王核成，楊 波，陳 影

(杭州電子科技大學戰(zhàn)略管理研究所，浙江杭州310018)

0 引言

集群企業(yè)創(chuàng)新策略的劃分方法有很多種，本文按創(chuàng)新的來源，將其劃分為合作創(chuàng)新、自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新3種類型。自主創(chuàng)新是指企業(yè)通過自身的努力推動創(chuàng)新的進行，并達到預期的創(chuàng)新目的。文獻［1］將合作創(chuàng)新界定為由多個企業(yè)形成的技術合作契約關系，共同投資共同參與，然后基于共同的創(chuàng)新成果進行后續(xù)的差異化創(chuàng)新。本文采納文獻［2－5］對模仿創(chuàng)新的界定，將模仿納入到模仿創(chuàng)新的范疇。不同學者從各自角度研究了創(chuàng)新策略的選擇及影響因素和作用機理;文獻［6－8］結合現(xiàn)實情況，將影響合作創(chuàng)新的一些影響因子引入到了演化博弈模型，并對合作與投機(或背叛)創(chuàng)新進行了分析研究;文獻［9－13］從不同角度研究了自主與模仿創(chuàng)新策略的選擇;文獻［14－15］則從各自角度出發(fā)研究了企業(yè)合作與非合作并存的創(chuàng)新博弈模型，且此處的非合作是指自主研發(fā)行為。基于現(xiàn)有文獻的缺點和不足，本文認為可將企業(yè)非合作的行為分為不做任何成本投入或成本投入很少的假意合作，即模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新?？紤]到影響集群企業(yè)創(chuàng)新策略選擇的多種因素，本文將構建由集群企業(yè)組成的群體創(chuàng)新策略選擇的演化博弈模型，研究穩(wěn)定平衡點下創(chuàng)新策略行為的相互演化規(guī)律及初始企業(yè)比例對演化結果的影響。

1 模型假設與構建

假設1 集群企業(yè)是同質的，即集群企業(yè)具有相同的技術含量、風險系數(shù)、吸收轉化能力等。并假設博弈只發(fā)生在兩企業(yè)之間。企業(yè)選擇合作、模仿、自主創(chuàng)新的可能性分別為p、q、s，故p+q+s=1。

假設2 根據(jù)實際假設，若雙方均合作，則收益都大于成本;若對手合作，企業(yè)選擇模仿會取得最大收益，且企業(yè)選擇合作創(chuàng)新比自主創(chuàng)新獲取更大收益。構建模型如表1所示。

表1 集群企業(yè)3種策略博弈模型

表1中，為正常收益;R為基本創(chuàng)新收益;R0為雙方都合作時的協(xié)同創(chuàng)新收益;C為基本創(chuàng)新成本;不考慮企業(yè)技術種類，O表示技術含量，且不隨創(chuàng)新的發(fā)生而改變;r為企業(yè)合作時的技術共享系數(shù);α為吸收轉化能力;l為風險成本系數(shù);β為行業(yè)技術溢出系數(shù)。

2 模型均衡點分析

不同創(chuàng)新類型涉及的創(chuàng)新基本成本、風險成本、基本和協(xié)同創(chuàng)新收益、吸收轉化能力、技術溢出等大小不同，使得創(chuàng)新受益隨采納的創(chuàng)新模式的不同而不同。據(jù)復制動態(tài)方程可得動力系統(tǒng)方程為:

由于系統(tǒng)的均衡必須滿足條件0≤p，q，s≤1，又知 R0+O × α ×r－O ×l＞0，故均衡 P1，P2，P3，P4滿足條件。分析P5，P6，P7均衡須滿足的條件如表2所示。

表2 復制系統(tǒng)均衡點滿足條件分析

雖然利用Matlab軟件求出了在表1中的支付矩陣情況下，系統(tǒng)的幾個可能均衡解，并討論了達到各個均衡點所需要的取值范圍。本研究的目的是找出演化均衡，因此需要研究以上7個均衡點的演化穩(wěn)定性。

3 數(shù)值實驗

鑒于模型涉及的變量較多且存在不確定性，用傳統(tǒng)的復制動態(tài)討論存在一定的困難，本文采用數(shù)值實驗的方法研究基于此3種策略的集群企業(yè)動態(tài)演化博弈。改變不同參數(shù)取值共得7種情境，以其中3個情景為例，利用Matlab軟件結合復制動態(tài)方程，模擬集群企業(yè)成員在創(chuàng)新策略上的變動。并分析4種初始企業(yè)比例對每種情景演化結果的影響。

令 =5，R=8，R0=5，C=4，O=10，l=0.2，α =0.8，β =0.2，r=0.3;因此滿足表 2 標號(2b、3a、4a)。初始集群企業(yè)比例變動下的演化結果如圖1所示，將數(shù)值代入均衡策略知，第a、c、d子圖對應演化穩(wěn)定策略P5，第b子圖對應演化穩(wěn)定策略P3;令 =5;R=8;R0=5;C=4;O=10;l=0.3;α=0.8;β=0.2;r=0.3，因此滿足表2標號(2b、3b、4a)，溢出收益與基本收益的相對大小對演化結果的影響如圖2 所示;令 =5;R=6;R0=5;C=4;O=10;l=0.3;α =0.8;β =0.2;r=0.3，因此滿足表2 標號(2b、3b、4b)，基本創(chuàng)新收益對演化收斂速度的影響如圖3所示。易知圖2和圖3中的所有子圖對應的演化穩(wěn)定策略均是P3。

圖1 初始集群企業(yè)比例變動下的演化結果

圖2 溢出收益與基本收益的相對大小對演化結果的影響

圖3 基本創(chuàng)新收益對演化收斂速度的影響

由圖1知，從不同初始條件出發(fā)，系統(tǒng)收斂到演化均衡的時間長短和最終演化結果與企業(yè)選擇創(chuàng)新策略的初始比例有很大關系。根據(jù)參數(shù)取值，當對手選擇模仿或自主創(chuàng)新時，企業(yè)選擇自主創(chuàng)新獲得最大收益，而當對手選擇合作時，企業(yè)選擇模仿創(chuàng)新獲得最大收益。企業(yè)具有學習模仿能力，會根據(jù)上次博弈的狀況選擇博弈策略。由圖2、3知，集群企業(yè)的初始比例對演化收斂速度有一定的調節(jié)作用;對比圖2、3發(fā)現(xiàn)，當創(chuàng)新溢出收益小于基本創(chuàng)新收益時，其差距大小會對演化收斂速度有影響。

4 結論

(1)創(chuàng)新策略的初始集群企業(yè)比例對演化結果和收斂所需時間有影響。這從集群企業(yè)個體角度來講是容易理解的，企業(yè)個體的決策不僅受企業(yè)自身收益的影響，還受周圍鄰居采用的策略影響。因此為使集群形成以合作行為為主的創(chuàng)新目的，政府就需要在集群開始階段，采取措施倡導或激勵更多企業(yè)采納合作行為，創(chuàng)造良好的合作創(chuàng)新氛圍。

(2)當基本創(chuàng)新收益小于基本創(chuàng)新成本時，增加協(xié)同創(chuàng)新收益的相對大小或改變初始企業(yè)比例，對集群演化均衡結果沒有影響。這是因為創(chuàng)新的成本過大，單個企業(yè)不能完成創(chuàng)新收益，在有限理性條件下，選擇合作的企業(yè)容易被模仿行為侵害，集群最終演化為都采納模仿策略。當基本創(chuàng)新收益大于基本創(chuàng)新成本時，演化結果受其他因素的交互影響。針對單個企業(yè)創(chuàng)新不能獲取收益的情況，政府可以根據(jù)整體收益的大小，由政府出資或出面進行調節(jié)，例如建立基礎創(chuàng)新設施等。

本文是建立在集群企業(yè)是同質性的假設基礎之上，雖然很多學者在研究集群企業(yè)時用了這一假設，但這并不符合實際，另外，集群企業(yè)在選擇博弈對象時，并沒有考慮距離、資源互補等情況，并且沒有考慮技術含量隨著創(chuàng)新行為的發(fā)生而增加的情況，未來的研究可以在這幾方面做改進。

［1］許振亮，郭曉川.國際技術創(chuàng)新研究前沿領域的知識圖譜分析——作者共被引網絡與聚類分析視角［J］.科學學研究，2011，29(11):1 625 －1 637.

［2］高金德.現(xiàn)階段我國企業(yè)技術創(chuàng)新與創(chuàng)新戰(zhàn)略模式的選擇問題［J］.科技管理研究，2001，(3):19－22.

［3］廖理.企業(yè)技術創(chuàng)新目標與方式的選擇［J］.世界經濟，1996，(6):57－60.

［4］李金生.高技術企業(yè)自主創(chuàng)新能力的內生演化模型研究［J］.南京師大學報(社會科學版)，2011，(3):85－95.

［5］王勇，廖淑雯，吳曉明.民營中小醫(yī)藥企業(yè)新藥研發(fā)模式探析［J］.中國現(xiàn)代應用藥學，2011，(3):276－280.

［6］肖勇.產業(yè)集聚內企業(yè)合作行為博弈及其策略［J］.統(tǒng)計與決策，2013，(3):178－181.

［7］梁真.高新技術企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新中機會主義防范與機制設計［D］.重慶:重慶大學，2012.

［8］宗勝亮.創(chuàng)新網絡中企業(yè)技術創(chuàng)新的進化博弈分析［J］.統(tǒng)計與決策，2011，(13):174－176.

［9］萬君康，梅志敏，彭華濤.企業(yè)技術創(chuàng)新模式選擇的博弈分析［J］.科技管理研究，2003，23(4):39－41.

［10］楊建君，張釗.寡頭壟斷市場下的企業(yè)技術創(chuàng)新策略選擇研究［J］.軟科學，2010，24(12):103－105.

［11］易余胤，盛昭瀚，肖條軍.企業(yè)自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新行為與市場結構的演化研究［J］.管理工程學報，2005，19(1):14－18.

［12］謝洪軍，任玉瓏，劉貞.產業(yè)創(chuàng)新升級階段市場結構演化仿真分析［J］.管理工程學報，2008，22(4):85－89.

［13］劉貞，任玉瓏.發(fā)電商演化博弈過程中的創(chuàng)新行為仿真研究［J］.工業(yè)工程，2007，10(4):59－63.

［14］李玲，陶鋒.基于雙研發(fā)模式的合作創(chuàng)新影響因素研究［J］.科技進步與對策，2012，29(8):1－4.

［15］孫彩虹.技術溢出下企業(yè)合作研發(fā)博弈分析與協(xié)同問題研究［D］.重慶:重慶大學，2009.