胡動剛，閆廣超，彭開麗

（1.華中農(nóng)業(yè)大學土地管理學院，湖北 武漢 430070；2.湖北農(nóng)村發(fā)展研究中心，湖北 武漢 430070）

1 引言

農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)對農(nóng)民福利水平影響顯著。近年來,政府各部門及學術(shù)界十分重視研究失地農(nóng)民的福利變化,主要集中在從失地農(nóng)民的個人主觀感受和客觀條件改善的角度開展生活質(zhì)量變化[1-3]、就業(yè)水平高低[3-5]、社會保障機制[6-7]、安置補償問題[8-10]、福利影響因素[11-12]等方面定性與定量研究。比較典型的有：陳瑩和張安錄研究發(fā)現(xiàn),雖然農(nóng)民為了國家利益支持農(nóng)地城市流轉(zhuǎn),但是征地后的經(jīng)濟和社會福利均下降導致農(nóng)民對征收政策不滿意[13]；彭開麗從宏觀和微觀的角度探討農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)中的公平與效率問題得出,農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)帶來社會正福利效應的同時也有負福利效應,補償不合理導致農(nóng)戶福利和集體福利水平均下降[14]；譚榮和曲福田認為,中國農(nóng)地非農(nóng)化過程中過度性損失產(chǎn)生的主要原因是政府對土地市場價格的干預,同時,土地產(chǎn)權(quán)不清導致失地農(nóng)民的生計問題[15]；吳群和李永樂利用經(jīng)濟分析方法探討土地征收利用過程中的福利與效率損失,并指出土地的市場化配置是減少福利損失的有效方式[16]。這些成果較好地推動了中國農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)中農(nóng)地福利研究,但是需要在福利測量方法、福利度量指標以及樣本人群代表性等方面進一步完善,需要在福利定量分析的研究方法和理論上更多地借鑒國外經(jīng)驗和成果,把西方學者有關(guān)福利分析的理論框架和定量決策模型納入中國農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)的福利分析之中[17]。為此,本文在以往研究的基礎(chǔ)上,運用阿瑪?shù)賮啞ど目尚心芰Ψ椒?提出衡量農(nóng)戶福利效應指標主要為家庭經(jīng)濟狀況[18-19]、教育環(huán)境狀況、居住環(huán)境狀況、就業(yè)發(fā)展機遇、社會保障狀況[20]、家庭健康情況和社會交往狀況等。同時,本文以武漢城市圈典型區(qū)域的農(nóng)戶為研究對象,將舊福利經(jīng)濟學庇古測算方法和層次分析法相結(jié)合,測算出農(nóng)民失地后在短期和長期內(nèi)的福利變化,進而為改善城鎮(zhèn)化進程中失地農(nóng)民的福利水平提出了相關(guān)政策建議。

2 理論模型構(gòu)建

2.1 可行能力框架理論

20世紀80年代,阿瑪?shù)賮啞ど目尚心芰蚣芾碚撝赋鰝€人福利可以通過其功能和能力來反映。功能性活動反映一個人認為值得去做或達到的多種多樣的事情和狀態(tài)。如果獲得的功能性活動組成了一個人的福利,能力則反映獲得個人福利的真正機會和選擇自由,是各種可能的功能性活動向量的集合。森認為影響個人福利水平的不是所持有物品的多少,而是其能力的大小?？尚心芰蚣芾碚摽朔藗鹘y(tǒng)效用理論的缺陷,更充分地反映了其他潛在內(nèi)容,強調(diào)了個體的差異和個人選擇的自由,對失地農(nóng)民前后福利水平變化分析更加合理。

2.2 失地農(nóng)民福利評價指標

評價指標包括家庭經(jīng)濟、教育環(huán)境、居住環(huán)境、發(fā)展機遇、社會保障、家庭健康和社會交往7方面功能指標。具體而言,失地農(nóng)民的家庭經(jīng)濟狀況由于收入來源減少會發(fā)生很大的改變,大部分農(nóng)民的農(nóng)業(yè)收入轉(zhuǎn)變?yōu)榉寝r(nóng)業(yè)收入,經(jīng)濟收入的變動又必然會引起失地農(nóng)民的福利變化；大部分失地農(nóng)民沒有穩(wěn)定收入或者收入較低,僅能負擔子女就近讀小學和初中的花費,而且外出打工的失地農(nóng)民大都將子女交給老人看管,家庭教育極為薄弱；征地后大量的農(nóng)用地變成了空地、道路、學校甚至工廠,導致綠化面積減少、空氣質(zhì)量下降、噪音污染加劇等一系列環(huán)境問題,并且失地農(nóng)民的房屋結(jié)構(gòu)、廚衛(wèi)家具、居住面積等發(fā)生改變,這些都嚴重影響農(nóng)民的居住環(huán)境和條件的福利變化；失地農(nóng)民的耕種技能已無用武之地,迫使他們尋求新的生存技能和求職機會,這一艱難的轉(zhuǎn)型過程降低了農(nóng)民個人福利；農(nóng)民一旦失去土地就有可能會淪為耕種無地、就業(yè)無崗、社保無份的特殊“三無”人群,而現(xiàn)階段中國的社會保障制度還不夠完善,難以保障農(nóng)民原有的生活水平和福利水平；征地行為加大了農(nóng)村居民的健康風險,失地農(nóng)民的健康水平普遍顯著低于有地農(nóng)民的健康水平；征地后農(nóng)民原有的田園生活、社會關(guān)系和鄰里交往等生活秩序被打亂,治安狀況和人際關(guān)系的變化也影響著農(nóng)民的福利水平。

3 基于舊福利經(jīng)濟學和層次分析法的福利效應測度方法

3.1 庇古的福利效應測算方法

以庇古為首的舊福利經(jīng)濟學派認為,社會福利是個人各自效用的綜合[21],即：

式1中, Ui為第i個人的效用量。結(jié)合舊福利經(jīng)濟學派觀點并延伸其意義,把農(nóng)戶福利看成是各個不同權(quán)利主體,即農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)農(nóng)戶福利效應的影響因素的效用量。

農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)農(nóng)戶福利效應的影響因素是多樣的[22-23],本文把農(nóng)戶福利看成是各個農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)農(nóng)戶福利效應的影響因素的效用量之和。為此,首先測算各個地區(qū)城市流轉(zhuǎn)農(nóng)戶福利效應的影響因素的權(quán)重。值得注意的是,層次分析法可以較好地解決影響因素的不定性,因此,修正后的福利效應表達公式為：

式2、3中,μi為Ui(i = 1,2,…,n)的權(quán)重,Ui為城市流轉(zhuǎn)農(nóng)戶福利效應的影響因素的效用量,Pj為他們的樣本調(diào)查頻數(shù),Sj為Pj對應的不同狀態(tài)下的確定數(shù)值。

3.2 層次分析法

層次分析法基本計算步驟如下[24]：

（1）根據(jù)各因素因果層次關(guān)系,建立層次結(jié)構(gòu)模型。

根據(jù)各主要因素的關(guān)聯(lián)度,將有關(guān)的各個因素按照不同屬性自上而下分解成目標層—準則層—方案層,同一層的諸因素從屬于上一層的因素或?qū)ι蠈右蛩赜忻黠@的制約和支配關(guān)系,同時又支配下一層的因素或受到下層因素的作用。需要指出的是層內(nèi)各因素基本上相互獨立,層次結(jié)構(gòu)建立的合理性對于解決問題至關(guān)重要。

（2）構(gòu)造成對比較陣。

建立起層次結(jié)構(gòu)后,從層次結(jié)構(gòu)模型的準則層開始,對于從屬于(或影響)上一層每個因素的同一層諸因素,用成對比較法和1—9比較尺度對所有因素進行兩兩比較,進而構(gòu)造成對比較陣,直到最下層。假設(shè)要比較各準則C1,C2,…,Cn對目標O的重要性。

為了便于從定性描述到定量分析的轉(zhuǎn)化,尺度采用沙旦（T.L.Saaty）等人提出的1—9比較尺度,aij取值1,2,…,9及其倒數(shù)1,1/2,…,1/9（表1）。

（3）計算權(quán)向量并做一致性檢驗。

成對比較陣A不一定滿足矩陣的一致性條件,必須通過檢驗才能確定。對于每一個成對比較陣計算最大特征根及對應特征向量,利用一致性指標（CI）、隨機一致性指標（RI）和一致性比率（CR）做一致性檢驗。若檢驗通過,特征向量（歸一化后）即為權(quán)向量。

對于成對比矩陣A,用最大特征根λ的特征向量作為權(quán)向量w,即Aw = λw。

表1 比較尺度參考表Tab.1 Scales illustration table

表2 RI參考表Tab.2 The value of RI

（4）計算組合權(quán)向量并做組合一致性檢驗。

計算方案層對目標層的組合權(quán)向量,并根據(jù)公式對層次總排序做組合一致性檢驗,若檢驗通過,則可按照組合權(quán)向量表示的結(jié)果,按照數(shù)值的大小排序結(jié)果進行最后的決策。

4 農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)對失地農(nóng)民福利變化的實證研究

4.1 研究區(qū)域與數(shù)據(jù)來源

2011年10月在對武漢市江夏區(qū)、東西湖區(qū)、新洲區(qū)和洪山區(qū)4個區(qū)進行大量的實地調(diào)研過程中,采取隨機抽樣調(diào)查和農(nóng)戶直接訪談的方法,收集有效問卷共計251份,涉及27個村,其中江夏區(qū)共訪問61戶,合計7個自然村；東西湖區(qū)共訪問69戶,合計6個自然村；新洲區(qū)共訪問80戶,合計10個自然村；洪山區(qū)共訪問41戶,合計4個自然村。

4.2 農(nóng)戶對征地的補償合理性的認知

調(diào)查統(tǒng)計表明,總體認為征地不合理（包括不太合理與非常不合理）的達到了90.04%,最高的為新洲區(qū),達到了93.75%,最少的洪山區(qū)也達到了85.37%。認為非常合理的平均僅為1.99%,而新洲區(qū)沒有一戶受訪者認為非常合理；認為還算合理的平均只有7.97%,即使最高的東西湖區(qū)也僅有10.14%。不難發(fā)現(xiàn),農(nóng)地征收確實沒有達到農(nóng)戶的預期值,因而才有了他們認為不合理的調(diào)查結(jié)果。

4.3 影響因素權(quán)重的測量

第一步：建立層次分析模型。

第二步：構(gòu)造成對比較陣。根據(jù)1—9比較尺度參考表,參考準則層各因素之間的關(guān)系,本文設(shè)計了10個判斷矩陣,并由20位專家對設(shè)計矩陣中的因素進行兩兩比較,最后對調(diào)查評定的分值進行加權(quán)平均,從而最終得到成對比較陣的數(shù)值。

第三步：計算權(quán)向量并做一致性檢驗。運行matlab軟件求解,可以知道最大特征根λ = 9.9088,權(quán)向量（特征向量） w =（0.1562,0.0588,0.1197,0.1367,0.1429,0.0980,0.1024,0.0916,0.0937）T,一致性指標CI=0.1136,根據(jù)隨機一致性指標RI參考表可知RI = 1.45,則一致性比率CR = 0.1136/1.45 = 0.0783 ＜0.1,通過一致性檢驗,即權(quán)向量真實可靠。

根據(jù)隨機一致性指標RI參考表可知RI = 0.58,同樣可以驗證CIK均可通過一致性檢驗。

第四步：計算組合權(quán)向量并做組合一致性檢驗（表3）。根據(jù)層次分析法衡量農(nóng)戶微觀福利效應的各個主體權(quán)重為μ=（μ1,μ2,…,μ7）T=（0.1120,0.0630,0.2191,0.1634,0.0957,0.1367,0.2100）T,同樣可以驗證通過一致性檢驗,即各個主體綜合權(quán)重值真實可信。

4.4 測算結(jié)果

根據(jù)調(diào)查統(tǒng)計結(jié)果,武漢市江夏區(qū)、東西湖區(qū)、新洲區(qū)和洪山區(qū)4個區(qū)的251戶受訪農(nóng)戶選擇了農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶福利效應因素,詳見表4。為了更好地反映福利變化,設(shè)計問卷中考慮了7個因素對農(nóng)民的短期以及長期的影響變化狀況,結(jié)合問卷設(shè)計以及實地調(diào)研,本文的短期指1—5年,長期指6—10年①《中華人民共和國土地管理法》的規(guī)定：應該按照被征收土地的原有用途給予補償,補償款的計算方法是“產(chǎn)值倍數(shù)法”,即按照被征用農(nóng)業(yè)用地前3年糧食平均年產(chǎn)值的倍數(shù)進行核算。袁杰等［26］和中國財政學會課題組［27］認為,目前給予失地農(nóng)民的征地補償款較少,如果按照目前農(nóng)村居民生活消費水平計算,失地農(nóng)民的補償款只能維持7年的基本生活,而按照城鎮(zhèn)居民消費水平計算,則失地農(nóng)民的補償款僅能維持2年多的基本生活。根據(jù)這一事實,本文采取折中的算法,將5年做為短期影響和長期影響的分界點,因為在5年以后,失地農(nóng)民只能主要依靠非農(nóng)收入來維持生存。。

表3 各個主體綜合權(quán)重值表Tab.3 The results of the program layer based on the rule layer

表4 微觀福利效應的影響因素統(tǒng)計表Tab.4 Consistency check results of pairwise comparison matrix

本文主要從家庭經(jīng)濟狀況、教育環(huán)境狀況、居住環(huán)境狀況、就業(yè)發(fā)展機遇、社會保障狀況、家庭健康情況和社會交往狀況7個指標考慮,以期正確反映出農(nóng)戶福利變化,這7個因素對應的確定數(shù)值見表5。結(jié)合農(nóng)戶福利效應的計算方法,得到短期內(nèi)農(nóng)戶福利效應值為W短期= 23.8203,長期內(nèi)農(nóng)戶福利效應值為W長期=-30.3470。

5 結(jié)論與建議

（1）短期內(nèi)的農(nóng)戶福利效應值為23.8203,長期內(nèi)農(nóng)戶福利效應值為-30.3470。由此可知,盡管短時間帶來了利益的增值,但是因為失去保障基本生活的土地,很難長期維持有保障的生活,地方政府應該增加更多的福利補償來彌補農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)給農(nóng)戶帶來的長期福利損失。（2）從層次分析法所得權(quán)重值排序可知,提高農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)中農(nóng)戶的福利效應的幾個主要途徑：維護農(nóng)戶居住環(huán)境不變差；基本保持原來的社會交往渠道；給予就業(yè)安置或者專業(yè)技能培訓,改變原來的純粹體力勞動；提供良好的醫(yī)療保障和社會保障。（3）本文僅研究了影響農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶福利效應因素中的家庭經(jīng)濟情況等7個因素。根據(jù)森的可行性理論,在福利“生產(chǎn)”的過程中,由于個人、社會、環(huán)境等因素的差異,商品和服務向福利的轉(zhuǎn)換程度和效率也各不相同,這些差異被稱為轉(zhuǎn)換因素。森將轉(zhuǎn)換因素細分為5個方面：個人的異質(zhì)性、環(huán)境的差異、社會氛圍的多樣性、人際關(guān)系的差異和家庭內(nèi)部的分配[27]。雖然這些差異不直接產(chǎn)生福利,但在衡量農(nóng)戶福利的變化中扮演著重要的角色。本文的研究沒有考慮這些轉(zhuǎn)換性因素,那么,是否會因為添加新的影響因素而使本文的研究呈現(xiàn)不同的結(jié)果？這些都需要進一步研究和探討。

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