金 霞，張 諍，馬志德JIN Xia,ZHANG Zheng,MA Zhi-de

（1.蘭州交通大學(xué)，甘肅 蘭州 730070；2.甘肅省委黨校，甘肅 蘭州 730070）

(1.Lanzhou Jiaotong University,Lanzhou 730070,China;2.Gansu Provincial Party School,Lanzhou 730070,China)

隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，企業(yè)面臨的競爭壓力不斷增加。為了取得競爭優(yōu)勢，企業(yè)管理者一直致力于提高供應(yīng)鏈效率，高效的供應(yīng)鏈為企業(yè)帶來利益的同時，也增加了供應(yīng)鏈的復(fù)雜性和脆弱性，潛在地增加了供應(yīng)鏈的風(fēng)險。供應(yīng)鏈風(fēng)險管理是供應(yīng)鏈管理的一個重要方面，通過風(fēng)險管理，充分考慮供應(yīng)鏈管理過程中的各種不利因素，提高供應(yīng)鏈的可靠性，避免風(fēng)險發(fā)生給企業(yè)帶來損失。

1 供應(yīng)鏈風(fēng)險管理

1.1 供應(yīng)鏈風(fēng)險的定義

供應(yīng)鏈風(fēng)險是一個比較新的概念，它是風(fēng)險在供應(yīng)鏈領(lǐng)域應(yīng)用的一個特例。關(guān)于供應(yīng)鏈風(fēng)險的定義，不同的專家、學(xué)者從不同角度出發(fā)對供應(yīng)鏈風(fēng)險進行定義。Cranfield把供應(yīng)鏈風(fēng)險定義為供應(yīng)鏈的脆弱性，認為供應(yīng)鏈風(fēng)險不僅產(chǎn)生于供應(yīng)鏈內(nèi)部，而且是外部風(fēng)險嚴重混亂的表現(xiàn)[1]。Christopher將供應(yīng)鏈風(fēng)險定義為從最初供應(yīng)商到最終產(chǎn)品的傳遞過程中產(chǎn)生的信息、物料和產(chǎn)品流上的任何風(fēng)險[2]。國內(nèi)學(xué)者馬士華從供應(yīng)鏈外在環(huán)境和內(nèi)在結(jié)構(gòu)的不確定性出發(fā)，認為在供應(yīng)鏈企業(yè)之間的協(xié)調(diào)和合作過程中，存在著各種產(chǎn)生內(nèi)生不確定性和外生不確定性的因素，并認為只要存在不確定性，就存在一定的風(fēng)險[3]。

總結(jié)眾多學(xué)者的觀點，供應(yīng)鏈風(fēng)險就是指可能對供應(yīng)鏈中的節(jié)點或整個供應(yīng)鏈產(chǎn)生不利影響的各種不確定性，是一種潛在的損失，它存在于供應(yīng)鏈的各個環(huán)節(jié)。

1.2 供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的含義

供應(yīng)鏈風(fēng)險管理是指通過識別、度量供應(yīng)鏈風(fēng)險，并在此基礎(chǔ)上有效控制供應(yīng)鏈風(fēng)險，采用經(jīng)濟合理的方法來綜合處理供應(yīng)鏈風(fēng)險，最大限度地降低風(fēng)險，并對供應(yīng)鏈風(fēng)險的處理建立監(jiān)控和反饋機制的一套系統(tǒng)而科學(xué)的管理方法。

2 供應(yīng)鏈風(fēng)險識別

供應(yīng)鏈風(fēng)險識別是供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的第一步，首先把供應(yīng)鏈風(fēng)險識別做好，才能在此基礎(chǔ)上做好風(fēng)險評估和風(fēng)險控制。供應(yīng)鏈風(fēng)險識別是指供應(yīng)鏈風(fēng)險管理者在各類風(fēng)險事件發(fā)生之前運用各種方法系統(tǒng)地認識所面臨的各種風(fēng)險以及分析風(fēng)險事件發(fā)生的潛在原因。目前來看，供應(yīng)鏈風(fēng)險識別常用的方法有以下幾種。

（1）德爾菲法

德爾菲法又稱專家意見法，是一種簡單、容易操作又實用的方法，該方法廣泛應(yīng)用到各種預(yù)測和決策過程中。在進行風(fēng)險識別時，對一些影響較大而又無法用分析的方法加以識別的風(fēng)險時，德爾菲法是一種有效的風(fēng)險識別方法。

（2）財務(wù)報表法

財務(wù)報表法就是根據(jù)企業(yè)的財務(wù)資料來識別和分析企業(yè)每項經(jīng)營活動可能遭遇到的風(fēng)險。財務(wù)報表法是企業(yè)使用最普遍，也是最為有效的風(fēng)險識別與分析方法。企業(yè)的資產(chǎn)負債表、損益表、財務(wù)狀況變動表和各種詳細附錄就可以成為識別各種風(fēng)險的工具。

（3）故障樹法

故障樹法是利用圖解的方式將大的故障分解成若干小的故障，并且對引起故障的各種原因進行分解。由于原因分解后的圖形呈樹枝狀，因而稱故障樹法。在對供應(yīng)鏈風(fēng)險識別時，該方法可以將風(fēng)險發(fā)生的原因?qū)訉臃纸?，排除無關(guān)因素，從而找到產(chǎn)生影響較大的風(fēng)險及原因。

（4）風(fēng)險問卷法

風(fēng)險問卷法是以系統(tǒng)論的觀點和方法來設(shè)計問卷，并發(fā)給供應(yīng)鏈各節(jié)點企業(yè)內(nèi)部各類員工去填寫，讓他們回答本企業(yè)所面臨的風(fēng)險和風(fēng)險因素?？梢詾轱L(fēng)險管理者提供更多有價值的信息，幫助風(fēng)險管理者來系統(tǒng)地識別風(fēng)險。

用于供應(yīng)鏈風(fēng)險識別的方法有多種，但是應(yīng)該注意到每種識別方法都有其優(yōu)勢和劣勢。任何一種方法都不可能完全識別出全部的風(fēng)險，在選擇供應(yīng)鏈風(fēng)險識別的方法時，不但要考慮供應(yīng)鏈的類型、規(guī)模的大小，還要考慮識別方法的特點，兩方面結(jié)合起來選擇合適的方法進行風(fēng)險識別。

3 基于模糊綜合評價的供應(yīng)鏈內(nèi)生風(fēng)險評估

3.1 供應(yīng)鏈風(fēng)險評估

供應(yīng)鏈風(fēng)險評估是指對風(fēng)險發(fā)生的可能性或損失的范圍與程度進行估計與度量。風(fēng)險識別只是風(fēng)險管理進行的第一步，還必須對可能出現(xiàn)的損失結(jié)果、損失的嚴重程度予以充分的估計和衡量。在進行供應(yīng)鏈風(fēng)險評估時不僅要考慮風(fēng)險對供應(yīng)鏈節(jié)點上某個企業(yè)的影響，還要考慮風(fēng)險對整條供應(yīng)鏈的影響。從風(fēng)險造成的損失方面來看，不僅要考慮風(fēng)險發(fā)生帶來的經(jīng)濟損失，還要考慮風(fēng)險發(fā)生帶來的其他損失，如信任危機、客戶的流失、企業(yè)名譽下降等一些無形的損失。

一般來說，根據(jù)供應(yīng)鏈風(fēng)險產(chǎn)生的來源進行分類，可以將供應(yīng)鏈風(fēng)險分為內(nèi)生風(fēng)險和外生風(fēng)險。供應(yīng)鏈內(nèi)生風(fēng)險是指由供應(yīng)鏈內(nèi)部因素造成的風(fēng)險，一般表現(xiàn)為供應(yīng)鏈管理風(fēng)險、信息風(fēng)險、合作伙伴關(guān)系風(fēng)險等。供應(yīng)鏈外生風(fēng)險主要指由外界的不確定性導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生，一般指自然災(zāi)害、社會環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境等。

本文主要對供應(yīng)鏈內(nèi)生風(fēng)險建立模型進行量化評估，從風(fēng)險發(fā)生的頻率來說，內(nèi)生風(fēng)險發(fā)生的頻率遠遠高于外生風(fēng)險。進行風(fēng)險評估時，選擇內(nèi)生風(fēng)險中具有代表性的管理風(fēng)險、合作風(fēng)險和信息風(fēng)險作為一級指標(biāo)建立模型。

3.2 模糊綜合評估模型的建立

（1）因素集的確定：分別確定第一級因素集U和第二級因素集U1,U2,U3。

（2）評價集的確定：確定評價集W。

（3）對第二級因素集的各個因素進行單因素評價：可以通過相關(guān)專家的打分得到單因素評價矩陣Ri。

（4）對第二級因素集作綜合評價：對權(quán)重Ai作綜合評價：Bi=Ai·Ri。

（5）對第一級因素集作綜合評價：對權(quán)重A和總評價矩陣R作綜合評價為：B=A·R。

最后根據(jù)最大隸屬原則，可以評估供應(yīng)鏈內(nèi)部風(fēng)險的級別，一般可以分為風(fēng)險性高、中等和低3個級別。

3.3 算例分析

對某供應(yīng)鏈進行內(nèi)生風(fēng)險評估，根據(jù)歷史數(shù)據(jù)及專家打分，可以得到對管理風(fēng)險、合作風(fēng)險和信息風(fēng)險3個一級指標(biāo)對供應(yīng)鏈內(nèi)部風(fēng)險的權(quán)重，以及3種內(nèi)部風(fēng)險的5個二級指標(biāo)權(quán)重，見表1。

為了評估該供應(yīng)鏈內(nèi)生風(fēng)險的大小，運用模糊綜合評價模型進行計算。

（1）因素集的確定：一級指標(biāo)有管理風(fēng)險、合作風(fēng)險和信息風(fēng)險3個因素，一級指標(biāo)的3個因素分別包括5個二級指標(biāo)。

（2）評價集的確定：確定評價集W=｛w1,w2,w3,w4,w5｝。其中：w1取值為1，風(fēng)險性很低；w2取值為2，風(fēng)險性低；w3取值為3，風(fēng)險性一般；w4取值為4，風(fēng)險性高；w5取值為5，風(fēng)險性很高。

表1 某供應(yīng)鏈內(nèi)生風(fēng)險評價指標(biāo)權(quán)重

（3）對第二級因素集的各個因素進行單因素評價：首先分別求出3個一級評價指標(biāo)所包含二級評價指標(biāo)的評價矩陣R1、R2、R3，結(jié)果如下：

對一級評價指標(biāo)所屬的二級指標(biāo)的評價矩陣作模糊運算，結(jié)果如下：

按照最大隸屬原則，該供應(yīng)鏈內(nèi)生風(fēng)險高。并且內(nèi)生風(fēng)險的3個一級指標(biāo)的風(fēng)險性也可以根據(jù)最大隸屬原則得出，從數(shù)據(jù)中可以看出管理因素風(fēng)險性一般，合作因素風(fēng)險性高，信息因素風(fēng)險性較高。如果要有效地防范該供應(yīng)鏈的內(nèi)生風(fēng)險，重點要控制信息因素產(chǎn)生的風(fēng)險。

4 結(jié)束語

供應(yīng)鏈風(fēng)險管理是供應(yīng)鏈管理的重要組成部分，是確保供應(yīng)鏈健康、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展的前提條件。供應(yīng)鏈風(fēng)險管理是一個復(fù)雜的過程，系統(tǒng)地認識供應(yīng)鏈風(fēng)險，深入研究供應(yīng)鏈風(fēng)險管理，使企業(yè)管理者對供應(yīng)鏈可能發(fā)生的風(fēng)險有一個明確的認識，對風(fēng)險的預(yù)防以及規(guī)避都有積極的意義。

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