張清玉

（河南商業(yè)高等專科學(xué)校 河南 鄭州450044）

一、引言

根據(jù)2008年簽署的《氣候變化法》（Climate ChangeAct）的規(guī)定，到2050年英國應(yīng)在1990年基礎(chǔ)上減少80%碳排放量的長期目標(biāo)，其中到2020年應(yīng)當(dāng)在1990年基礎(chǔ)上減少26%。要完成長期目標(biāo)意味著英國每年要減少大約4%的溫室氣體排放量。近年來英國采取了許多經(jīng)濟方面的手段來減少能源利用以努力減少碳排放，包括采用歐盟能源標(biāo)識（EUenergy labels）、加入歐盟排放交易體系（EUETS）等，盡管如此，根據(jù)英國環(huán)境、食品與農(nóng)村事務(wù)部（DEFRA，the Department for Environment，F(xiàn)ood and Rural Affairs）2008年報告稱，從1990年到2007年英國凈CO2排放量只減少了8.2%。由此，英國許多專家學(xué)者以及政府機構(gòu)開始探索新的政策領(lǐng)域，以有效減少碳排放，完成既定目標(biāo)。2004年至2005年，英國許多學(xué)者都致力于研究個人碳交易，有些研究還取得了政府支持。2006年至2007年，英國環(huán)境部國務(wù)大臣David Miliband對于在減少英國碳排放上引入個人碳交易表達(dá)了濃厚興趣，從而助推了更多學(xué)者和組織對個人碳交易的研究熱情，到2008年來自于英國更多大學(xué)的專家、智囊團以及政策制定機構(gòu)廣泛地對個人碳交易進行了更深入的探討。英國下議院環(huán)境審計委員會（EAC，The Environmental Audit Committee）在2007年至2008年度報告中指出，英國政府如果要完成至2050年的碳排放目標(biāo)，僅減少工商企業(yè)的碳排放量將毫無意義，必須考慮減少來自于家庭和個人的減排問題。個人碳交易能促使人們在行為方式上變得更低碳化，且其在促成更大幅度的減排上比征收碳稅更有潛力。對于個人碳交易也有不同聲音。作為專門負(fù)責(zé)環(huán)境保護的政府部門，英國環(huán)境、食品和農(nóng)村事務(wù)部發(fā)布的2008年中期研究報告，在對個人碳交易的研究進行了回顧后，認(rèn)為目前個人碳交易缺乏社會認(rèn)可而且實施起來成本遠(yuǎn)大于收益，因此就當(dāng)前而言，個人碳交易只是一種超前的觀點（An idea currently ahead ofitstime）。通過筆者查閱英國近年來關(guān)于個人碳交易的研究文獻發(fā)現(xiàn)，專家學(xué)者以及英國下議院環(huán)境審計委員會（EAC，Environmental Audit Committee）的研究結(jié)論與英國環(huán)境、食品和農(nóng)村事務(wù)部截然不同。本文分別從個人碳交易的內(nèi)涵及具體形式、來自政府的關(guān)注、引入方式、成本與收益、社會認(rèn)可等方面來概述英國學(xué)者及政府方面的研究成果，以期為我國尋求更多緩解減排壓力措施提供有益的政策參考。

二、英國個人碳交易研究概述

（一）個人碳交易的內(nèi)涵及具體形式 2006年，Simon Roberts和Joshua Thumim在向英國環(huán)境、食品和農(nóng)村事務(wù)部提交的名為《個人碳交易概要——思想、問題與接下來的步驟》研究報告認(rèn)為，個人碳交易是一個有吸引力而又簡單的概念，包括個人碳排放津貼（Personal carbon allowances）、個人碳排放配給（Personal carbon rations）、碳排放信用額度（Carbon credits）等。Tina Fawcett（2010）認(rèn)為，個人碳交易是一個包含了大量特殊政策建議的概念集合，旨在以更有效、更公平方式來改變?nèi)藗冃袆右詼p少碳排放。盡管個人碳交易有不同的版本，而它們的共同特征是給予每個人免費的可交易碳津貼，涵蓋了直接源于其家庭能源利用以及個人交通排放的碳，而不包括體現(xiàn)在購買的商品或服務(wù)中的碳排放；且這種津貼將逐年減少以與國家長期的碳減排目標(biāo)相一致。在個人碳交易的整體概念框架下，有多種不同的具體政策建議。其中兩個經(jīng)常被學(xué)者們提及的是個人碳排放津貼（PCA，personal carbon allowances）和可交易能源配額（TEQs，Tradableenergy quotas）。在上世紀(jì)九十年代分別由兩位獨立研究人首先提出（Hillman，1998;Fleming，1997），后來學(xué)者們對其進行了完善（Hillman and Fawcett，2004；Fawcett，2005;Starkey and Anderson，2005）。個人碳排放津貼的主要內(nèi)容：每個成年人都分得數(shù)量一致的可交易碳津貼，這包括來自于他們家庭能源利用以及個人交通（含飛機旅行）所排放的碳量；家庭中的未成年人的津貼較成年人少，且由其家長負(fù)責(zé)管理。個人碳交易的另一種實施形式是，由Fleming1997年首先提出的可交易能源配額，其所涵蓋的范圍比個人碳排放津貼更廣，包括了整個經(jīng)濟社會的碳排放量。對于個人部分，除了不包括飛機旅行的碳排放外，其他與個人碳排放津貼完全一致?？山灰啄茉磁漕~由許多碳單位（Carbon units）組成，每個碳單位代表了排放一噸CO2的權(quán)利。在這種體系下，任何組織必須通過全國性的拍賣來購買碳排放許可，這種形式將取代當(dāng)前實施的歐盟排放交易體系（EUETS）。Fleming認(rèn)為可交易能源配額為人們對氣候的擔(dān)憂和飛漲的油價找到了解決問題的答案。

（二）個人碳交易的政府關(guān)注 英國政府對個人碳交易系統(tǒng)的關(guān)注始于2004年，國會議員Anon在提交的個人提案中建議，引進家庭碳排放交易機制，設(shè)置國家碳排放最高限額。盡管經(jīng)過討論該提議沒有被作為法規(guī)，而從此掀起了政府關(guān)注個人碳交易的序幕。英國環(huán)境部國務(wù)大臣David Miliband在2006年至2007年報告中呼吁，需要全社會為減少碳排放作出貢獻，因為和工商企業(yè)一樣，個人在減少碳排放中也能起到重要作用。而且，個人碳交易能幫助人們認(rèn)識到他們是如何通過自身行為的變化來對環(huán)境保護做出貢獻的。Miliband對個人碳交易系統(tǒng)的關(guān)注，直接導(dǎo)致DEFRA授權(quán)對個人碳交易問題進行研究的計劃。2008年DEFRA和EAC分別發(fā)布了它們關(guān)于個人碳交易的研究報告。DEFRA主要擔(dān)心的是個人碳交易的社會認(rèn)可與成本問題，懷疑這兩個問題是否能被滿意解決，故得出結(jié)論，認(rèn)為個人碳交易就目前而言有些超前。政府部門應(yīng)當(dāng)繼續(xù)參與到個人碳交易問題的討論，而進一步的研究工作應(yīng)當(dāng)由學(xué)術(shù)、研究機構(gòu)而不是由政府來進行。與DEFRA得出的結(jié)論不同，EAC在一個月后發(fā)布其研究報告，對實施個人碳交易給予了更大支持，并對DEFRA擱置對個人碳交易的進一步研究表示深切遺憾。其研究結(jié)論認(rèn)為，個人碳交易在幫助減少國家碳足跡上必不可少。盡管尚有進一步工作要做，而個人碳交易一定是一個可行的政策選擇，應(yīng)當(dāng)立即、認(rèn)真地施行。

（三）個人碳交易的引入方式 和諸多新政策的實施方法一樣，Sanderson（2002）建議先在一定地區(qū)范圍進行個人碳交易試點，而后再推廣到更大范圍。而Fawcett等（2007）研究認(rèn)為，對個人碳交易先行試點的做法將非常困難，主要是因為僅在一個地區(qū)實施碳排放的限制措施會招致該地區(qū)政府和社會的反對，而且他們也可能從試點地區(qū)外購買油料來彌補所分配的碳排放份額的不足，而不是通過區(qū)域內(nèi)碳交易方式來取得。Prescott（2008）通過對個人碳交易系統(tǒng)長達(dá)三年的研究，在其提交的最終研究報告中提出，“社區(qū)碳交易（community carbon trading）”可以成為引入實施個人碳交易系統(tǒng)的第一步工作，它將是一種基于自愿的，以社區(qū)為范圍的創(chuàng)新。Howell（2009）通過網(wǎng)絡(luò)模擬實驗研究也進一步證實，如果存在有效的激勵措施，可以促使一定區(qū)域內(nèi)的人們大大減少其碳排放量。

（四）個人碳交易應(yīng)用的成本與收益問題 關(guān)于個人碳交易成本問題最有價值的當(dāng)屬由DEFRA授權(quán)Lane等學(xué)者于2008年進行的研究，得出結(jié)論，成本遠(yuǎn)大于引入一般的社會交易系統(tǒng)的支出。但也提出，由于研究處于初始階段，成本具有高度不確定性。Birdand Lockwood（2009）對個人碳交易的成本進行了進一步研究，提出了一個較低的成本預(yù)期。盡管如此，建立以及運行個人碳交易系統(tǒng)的成本都顯得較高，如果不能獲得更多收益，引入個人碳交易只能是紙上談兵。而值得關(guān)注的是，上述英國環(huán)境、食品和農(nóng)村事務(wù)部的研究只是把個人碳交易作為一種純經(jīng)濟手段（由于碳排放的多少和經(jīng)濟成本或收益相關(guān)，從而促使人們減少了碳的排放）。與此不同的是，個人碳交易實質(zhì)可被視為一種主要通過心理和社會機制來運作的政策，該政策的引入除了具有直接的經(jīng)濟效益外，更具有巨大的非經(jīng)濟潛在收益。Bristow etal.（2008）研究的結(jié)論是，在個人碳交易和碳稅對于被調(diào)查的人們有同樣的經(jīng)濟影響下，人們的反應(yīng)不同，這種差異歸結(jié)于人們對兩政策的認(rèn)知不同，而非價格差異。Harwatt（2008）的研究認(rèn)為，個人碳交易系統(tǒng)的引入將賦予人們新的權(quán)利和義務(wù)，這會影響到他們每天的生活，促使人們在做出與碳相關(guān)的購買決策時深思熟慮，人們會不斷改變自己的生活方式，從而造就一個低碳的社會。Capstick and Lewis（2009）在模擬個人碳交易機制下，用實驗來研究人們有碳消費預(yù)算情況下在作出與能源相關(guān)的決策時的影響。研究表明，人們的確理解個人碳津貼的概念并在他們已分配的既定份額內(nèi)作出了選擇。Tina Fawcett（2010）的研究詳盡分析了個人碳交易系統(tǒng)對個人行為的影響。每當(dāng)個人支付電費、水費等能耗單據(jù)，以及給汽車加油、購買飛機票時，將不得不從其所分得的碳排放津貼中交換出相應(yīng)單位的碳排放，或者要另外掏錢去市場上購買相應(yīng)的碳單位。通過這種交易方式，使人們的生活更加低碳，在家庭投資上會更傾向于高效和可再生能源的利用，減少旅行，這種生活方式的改變直接導(dǎo)致較低的能源投入，而且產(chǎn)生的能源排放的剩余可以通過對外出售而獲利。而對于哪些能耗較高的家庭則需要購買其他家庭的能源剩余，以繼續(xù)維持他們這種傳統(tǒng)的高能耗生活方式。如此，一個碳排放交易的市場機制得以形成，更高的碳消費的生活方式導(dǎo)致其生活成本將更高，人們通過碳排放交易機制最終改變了自己的傳統(tǒng)生活方式，變得更低碳化。類似的認(rèn)為個人碳交易存在非經(jīng)濟影響的還有Bird and Lockwood（2009）、Parag and Strickland（2009）等，所有這些研究都證實，個人碳交易系統(tǒng)除對經(jīng)濟產(chǎn)生影響外，還有望對個人行為產(chǎn)生影響（從而減少碳排放），盡管對其如何起作用的理解還只是處于假設(shè)階段。

（五）個人碳交易的社會認(rèn)可問題 DEFRA（2008）認(rèn)為個人碳交易系統(tǒng)“有些超前（ahead oftime）”的主要原因之一便是其缺乏社會認(rèn)可，而通過檢索相關(guān)研究文獻，學(xué)者們采用不同的方法得出了與之竭然相反的結(jié)論。Low（2005）開創(chuàng)了采用固定樣本量對個人碳交易的社會認(rèn)可進行研究的先河，她研究的目的在于確定一個個體在何種情形下認(rèn)為個人碳交易可以接受。她通過對30-40個受訪者采用將個人碳交易與征收碳排放稅相比較的方法進行研究，研究表明，人們能迅速理解個人碳交易的政策建議并深入探討其相關(guān)細(xì)節(jié)問題，提出他們自己的看法。Howell（2007）采用了與Low相類似的固定樣本量比較研究方法，不同在于其研究的對象主要是學(xué)生，研究顯示，大多數(shù)人優(yōu)先選擇個人碳交易，主要是因為其更公平和更有效。von Knobelsdorff（2008）通過郵寄和發(fā)電子郵件方式進行問卷調(diào)查，郵寄對象是劍橋市內(nèi)隨機選擇的居民，發(fā)電子郵件的對象是劍橋大學(xué)的在校生，每種形式都收到了多于150份受訪者的有效回復(fù)。研究并沒有采用常用的比較法，而是讓受訪者談對個人碳交易的看法。來自不同地區(qū)的受訪者的答案統(tǒng)計，44%的受訪者支持采用個人碳交易，遠(yuǎn)高于對其持反對態(tài)度的13%.Harwatt（2008）主要研究了個人碳交易與不斷攀升的油價問題。她首先通過計算機軟件模擬低碳生活，讓受訪者了解到2030年個人碳交易與不斷攀升的油價是如何影響他們將來的生活的。而后，以訪談形式要求受訪者闡述他們對政策建議的反應(yīng)，以及關(guān)于生活成本、生活方式、公平性、效率性、認(rèn)可程度的各方面問題。結(jié)論顯示，當(dāng)小樣本（60個受訪者）時，人們對個人碳交易持明顯積極態(tài)度，被認(rèn)為更公平、有效，且能夠接受，更能有效改變?nèi)藗兊男袨榉绞健ristow等（2008）采用了更大樣本來研究個人碳交易的社會認(rèn)可問題。他們通過向300人發(fā)放問卷調(diào)查表，來了解人們對個人碳交易與不斷提高的碳稅的看法。研究表明，征收碳稅將比引入個人碳交易更能迅速促使人們改變行為方式，但是，盡管個人碳交易的收益沒有具體數(shù)據(jù)支持，對個人碳交易的認(rèn)可要明顯高于稅收。英國公共政策研究院（IPPR）2008年通過網(wǎng)絡(luò)對超過1000人進行的在線調(diào)查顯示，有31%的受訪者支持或強烈支持個人碳交易系統(tǒng)的引入，19%的受訪者對征收碳稅持支持態(tài)度。最后，由DEFRA授權(quán)Owen等2008年進行的對個人碳交易的研究，他們把研究對象分為12個組，每組內(nèi)分別討論個人碳交易、碳稅，討論結(jié)束后通過填寫問卷以總結(jié)他們對每一種政策的態(tài)度。統(tǒng)計結(jié)果表明，對個人碳交易、碳稅持肯定態(tài)度的比例分別為26%、13%，對它們持否定的比例分別為41%、57%.討論中，個人碳交易被認(rèn)為是最復(fù)雜的政策選擇，其具體實施的細(xì)節(jié)問題引起了廣泛關(guān)注?？偠灾?，專家學(xué)者對于個人碳交易社會認(rèn)可問題的研究采用了不同方法和樣本量，而得出了較一致的結(jié)論，即當(dāng)個人碳交易與其他政策（如碳稅）進行比較時，人們總是優(yōu)先選擇前者，關(guān)鍵原因在于個人碳交易更加公平與有效。

三、英國個人碳交易研究對我國的啟示

中國目前經(jīng)濟發(fā)展仍是嚴(yán)重依賴導(dǎo)致大量碳排放的化石燃料，單位產(chǎn)出的能耗過高，能源消耗量大。2009年，根據(jù)英國風(fēng)險評估公司Maplecroft公布的溫室氣體排放量數(shù)據(jù)：中國每年向大氣中排放的二氧化碳超過60億噸，位居世界各國之首。據(jù)《京都議定書》第一期承諾要求，2012年之前發(fā)展中國家無需承擔(dān)全球碳減排，而在2012年之后中國將面臨前所未有的溫室氣體減排壓力。中國在1990年至2005年單位GDP的能耗下降了47%，基本實現(xiàn)了既定目標(biāo)。2009年中國政府公開承諾到2020年比2005年單位GDP碳排放下降40%-45%，顯示了我國政府在節(jié)能減排、推進可持續(xù)發(fā)展方面的決心。而需要關(guān)注的是，“提高能效、節(jié)能，越往后越難。”為實現(xiàn)“十一五”目標(biāo)，中國已經(jīng)關(guān)閉了很多鋼鐵、焦炭、火電、水泥、造紙等高污染企業(yè)，把容易減排的、容易提高能效的都減排了，以后提高能效、減少排放困難程度會更大。同時，我國政府下了很大功夫完成了“十一五”的節(jié)能減排目標(biāo)，主要是行政強制措施，而行政強制手段存在違背市場規(guī)律、社會接受難、政企不分、易產(chǎn)生社會矛盾等缺點。所以必須需要尋求新的碳減排領(lǐng)域。據(jù)Maplecroft公司在2009年公布的涵蓋185個國家和地區(qū)的二氧化碳排放指數(shù)報告，澳大利亞和美國的人均碳排放排在前兩位，分別為20.58噸和19.58噸。中國排在第44位，人均碳排放為4.6噸。而不容忽視的是，隨著中國工業(yè)化和城鎮(zhèn)化步伐的加大，中國公民個人碳排放量正在迅速增加。據(jù)中國電力企業(yè)聯(lián)合會發(fā)布數(shù)據(jù)，2010年中國全社會用電量4.19萬億千瓦時，經(jīng)計算較上年增長14．56%，保持較快增長。其中，城鄉(xiāng)居民生活5125億千瓦時，同比增長12．02%，增幅與上年基本持平。另外，據(jù)統(tǒng)計，2009年全國車市銷量增長最快的是豪華車，其中高檔大排量的寶馬進口車同比增長82%以上，大排量的多功能運動車SUV同比增長48.8%。與此相對照，不少發(fā)達(dá)國家都愿意使用小型汽車、小排量汽車。提倡低碳生活方式，并不一概反對小汽車進入家庭，而是提倡有節(jié)制地使用私家車。日本私家車普及率達(dá)80%，但出行并不完全依賴私家車。在東京地區(qū)私家車一般年行使3000至5000公里，而上海私家車一般年行使1.8萬公里。長期以來，大多數(shù)人已經(jīng)形成了高碳排放的消費習(xí)慣及從眾消費心理，要想改變現(xiàn)狀，而僅僅依靠相關(guān)政府部門加強宣傳和教育，通過不斷提升公民職業(yè)道德素質(zhì)來減少個人碳排放將是一個長期過程。要想取得事半功倍的效果，各級政府必須采取干預(yù)措施，積極尋求通過市場機制來解決碳排放問題。同時，各級政府部門應(yīng)深刻認(rèn)識到，要實現(xiàn)節(jié)能降耗目標(biāo)，不只是依靠制造業(yè)、建筑業(yè)等工商企業(yè)的節(jié)能減排，也應(yīng)當(dāng)包括人們?nèi)粘Ｉ盍?xí)慣中許多節(jié)能細(xì)節(jié)。對于世界第一人口大國來說，每個人生活習(xí)慣中浪費能源和碳排放的數(shù)量看似微小，一旦以眾多人口乘數(shù)計算，就是巨大的數(shù)量。據(jù)中國科技部《全民節(jié)能減排手冊》計算，全國減少10%的塑料袋，可節(jié)省生產(chǎn)塑料袋的能耗約1.2萬噸標(biāo)煤，減排31萬噸二氧化碳。

效仿英國在個人碳交易方面的研究及嘗試，充分發(fā)揮市場機制在限制個人碳排放中的作用，實施個人碳排放交易，完全大有作為，況且個人碳排放量已具備測定及實施條件?，F(xiàn)時主要任務(wù)應(yīng)當(dāng)是積極進行個人碳排放交易的前期研究工作，積極探索節(jié)能減排的新領(lǐng)域，為政府相關(guān)決策部門提供有益的政策建議。當(dāng)然，在個人碳減排方面不能盲目照搬國外個人碳交易的成果，中國有自己的實際情況，應(yīng)探討適合中國自身情況的減少個人碳排放的辦法，尤其是政府職能部門在加大政策宣傳之余，充分認(rèn)識到碳交易對個人自覺形成低碳、綠色環(huán)保意識，低碳行為養(yǎng)成的重要意義，采取有效的財政激勵措施，如對那些低排放者給予補貼等，引導(dǎo)低碳生活。學(xué)術(shù)界必須著手去探討引入市場機制解決個人碳排放問題，為相關(guān)政策制定提供參考。

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