王云飛 王淑玲 厲娜

青島科學(xué)技術(shù)信息研究所，山東 青島 266003

1 研究背景

世界主要經(jīng)濟(jì)體圍繞海洋開(kāi)發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，海洋新產(chǎn)業(yè)與新科技已成為全球新一輪競(jìng)爭(zhēng)的前沿陣地。美國(guó)、歐盟、日本、澳大利亞、俄羅斯等國(guó)家和地區(qū)紛紛提出海洋科技和海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)家戰(zhàn)略。2012年，黨的十八大報(bào)告中也明確提出建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略，海洋科技是發(fā)展海洋強(qiáng)國(guó)中十分關(guān)鍵的因素。因此，有必要建立沿海城市海洋科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)，用于評(píng)價(jià)沿海城市海洋科技創(chuàng)新能力的水平及發(fā)展程度，尤其是要實(shí)現(xiàn)與國(guó)外沿海城市在海洋科技創(chuàng)新能力上的對(duì)比，這對(duì)沿海城市科技創(chuàng)新的規(guī)劃及相關(guān)政策制定具有重要意義。

海洋科技是包含眾多學(xué)科門類的綜合技術(shù)領(lǐng)域，包括海洋科學(xué)和海洋技術(shù)。海洋科學(xué)是研究海洋中各種自然現(xiàn)象和過(guò)程及其變化規(guī)律的科學(xué)，包括物理海洋學(xué)、生物海洋學(xué)、海洋地質(zhì)學(xué)和海洋化學(xué)等；海洋技術(shù)是海洋開(kāi)發(fā)活動(dòng)中積累起來(lái)的經(jīng)驗(yàn)、技巧和使用的設(shè)備等，包括海洋工程技術(shù)、海洋生物技術(shù)、海底礦產(chǎn)資源勘探技術(shù)、海水資源開(kāi)發(fā)利用技術(shù)、海洋環(huán)境保護(hù)技術(shù)、海洋觀測(cè)技術(shù)、海洋預(yù)報(bào)預(yù)測(cè)技術(shù)和海洋信息技術(shù)等。海洋科學(xué)指導(dǎo)和加快海洋技術(shù)的發(fā)展，促進(jìn)海洋技術(shù)與海洋開(kāi)發(fā)利用更加緊密地結(jié)合，從而推動(dòng)海洋經(jīng)濟(jì)的發(fā)展[1]。

對(duì)科技實(shí)力進(jìn)行指標(biāo)分析并做出系統(tǒng)評(píng)估的活動(dòng)最早始于美國(guó)，1972年美國(guó)國(guó)家科學(xué)委員會(huì)發(fā)布其第一份《科學(xué)指標(biāo)》。目前，有關(guān)科技創(chuàng)新能力、科技競(jìng)爭(zhēng)力的研究及其評(píng)價(jià)層出不窮，其中較為著名的有世界經(jīng)濟(jì)論壇(WEF)發(fā)布的《世界競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》(GCR)、洛桑國(guó)際管理發(fā)展研究院(IMD)發(fā)布的《世界競(jìng)爭(zhēng)力年鑒》(WCY)、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)的《科學(xué)、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)計(jì)分表：知識(shí)經(jīng)濟(jì)基準(zhǔn)》、亞太經(jīng)濟(jì)合作組織(APEC)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)狀態(tài)指數(shù)、歐盟的《歐洲創(chuàng)新計(jì)分牌》（包括《全球創(chuàng)新計(jì)分牌》）和英國(guó)羅伯特 哈金斯協(xié)會(huì)的《世界知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)》（WKCI）。

國(guó)內(nèi)對(duì)科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系也進(jìn)行了大量的研究。如中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院發(fā)布的《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告2010》。北京科學(xué)研究中心、北京科技統(tǒng)計(jì)信息中心等單位聯(lián)合研究發(fā)布的《中國(guó)創(chuàng)新城市評(píng)價(jià)報(bào)告》等。但針對(duì)海洋科技競(jìng)爭(zhēng)力、海洋科技創(chuàng)新能力等方面的相關(guān)研究較少。衛(wèi)夢(mèng)星與殷克東通過(guò)對(duì)海洋科技及其綜合實(shí)力的界定，利用解釋結(jié)構(gòu)模型方法，構(gòu)建了由海洋科技發(fā)展基礎(chǔ)水平、海洋科技投入水平、海洋科技產(chǎn)出水平、海洋科技成果轉(zhuǎn)化能力以及海洋科技對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的影響力這5方面組成的海洋科技綜合實(shí)力評(píng)級(jí)指標(biāo)體系[2]。白福臣構(gòu)建了由海洋科技投入能力、海洋科技產(chǎn)出能力、海洋科技投入產(chǎn)出效率組成的沿海地區(qū)海洋科技競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用灰色系統(tǒng)理論建立了多層灰色評(píng)價(jià)模型，并對(duì)中國(guó)11個(gè)沿海省和直轄市的海洋科技競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)及比較分析[3]。曹先珂借鑒國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)科技競(jìng)爭(zhēng)力研究視角和方法的基礎(chǔ)上，利用層次分析法,通過(guò)設(shè)置海洋科技發(fā)展基礎(chǔ)水平、海洋科技產(chǎn)出能力和海洋科技產(chǎn)出效率三個(gè)大類指標(biāo)，建立海洋科技競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[4]。伍業(yè)鋒和施平建立中國(guó)沿海地區(qū)海洋科技競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)理論與評(píng)價(jià)體系，并利用2003年的海洋科技機(jī)構(gòu)數(shù)、人員數(shù)、人員比例和承擔(dān)課題數(shù)及種類等統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對(duì)沿海11個(gè)地區(qū)進(jìn)行評(píng)價(jià)[5]。

上述這些研究對(duì)海洋科技的實(shí)力或競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)都進(jìn)行了研究和探索，但尚未與國(guó)外沿海城市或者大區(qū)進(jìn)行對(duì)比，很多指標(biāo)無(wú)法應(yīng)用于全球沿海城市海洋科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)分析。因此，本研究試圖通過(guò)建立一個(gè)具有通用性、可操作性的全球沿海城市海洋科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)國(guó)際沿海城市在海洋科技創(chuàng)新能力方面進(jìn)行比對(duì)分析。

2 方法和數(shù)據(jù)

2.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)建

本文在參考 OECD的《科學(xué)、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)計(jì)分表：知識(shí)經(jīng)濟(jì)基準(zhǔn)》、APEC的知識(shí)經(jīng)濟(jì)狀態(tài)指數(shù)、歐盟的《歐洲創(chuàng)新計(jì)分牌》（包括《全球創(chuàng)新計(jì)分牌》）和英國(guó)羅伯特 哈金斯協(xié)會(huì)的《世界知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)》（WKCI）以及國(guó)內(nèi)的《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告2010》、《中國(guó)創(chuàng)新城市評(píng)價(jià)報(bào)告》的基礎(chǔ)上，綜合國(guó)家海洋局發(fā)布的中海海洋統(tǒng)計(jì)年鑒、國(guó)內(nèi)外公開(kāi)的統(tǒng)計(jì)年鑒及與海洋科技相關(guān)的統(tǒng)計(jì)資料，初步構(gòu)建了由人力資源、設(shè)備資源、創(chuàng)新產(chǎn)出三部分組成的全球沿海城市海洋科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系。這幾個(gè)要素相互作用、相互影響，形成一個(gè)有機(jī)整體。目前，由于海洋科技產(chǎn)業(yè)與陸域經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)劃分存在顯著不同，且相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不完善，統(tǒng)計(jì)口徑也不一致。因此在指標(biāo)評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建中尚未涉及海洋科技創(chuàng)新能力對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)及貢獻(xiàn)率。指標(biāo)設(shè)置見(jiàn)表1。

表1 沿海城市海洋科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)

人力資源是海洋科技創(chuàng)新活動(dòng)的主體，是引領(lǐng)研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)的主要依靠。人力資源包括高級(jí)海洋專業(yè)人才指標(biāo)，指涉海的研究機(jī)構(gòu)包括大學(xué)、研究所、學(xué)院等在編的研究系列與工程系列人員，不包括管理人員；國(guó)外的高級(jí)海洋專業(yè)技術(shù)人才還包括個(gè)人研究機(jī)構(gòu)中的專家學(xué)者。

設(shè)備資源是支撐海洋科技創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ)，可用于標(biāo)識(shí)海洋研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)中的財(cái)力投入情況，也可以反映一個(gè)區(qū)域的海洋科技創(chuàng)新實(shí)力及現(xiàn)有水平。本文統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中涉及的設(shè)備資源包括專用于海洋科學(xué)考察船數(shù)量（千噸級(jí)以上）、高性能超級(jí)計(jì)算機(jī)（萬(wàn)億次/秒）、海洋深水實(shí)驗(yàn)池。人力資源和設(shè)備資源是推動(dòng)海洋科技資源變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)科技生產(chǎn)力的重要因素。

海洋科研創(chuàng)新成果是海洋科技創(chuàng)新活動(dòng)的結(jié)果，是衡量一個(gè)地區(qū)海洋科技發(fā)展水平與績(jī)效的重要標(biāo)志之一。海洋科技論文、海洋專利是科技產(chǎn)出中的一個(gè)重要表現(xiàn)形式。創(chuàng)新產(chǎn)出包括海洋科研論文中年科學(xué)引文索引（SCI）收錄論文數(shù)量、年工程索引（EI）收錄論文數(shù)量以及年專利公開(kāi)數(shù)。其中，海洋科研的范圍包括海洋科研領(lǐng)域是指海洋學(xué)、海洋生物學(xué)、海洋地球物理、水下聲學(xué)、海洋遙感、水產(chǎn)、漁業(yè)、海洋工程。

2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

文中應(yīng)用的數(shù)據(jù)主要來(lái)源如下：（1）城市中各研究機(jī)構(gòu)網(wǎng)站，用于收集在編人員、科研設(shè)備等統(tǒng)計(jì)情況；（2）國(guó)內(nèi)外公開(kāi)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，包括國(guó)家海洋局發(fā)布的海洋統(tǒng)計(jì)年鑒、海洋年鑒文獻(xiàn)分析數(shù)據(jù)、城市科技領(lǐng)域統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、海洋領(lǐng)域統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等；（3）專利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)源于法國(guó)Questel公司開(kāi)發(fā)的專利檢索及在線知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺(tái)orbit專利數(shù)據(jù)庫(kù)。（4）文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)源于美國(guó)科學(xué)情報(bào)研究所（ISI）數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)web of knowledge。

本文將各城市中與海洋相關(guān)的科研機(jī)構(gòu)設(shè)為科研機(jī)構(gòu)因子，通過(guò)上述的數(shù)據(jù)來(lái)源，將該因子中人力資源、設(shè)備資源以及創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集處理，再將這些因子綜合分析得出某個(gè)城市的指標(biāo)數(shù)據(jù)。

3 結(jié)果與分析

青島是我國(guó)著名的海洋科研城，具有雄厚的海洋科研實(shí)力。法國(guó)的布雷斯特則是法國(guó)科研中心，并引領(lǐng)和輻射整個(gè)歐洲的海洋科技力量。因此，本文首先對(duì)青島和布雷斯特進(jìn)行了比較。表2給出了青島與布雷斯特在2011年全球沿海城市海洋科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)比較結(jié)果。

表2 2011年青島與布雷斯特指標(biāo)數(shù)據(jù)

3.1 人力資源

目前集中在青島的海洋科研類人才達(dá)1300人，占全國(guó)同類人才的40%。海洋科研類人員大部分集中在中國(guó)海洋大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院海洋研究所及海洋局第一海洋研究所。布雷斯特的高級(jí)海洋專業(yè)技術(shù)人才達(dá)652人，約占法國(guó)同類人才的30%，人員主要集中在法國(guó)海洋開(kāi)發(fā)研究院布雷斯特中心、西布列塔尼大學(xué)歐洲海洋研究所。其中，西布列塔尼大學(xué)歐洲海洋研究所是法國(guó)唯一一所大學(xué)可以培養(yǎng)各領(lǐng)域海洋科學(xué)人才的學(xué)校。這與駐青的中國(guó)海洋大學(xué)類似。從該指標(biāo)可以看出，青島和布雷斯特都是高級(jí)海洋專業(yè)技術(shù)人才集聚的地區(qū)。在數(shù)量上青島是布雷斯特的兩倍左右，一方面與中國(guó)人口基數(shù)大有關(guān)，另一方面也受到統(tǒng)計(jì)口徑的影響。但該指標(biāo)仍能反映出青島具有良好的創(chuàng)新資源基礎(chǔ)，具有提高海洋科研水平的巨大潛力。

3.2 設(shè)備資源

海洋科學(xué)考察船是海洋科技創(chuàng)新必不可少的重要載體，其本事也能夠體現(xiàn)海洋科技創(chuàng)新水平。青島擁有各類海洋科學(xué)考察船20多艘，其中千噸級(jí)以上的有7艘，青島集中了大部分的國(guó)內(nèi)海洋科學(xué)考察船。布雷斯特海洋考察船千噸級(jí)以上的有7艘，其中2艘的長(zhǎng)度在60米至100米，5艘的長(zhǎng)度超過(guò)100米。青島目前最先進(jìn)的海洋科考船是“科學(xué)”號(hào)海洋科學(xué)綜合考察船，核定總噸位4711噸，總長(zhǎng)99.80米，采用了多項(xiàng)國(guó)際先進(jìn)的船舶技術(shù)。

超級(jí)計(jì)算機(jī)可以大大提高海洋科研工作的效率，目前，中科院海洋所擁有10萬(wàn)億次/秒的超級(jí)計(jì)算機(jī)，中國(guó)海洋大學(xué)正在建設(shè)一個(gè)30萬(wàn)億次/秒的超級(jí)計(jì)算機(jī)。布雷斯特?fù)碛幸慌_(tái)23萬(wàn)億次/秒的超級(jí)計(jì)算機(jī)。計(jì)算機(jī)發(fā)展迅速，因此，超級(jí)計(jì)算機(jī)運(yùn)算速度是其價(jià)值體現(xiàn)的一個(gè)方面，重點(diǎn)是要提高有效的利用率。在這一方面，青島與布雷斯特仍存在差距。

海洋深水實(shí)驗(yàn)池可用于研究深海海洋環(huán)境模擬與實(shí)驗(yàn)技術(shù)、深海工程結(jié)構(gòu)物的性能、先進(jìn)水下技術(shù)與裝備開(kāi)發(fā)的和其他深海工程項(xiàng)目等，這對(duì)于海洋工程創(chuàng)新體系具有重大作用。目前青島尚未建有海洋深水實(shí)驗(yàn)池，國(guó)內(nèi)只有上海交通大學(xué)建有一個(gè)海洋深水實(shí)驗(yàn)池。布雷斯特建有海洋深水實(shí)驗(yàn)池，其最深深度可以達(dá)到20米，是歐洲最深的海洋深水實(shí)驗(yàn)池，該水池中還可以加入一個(gè)長(zhǎng)50米、寬3米、深2米的拖曳式的水槽。近幾年，青島科研創(chuàng)新領(lǐng)域才開(kāi)始涉入水下機(jī)器人等研究，因此在海洋深水實(shí)驗(yàn)池建設(shè)上有所欠缺。

3.3 創(chuàng)新產(chǎn)出

青島的SCI收錄的論文數(shù)量為968篇，EI收錄達(dá)864，幾乎為布雷斯特論文數(shù)量的四倍，青島專利公開(kāi)數(shù)達(dá)555件，為布雷斯特專利公開(kāi)數(shù)的18倍。2011年青島高級(jí)海洋專業(yè)技術(shù)人才SCI論文平均數(shù)為0.74篇/人/年，約為布雷斯特的2倍，2011年高級(jí)海洋專業(yè)技術(shù)人才EI論文平均數(shù)為0.66篇/人/年，約為布雷斯特的1.5倍。由此可見(jiàn)，青島的科研成果在數(shù)量上具有極大優(yōu)勢(shì)。初步具體分析青島在科研創(chuàng)新成果中遠(yuǎn)超出布雷斯特的原因，有以下幾點(diǎn)：（1）青島的SCI、EI論文與國(guó)外科研機(jī)構(gòu)合作發(fā)表的較多，駐青科研機(jī)構(gòu)中獨(dú)立發(fā)表論文較少；（2）青島的SCI、EI論文影響因子相對(duì)較低，頂級(jí)刊物如《nature》、《science》發(fā)表數(shù)量寥寥無(wú)幾；（3）國(guó)內(nèi)對(duì)論文的重視及相關(guān)政策激發(fā)了海洋專業(yè)技術(shù)人才發(fā)表論文的熱情；（4）目前青島專利公開(kāi)數(shù)基本上都為國(guó)內(nèi)專利，國(guó)際專利較少。

4 結(jié)語(yǔ)

總體來(lái)看，青島與布雷斯特在海洋科技創(chuàng)新方面都具有很明顯的優(yōu)勢(shì)。青島在人才的儲(chǔ)備、科技創(chuàng)新的成果方面的表現(xiàn)都非常顯著，特別是科技創(chuàng)新的成果，數(shù)量上已經(jīng)取得了很大的突破和進(jìn)步，已經(jīng)遠(yuǎn)超過(guò)法國(guó)的布雷斯特，但成果的質(zhì)量與自主創(chuàng)新的能力需要進(jìn)一步提升。在海洋科研設(shè)備與相關(guān)資源上，仍與布雷斯特有所差距，需要提高設(shè)備的利用效率，建設(shè)海洋深水實(shí)驗(yàn)池等。因此，在海洋科研創(chuàng)新需要進(jìn)一步加大投入，以便提高海洋科技創(chuàng)新能力水平。

5 下一步工作

本研究仍需要進(jìn)行大量工作，主要包括兩方面。一是增加對(duì)比城市，包括三個(gè)層次即國(guó)內(nèi)沿海城市對(duì)比、亞洲沿海城市對(duì)比以及全球沿海城市對(duì)比。二是增加指標(biāo)數(shù)據(jù)，特別是海洋科技創(chuàng)新能力投入方面的指標(biāo)。

[1]韓立民，劉曉.論海洋科技進(jìn)步對(duì)海洋開(kāi)發(fā)的作用[J].海洋開(kāi)發(fā)與管理，2007，24 (3)：57—60.

[2]衛(wèi)夢(mèng)星.海洋科技綜合實(shí)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究[J].海洋開(kāi)發(fā)與管理,2009,26(8)：101-105.

[3]白福臣.中國(guó)沿海地區(qū)海洋科技競(jìng)爭(zhēng)力綜合評(píng)價(jià)研究[J].科技管理研究,2009,(6)：159-160.

[4]曹先珂.基于層次分析法的沿海省市海洋科技競(jìng)爭(zhēng)力比較與分析[J].海洋技術(shù),2007,26(2)：84-89.

[5]伍業(yè)鋒.中國(guó)沿海地區(qū)海洋科技競(jìng)爭(zhēng)力分析與排名[J].上海經(jīng)濟(jì)研究,2006,(2)：26-33.