北京海智友知識產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所 施 蕾

一、引言

2013年1月17日，英美兩國發(fā)表聯(lián)合聲明：英美兩國將會共同確保GPS民用信號永遠(yuǎn)免費(fèi)；英國將把政府持有的所有涉及美國GPS民用信號的專利和專利申請奉獻(xiàn)給公共領(lǐng)域。眾所周知，GPS是美國研發(fā)的衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)，為何美國要與英國發(fā)表聯(lián)合聲明將GPS民用信號免費(fèi)對公眾開放，并由英國將相關(guān)專利和專利申請奉獻(xiàn)給公眾？

二、英國衛(wèi)星導(dǎo)航信號專利布局

英美之間的聯(lián)合聲明事件源自于一件多年前英國在美國部署的專利（專利號為US8233518）于2012年7月31日在美國獲得授權(quán)的專利。值得注意的是，這件專利的專利權(quán)人是英國的國防部長。顯然，該專利已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了個人或企業(yè)專利的范疇，而上升到政府層面。其專利名稱是“信號、系統(tǒng)、方法及裝置”，專利實(shí)質(zhì)涉及計(jì)劃在2015年投入使用的第三代GPS民用信號（涉及TMBOC技術(shù)）以及計(jì)劃用于伽利略開放服務(wù)的信號（涉及CBOC技術(shù)）。

英國在美國獲得的此項(xiàng)專利相當(dāng)于扼住了美國今后使用GPS民用信號和伽利略開放服務(wù)信號的咽喉。因?yàn)楦鶕?jù)美國法律規(guī)定，英國國防部長享有向所有在美國使用GPS民用信號和伽利略開放服務(wù)信號的接收機(jī)、芯片制造商和信號應(yīng)用商收取專利使用費(fèi)或者禁止其使用相關(guān)專利的權(quán)利。

2011年，當(dāng)英國人得知該專利將被授權(quán)時，他們便謀劃著行使權(quán)利，其目標(biāo)直指美國GPS衛(wèi)星制造商洛瑪公司，以及諸多美國的接收機(jī)、芯片制造商，要求他們支付專利使用費(fèi)。此舉震動全美上下，也引發(fā)了這場歷時一年半的專利糾紛。最終，美國不得不動用外交手段，與英國簽署了前文提到的聯(lián)合聲明。

英美雙邊協(xié)議的簽訂并非意味著事端已經(jīng)終結(jié)。事實(shí)上，英國還保留了在美國追究其使用伽利略開放服務(wù)信號的權(quán)利。此外，更深遠(yuǎn)的影響是，在此事件之前，以美國GPS系統(tǒng)為代表的衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)均表示民用衛(wèi)星導(dǎo)航信號將免費(fèi)公布，但鑒于英國的這項(xiàng)專利，今后民用衛(wèi)星導(dǎo)航信號免費(fèi)的格局或許會被打破。

實(shí)際上，英國針對衛(wèi)星導(dǎo)航民用信號收取費(fèi)用的想法，并不僅僅限于美國，英國政府在全球部署了衛(wèi)星導(dǎo)航信號專利申請，共涉及兩個系列。第一個系列（表1）于2003年開始，布局了全球14個國家和地區(qū)，第二個系列（表2）于2006年開始，布局了全球13個國家和地區(qū)，上述兩個系列的布局均包括了英、美、中、歐、俄等主要國家和地區(qū)。

表1 英國衛(wèi)星導(dǎo)航信號2003系列專利布局

表2 英國衛(wèi)星導(dǎo)航信號2006系列專利布局

三、英國在中國的衛(wèi)星導(dǎo)航信號專利部署

通過上述列表可以看出，英國的2003系列專利部署在中國共涉及四份專利申請，有兩份已獲授權(quán)，2006系列專利部署在中國共涉及兩份專利申請，一份已獲授權(quán)。人們不禁要問，英國的專利倒底涵蓋了什么技術(shù)，具有如此威力呢？

由于2006系列更明確地針對了未來GPS系統(tǒng)和伽利略系統(tǒng)將要使用的信號，下面結(jié)合2006系列在中國的授權(quán)專利CN101473576B，分析其技術(shù)內(nèi)容和保護(hù)范圍。該專利的申請日為2007年6月20日，申請?zhí)?00780023193.0，發(fā)明名稱為“用于減小導(dǎo)航信號的擴(kuò)展波形的交叉頻譜項(xiàng)的方法、系統(tǒng)和裝置”，授權(quán)日為2013年3月6日。

根據(jù)中國《專利法》規(guī)定，當(dāng)一項(xiàng)技術(shù)被授予發(fā)明專利權(quán)后，任何單位或者個人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實(shí)施該專利技術(shù)。中國《專利法》還規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)的保護(hù)范圍以權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容。因此，要了解英國在中國衛(wèi)星導(dǎo)航信號領(lǐng)域的專利部署，首先需要確定英國在中國獲得的該專利權(quán)利的保護(hù)范圍。

通常，一份專利的權(quán)利要求包括獨(dú)立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求。獨(dú)立權(quán)利要求一般是保護(hù)范圍最大的權(quán)利要求，而從屬權(quán)利要求則是對獨(dú)立權(quán)利要求的進(jìn)一步限定（范圍縮小）。以下首先從獨(dú)立權(quán)利要求 1 入手分析本專利。

1. 獨(dú)立權(quán)利要求

地理權(quán)利要求 1 表述為：一種減小導(dǎo)航信號的擴(kuò)展波形的交叉頻譜項(xiàng)的方法，包括生成所述擴(kuò)展波形的第一和第二部分，所述第一部分和所述第二部分在時間上連續(xù)；所述第一部分表示第一（404）和第二（418）二進(jìn)制偏置載波BOC信號中具有第一相位狀態(tài)的第一相應(yīng)部分的加性組合；而所述第二部分表示所述第一（404）和第二（418）BOC信號的第二相應(yīng)部分的加性組合；所述第二相應(yīng)部分具有與所述第一相位狀態(tài)相反的第二相位狀態(tài)。

由于權(quán)利要求中采用了法律語言撰寫，加之為了獲得寬泛的解釋其語言描述晦澀而難以理解。為便于分析，現(xiàn)將權(quán)利要求 1 中的特征“第一（404）二進(jìn)制偏置BOC信號”記為“BOC（1，1）”，將特征“第二（418）二進(jìn)制偏置載波BOC信號”記為“BOC（6，1）”，則可以將上述語言理解為

BOC（1，1）+BOC（6，1）=＞CBOC1，即，所述擴(kuò)展波形的第一部分；

BOC（1，1）-BOC（6，1）=＞CBOC2，即，所述擴(kuò)展波形的第二部分；

由于CBOC1具有正的擴(kuò)展波形交叉頻譜項(xiàng)，CBOC2具有負(fù)的擴(kuò)展波形交叉頻譜項(xiàng)，因此

CBOC1+CBOC2=＞減少了擴(kuò)展波形交叉頻譜項(xiàng)的CBOC。

通過上述分析，可以發(fā)現(xiàn)權(quán)利要求 1 僅僅涵蓋了歐洲伽利略系統(tǒng)所采用的CBOC技術(shù)。那么英國何以根據(jù)這件專利的美國同族向美國洛克·馬丁等公司索取TMBOC技術(shù)專利使用費(fèi)，從而迫使美國與其進(jìn)行了長達(dá)一年多的外交談判并最終簽署了聯(lián)合聲明呢？

實(shí)際上，英國通過一項(xiàng)偽從屬權(quán)利要求，“掩人耳目”地放入了一項(xiàng)與TMBOC相關(guān)的權(quán)利要求。通常，從屬權(quán)利要求是對獨(dú)立權(quán)利要求的限定，當(dāng)獨(dú)立權(quán)利要求保護(hù)CBOC技術(shù)時，從屬權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)是對CBOC技術(shù)的進(jìn)一步限定，但是這項(xiàng)從屬權(quán)利要求 7 卻通過“偷換概念”的方式涵蓋了TMBOC，其實(shí)質(zhì)是一項(xiàng)涉及TMBOC的獨(dú)立權(quán)利要求。下面簡要分析從屬權(quán)利要求 7 的保護(hù)范圍。

2. 從屬權(quán)利要求 7

從屬權(quán)利要求 7 表述為：如權(quán)利要求 1 所述的方法，其特征在于，所述第一和第二BOC信號的第一相應(yīng)部分的加性組合是所述第一和第二BOC信號的時間復(fù)用部分，并且其中所述第一和第二BOC信號的所述第二相應(yīng)部分的加性組合是所述第一和第二BOC信號的時間復(fù)用部分。

上述從屬權(quán)利要求 7 對“加性組合”這個技術(shù)術(shù)語進(jìn)行了再定義，將其定義為“時間復(fù)用”。一旦權(quán)利要求 1 中所有的“加性組合”概念全部替換為“時間復(fù)用”，那么原本限定的CBOC技術(shù)自然演變?yōu)門MBOC技術(shù)?；蛟S英國正是通過這種手段才成功在美國獲得了與TMBOC相關(guān)技術(shù)的專利權(quán)利，并從而引發(fā)了英美之間長達(dá)一年多的專利糾紛。

綜上所述，英國政府通過中國專利CN101473576B獲得了與CBOC技術(shù)和TMBOC技術(shù)相關(guān)的專利權(quán)利。

四、中國北斗系統(tǒng)衛(wèi)星導(dǎo)航信號體制設(shè)計(jì)思考

在當(dāng)前專利格局下，中國北斗系統(tǒng)可能面對上述專利威脅，為此，本文提出中國北斗衛(wèi)星導(dǎo)航信號體制設(shè)計(jì)的幾點(diǎn)建議。

1. 中國北斗系統(tǒng)面對的潛在威脅

當(dāng)前的專利格局是：一方面，英國在全球部署了與衛(wèi)星導(dǎo)航信號（TMBOC和CBOC）相關(guān)的專利申請，并已在包括中國在內(nèi)的十余個國家獲得了專利權(quán)利；另一方面，英國與美國發(fā)表了聯(lián)合聲明，宣布將英國政府所持有的與GPS民用信號相關(guān)的專利和專利申請奉獻(xiàn)給公眾。

目前，中國北斗系統(tǒng)正面臨選擇何種衛(wèi)星導(dǎo)航信號來實(shí)現(xiàn)北斗全球系統(tǒng)的任務(wù)。原則上講，考慮衛(wèi)星導(dǎo)航信號設(shè)計(jì)的兼容互操作要求，中國北斗衛(wèi)星導(dǎo)航信號也有可能采用與英國專利相關(guān)的TMBOC/CBOC技術(shù)。下面分析在這種專利格局下，中國北斗系統(tǒng)衛(wèi)星導(dǎo)航信號的選擇可能面臨以下潛在威脅。

（1）北斗系統(tǒng) vs GPS系統(tǒng)

英國政府所獲得的專利權(quán)利實(shí)質(zhì)是涉及TMBOC技術(shù)（將被美國GPS民用信號采用）和CBOC技術(shù)（將被歐洲伽利略開發(fā)服務(wù)信號采用）。然而，英國在作出聯(lián)合聲明時所采用的措辭是：英國政府將持有的所有涉及美國GPS民用信號的專利和專利申請奉獻(xiàn)給公共領(lǐng)域。

由于聯(lián)合聲明中明確了奉獻(xiàn)給公眾的專利是涉及美國GPS民用信號的專利和專利申請，顯然，從語言描述上，這種奉獻(xiàn)與GPS民用信號進(jìn)行了綁定。因此，從充分評估風(fēng)險(xiǎn)的角度出發(fā)存在這么一種危險(xiǎn)，即如果中國北斗系統(tǒng)考慮與美國GPS系統(tǒng)采用相似的民用衛(wèi)星導(dǎo)航信號（TMBOC）設(shè)計(jì)時，當(dāng)GPS系統(tǒng)進(jìn)行了民用信號的更新或改進(jìn)，那么中國北斗系統(tǒng)需要做出相應(yīng)的改進(jìn)，否則，將存在是否能夠適用于上述聯(lián)合聲明中的專利奉獻(xiàn)條件的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）專利權(quán)利 vs 聯(lián)合聲明

此外，還需要注意的是，英國政府所聲稱的這種奉獻(xiàn)是通過聯(lián)合聲明來表達(dá)而并非放棄了其在各國獲得的專利權(quán)利或者專利申請。聯(lián)合聲明是英國與美國之間的雙邊協(xié)議，而專利權(quán)利是由受理專利申請的各個國家根據(jù)其本國的《專利法》所賦予的權(quán)利。因此，如果英國能夠信守其承諾不行使其已經(jīng)獲得的專利權(quán)利，自然無妨。但是，如果英國背棄了承諾、撕毀了與美國之間的聯(lián)合聲明，或者英國與美國簽署了另一聯(lián)合聲明允許英國針對他國主張其擁有的涉及TMBOC的專利權(quán)利，那么英國隨時都可以根據(jù)中國《專利法》的上述規(guī)定向中國相關(guān)單位和個人行使其專利權(quán)利。

（3）英國政 府的潛在權(quán)利

首先，基于以上所作的分析，存在這樣的風(fēng)險(xiǎn)使得英國政府可以在中國行使其已經(jīng)獲得的與TMBOC技術(shù)相關(guān)的專利權(quán)利。

其次，上述聯(lián)合聲明中沒有任何涉及CBOC技術(shù)的部分，英國政府仍然保留了與CBOC技術(shù)相關(guān)的專利權(quán)利。

根據(jù)中國《專利法》第十一條的規(guī)定：發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)被授予后，除本法另有規(guī)定的以外，任何單位或者個人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專利。此外，中國《專利法》第十二條規(guī)定：任何單位或者個人實(shí)施他人專利的，應(yīng)當(dāng)與專利權(quán)人訂立實(shí)施許可合同，向?qū)＠麢?quán)人支付專利使用費(fèi)。被許可人無權(quán)允許合同規(guī)定以外的任何單位或者個人實(shí)施該專利。也就是說，專利權(quán)人可以禁止他人實(shí)施其專利，或者向?qū)嵤┢鋵＠娜耸杖≠M(fèi)用。

因此，如果中國北斗系統(tǒng)采用了TMBOC或者CBOC調(diào)制信號，那么英國政府將能夠向北斗衛(wèi)星制造商、北斗信號接收機(jī)制造商、芯片制造商、北斗信號應(yīng)用商收取專利使用費(fèi)，或者禁止這些單位使用相關(guān)專利技術(shù)。即使中國北斗系統(tǒng)最終未采用TMBOC或者CBOC調(diào)制信號，英國政府也有權(quán)利向中國北斗/GPS/Galileo兼容接收機(jī)制造商等收取專利使用費(fèi)。

2. 中國北斗系統(tǒng)的應(yīng)對策略

針對上述中國北斗系統(tǒng)可能面對的衛(wèi)星導(dǎo)航信號專利危機(jī)，可以采用以下應(yīng)對策略。

（1）策略1：信號體制專利規(guī)避設(shè)計(jì)

面對上述潛在的風(fēng)險(xiǎn)，中國北斗系統(tǒng)衛(wèi)星導(dǎo)航信號設(shè)計(jì)時可以進(jìn)行專利規(guī)避設(shè)計(jì)。考慮當(dāng)前整體衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)的發(fā)展情況，一個良好的信號專利規(guī)避設(shè)計(jì)需要滿足：一方面技術(shù)方案規(guī)避了現(xiàn)有的專利涵蓋范圍；另一方面實(shí)現(xiàn)衛(wèi)星導(dǎo)航信號的兼容互操作要求。

如果從已有的衛(wèi)星導(dǎo)航信號設(shè)計(jì)方案著手，有不少方案能夠滿足第一個要求。例如BOC（1，1）信號調(diào)制技術(shù)等，該方案簡單易行，不過不能夠滿足第二個要求。

2013年2月13日授權(quán)的中國專利CN101854326，專利權(quán)人為“清華大學(xué)”，發(fā)明名稱為“信號調(diào)制方法和信號解調(diào)方法”的中國專利中公開了一種QMBOC信號調(diào)制方法。經(jīng)過初步評估，由于QMBOC信號調(diào)制方法是在射頻上實(shí)現(xiàn)MBOC，例如將BOC（1，1）調(diào)制于I路信號，將BOC（6，1）調(diào)制于Q路信號，因此一方面滿足了兼容互操作的MBOC功率譜要求，另一方面由于沒有采用兩種BOC信號加性組合或者時分復(fù)用的方法，因此規(guī)避了英國所部署的專利保護(hù)范圍。

（2）策略2：對英國相關(guān)專利啟動無效程序

全面評估英國涉及衛(wèi)星導(dǎo)航信號調(diào)制技術(shù)專利的有效性，檢索可以破壞英國專利新穎性和創(chuàng)造性的對比文件，至少在中國針對相關(guān)專利啟動無效程序。

啟動無效程序時，可以參考其他國家的審查歷史。例如，上述英國2 0 0 6系列的中國授權(quán)專利（CN101473576B）與美國授權(quán)專利（US8233518）為同族專利，且審查前的原始權(quán)利要求相似。在美國專利審查過程中，審查員質(zhì)疑了美國專利申請的新穎性和創(chuàng)造性。雖然申請人在答復(fù)審查員意見的過程中認(rèn)為審查員的意見并不正確，但實(shí)際上充分考慮了審查員的意見并對權(quán)利要求進(jìn)行了修改，將說明書中的多處特征加入原始權(quán)利要求中以克服新穎性和創(chuàng)造性的問題。

目前，中國授權(quán)的專利權(quán)利要求中并未加入上述修改，因此可以參考美國的審查歷史，啟動無效程序?qū)⒅袊跈?quán)的英國專利無效。

需要注意的是，由于各個國家的專利制度是相對獨(dú)立的，而英國已經(jīng)在全球十余個國家獲得了相關(guān)權(quán)利，因此即使相關(guān)專利在中國無效，但在其他國家仍然存在著風(fēng)險(xiǎn)。

（3）策略3：構(gòu)建中國北斗系統(tǒng)衛(wèi)星導(dǎo)航信號專利庫

應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國北斗系統(tǒng)發(fā)展進(jìn)程，及時部署衛(wèi)星導(dǎo)航信號相關(guān)專利，構(gòu)建中國北斗系統(tǒng)自身的衛(wèi)星導(dǎo)航信號專利庫。

構(gòu)建的重點(diǎn)包括兩種技術(shù)：一是基礎(chǔ)性技術(shù)，例如上述QMBOC、設(shè)計(jì)恒包絡(luò)復(fù)用的技術(shù)等基礎(chǔ)核心技術(shù)；二是具體實(shí)現(xiàn)技術(shù)，例如未來北斗系統(tǒng)將采用的信號設(shè)計(jì)相關(guān)的技術(shù)細(xì)節(jié)，通過具體的實(shí)現(xiàn)方式全面部署專利以形成外圍保護(hù)。

事實(shí)上，無論北斗系統(tǒng)最終采用何種信號調(diào)制技術(shù)，都應(yīng)當(dāng)針對該信號調(diào)制技術(shù)以及最終實(shí)現(xiàn)的具體手段及時部署屬于北斗系統(tǒng)的相關(guān)專利，構(gòu)建專利庫。只有這樣，當(dāng)面對他國專利攻擊時，才能擁有與其對抗或者談判的籌碼。

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