喬惠波

（清華大學 馬克思主義學院，北京 100084）

黨的十五大報告深刻分析了我國社會主義初級階段的基本國情，在此基礎上明確提出“公有制為主體、多種所有制經濟共同發(fā)展，是我國社會主義初級階段的一項基本經濟制度”。［1］胡錦濤在黨的十八大報告中進一步指出，人民代表大會制度的根本政治制度、公有制為主體、多種所有制經濟共同發(fā)展的基本經濟制度、基本政治制度和中國特色社會主義法律體系等共同構成了中國特色社會主義制度。［2］可以看出，我國社會主義初級階段的基本經濟制度實際上就是中國特色社會主義基本經濟制度。近五年來，隨著我國改革開放的實踐進一步走向深入，對于基本經濟制度的研究逐漸取得了一些新的進展。對近五年來有關基本經濟制度的文獻進行梳理和簡單的評析，以期能夠推動基本經濟制度的研究。

一、中國特色社會主義基本經濟制度內涵及形成過程

經濟制度是經濟關系在制度上的反映，經濟關系包括生產、交換、分配和消費等各種關系，其中，最基本的是生產關系，反映在制度形式上就是生產資料所有制。學界普遍認為，中國特色社會主義經濟制度也即社會主義初級階段的經濟制度，兩者內涵基本一致。有學者對社會主義經濟制度和社會主義初級階段的基本經濟制度這兩個概念進行了比較分析。我國憲法明確規(guī)定，社會主義經濟制度的基礎是生產資料的公有制，并不包括私有制經濟，社會主義初級階段的基本經濟制度則是公有制為主體、多種所有制經濟共同發(fā)展?？梢钥闯?，社會主義初級階段的基本經濟制度除包括作為主體的公有制外，還包括私營、個體經濟等非公有制經濟。［3］一些學者指出，社會主義初級階段的基本經濟制度包括三個層次的內容：

（1）以公有制為主體。對公有制為主體的要求，是就全國來說的，而且是動態(tài)的和發(fā)展的；在不同的地方、不同的發(fā)展階段，可以而且應當有所差別。

（2）公有制可以有多種實現(xiàn)形式。公有制的多種實現(xiàn)形式，同時也是公有制同現(xiàn)代市場經濟相結合或相適應的形式。

（3）多種所有制經濟共同發(fā)展。非公有制經濟本身不具有社會主義性質，但它是我國現(xiàn)階段整個經濟基礎的構成部分，發(fā)揮重要作用，因此已經不再是補充性質和從屬關系。［4］學者們對基本經濟制度內涵所作的進一步闡釋，為反駁現(xiàn)今社會上“私有化”和“單一公有制”主張?zhí)峁┝死碚摶A。筆者認為，對于基本經濟制度內涵的闡述不僅要立足于憲法規(guī)定和學理分析，而且要立足現(xiàn)實，在深入分析現(xiàn)實經濟構成的基礎上，才能正確認識基本經濟制度的內涵，使之不再偏頗和流于簡單。目前，對基本經濟制度內涵的研究仍略顯薄弱，只有加強對制度內涵的研究，探本窮源，才能對實際經濟生活中有關所有制的各種問題做出合理解釋。

中國特色社會主義基本經濟制度的形成、發(fā)展經歷了曲折的過程。有學者對新中國成立以來我國的所有制演變過程進行了歷史回顧。在此基礎上，對我國基本經濟制度的發(fā)展過程做了如下劃分：

①國民經濟恢復時期和社會主義改造時期。在這一時期，我國逐步確立了社會主義公有制，同時保留了其他多種所有制經濟成分。

②社會主義建設時期。這一時期形成了單一公有制格局。

③中國特色社會主義建設時期。這一時期從1978年黨的十一屆三中全會召開以來一直持續(xù)到今天，可以分為三個階段。第一階段：初步形成了公有制經濟為主體、非公有制經濟為補充的所有制格局。第二階段：逐步確立了公有制為主體，多種所有制經濟共同發(fā)展的所有制結構。在黨的十五大上明確提出了我國社會主義初級階段的基本經濟制度。第三階段：提出了兩個“毫不動搖”的方針，進一步豐富了基本經濟制度的內涵。［5］總的來看，改革開放三十多年來，我國的所有制結構出現(xiàn)了重大變化：公有制經濟的比重大大下降；非公有制經濟的比重逐漸上升。所有制結構的不斷變化，迫使我們對基本經濟制度這一問題持續(xù)保持關注。

二、進一步深化對公有制主體地位的認識

中國特色社會主義基本經濟制度，主要包括兩個方面：一方面要堅持公有制的主體地位；另一方面是多種所有制經濟要共同發(fā)展。深入理解基本經濟制度的內涵，首要的問題是解決為什么在社會主義初級階段要以公有制為主體的問題。近年來，社會上出現(xiàn)了否定公有制、主張私有化的觀點。為了批駁這些觀點，學術界除了運用傳統(tǒng)理論進一步深化對公有制經濟主體地位的認識外，還結合西方經濟學理論對這一問題進行了論證。

在社會主義初級階段，堅持公有制的主體地位主要是因為公有制是社會主義經濟制度的基礎，是勞動人民當家作主的經濟基礎，也是社會化大生產的客觀要求。簡單來說，是因為在我國目前條件下，只有堅持公有制為主體，才能保證我國社會的社會主義性質，私有化、私營經濟為主體則會使我國社會的性質演變?yōu)橘Y本主義，危及廣大勞動人民的根本利益；只有堅持公有制為主體，才能使生產關系適應生產力的性質，才能解放和發(fā)展生產力。［6］有學者認為，要從以人為本的高度去看待公有制為主體，認為公有制不僅能夠幫助政府調控經濟，還是保證社會正義和公平的經濟基礎。前一個作用不僅適用于社會主義國家，也適用于資本主義國家。而后一個作用只為社會主義國家所獨有。社會正義和公平是資本主義私有制經濟解決不了的問題。［7］

隨著我國經濟活動的日漸復雜化，不少學者結合西方經濟學的理論，深化了對公有制為主體必要性的認識。有學者從市場經濟的缺陷來認識公有制的主體地位的重要性。認為市場經濟本身存在著許多缺陷，市場機制本身并不具有調節(jié)收入和財富占有差距的功能，反而有可能擴大這種差距。市場運行中的競爭必然產生各種壟斷。這種壟斷會造成資源配置的低效率和資源運用的低效率。市場經濟還存在著外部不經濟的缺陷。而以公有制為主體的經濟制度對生產力發(fā)展具有獨特的功能和作用?？梢韵拗扑饺藟艛?，促進資源的合理開發(fā)和可持續(xù)利用；可以克服市場失靈，提供公共產品和服務，為整個社會經濟的發(fā)展奠定基礎、提供條件、創(chuàng)造環(huán)境；能夠搞好宏觀調控，主導經濟發(fā)展，實現(xiàn)國家經濟發(fā)展戰(zhàn)略。所以在我國堅持以公有制為主體具有內在的經濟合理性。［8］

總的來說，學術界對于公有制經濟為主體能夠取得普遍的一致意見，但仍有些不同的聲音出現(xiàn)，比如一些“私有化主張”的觀點頻繁見諸報端，所以需要在傳統(tǒng)理論的基礎上結合新的分析框架，來進一步研究公有制經濟的重要性。筆者認為，公有制為主體既是我國社會主義社會性質的本質要求，也是現(xiàn)實經濟發(fā)展的必然選擇，只有進一步鞏固公有制的主體地位，不斷完善我國的基本經濟制度，才能使我國的社會主義建設事業(yè)逐步走向深入。

三、深入理解大力發(fā)展多種所有制經濟的原因

學術界普遍認為，提倡發(fā)展非公有制經濟，是由我國社會主義初級階段的國情決定的。我國正處于社會主義初級階段，生產力發(fā)展水平不高，人口眾多，就業(yè)空間余地小，經濟發(fā)展水平與發(fā)達國家的差距還很大。而解放和發(fā)展生產力是社會主義的根本任務，只要符合“三個有利于”標準的經濟成分就可以允許和鼓勵其發(fā)展。［9］

有學者對這一解釋提出質疑，認為這一解釋缺乏足夠的說服力，不能完全解釋現(xiàn)實中的多種所有制經濟發(fā)展的原因。比如，不能說明在我國較為發(fā)達的東部地區(qū)，公有制經濟的比重較小，而在生產力較為落后的西部地區(qū)比重卻較大。所以，需要在結合現(xiàn)實經濟生活的實際，重新發(fā)現(xiàn)發(fā)展非公有制經濟的必要性［10］

我國之所以要大力發(fā)展私營經濟，確實是來自我國生產力的發(fā)展狀況和發(fā)展要求。但這種必然性不只是來自生產力發(fā)展的多層次性和不平衡狀況的要求，從更深層次上講，是因為生產力的發(fā)展狀況還沒有達到財富充分涌流，勞動已不再是謀生手段的程度。因此，在我國社會的很長一個階段，在生產力發(fā)展水平已經很高但尚達不到勞動成為第一需要、財富充分涌流的階段，就必須實行以公有制為主體、多種所有制經濟共同發(fā)展的基本經濟制度，就必須實現(xiàn)公有制和私有制的優(yōu)勢互補，以推動生產力快速發(fā)展。［8］

“在社會直接占有的條件還不具備以前，在私有制的潛能還沒有充分發(fā)揮出來以前，在私有制至少在某些方面還具有比較優(yōu)勢之前，私有制的存在就是合理的，具有進步性的”，“在當今世界，私有制遠遠沒有成為生產力發(fā)展的桎梏”因此，根據(jù)生產力決定生產關系的一般規(guī)律，私有制不僅不會成為我國生產力發(fā)展的桎梏，而且在相當長的時期內將是我國生產力發(fā)展的重要推動力。［11］從人們對自身利益追求來看，人們對自身利益的追求在社會主義階段將長期存在，所以非公有制經濟在我國社會主義市場經濟條件下，必將是長期存在的。［12］

從以上學者的分析中可以看出，學術界逐步突破傳統(tǒng)理論，從更深層次分析了我國現(xiàn)階段大力發(fā)展非公有制經濟的原因。對這一問題認識的深化，有助于深刻理解我國社會主義初級階段基本經濟制度的內涵，也有助于排除非公有制經濟的發(fā)展的各種障礙，促進非公有制經濟的快速發(fā)展?，F(xiàn)在，世界經濟形勢持續(xù)低迷，國內經濟結構調整和經濟發(fā)展方式轉變的要求更加迫切，這種情形下，更應該破除非公有制經濟發(fā)展遇到的“天花板”、“玻璃門”等隱性阻礙，大力發(fā)展非公有制經濟。

四、如何認識公有制經濟和非公有制經濟的關系

隨著對中國特色社會主義基本經濟制度認識的深化，學術界逐漸把研究的重點轉向非公有制經濟和公有制經濟關系的問題。黨的十六大提出兩個毫不動搖的方針：“第一，必須毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經濟。第二，必須毫不動搖地鼓勵、支持和引導非公制經濟發(fā)展。”［13］兩個“毫不動搖”的方針是我國處理非公有制經濟和公有制經濟關系的基本準則。

公有制經濟與非公有制經濟的關系，首先是二者之間的統(tǒng)一性，有學者認為兩者之間的統(tǒng)一性首先體現(xiàn)在二者共存共生。其次，二者相輔相成。公有制經濟為主體是大力發(fā)展非公有制經濟的前提，沒有公有制經濟發(fā)展作為基礎的非公有制經濟，就不是社會主義的非公有制經濟。鞏固和發(fā)展公有制經濟，堅持公有制的主體地位，又必須要通過大力發(fā)展非公有制經濟來推進。最后，二者相互融合。各類市場競爭主體為了獲取更大利潤和競爭優(yōu)勢而相互持股、相互滲透，是市場經濟的普遍現(xiàn)象和基本要求。［14］另有學者從分析兩個“毫不動搖”的關系入手，認為一方面，公有制經濟的鞏固和發(fā)展需要同時發(fā)展非公有制經濟，這是充分調動社會潛在經濟資源的要求和公有制經濟在市場經濟運行中發(fā)展自身的需要。另一方面，非公有制經濟的健康生存和發(fā)展，不能不依賴于占主體地位的公有制經濟。這也從另一個側面說明了兩者之間的統(tǒng)一性。［15］

有學者從兩者在基本經濟制度中的地位和作用來認識兩者之間的關系。公有制經濟和非公經濟之間是種主輔關系，公是主，非是輔，堅持公有制經濟的主體地位是由我國的社會性質決定的。非公經濟的輔體地位，由其雇傭勞動制度的性質所決定。一方面，公有經濟與非公有經濟的相互競爭、平等發(fā)展的關系，是指兩者都是市場主體，在市場經濟中的平等關系。另一方面，作為經濟制度，二者并不能夠在基本經濟制度中平起平坐。［16］

公有制經濟和非公有制經濟的關系除了統(tǒng)一的一面還有對立的一面。公有制經濟和非公有制經濟由于是兩種不同性質的經濟，兩者在社會屬性、出身和地位上的相異及由此衍生出來的發(fā)展狀態(tài)與發(fā)展趨勢的不同會導致兩者之間內在的緊張關系。所以，采取更多切實的措施去淡化、壓制、消除基本經濟制度三個方面的內在緊張，才能更好地堅持和完善基本經濟制度，更好地發(fā)揮它在建立、完善社會主義市場經濟體制和縮小貧富差距、實現(xiàn)共同富裕等方面的基礎性和根本性作用。［17］不僅如此，公有制和非公有制在地位上的不同會使二者之間產生矛盾。比如，有學者就認為，我國基本經濟制度一方面認為公有經濟和非公有經濟要共同發(fā)展，另一方面卻又認為公有制經濟處于主體地位，這種內在的邏輯矛盾，是違背市場經濟的內在規(guī)律的。因為在市場經濟中，公有經濟和非公有制經濟沒有高低貴賤之分，都是平等的市場主體，人為地賦予其道德色彩，實際上背離了市場精神。［18］

所以，必須對公有制經濟和非公有制經濟關系的從整體上進行把握。目前有關公有制經濟和非公有制經濟關系的研究取得了初步的成果，但仍略顯不足，特別是對于如何處理公有制經濟和非公有制經濟之間的矛盾關系，仍沒有提出切實可行的見解。筆者認為，公有制和非公有制經濟之間的矛盾不可避免，解決彼此之間的矛盾除了要基于各自的地位和作用來考慮，還要考慮每一時期不同的歷史任務。比如，在我國社會主義制度建立初期，當時的歷史任務是鞏固和發(fā)展我國新的社會主義制度，所以就要大力發(fā)展公有制經濟，削弱甚至消除非公有制經濟的發(fā)展。在我國社會主義制度已經確立并得到鞏固的基礎上，我國面臨的基本任務是大力發(fā)展國民經濟，那么在現(xiàn)時期就要大力發(fā)展非公有制經濟，藏富于民。當然，大力發(fā)展非公有制經濟是以保證公有制經濟的主體地位為前提的。

五、國有經濟的定位和戰(zhàn)略調整

關于國有經濟的定位和戰(zhàn)略調整，學術界存在著爭論，并由此引發(fā)了持續(xù)數(shù)年的“國進民退”還是“國退民進”的爭論。一些學者認為，我國憲法對國有經濟的定位做了明確規(guī)定：國有經濟是國民經濟的主導力量。該學者進一步指出，提出“國退民進”和“國有企業(yè)從競爭性領域退出來”這種口號是不符合中國特色社會主義經濟制度的要求的，也偏離了科學社會主義的原則，國有經濟應該在競爭性領域存在和發(fā)展。［3］有學者認為，必須堅持公有制經濟在國民經濟中的數(shù)量優(yōu)勢。公有制的主體地位，不僅要求國有經濟具有控制國民經濟命脈的優(yōu)勢，而且要求國有經濟同集體經濟一起使公有制經濟在整個國民經濟中占有數(shù)量上的優(yōu)勢［19］。對此，一些學者提出不同意見，有學者認為，國有經濟的支配地位和主導作用，應該以自身具有的比較優(yōu)勢為前提，不在于公有資產數(shù)量的多少。國有經濟應當發(fā)揮主導作用，這種主導作用不能等于全面壟斷，進入的領域不能過寬，“實踐證明，國有資本過多進入一般競爭性領域，不僅導致微觀效率低，而且最有可能造成非科學發(fā)展?！保?］有學者認為，必須對國有經濟進行徹底改革才能使經濟得到長遠的發(fā)展。對國有經濟進行徹底改革的必要性主要源于兩個方面：一是不改革國有經濟，中國經濟的整體效率難以得到提升，二是雙重體制并存造成了很大的尋租空間，使腐敗蔓延的趨勢難以遏制。近年來國有企業(yè)的逆勢擴張和地位加強，對于中國經濟的長期發(fā)展究竟是禍還是福，并不能由他們獲取的短期盈利多少來評判，而要從它對市場經濟制度完善和經濟長遠發(fā)展的影響來判斷。［20］

國有經濟地位和戰(zhàn)略性調整問題涉及到如何看待國有企業(yè)效率的問題。許多學者運用定量、實證分析的方法對國有企業(yè)的效率問題進行了研究，不過由于采用數(shù)據(jù)的來源不同、統(tǒng)計的方法不同等方面的原因，最終沒有取得一致結論。

有學者經過研究認為，我國國有企業(yè)的經濟效率和社會效率都要好于私營工業(yè)企業(yè)，而且社會效率更是遠遠高于私營企業(yè)。最后指出：“只有實現(xiàn)了國有企業(yè)的私有化才可能實現(xiàn)高效率的觀點是毫無科學依據(jù)的，也是違背實踐經驗的?！保?1］另有學者運用統(tǒng)計學方法，通過理論和實證分析，指出國有企業(yè)“延伸效率”非常高，所以國有經濟不僅自身能夠取得發(fā)展，而且能促進非公有制經濟的發(fā)展［22］與之相反，有學者通過對1996—2001年間700多家國有公司進行調查后得到的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，研究了所有制結構多元化對公司績效的影響。得出主要結論：私有股份和外資股份對公司生產率較國有股份具有更大的激勵和績效提高作用。并認為這一結論與既有的實證研究的大部分結果都是一致的，［23］有學者甚至認為，國有企業(yè)不僅自身效率低下，難以持續(xù)發(fā)展，而且會對民營企業(yè)的發(fā)展形成拖累，甚至拖累整個國家的經濟發(fā)展。［24］

如何理解公有制的主體地位，國有經濟的戰(zhàn)略性調整到底如何進行？以下學者的觀點或許可以給我們一些啟示。有學者認為：國有經濟的戰(zhàn)略性調整所說的“有進有退”，實際上首先要解決“從哪里進退”、“如何進退”的問題，要注意把握好進退的時機和方式方法。［25］還有學者認為，市場經濟制度下各種所有制的存在方式和比重的大小，不是靠制度進行保證，而是公平競爭的結果。市場經濟可以使兩種所有制形式比重的均衡點在競爭中自動實現(xiàn)。所以，“所有制的變遷不是一個人為的過程，而是一個市場競爭的過程，改革的關鍵在于市場制度的建設”，保證市場主體在競爭中的平等性。要想保障公有制經濟的主體地位只有改進其經營效率，在市場競爭中去取得比較優(yōu)勢。［26］筆者認為，從改革開放以來總的歷史進程來看，我國是有著一個“國退民進”的歷史脈絡，近年來，個別地區(qū)、個別領域出現(xiàn)的“國進民退”并沒有改變整體上“國退民進”的趨勢。國有經濟的定位決定著國有經濟的戰(zhàn)略性調整?，F(xiàn)今爭論的發(fā)生，歸根結底仍是對國有經濟的定位的認識不同所致，所以，首先仍是要解決為什么退，為什么進的問題，從而厘清進退的邊界。國有經濟主體地位要體現(xiàn)在對國民經濟的控制力上，與資產、數(shù)量無關。國有經濟戰(zhàn)略調整應遵循“有進有退、有所為、有所不為”的原則，與民營經濟統(tǒng)籌協(xié)調發(fā)展，不與民爭利，這樣才能既有利于國家發(fā)展又有利于促進生產力的提高。［27］總之，有關國有經濟定位和戰(zhàn)略調整問題的研究還會繼續(xù)，爭論也在所難免，但唯有爭論，才能進一步理清理論的脈絡，為我國改革開放的實踐指明方向。

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