宿麗霞 楊忠敏，2 張 斌 王兆華

（1.北京理工大學管理與經(jīng)濟學院，北京 100081;2.河北師范大學商學院，河北石家莊， 050024）

綠色技術(shù) （environmentally Sound Technology，簡稱EST）的概念最早是由E.Brawn和D.Wield于1994年提出，它以技術(shù)應重視環(huán)境保護為理念，幾乎涵蓋了所有與環(huán)境相關(guān)的技術(shù)，得到了各國政府、企業(yè)和學術(shù)界的高度關(guān)注［1］。近年來，我國的綠色技術(shù)發(fā)展也比較迅速。我國政府于2012年相繼出臺了《國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策》、《綠色制造科技發(fā)展“十二五”專項規(guī)劃》等，明確提出我國要積極采用和發(fā)展綠色制造技術(shù)和綠色產(chǎn)品。與此同時，隨著發(fā)達國家對進口產(chǎn)品的綠色技術(shù)貿(mào)易壁壘不斷加強，以及國內(nèi)消費者對于綠色產(chǎn)品的需求不斷加大，企業(yè)面臨著空前的環(huán)保和技術(shù)壓力，企業(yè)逐步意識到如果不將綠色技術(shù)的開發(fā)和使用納入到企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營管理中，不注重綠色產(chǎn)品的開發(fā)，那企業(yè)必將在新一輪的綠色競爭中失去優(yōu)勢［2］。受到單一企業(yè)資源和能力的限制，企業(yè)通過綠色技術(shù)合作方式實現(xiàn)綠色產(chǎn)品的生產(chǎn)和環(huán)保要求逐漸成為一種趨勢［3］。單個企業(yè)往往僅在整條供應鏈的某些業(yè)務環(huán)節(jié)上擁有優(yōu)勢，而在另一些業(yè)務環(huán)節(jié)上卻是供應鏈上其他企業(yè)占有優(yōu)勢［4］，如果供應鏈上下游企業(yè)能夠在各自的優(yōu)勢環(huán)節(jié)上展開相互合作，往往可以達到信息共享、合作雙贏甚至多贏的目標［5］。來自國外學者的大量實證研究［6－7］表明，在世界各制造業(yè)強國中，供應鏈上下游企業(yè)間的合作研發(fā)是企業(yè)最普遍采用的合作研發(fā)模式，也是企業(yè)運作最成功的合作研發(fā)模式。而在我國，由于供應鏈管理以及綠色技術(shù)的相關(guān)理念本身發(fā)展較晚，導致供應鏈上企業(yè)間綠色技術(shù)合作尚未引起人們足夠的重視，從現(xiàn)有學術(shù)成果來說，關(guān)于供應鏈上企業(yè)間綠色技術(shù)合作研究數(shù)量也非常少，本研究以此為立足點，從我國的實際情況出發(fā)，探討影響我國供應鏈上下游企業(yè)間綠色技術(shù)合作的主要因素，力求為企業(yè)及政府部門制定相關(guān)政策提供理論參考和現(xiàn)實依據(jù)。

1 文獻綜述

目前，學術(shù)界對于綠色技術(shù)的概念尚未統(tǒng)一，不同的學者從不同方面給出了不同理解［8］，在以往學者研究的基礎上，本研究將企業(yè)間綠色技術(shù)合作定義為:“由兩個或者兩個以上的企業(yè)通過提供不同的生產(chǎn)資源和技術(shù)專有知識，共同研究和開發(fā)能夠節(jié)約資源、避免或者減少環(huán)境污染、改善環(huán)境的技術(shù)或者環(huán)境管理活動”。與一般的技術(shù)相比，綠色技術(shù)更加注重“綠色”和環(huán)保的概念，對于企業(yè)而言，其環(huán)保效益往往要大于其帶來的經(jīng)濟效益。

綜合現(xiàn)有文獻，發(fā)現(xiàn)以往的研究多集中在研究供應鏈上企業(yè)間一般技術(shù)的影響因素，如Francis［9］認為促使制造商采取與供應商合作生產(chǎn)新產(chǎn)品的主要因素主要分為三類:即環(huán)境壓力、社會和工業(yè)法規(guī)以及組織選擇。Roberto Fontana［10］發(fā)現(xiàn)企業(yè)本身的規(guī)模也極大影響了它與伙伴的技術(shù)合作傾向，同時企業(yè)本身對于外部環(huán)境的開放程度也對企業(yè)間的技術(shù)合作產(chǎn)生重要影響。馬士華［11］提出供應鏈中的核心企業(yè)（占主導地位的企業(yè)）的影響力（企業(yè)規(guī)模及其在行業(yè)中的影響）、拓展力（產(chǎn)品開發(fā)能力和產(chǎn)品導向能力、產(chǎn)品的市場占有率）、可信任感（商業(yè)信譽）、可參與度（主導產(chǎn)品結(jié)構(gòu)）、吸納力（經(jīng)營思想與合作精神）對提高供應鏈的整體運作具有重要影響，尤其對于形成供應鏈戰(zhàn)略伙伴關(guān)系影響最大。羅煒和唐元虎［12］把企業(yè)參與合作創(chuàng)新的動機歸納為三個方面:與研究開發(fā)有關(guān)的合作動機，與技術(shù)學習和技術(shù)獲取有關(guān)的合作動機，以及與市場進人有關(guān)的合作動機;并進一步將研究合作動機分為技術(shù)協(xié)同效應、基礎研究、降低風險、共同承擔開發(fā)成本以獲得規(guī)模優(yōu)勢、改善企業(yè)對技術(shù)成果的獨占性、縮短創(chuàng)新周期六個因素;將技術(shù)學習合作動機分為獲得合作伙伴的經(jīng)驗型知識和技能、技術(shù)轉(zhuǎn)移兩方面。袁立科［13］提出在研發(fā)合作形成過程中，主體間相互信任的影響更為重要。張漢江、陳聲益［14］影響供應鏈合作技術(shù)創(chuàng)新績效的主要因素有企業(yè)間知識的相關(guān)性、聯(lián)合問題的解決能力、內(nèi)部協(xié)調(diào)能力以及利益共享和風險共擔等四個主要方面。王建華和聞燕［15］借用古諾模型的變換與討論，對企業(yè)研發(fā)合作的動因問題進行了較為深入的分析，得出了企業(yè)開展研發(fā)合作不僅是共攤費用、共擔風險、共享成果的需要，同時也是企業(yè)為了獲得生產(chǎn)階段的競爭優(yōu)勢，以及研發(fā)中的先發(fā)優(yōu)勢的一個重要手段等相應結(jié)論。陳丹［16］通過一項對山東省科技型中小企業(yè)的問卷調(diào)查顯示，影響企業(yè)參與合作的障礙因素主要有防止技術(shù)溢出問題、合作脫節(jié)問題、專利產(chǎn)權(quán)與利益劃分問題、中小企業(yè)缺乏長遠發(fā)展的戰(zhàn)略考慮、合作的持久性問題五個主要因素。壽涌毅［17］從四個維度概括了影響企業(yè)間研發(fā)和生產(chǎn)合作的影響因素，分別是企業(yè)因素、技術(shù)與 生產(chǎn)因素、環(huán)境因素和合作伙伴因素。李玲［18］從企業(yè)資源和能力理論的角度，將影響企業(yè)由非合作創(chuàng)新轉(zhuǎn)向合作創(chuàng)新的影響因素歸納為:產(chǎn)品替代、技術(shù)溢出、信息共享和技術(shù)研發(fā)難度。綜合國內(nèi)外現(xiàn)有研究成果，本文將目前針對企業(yè)間技術(shù)合作影響因素歸納為以下五個維度，分別是政府的相關(guān)政策、企業(yè)外部壓力、企業(yè)本身的技術(shù)行為、技術(shù)本身的特征以及合作方的信任和溝通關(guān)系。

2 實證研究

扎根理論是一種基于歸納的定性分析技術(shù)，能夠有效的從現(xiàn)象和資料中提煉理論，從而創(chuàng)建或豐富既有的理論體系［19］。與傳統(tǒng)指標體系構(gòu)建的方法相比，該理論克服了傳統(tǒng)研究方法指標來源缺乏科學支撐的缺點，注重從以往研究成果和現(xiàn)實的訪談資料中提取指標，使指標更具代表性和現(xiàn)實性。其研究流程如圖1所示:

圖1 扎根理論研究流程Fig.1 Grounded theory study process

在綜合考慮我國行業(yè)綠色技術(shù)發(fā)展特點的基礎上，該研究選取了家電、汽車、電子以及機械制造等行業(yè)制造企業(yè)作為研究對象，采用了問卷調(diào)查和深度訪談兩種方式。在深入企業(yè)訪談和對以往文獻分析梳理的基礎上，運用扎根理論和三級編碼識別出5大類22個主要因素，編碼舉例如表1所示。

2.1 因素識別

經(jīng)過編碼后可初步得出5大類22個主要影響因素。最后由來自家電和汽車生產(chǎn)企業(yè)的高級管理人員6名、來自北京理工大學管理與經(jīng)濟學院的資深教授4名，共10名專家組成了一個研討小組，對22個因素指標進行分析把關(guān)，刪掉了“消費者對綠色技術(shù)產(chǎn)品的需求”“上下游企業(yè)間的熟悉程度”“上下游企業(yè)間的距離”等題項，最后將5大類修訂為17個因素指標。具體如表2所示。

2.2 問卷的發(fā)放

問卷調(diào)查的時間是2012年3－8月，問卷的發(fā)放方式主要采用了兩種:一是現(xiàn)場發(fā)放;二是網(wǎng)絡發(fā)放?，F(xiàn)場發(fā)放對象主要為北京理工大學MBA和EMBA班、長江商學院MBA和EMBA班同學等，發(fā)放問卷200份，回收問卷42份，回收率21%，剔出無效問卷6份后，有效問卷為36份。通過企業(yè)網(wǎng)站、企業(yè)名錄等方式選取了68家相關(guān)行業(yè)企業(yè)作為調(diào)研對象，并通過E－mail、QQ等現(xiàn)代網(wǎng)絡工具進行網(wǎng)絡發(fā)放。網(wǎng)絡發(fā)放方式共發(fā)放問卷500份，回收217份，回收率為43.4%，按照同樣答題率要求，剔除無效問卷38份，得到有效問卷179份。本次問卷調(diào)查共得到有效問卷215份，問卷有效率為30.7%。從國內(nèi)的社會學研究情況來看，問卷的回收率通常都在20%以下，因此本研究30.7%的有效問卷回收率尚屬正常。因為本研究涉及的內(nèi)容需要對企業(yè)發(fā)展情況有較全面了解的人才能填答，所以本問卷要求填寫者為企業(yè)的主要管理者，然而這不僅增加了問卷回收的難度，也增加了收回問卷的無效比例。測量項的衡量指標問題選項采用5分Likert量表，用數(shù)字5代表被調(diào)查者對問題中描述狀況從完全不符合到完全符合的意見，1代表“完全不符合”，5代表“完全同意”。問卷內(nèi)容包含本文研究所建立模型的各個變量，總共17個變量分為5個部分。表3為測量樣本基本特征。

表1 扎根理論編碼舉例Tab.1 Grounded theory encoding by an example

表2 供應鏈上企業(yè)間綠色技術(shù)合作影響因素指標Tab.2 Factors index influencing green tech-collaboration between enterprises on the supply chain

表3 樣本基本特征Tab.3 Essential feature of samples

2.3 影響因素指標的信度分析

信度分析又稱可靠性分析，是一種測度綜合評價體系是否具有一定的穩(wěn)定性和可靠性的有效分析方法。檢驗結(jié)果表明，本問卷中各個影響因子的測量量表信度系數(shù)均大于0.7，同時各題目的總體相關(guān)系數(shù)也遠大于0.35，因此保留了所有題項，并對其進行驗證性因子分析。

2.4 驗證性因子分析

與傳統(tǒng)的統(tǒng)計分析方法相比，驗證性因子分析（CFA）可以一次對多個因變量進行處理;同時還允許自變量和因變量含有測量誤差，在估計出因子關(guān)系的同時，可以估計整個模型的擬合優(yōu)度。所以該研究采用驗證性因子分析的方法對影響因素結(jié)構(gòu)進行檢驗。結(jié)果表明，模型的各項指標均達到判斷標準，說明修正后的模型具有良好的擬合度。修正后的模型如圖2所示。

圖2 CFA測量模型圖Fig.2 Measurement model of CFA

從模型中可以看出，供應鏈上下游企業(yè)間綠色技術(shù)合作與5個變量之間的解釋系數(shù)均通過置信度為99%的t檢驗，達到顯著水平。說明我國供應鏈上下游企業(yè)間是否開展綠色技術(shù)合作確實受到企業(yè)實施綠色技術(shù)行為、綠色技術(shù)特征、外部技術(shù)環(huán)境壓力、供應鏈上下游企業(yè)間依賴關(guān)系以及政府相關(guān)政策5個因素的影響，模型得到很好的驗證。

3 結(jié)果分析

對驗證性因子分析的結(jié)果進行討論，可得出以下主要結(jié)論:

（1）企業(yè)本身的綠色技術(shù)行為對于供應鏈上企業(yè)間綠色技術(shù)合作的解釋系數(shù)較大，為0.90，說明企業(yè)本身的綠色技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略、高層管理者的支持、企業(yè)對綠色技術(shù)的投入等是直接推動供應鏈上企業(yè)間開展綠色技術(shù)合作的首要原因。這與絕大多數(shù)學者的研究結(jié)論是一致的。企業(yè)需要有明確的環(huán)保目標，加大對綠色技術(shù)研發(fā)行為的投入，才能進一步推動企業(yè)進行綠色技術(shù)的研發(fā)和合作，這就要求企業(yè)管理者要有綠色的環(huán)保意識。同時企業(yè)建立嚴格的綠色技術(shù)專利保護制度，相應也就減少了技術(shù)外漏和溢出的可能性，也是推動企業(yè)與供應鏈上下游企業(yè)間開展綠色技術(shù)合作的重要原因。因此，通過政策宣傳和相應法規(guī)的制定，提高企業(yè)管理者的綠色意識，激發(fā)企業(yè)的綠色技術(shù)開發(fā)能動性，同時政府要加快建立綠色技術(shù)專利申請的便利通道，使企業(yè)的綠色技術(shù)成果能夠得到保護，這樣企業(yè)才能放手進行綠色技術(shù)合作和共同研發(fā)。

（2）綠色技術(shù)本身的成本、難度對于供應鏈上企業(yè)間的綠色技術(shù)合作解釋系數(shù)分別為0.87，這與現(xiàn)有多數(shù)研究成果也保持一致。企業(yè)出于減少綠色技術(shù)研發(fā)的成本，降低綠色技術(shù)開發(fā)的難度，縮短綠色技術(shù)開發(fā)周期等因素的考慮，實施供應鏈上企業(yè)間綠色技術(shù)合作，以達到上下游企業(yè)間共同分擔成本、同時彌補技術(shù)上的缺陷，互取優(yōu)勢，達到整個供應鏈的經(jīng)濟和環(huán)保效益的雙贏。

（3）外部技術(shù)環(huán)境壓力的解釋系數(shù)為0.85，略小于前兩個指標，說明供應鏈企業(yè)面臨著行業(yè)綠色技術(shù)發(fā)展的壓力也極大促使供應鏈上企業(yè)間綠色技術(shù)合作行為的產(chǎn)生。目前，國家對部分重點污染的行業(yè)制定了相應的綠色技術(shù)標準，如煤炭、化工、鋼鐵等行業(yè)，這些綠色技術(shù)指標的制定極大助推了企業(yè)開發(fā)和實施相應的綠色技術(shù)，另外一方面，來自同行業(yè)競爭者的綠色技術(shù)壓力以及消費者對綠色技術(shù)產(chǎn)品的需求日益增大，出口企業(yè)面臨著嚴格的綠色技術(shù)貿(mào)易壁壘，都不同程度上促使企業(yè)實施綠色技術(shù)開發(fā)及聯(lián)合開發(fā)的行為。

（4）供應鏈上下游企業(yè)間的依賴關(guān)系的解釋系數(shù)分別為0.82，說明供應鏈上下游企業(yè)間依賴關(guān)系對于供應鏈上企業(yè)間綠色技術(shù)合作關(guān)系的形成也具有重要作用，這與現(xiàn)有絕大多數(shù)學者的研究結(jié)論也基本吻合。本研究在對相關(guān)企業(yè)管理人員的訪談過程中，也注意到:“對于供應商的生產(chǎn)和技術(shù)情況較為了解”，“技術(shù)上具有互補優(yōu)勢”，“較易建立合理的合作機制”等等是出現(xiàn)頻率比較高的語句，分析其原因:供應鏈上下游企業(yè)往往面臨著相同的行業(yè)綠色技術(shù)標準，同時技術(shù)上多存在互補性，這為綠色技術(shù)的合作奠定了良好的技術(shù)基礎，同時上下游企業(yè)間在日常的信息溝通上比較頻繁，對于彼此的商業(yè)信譽較為熟悉，這又為綠色技術(shù)的合作奠定了良好的信任基礎。因此，供應鏈上企業(yè)間縱向綠色技術(shù)合作也成為目前被企業(yè)采用較多的綠色技術(shù)合作方式。

（5）從統(tǒng)計結(jié)果可以看出，政府對于供應鏈上企業(yè)間綠色技術(shù)合作的相關(guān)政策對于供應鏈上企業(yè)間的綠色技術(shù)合作的解釋系數(shù)為0.71，與其他因素相比，該解釋系數(shù)最小。這充分說明了我國目前針對企業(yè)間綠色技術(shù)合作的鼓勵政策還沒有發(fā)揮到實質(zhì)性的作用。這與目前很多學者將政府的財政補貼、稅收優(yōu)惠等相關(guān)政策作為企業(yè)間開展技術(shù)合作的首要原因的研究結(jié)論有一定差距。

4 總結(jié)

隨著供應鏈管理理論和綠色技術(shù)發(fā)展理論的興起，供應鏈上企業(yè)間綠色技術(shù)合作成為目前企業(yè)間開展綠色技術(shù)合作的主要方式之一。國內(nèi)外一些著名的制造企業(yè)，如寶鋼、格力、大金、東風汽車、惠普等等，都已經(jīng)同其供應商和下游制造商建立起綠色技術(shù)合作關(guān)系。

該研究對我國主要制造行業(yè)供應鏈上下游企業(yè)間的綠色技術(shù)合作情況進行了深入的調(diào)研，應用扎根理論和驗證性因子分析了影響其合作的主要因素，得出以下主要結(jié)論:企業(yè)綠色技術(shù)發(fā)展策略對于推進綠色技術(shù)合作行為具有決定性作用，這與策略行為理論觀點相一致，該觀點提出，供應鏈上企業(yè)間綠色技術(shù)合作是為了獲取供應鏈整體綠色競爭優(yōu)勢，提高供應鏈整體競爭實力。供應鏈上企業(yè)間綠色技術(shù)合作能夠有效降低單個企業(yè)開發(fā)的成本和難度，合作雙方在資源的使用、信息的交流程度以及零部件生產(chǎn)供應方面都有密切聯(lián)系，長期而穩(wěn)定的合作關(guān)系極大降低了綠色技術(shù)合作的交易成本，這也是雙方選擇合作的重要原因。制造行業(yè)面臨著日益嚴峻的環(huán)保壓力，隨著環(huán)保法律、行業(yè)綠色技術(shù)標準的不斷出臺，消費者對綠色技術(shù)產(chǎn)品的呼吁日益提高以及綠色產(chǎn)品的國際貿(mào)易壁壘，迫使企業(yè)需要大力發(fā)展綠色技術(shù)，重視和增強同其它企業(yè)的綠色技術(shù)合作開發(fā)。資源依賴理論認為，企業(yè)之間合作關(guān)系形成的原因是雙方具備相互依賴的資源稟賦，并且相互依賴的資源創(chuàng)造的價值要超過單一資源所創(chuàng)造價值的簡單加總。本研究實證結(jié)果驗證了該觀點，結(jié)果表明在技術(shù)使用上具有較強相似性和兼容性的供應鏈上下游企業(yè)間更容易達成綠色技術(shù)合作。政府政策對于推動供應鏈上企業(yè)間綠色技術(shù)合作的作用尚未得到真正體現(xiàn)。從現(xiàn)實情況來看，目前政府對于企業(yè)實施綠色技術(shù)的研發(fā)和合作仍缺乏明確的財政支持，尚未真正從政策上帶動企業(yè)參與綠色技術(shù)的積極性。雖然目前針對某些行業(yè)綠色技術(shù)產(chǎn)品實施補貼，如2010年6月起，我國陸續(xù)在深圳、杭州、北京、上海、長春、合肥6個城市試點對私人購買新能源車進行補貼，其中插電式混合動力車最高補貼5萬元，純電動車補貼6萬元。2012年6月1日起我國繼續(xù)對消費者購買節(jié)能空調(diào)、平板電視等最高可享受400元節(jié)能補貼等政策。但是多是出于擴大內(nèi)需、刺激消費的動機。因此，政府應該加大包括政府補貼、政府采購、政府貼息（用財政收入或債券收入）、稅收優(yōu)惠、貸款或提供擔保、抵免所得稅等政策對企業(yè)綠色技術(shù)開發(fā)及聯(lián)合開發(fā)的支持，真正發(fā)揮政府對企業(yè)實施綠色技術(shù)研發(fā)和合作的引導作用。

（編輯:李 琪）

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