董民強，張海寧

（1.上海海洋大學圖書館，上海 201306；2.上海海洋大學學報編輯部，上海 201306）

以WOS數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)來源，并利用其所附帶的統(tǒng)計分析工具，多角度地統(tǒng)計分析某單位某地區(qū)以及某國家等的科技競爭力，或將學科專業(yè)相關度較高的單位作科技競爭力統(tǒng)計比較分析，已經成為一種常規(guī)的文獻計量學分析手段。本文以WOS數(shù)據(jù)庫中SCIE和CPCI-E為統(tǒng)計來源數(shù)據(jù)庫（其中Science Citation Index Expanded (SCI-EXPANDED)1900年至今；Conference Proceedings Citation Index-Science(CPCI-S)2001年至今），以國內五所海洋類高校為統(tǒng)計分析對象，它們分別是中國海洋大學、廣東海洋大學、上海海洋大學、浙江海洋學院和大連海洋大學。筆者分別從論文總數(shù)和出版年分布、著者所在機構和基金資助機構、學科領域以及論文來源出版物、是否ESI論文、優(yōu)勢學科領域論文發(fā)表情況及學科排名等方面入手，多角度地對有關數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，并對五所高校的若干相關數(shù)據(jù)做對比分析，以期比較客觀地反映國內各海洋類高校的科技競爭力以及各自的學科優(yōu)勢。

1 論文總數(shù)和主要發(fā)表論文年代

從表1可以看出，到2012年底，中國海洋大學發(fā)表的論文數(shù)超過6 000篇，接近五所大學論文發(fā)表總數(shù)的三分之二。位居第二的是上海海洋大學，發(fā)表的論文數(shù)超過1 200篇，百分比超過13%。其他三所大學論文總數(shù)百分比都沒有超過10%，其中大連海洋大學最少，占5.3%。從總體科技競爭力來看，中國海洋大學處于遙遙領先地位，是其他四所海洋類大學所不能比擬的。位居第二的是上海海洋大學，其他依次是廣東海洋大學、浙江海洋學院和大連海洋大學。

表1 五所高校論文發(fā)表總數(shù)Tab.1 the total number of papers published five universities

從表2可以看出，各高校論文數(shù)均呈逐年增長的趨勢。2008年之前增長尤為明顯。2008年以后，因為論文基數(shù)已經很大，所以各校增長速度較之以前有所放慢。其中中國海洋大學、廣東海洋大學和大連海洋大學增長趨勢趨緩，浙江海洋學院甚至出現(xiàn)了些許倒退。2012年中國海洋大學論文總數(shù)突破1 000篇，上海海洋大學論文總數(shù)突破300篇。特別是上海海洋大學，近年來增長速度很快。

表2 2001-2011五高校年度論文發(fā)表量（篇/年）Tab.2 2001-2011 Five University annual publication(papers/year)

2 論文著者機構和基金贊助機構情況

在現(xiàn)代科學研究中，團隊合作精神顯得非常重要。由單一人員完成的研究已經很少出現(xiàn)。合作者單位的科研水平也能比較客觀地反映本單位的科研水平。從表3論文著者機構可以看出中國海洋大學著者在撰寫論文中的合作者情況。從中國海洋大學的前十名合作者來看，合作者最多的是中國科學院，占比近10%。在合作者國別中，中國合作單位占多數(shù)，他們依次是中國科學院、中國水產科學院、中國國家海洋局、青島科技大學、青島大學、山東大學、華東師范大學和華南師范大學。其中中科院是中國科研單位的翹楚，中國水產科學院是中國水產漁業(yè)科學研究的最高科研單位；中國國家海洋局是中國海洋最高行政機構；山東大學和華東師范大學是211大學；青島大學和青島科技大學和中國海洋大學同處青島。國外合作單位是KING SAUD UNIV（沙特阿拉伯國王大學）和NAT HIST MUSEUM（英國自然歷史博物館）。

表3 中國海洋大學論文合著者機構前十情況Tab.3 Ocean University of China top ten institutions coauthor case

從表4位居前十的基金資助機構來看，均為中國機構。其中一、三、四、五應為同一機構中國國家自然科學基金，所占比例疊加后為19.456%，接近五分之一。而中國國家自然科學基金，是國內最高級別的基金贊助機構。排名前十的基金贊助機構均為中國國家機構。

表4 中國海洋大學論文基金資助機構前十情況Tab.4 Ocean University of China top ten papers fund sponsor case

從表5論文著者機構可以看出上海海洋大學著者在撰寫論文中的合作者情況。其中位居一、六應是同一機構中國水產科學院，占11.947%。其次是中國科學院，占5.810%。再次是上海交通大學。從中國水產科學院居于合作者首位這一事實可以看出，水產漁業(yè)科學研究在上海海洋大學最具競爭力。從二、三合作者是中國科學院和上海交通大學這一事實可以看出，他們一個是中國科學研究的最高單位，一個是中國高?？蒲形痪忧傲械母叩仍盒?。排名并列第三的為美國緬因州大學（UNIV MAINE），上海海洋大學海洋學院特聘教授陳勇海外單位為該校。其他位居前列的高校合作者分別是浙江大學、復旦大學、華東師范大學和南京農業(yè)大學。綜合國內外合作者情況，可以看出上海海洋大學科研水平具有較高層次。

表5 上海海洋大學論文合著者機構前十情況Tab.5 Shanghai Ocean University top ten institutions coauthor case

從表6位居前十的基金資助機構來看，位居一、八的應為同一機構中國國家自然基金，占比13.502%。位居二、三的是上海市基金贊助機構。難能可貴的是位居第五的NSF和位居第七的NOAA，均為國外基金資助機構，其中NSF(美國科學基金會)更是國際頂級基金贊助機構。

表6 上海海洋大學論文基金資助構前十情況Tab.6 Shanghai Ocean University top ten papers fund sponsor case

從表7論文著者機構可以看出廣東海洋大學著者在撰寫論文中的合作者情況，中科院位居第一，論文量是位居第二單位的三倍以上，居絕對領先地位。第二是華南農業(yè)大學，第三是廣東省重點實驗室病原生物學流行病學調查基金。排名前十中無國外單位。

表7 廣東海洋大學論文合著者機構前十情況Tab.7 Guangdong Ocean University top ten institutions coauthor case

從表8位居前十的基金資助機構來看，位居第一和第十的都是中國國家自然科學基金，超過11%。位居第二的是廣東海洋大學本?；?，占4.468%。除國家自然科學基金和位居第七的中國國家基礎研究項目之外，其他的均為是與廣東廣東省有關的科學基金。

表8 廣東海洋大學論文基金資助機構前十情況Tab.8 Guangdong Ocean University top ten papers fund sponsor case

從表9論文著者機構可以看出浙江海洋大學著者在撰寫論文中的合作者情況，與中國海洋大學合作者居于第一位。另外，前十的合作者中，有三所大學是明顯偏向于理工或科技類的大學，它們是排名第二的大連理工大學，排名第五的西安交通大學和排名第八的浙江理工大學。

表9 浙江海洋學院論文合著者機構前十情況Tab.9 Zhejiang Ocean University top ten institutions coauthor case

從表10位居前十的基金資助機構來看，位居第一、第三和并列第八的都是中國國家自然基金，占比超過17%。其他屬于浙江本地的基金占絕大多數(shù)。

表10 浙江海洋學院論文基金資助機構前十情況Tab.10 Zhejiang Ocean University top ten papers fund sponsor case

從表11論文著者機構可以看出大連海洋大學著者在撰寫論文中的合作者情況，其特點一是和大連本地單位合作為主，二是和中科院以及中國水產科學院合作位居二三位。三是與中國海洋大學、上海海洋大學合作均在前十中出現(xiàn)，四是有兩個機構為國外機構，分屬澳大利亞、日本和俄國。

表11 大連海洋大學論文合著者機構前十情況Tab.11 Dalian Ocean University top ten institutions coauthor case

從表12位居前十的基金資助機構來看，位居第一的中國國家自然基金，超過14%。而兩個并列第三的基金以及三個并列第五中的兩個應該是同一個基金中國國家高技術研究發(fā)展計劃基金，總占比為4.928%，接近5%，位居第二。位居第三的是其本?；?。

表12 大連海洋大學論文基金資助機構前十情況Tab.12 Dalian Ocean University top ten papers fund sponsor case

3 論文研究方向

從發(fā)表論文研究方向著手，可以看出各校在科研中的研究方向以及學科優(yōu)勢或重點。

表13 中國海洋大學論文研究方向前十情況Tab.13 papers disciplines Ocean University of China top ten cases

從表13可以看出，論文百分比超過10%的，位居前四的學科領域分別是工程、化學、海洋學和海洋淡水生物學。從中可以看出，工程學側重應用,化學是海洋學最重要的基礎學科之一，海洋淡水生物學是海洋學的專業(yè)基礎學科之一。材料科學、計算機科學和漁業(yè)分別排在第五、六和七位，且論文百分比接近，都在7-8%之間。位列八、九和十的分別是環(huán)境科學生態(tài)學、生化分子生物學和數(shù)學。從前十學科領域可以看出，基礎科學和應用科學領域的論文數(shù)，已經超過了特色學科海洋和漁業(yè)。由此也說明了基礎科學在科學研究中的重要地位。

從表14可以看出，位居前二的分別是海洋淡水生物學和漁業(yè)，兩者所占百分比接近，所占比重很大。這說明上海海洋大學科研情況是水產專業(yè)基礎學科和水產特色學科并重，水產漁業(yè)特色明顯。海洋淡水生物學是優(yōu)勢學科，漁業(yè)是最重要特色學科，且這兩大學科也主要是理論與實踐之間的關系。從位居前十的學科領域來看，第二漁業(yè)、第七海洋學是該校傳統(tǒng)特色學科，其余均是基礎學科和應用學科，其中以偏重生物和化學方面的基礎學科為主。而工程、計算機和材料科學這些三個偏工科型的研究方向也位居前十。食品科技位居第十一，首次跌出前十。

表14 上海海洋大學論文學科領域前十情況Tab.14 papers disciplines Shanghai Ocean University top ten cases

從表15可以看出，工程占據(jù)首位，且百分比超過20%，是廣東海洋大學第一優(yōu)勢學科。其次是位居二、三和四的化學、計算機科學和材料科學，百分比為10%-12.5%。其他學科論文百分比均不超過10%。傳統(tǒng)特色學科漁業(yè)只排第六。食品科技和海洋科學兩個傳統(tǒng)特色學科論文數(shù)已跌出前十，該兩大傳統(tǒng)學科特色基本喪失。

表15 廣東海洋大學論文學科領域前十情況Tab.15 papers disciplines Guangdong Ocean University top ten cases

從表16可以看出，位居第一的是工程，占比超過276%，居第二的是計算機科學，占比接近24%，是浙江海洋學院明顯最具優(yōu)勢的兩個學科。位居第三的材料科學百分比超過18%，也是該校主要優(yōu)勢學科。另外，該校數(shù)理化基礎學科科研水平較為平均，論文發(fā)表數(shù)分別位列第四、五和七位。該校經管類學科也很具優(yōu)勢，占據(jù)第八，這在其他海洋類院校是沒有的。傳統(tǒng)特色學科漁業(yè)位居第九，說明該傳統(tǒng)特色學科已不再是該校主要優(yōu)勢學科。

表16 浙江海洋學院論文學科領域前十情況Tab.16 papers disciplines Zhejiang Ocean University top ten cases

從表17可以看出，工程和計算機科學位居分別位居第一和第三位，海洋淡水生物學和漁業(yè)分別位居第二和第四位，四者論文數(shù)百分比差距在1%不到。說明該校工程和計算機應用學科與海洋淡水生物學和漁業(yè)傳統(tǒng)特色學科優(yōu)勢并重。另外，海洋學科位居第十，特色不夠明顯。

表17 大連海洋大學論文學科領域前十情況Tab.17 papers disciplines Dalian Ocean University top ten cases

4 ESI收錄情況

基本科學指標數(shù)據(jù)庫(Essential Science Indicators，ESI)是由美國科技信息所(ISI)推出的衡量科學研究績效、跟蹤科學發(fā)展趨勢的基本分析評價工具，是基于ISI科學引文索引數(shù)據(jù)庫(SCI)和社會科學引文索引數(shù)據(jù)庫(SSCI)所收錄的學術期刊而建立的計量分析數(shù)據(jù)庫。ESI從引文分析的角度，針對22個專業(yè)領域，分別對國家、研究機構、期刊、論文以及科學家進行統(tǒng)計分析和排序[1]。

ESI來自于ISI Web of Science的數(shù)據(jù)超過11年，數(shù)據(jù)每2個月更新一次（一年6次）。收錄發(fā)表在10 000種期刊以上的論文、綜述、會議論文和研究筆記等，每一種期刊都被按照22個學科進行了分類標引。ESI定量分析科研績效，可以幫助機構了解機構自身在國際上的整體學科發(fā)展水平，機構自身在某一研究領域中的排名情況，機構科研人員發(fā)表的論文，在ESI中的收錄情況，在某個特定研究領域里，高被引研究成果以及誰是該領域內最具影響力的研究人員和機構自身所發(fā)表文獻的被引趨勢是升還是降。

國內五所海洋類大學中，只有中國海洋大學有學科進入ESI。

從表18可以看到(數(shù)據(jù)截至至2013年5月)，以學科領域的論文數(shù)和總被引數(shù)相結合進行排序，中國海洋大學進入ESI的七個學科領域分別是地球科學、植物和動物科學、化學、生物學與生物化學、材料科學、工程、農業(yè)科學。這其中，前三個學科領域的論文總數(shù)比較接近，在1000篇左右，分別是后四個學科領域論文數(shù)的一倍甚至數(shù)倍。前三個學科領域被引總數(shù)也大大超過后四個學科領域。這一現(xiàn)象說明，中國海洋大學進入ESI的七個學科，地球科學、植物學和動物學和化學，與生物學與生物化學材料科學、工程以及農學相比，處于領先地位，且領先優(yōu)勢明顯。位居第七的農學，發(fā)表論文數(shù)明顯偏少。從平均被引頻次來看，相差不多。其中工程略低，生物學與生物化學相對最高。

表18 中國海洋大學進入ESI學科領域排名Tab.18 Ocean University of China into the ESI ranking disciplines

地球科學的學科，在ESI學科排名是第253位；植物學和動物學，在ESI學科排名是第266位；農學的學科排名是第428位；材料科學的學科排名是第609位；生物學與生物化學學科排名是759；化學的學科排名是第775位；工程的學科排名是798位。相比較而言，地球科學，植物學和動物學都進入了全球前1%學科領先機構的前300位。說明這兩個學科領域，是中國海洋大學最先進的學科領域。

[1]張子倩,史麗文,李茂茂,等.基于ESI的中國農業(yè)大學農業(yè)科學發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢分析[J].安徽農業(yè)科學,2011,39(23):14 443-14 445.