張楊勛

華南師范大學,廣東 廣州 510006

為了了解目前我國大中小企業(yè)專利的申請與授權(quán)、專利管理與應用等現(xiàn)狀，本文選取2011 年中國100 強企業(yè)和2011 年中國科技創(chuàng)新型100 強中小企業(yè)作為代表，利用百度搜索企業(yè)網(wǎng)址，對上述100 強企業(yè)和科技創(chuàng)新型100 強中小企業(yè)的網(wǎng)站進行調(diào)研分析，在分析的基礎(chǔ)上對企業(yè)專利的申請與授權(quán)，管理與應用提出幾點建議。

1 企業(yè)專利現(xiàn)狀分析

1.1 專利申請與授權(quán)量

（1）排名100 強企業(yè)。調(diào)查2011 年中國100 強企業(yè)網(wǎng)站，除有4 家企業(yè)無法找到網(wǎng)頁外，其他96 家企業(yè)都建設(shè)有公司網(wǎng)站。網(wǎng)站欄目信息提到專利的有23 個，能查看到公司歷年申請專利與授權(quán)專利信息內(nèi)容的僅14 家公司，具體見表1。

表1 排名100 強企業(yè)專利申請與授權(quán)情況[1]

從表1 可以看出，中國排名100 強公司的專利申請與授權(quán)量都比較大，說明這些公司重視新產(chǎn)品、新技術(shù)的研發(fā)工作。但有的企業(yè)對專利申請與授權(quán)量沒有做到逐年統(tǒng)計，看不到每年專利申請與授權(quán)量的增減與對比情況，在有逐年統(tǒng)計數(shù)據(jù)的企業(yè)當中，可以看到他們的專利申請量與授權(quán)量都在逐年增長，例如中國石油化工集團公司2009年申請專利1854 件、專利授權(quán)756 件，2010 年申請專利2823 件、專利授權(quán)984 件，2011 年申請專利3827 件、專利授權(quán)1290 件；中國海洋石油總公司2009 年申請專利367件、專利授權(quán)168 件，2010 年申請專利491件、專利授權(quán)301 件，2011 年申請專利507件、專利授權(quán)456 件。有的企業(yè)沒有同時統(tǒng)計專利申請量與專利授權(quán)量，而在能夠同時查閱專利申請量和授權(quán)量的企業(yè)中，專利授權(quán)量與專利申請量比例較高的是中國中鋼集團公司、中國建筑材料集團公司、中國海洋石油總公司，分別是89%、72%、68%，說明這些公司的科研實力與創(chuàng)新能力較強。

（2）科技創(chuàng)新型中小企業(yè)。調(diào)查2011年中國科技創(chuàng)新型100 強中小企業(yè)網(wǎng)站，其中有8 家企業(yè)公司網(wǎng)頁無法連接，其他92家建設(shè)有企業(yè)網(wǎng)站，調(diào)查發(fā)現(xiàn)有26 家公司的簡介或企業(yè)資質(zhì)、產(chǎn)品展示、企業(yè)榮譽欄目里提到專利申請與授權(quán)情況，17 家公司可以查看到專利申請與授權(quán)量，具體見表2。中小企業(yè)規(guī)模小，要想在市場上增強自身競爭力，必須不斷增強技術(shù)創(chuàng)新能力，開拓產(chǎn)品市場，以特色產(chǎn)品與創(chuàng)新技術(shù)占領(lǐng)市場。透過專利申請與授權(quán)情況、專利管理與應用情況的調(diào)查分析，發(fā)現(xiàn)我國排名100 強的科技創(chuàng)新型中小企業(yè)都很重視專利信息管理，不僅匯總專利申請與授權(quán)量，而且在網(wǎng)站上宣傳專利技術(shù)或?qū)＠a(chǎn)品優(yōu)勢，例如廣西萬壽堂藥業(yè)有限公司成功自主研發(fā)的中藥三類新藥“伊血安顆?！?，獲得國家發(fā)明專利；南寧市億豐節(jié)能科技有限公司獲得三相電子節(jié)電器專利證書，智能三相電子節(jié)電裝置專利證書；平頂山市利安大機電設(shè)備有限公司研制成功并批量生產(chǎn)懸臂式掘進機獲得了國家專利。讓客戶對其公司創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品一目了然。

表2 創(chuàng)新型中小企業(yè)的專利申請與授權(quán)量情況[2]

1.2 專利管理狀況

（1）100 強大型企業(yè)重視科技創(chuàng)新管理工作。2011 年，中國海洋石油總公司完善科技創(chuàng)新管理體系，改進科技投入方式，試行“以國家資金為引導、總公司資金為支持、所屬單位資金為主體”的新三級科技投入機制，突出各生產(chǎn)研究單位科技創(chuàng)新的主體地位，組織或參加了31 次國內(nèi)外技術(shù)交流與展覽活動。中國鋁業(yè)公司高度重視科技進步和創(chuàng)新工作，對重大科技成果和優(yōu)秀科技人員給予表彰和獎勵，堅持科技興企戰(zhàn)略，強化自主創(chuàng)新能力，加強知識產(chǎn)權(quán)保護，提升核心競爭能力，確?？沙掷m(xù)發(fā)展。海爾集團將知識產(chǎn)權(quán)制度有機地融入到企業(yè)經(jīng)營管理中，形成“面向市場需求、采取針對性開發(fā)、及時進行成果保護”三位一體的創(chuàng)新模式，提高專利申請的質(zhì)量和數(shù)量，加大發(fā)明專利申請力度。中國機械工業(yè)集團有限公司擁有深厚的行業(yè)背景和豐富的行業(yè)資源，獨具特色的產(chǎn)、學、研相結(jié)合的科技創(chuàng)新體系。金川集團始終瞄準世界先進水平，以提高資源綜合利用的深度和廣度為重點，以產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整為主線，以提高公司經(jīng)濟增長質(zhì)量為目的，大力實施核心技術(shù)戰(zhàn)略，堅持走產(chǎn)學研聯(lián)合攻關(guān)的自主創(chuàng)新之路，覆蓋情報信息、基礎(chǔ)理論及應用研究、工程技術(shù)集成及設(shè)計制造等多個領(lǐng)域、產(chǎn)學研一體的技術(shù)創(chuàng)新體系，具備了世界領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)化能力。

（2）部分科技創(chuàng)新型中小企業(yè)既有專利發(fā)明創(chuàng)造能力，也有專利管理保護意識。科技型中小企業(yè)創(chuàng)造和取得的研發(fā)成果，往往以專利的形式被確認下來，這就要求申請專利的企業(yè)在專利管理方面能配套跟進。在一定程度上，科技型中小企業(yè)擁有專利的多少和對專利管理能力的強弱，是其發(fā)展是否有后勁是否具有旺盛生命力的標志。[3]如北京通有限責任公司是北京市科委認定的高新技術(shù)企業(yè)，經(jīng)過十六年的艱苦努力，成功開發(fā)出具有國際領(lǐng)先水平的EPS 燃料節(jié)能減排裝置，這一項科技創(chuàng)新、擁有完全自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，已相繼在20 多個國家申請并獲得發(fā)明專利；福建海能新材料有限公司以高新技術(shù)為支撐，不斷進行技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新，公司的十多項發(fā)明專利和實用新型專利獲國家專利局知識產(chǎn)權(quán)保護；武漢永磁科技有限公司是一家高新科技企業(yè)，在靜態(tài)磁能釋放和轉(zhuǎn)換的研究和應用方面取得了新的進展，獲得了多項國家專利技術(shù)成果，實現(xiàn)了磁能技術(shù)研究和應用的創(chuàng)新，實現(xiàn)了科技成果向產(chǎn)業(yè)化的有效轉(zhuǎn)化；汩羅市鑫祥碳素制品有限公司積極響應國家“節(jié)能減排”的號召，致力于連續(xù)石墨化增碳劑生產(chǎn)工藝和設(shè)備的研發(fā)，獲得重大技術(shù)突破，該技術(shù)的成功，打破了日、美的技術(shù)壟斷，使我國成為第三個擁有連續(xù)生產(chǎn)石墨化增碳劑技術(shù)的國家，該技術(shù)已獲得五項國家專利，已申報兩項國際專利；以上說明科技創(chuàng)新型中小企業(yè)既有專利發(fā)明創(chuàng)造能力，也有專利管理保護意識。

1.3 專利應用狀況

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，我國排名企業(yè)都注重專利技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)工作，自主創(chuàng)新能力不斷增強，其專利技術(shù)在行業(yè)內(nèi)積極推廣應用。例如中國建筑工程總公司截至2010 年，已經(jīng)完成和正在主編國家及行業(yè)標準共39 項，其中《建筑鋼結(jié)構(gòu)施工規(guī)范》為我國建筑施工行業(yè)反映鋼結(jié)構(gòu)最新研究成果的四大標準之一，標志著中建股份在行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的技術(shù)優(yōu)勢；《綠色施工評價標準》更是適應國家低碳經(jīng)濟、節(jié)能減排的政策導向、引領(lǐng)行業(yè)技術(shù)進步方向的重要標準。首鋼總公司積極推進知識產(chǎn)權(quán)管理創(chuàng)新，專利實施、轉(zhuǎn)讓取得較大成果，如“全燒高爐煤氣的高溫高壓電站鍋爐”專利技術(shù)不但解決了高爐煤氣大量放散所造成的能源浪費、環(huán)境污染問題，且年創(chuàng)經(jīng)濟效益4000 萬元以上，同時已成功轉(zhuǎn)讓上鋼一廠、馬鋼、鞍鋼、酒泉鋼鐵公司等多家企業(yè)。中國建筑材料集團公司“十一五”期間，標準國際化取得突破性進展，制定國際標準3 個，制定修訂國家標準305 個、行業(yè)標準347 個；“十二五”開局之年成功發(fā)布建材行業(yè)第一個國際標準，占據(jù)了行業(yè)的國際制高點，制定修訂國家標準14 個、行業(yè)標準12 個；此外，還主持修訂多項水泥、玻璃等行業(yè)節(jié)能減排的技術(shù)標準，推動建立完善的建材工業(yè)限額標準體系、檢測標準體系、審核和認證標準體系，對行業(yè)節(jié)能減排和循環(huán)經(jīng)濟建設(shè)起到了重要的促進和導向作用。平頂山市利安大機電設(shè)備有限公司研制成功并批量生產(chǎn)的EBZ-30、EBZ-40、 EBZ-55、EBZ-75、EBZ-100懸臂式掘進機填補了我國中小煤礦無機械化掘進和生產(chǎn)的空白，也將使其本市乃至全國的中小煤礦安全生產(chǎn)得到有效保障。

2 建議

2.1 企業(yè)應加強應用專利信息的意識

專利信息滲透在企業(yè)生產(chǎn)制造的各個環(huán)節(jié)，企業(yè)可以利用專利信息分析技術(shù)發(fā)展方向促進研發(fā)，可以利用專利形成產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)，可以利用專利保障產(chǎn)品的相關(guān)權(quán)利，對于大型企業(yè)，只要有一定的時日，投入足夠的財力和人力，就可以構(gòu)建企業(yè)自己的專利戰(zhàn)略、同行專利數(shù)據(jù)庫等，在專利檢索、分析、利用、保護等一系列專利使用過程中建立適合本企業(yè)的專利服務。這些服務不僅可以保障本企業(yè)合理、合法地利用專利，保護本企業(yè)所擁有的專利權(quán)利，還可以隨時跟蹤競爭對手的技術(shù)發(fā)展、企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展動態(tài)，從而在市場競爭中占據(jù)主動。對于科技創(chuàng)新型中小企業(yè)，其特點是經(jīng)營靈活性和機動性，資金少、技術(shù)實力差、人才資源匱乏，因此，科技創(chuàng)新型中小企業(yè)要努力爭取政府的政策傾斜、資金扶持、人才培訓等，借助社會專業(yè)化服務機構(gòu)來實現(xiàn)自己無法實現(xiàn)的目標。

2.2 企業(yè)應建立適合本企業(yè)的專利服務體系

大型企業(yè)可以從圍繞企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新開展專利戰(zhàn)略、專利保護、專利分析、競爭情報獲取等方面開展專利服務，在公司設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)部門、在公司網(wǎng)站主頁建立知識產(chǎn)權(quán)服務窗口，把自主知識產(chǎn)權(quán)的專利各項服務信息通過網(wǎng)絡(luò)發(fā)布、更新，形成具有本企業(yè)特色的專利信息服務體系；科技創(chuàng)新型中小企業(yè)由于資金、技術(shù)、人才資源等原因，在專利信息服務方面應爭取當?shù)卣С郑胤秸仨氀芯亢头治隹萍紕?chuàng)新型中小企業(yè)的特點，除了提高科技創(chuàng)新型中小企業(yè)的專利戰(zhàn)略意識、幫助他們建立內(nèi)部專利管理機制和體系外，還應該大力建立和完善中小企業(yè)專利服務體系，替他們排除在產(chǎn)品專利知識利用過程中的來源、獲取、資金、技術(shù)、時間等的障礙，最終形成有利于本地中小企業(yè)發(fā)展的社會化服務體系。具體如開展中介機構(gòu)與中小企業(yè)對接服務，地方政府要求中介機構(gòu)服務中小企業(yè)，幫助中小企業(yè)申請專利、合理、合法保護利用專利等。只有中小企業(yè)能夠合理利用專利提高自主創(chuàng)新能力，整個行業(yè)才能進步。

2.3 企業(yè)應加強專利的管理和應用能力

通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，全國100 強企業(yè)、科技創(chuàng)新型中小企業(yè)都沒有設(shè)置有專門的知識產(chǎn)權(quán)部門，專利大部分都在科技創(chuàng)新、科研力量、管理創(chuàng)新、研究成果、專利創(chuàng)新及公司簡介里查詢到得，沒有知識產(chǎn)權(quán)欄目。由此可知，企業(yè)應重視專利管理及專利應用工作。具體如（1）制定企業(yè)專利戰(zhàn)略及相關(guān)的管理制度；（2）成立專門的知識產(chǎn)權(quán)部門，起協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部或與其他企業(yè)之間的專利事務，能夠定期分析、整理與企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)的專利信息，并作出相關(guān)結(jié)論供企業(yè)決策層參考；[4]（3）企業(yè)對獲得的授權(quán)專利應加于宣傳，培養(yǎng)本企業(yè)員工的知識產(chǎn)權(quán)意識。（4）大、中小企業(yè)應依托社會網(wǎng)絡(luò)和社會服務機構(gòu)來實現(xiàn)自身的發(fā)展，完善企業(yè)網(wǎng)站建設(shè)。

[1] 中國100 強企業(yè)名單[EB/OL],2013-5-10 http://zhidao.baidu.com/question/147502277.html

[2] 2011 年中國科技創(chuàng)新型中小企業(yè)100 強[EB/OL],2013-5-20 h t t p : / / w e n k u . b a i d u . c o m /view/699fdc70a417866fb84a8ebd.html

[3]韓雪，萬一鋒.我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理存在的缺陷及對策[J].科技管理研究，2006（3）：134-137

[4]孫國瑞，祁雁輝.我國企業(yè)專利管理問題研究[J].科技進步與對策，2006（5）：28-30