǒng)與仿真技術(shù)，2004，26(1):1-12．

［3］ Systems Security Engineering Capability Maturity Model Model Description Document-Version 3.0［EB/OL］．2005，june 20．http://www．sse-cmm．orgd．

［4］ 唐宏，陳少卿．指揮控制系統(tǒng)的效能評估［J］．系統(tǒng)仿真學(xué)報，2001(13):392-393．

［5］ 田志剛．地方財政內(nèi)控能力成熟度的測評研究［J］．中南財經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報，2011(6):7-11．

［6］ SAS-065．NATO NEC C2 MATURITY MODEL［EB/OL］．http://www．dodccrp．org/sas－files/n2c2m2－finaldraft．pdf．

［7］ 張杰勇，姚佩陽，周翔翔，等．網(wǎng)絡(luò)化作戰(zhàn)指揮控制組織設(shè)計方法綜述［J］．電光與控制，2012，19(5):63-67．

［8］ David A．Alberts，Richard E．Hayes．理解指揮與控制［M］．趙曉哲，楊健，等譯．北京:電子工業(yè)出版社，2009．