張長(zhǎng)江

一、產(chǎn)業(yè)組織研究的理論淵源

（1）產(chǎn)業(yè)組織理論的萌芽。至19世紀(jì)60年代，西歐自由競(jìng)爭(zhēng)的資本主義逐漸發(fā)展到頂點(diǎn)，并開(kāi)始進(jìn)入壟斷資本主義過(guò)渡的階段。這時(shí)，當(dāng)英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家A·馬歇爾在研究分工與合作、大規(guī)模生產(chǎn)及企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理、企業(yè)形態(tài)等問(wèn)題時(shí)，觸及了“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)象。他在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書(shū)中，首次提出了第四生產(chǎn)要素，即“組織”。馬歇爾所提出的“組織”概念，包容了企業(yè)內(nèi)的組織形態(tài)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織形態(tài)、產(chǎn)業(yè)間的組織形態(tài)和國(guó)家組織等多層次多形態(tài)的內(nèi)容，其外延的界定具有較顯著的寬泛性和不確定性。另外，馬歇爾涉及了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論所關(guān)注的一些基本問(wèn)題：壟斷問(wèn)題、產(chǎn)品差別問(wèn)題。鑒于他的成就，而被西方學(xué)者稱(chēng)為產(chǎn)業(yè)組織理論的先驅(qū)。（2）產(chǎn)業(yè)組織理論的奠基。1933年英國(guó)劍橋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓊·羅賓遜（J1Robin

son）的新著《不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》和美國(guó)哈佛大學(xué)教授E·張伯倫的著作《壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論》幾乎不約而同地同時(shí)問(wèn)世，這兩部著作圍繞著競(jìng)爭(zhēng)和壟斷的關(guān)系進(jìn)行了更接近實(shí)際的全面探索，修正和發(fā)展了西方傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的競(jìng)爭(zhēng)——壟斷理論。尤其是張伯倫在其上述著作中提出的一些概念和理論觀點(diǎn)，主要體現(xiàn)有：放寬完全競(jìng)爭(zhēng)條件限制，提出了壟斷競(jìng)爭(zhēng)的概念。另外，討論了企業(yè)在市場(chǎng)上的進(jìn)入和退出問(wèn)題。這些后來(lái)成為了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的重要來(lái)源，他本人因此也被認(rèn)為是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的奠基人。

二、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的形成

現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論體系中的絕大多數(shù)實(shí)證研究的方式方法和判別標(biāo)準(zhǔn)，主要得益于20世紀(jì)30年代以后的一些西方學(xué)者實(shí)證研究的結(jié)論而發(fā)展起來(lái)的。其主要有代表正統(tǒng)的哈佛學(xué)派，以及芝加哥、新制度、新奧地利等非主流學(xué)派：（1）哈佛學(xué)派。經(jīng)過(guò)30至50年代梅森尤其貝恩等人的共同努力，以哈佛大學(xué)為基地，形成了以梅森、貝恩為代表的正統(tǒng)（以區(qū)別于其他非主流的產(chǎn)業(yè)組織理論）產(chǎn)業(yè)組織理論。其產(chǎn)業(yè)組織理論的基本特征是SCP分析范式，其中S指市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，C為廠商行為，P指運(yùn)行績(jī)效。在SCP的分析范式中，正統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論的基本邏輯結(jié)論是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定廠商行為，從而市場(chǎng)結(jié)構(gòu)通過(guò)廠商行為影響經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的績(jī)效。以此為理論依據(jù)而制定的產(chǎn)業(yè)組織規(guī)范強(qiáng)調(diào)的是對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的控制，如反托拉斯法就明令禁止有可能導(dǎo)向壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的廠商行為（橫向合并）等。（2）芝加哥學(xué)派。以芝加哥大學(xué)眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家為陣營(yíng)，重視對(duì)結(jié)構(gòu)—行為—績(jī)效的理論分析，主要理論思想范式是競(jìng)爭(zhēng)性均衡模型，主張是維護(hù)市場(chǎng)機(jī)制、鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)、反對(duì)政府干預(yù)等。歸納起來(lái)，這一學(xué)派的特點(diǎn)如下：第一，理論上皈依新古典主義的經(jīng)濟(jì)理論，堅(jiān)信瓦爾拉斯均衡以及標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)理論仍是有效的；第二，認(rèn)為廠商行為是廠商預(yù)期的函數(shù)，政府無(wú)需干預(yù)市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)作。（3）新制度學(xué)派。該學(xué)派的創(chuàng)始人凡勃倫（Veblen，

1899）認(rèn)為，社會(huì)發(fā)展的某一階段或某一時(shí)期的各種通行制度的綜合就構(gòu)成社會(huì)生活方式，因此經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對(duì)象應(yīng)是人類(lèi)經(jīng)濟(jì)生活借以實(shí)現(xiàn)的各種制度。伯勒（Berle，1932）和米恩斯（Means，1932）秉承并發(fā)展了上述觀點(diǎn)。新制度學(xué)派的代表人物加爾布雷思（Galbraith，1952）首次提出所謂“抗衡力量”的概念。加氏認(rèn)為，以寡頭市場(chǎng)為核心的抗衡力量是在壟斷資本主義條件下產(chǎn)生的一種取代競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的另一種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的調(diào)節(jié)機(jī)制。（4）新奧地利學(xué)派。與主流的產(chǎn)業(yè)組織理論的理論基礎(chǔ)與政策主張不同，這一學(xué)派以競(jìng)爭(zhēng)為基本的分析前提，認(rèn)為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，不能用傳統(tǒng)的靜態(tài)的辦法來(lái)分析，同時(shí)堅(jiān)決反對(duì)政府對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的任何管制與干預(yù)。

三、現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的看法

綜上所述，西方產(chǎn)業(yè)組織理論形成與發(fā)展的基本線索是，萌芽于馬歇爾的“生產(chǎn)要素理論”，奠基于張伯倫等人的“壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論”，形成于貝恩的“產(chǎn)業(yè)組織理論”。其后，經(jīng)眾多學(xué)者的努力，在與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論相比，新產(chǎn)業(yè)組織理論在分析框架、理論基礎(chǔ)、研究重心和研究方法等方面都取得了開(kāi)拓性的進(jìn)展。但是，客觀地講，我們目前所了解的西方產(chǎn)業(yè)組織理論仍存在許多待完善之處。譬如，無(wú)論是SCP框架還是同時(shí)存在的PCS框架抽象掉了影響企業(yè)行為的其他一些重要因素，對(duì)企業(yè)行為理解存在簡(jiǎn)單化、抽象化之嫌。再譬如，在理論基礎(chǔ)上，新產(chǎn)業(yè)組織理論雖然對(duì)新古典主義假設(shè)有所突破，但以科斯為代表的交易成本理論，至多只是把企業(yè)這種“黑箱”變成“暗箱”，離現(xiàn)實(shí)的企業(yè)仍有一定距離，因此交易成本理論即使在西方也并沒(méi)有得到一致性的認(rèn)可?？傊?，迄今為止新產(chǎn)業(yè)組織理論盡管取得了開(kāi)拓性的進(jìn)展，但還很難說(shuō)是一種成熟的理論。

20世紀(jì)80年代后期以來(lái)，從事產(chǎn)業(yè)組織理論研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)識(shí)到了理論研究與實(shí)證分析之間的不平衡，這直接引發(fā)了包括計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)分析、案例研究和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi)的新一輪經(jīng)驗(yàn)研究開(kāi)始出現(xiàn)，以至于20世紀(jì)80年代被人們稱(chēng)為“實(shí)證產(chǎn)業(yè)組織理論的復(fù)興時(shí)代”。我們有理由認(rèn)為，西方產(chǎn)業(yè)組織理論正處在趨于理論與實(shí)證的融合過(guò)程之中。關(guān)于這一點(diǎn)，人們可以從吉恩·泰勒爾（Jean Tirole）的《產(chǎn)業(yè)組織理論》一書(shū)中窺見(jiàn)一斑，泰勒爾成功地將產(chǎn)業(yè)組織的討論放在博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架內(nèi)，把產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的最新研究成果與傳統(tǒng)理論融為一體。