□ 劉 輝

科技論文是科學(xué)技術(shù)研究人員經(jīng)過科學(xué)實驗，對自然科學(xué)、工程技術(shù)、人文藝術(shù)研究等領(lǐng)域問題進行分析、研究和總結(jié)，包括現(xiàn)象和問題的分析，結(jié)果和結(jié)論的總結(jié)與創(chuàng)新等，再按照科技期刊要求進行書面表達，是在理論性或預(yù)測性上具有創(chuàng)新見解的科學(xué)記錄，是對學(xué)術(shù)問題進行研究后表述科學(xué)研究成果的理論文章。作者在進行學(xué)術(shù)研究、撰寫科技論文時，必然會參閱、借鑒相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜液蛯W(xué)者先期的研究成果論述，這樣就形成了參考文獻。位于撰寫科技論文最后部分的參考文獻列表內(nèi)容可以部分地反映出作者學(xué)術(shù)研究的水平及層次，參考文獻實際上是正文的有機組成部分，也是整篇文章真正形成一個嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)研究過程的完整形態(tài)表達，所以作者在編撰學(xué)術(shù)論文之初，一定要充分認(rèn)識到參考文獻著錄的重要性，要充分掌握正確的標(biāo)注方法，要恰當(dāng)?shù)貥?biāo)引參考文獻，這既是作者嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)精神體現(xiàn)，又能極大地豐富學(xué)術(shù)論文的內(nèi)容。參考文獻的正確使用對節(jié)省作者行文時間、提高論文質(zhì)量、論文的及時刊發(fā)有重要的現(xiàn)實意義。

一、科技論文著錄參考文獻的重要性及原則

（一）重要性

，又稱文后參考文獻，被定義為 “為撰寫或編輯論著而引用的有關(guān)圖書資料”。美國《芝加哥手冊》規(guī)定：“凡使用他人原話在3個連續(xù)詞以上，都要使用直接引號，否則即使注明出版，仍視為抄襲?！苯蹩霖?zé)的要求亦體現(xiàn)了參考文獻的重要性。

依據(jù)國家編輯出版的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，科技論文中參考文獻的著錄是必不可少的，是文章的重要組成部分。著錄參考文獻一方面可以反映作者的科學(xué)態(tài)度，表明論文具有真實、廣泛的科學(xué)依據(jù)，另一方面也可以反映出該論文的起點和深度。通過著錄參考文獻可以把論文作者的成果與前人的成果區(qū)別開來。作為科研的成果形式之一，論文中凡是涉及他人的，即使是一個觀點或結(jié)論，或是插圖和表格，都應(yīng)標(biāo)注出處。

恰當(dāng)?shù)貥?biāo)引參考文獻是每個作者必須具備的嚴(yán)謹(jǐn)學(xué)術(shù)態(tài)度。作者撰寫科技論文引用一定數(shù)量的參考文獻，既表明學(xué)科研究的繼承性，對他人勞動成果的尊重，也為編審專家和讀者提供了鑒別論文價值水平的重要信息。因此，著錄參考文獻不僅是論文格式的要求，也是讀者和同行評價科技論文學(xué)術(shù)水平的重要依據(jù)之一。同時對于被引用的參考文獻來說，它也就通過被引用這種形式獲得社會的評價，其學(xué)術(shù)水平也就獲得了同行的認(rèn)可。

（二）原則

1.質(zhì)量第一的原則。論文的一般格式是標(biāo)題、作者、作者單位、摘要、關(guān)鍵詞、正文和參考文獻。由于許多論文作者對參考文獻的意義及書寫格式不太重視，以致參考文獻成為目前許多期刊來稿中問題最突出的部分，或缺少著錄項，或引用、書寫不規(guī)范，或應(yīng)用參考文獻的未應(yīng)用等?？萍颊撐摹百|(zhì)量第一”的原則，就是正視參考文獻與論文正文具有同等重要的地位，在思想上重視做好參考文獻著錄的工作。

根據(jù)中國科技信息所統(tǒng)計，國內(nèi)科技期刊每篇論文的參考文獻平均為6篇，而國外科技期刊的參考文獻都較多，SCI收錄雜志平均每篇參考文獻數(shù)目為13篇。所以對學(xué)術(shù)類科技期刊論文而言，已不存在撰寫論文時如果沒參考文獻也可以不寫參考文獻之說。

2.標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的原則。目前，科技論文中參考文獻的著錄標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一執(zhí)行國標(biāo)GB/T 7714-2005標(biāo)準(zhǔn)《文后參考文獻著錄規(guī)則》（以下簡稱標(biāo)準(zhǔn)），此標(biāo)準(zhǔn)是于2005年由國家頒布發(fā)行的。自此標(biāo)準(zhǔn)頒布之日起，此前的國標(biāo)GB7714-87標(biāo)準(zhǔn)廢除，但在網(wǎng)絡(luò)上檢索“文后參考文獻著錄標(biāo)準(zhǔn)”，仍能鏈接到GB7714-87標(biāo)準(zhǔn)，所以應(yīng)引起論文著作者的注意。

GB/T 7714-2005 標(biāo)準(zhǔn)參考了國際標(biāo)準(zhǔn)ISO 690︰1987《文獻工作文后參考文獻內(nèi)容、形式和結(jié)構(gòu)》和ISO 690-2︰1997《信息與文獻參考文獻第2部分電子文獻部分》，規(guī)定了文后參考文獻的著錄項目、著錄順序、著錄用的符號、各個著錄項目的著錄方法等，以及參考文獻在正文中的標(biāo)注方法。作者應(yīng)自覺以標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范為原則，嚴(yán)格執(zhí)行參考文獻著錄規(guī)則，采用標(biāo)準(zhǔn)化的著錄格式。所引用的文獻必須由作者親自核對原文內(nèi)容、年、卷、期、起止頁、格式與標(biāo)點符號等。并考慮參照擬投稿期刊的標(biāo)引規(guī)定。

3.科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑瓌t。（1）只著錄最必要、最新的文獻。作者著錄的文獻僅限于著錄親自閱讀過并在論文中直接引用的文獻，眾所周知的教科書或陳舊史料不必羅列。（2）只著錄公開發(fā)表的文獻。作者著錄的文獻范圍僅限于國內(nèi)外公開發(fā)行的報刊或正式出版的圖書。而發(fā)表在供內(nèi)部交流或內(nèi)部使用的內(nèi)刊等形式的文章資料，不宜公開的、保密的資料等，均不能作為參考文獻引用。（3）引用論點必須準(zhǔn)確無誤，不能斷章取義。

二、幾種主要的參考文獻著錄格式

（一）文獻類型及其標(biāo)志代碼

1.紙制文獻類型的標(biāo)識代碼。紙制文獻，也就是指載體為紙張的傳統(tǒng)意義上的文獻，共有12類文獻，其標(biāo)志代碼如表1所示。

表1：紙質(zhì)文獻類型及其標(biāo)志代碼

2.電子文獻載體和標(biāo)志代碼。電子文獻的載體形式多種多樣，從磁帶到磁盤、光盤，再到互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，發(fā)展速度很快，所以GB/T 7714-2005增加了電子文獻載體的類型及其標(biāo)志代碼的著錄要求，這個標(biāo)準(zhǔn)隨著電子文獻的載體形式變化還將有待增加和變化。表2所示是目前電子文獻載體類型及其標(biāo)志代碼標(biāo)準(zhǔn)。

表2：電子文獻載體類型及其標(biāo)志代碼

（二）幾種主要的參考文獻類型及其著錄格式

按照參考文獻的著錄對象來劃分，標(biāo)準(zhǔn)將參考文獻分為六大類型，包括專著、專著中的析出文獻、連續(xù)出版物、連續(xù)出版物中的析出文獻、專利文獻、電子文獻等。

1.專著。專著是指在限定的期限內(nèi)出版的非連續(xù)出版物，以單行本形式或者多卷冊形式，包括以各種載體形式（紙質(zhì)文獻和電子文獻，后者包括磁帶、磁盤、光盤、聯(lián)機網(wǎng)絡(luò)）出版的普通圖書、多卷書、會議論文集、匯編、學(xué)位論文、技術(shù)報告、標(biāo)準(zhǔn)等。其著錄格式如下：

[序號]主要責(zé)任者.題名：其他題名信息[文獻類型標(biāo)志].其他責(zé)任者.版本項.出版地：出版者，出版年：引文頁碼.

2.專著中析出的文獻。專著中析出的文獻是指整體文獻中析出的具有獨立篇名的文獻，如會議論文集、匯編中的析出文獻等。其著錄格式如下：

[序號]析出文獻主要責(zé)任者.析出文獻題名[文獻類型標(biāo)志].析出文獻其他責(zé)任者//專著主要責(zé)任者.專著題名：其他題名信息.版本項.出版地： 出版者，出版年：析出文獻的頁碼.

3.連續(xù)出版物。連續(xù)出版物是指載有卷期號或年月順序、計劃無限期連續(xù)出版發(fā)行的出版物，如以各種載體形式出版的期刊、報紙等。其著錄格式如下：

[序號]主要責(zé)任者.題名：其他題名信息[文獻類型標(biāo)志].年，卷（期）-年，卷（期）.出版地： 出版者，出版年-出版年.

4.連續(xù)出版物析出的文獻。連續(xù)出版物析出的文獻指期刊或報紙中具有獨立篇名的文獻。其著錄格式如下：

[序號]析出文獻主要責(zé)任者.析出文獻題名[文獻類型標(biāo)志].連續(xù)出版物題名： 其他題名信息，年，卷（期）：頁碼.

5.專利文獻。專利文獻是指以各種載體形式出版的專利文獻。其著錄格式如下：

[序號]專利申請者或所有者.專利題名：專利國別，專利號[文獻類型標(biāo)志].公告日期或公開日期[引用日期].獲取或訪問路徑.（注：日期采用YYYY-MM-DD格式）

6.電子文獻。電子文獻是指以數(shù)字代碼方式將圖、文、聲、像等信息存儲在磁光電介質(zhì)上， 并可復(fù)制發(fā)行的文檔。其著錄格式如下：

[序號]主要責(zé)任者.題名：其他題名信息[文獻類型標(biāo)志].其他責(zé)任者.版本項.出版地：出版者，出版年：引文頁碼[引用日期].獲取和訪問路徑.

三、著錄參考文獻中的規(guī)范化問題探討

（一）參考文獻在正文中的標(biāo)注問題

一是正文中標(biāo)注的參考文獻序號順序與文后參考文獻列表中的序號不一致的問題。正文中標(biāo)注的參考文獻序號一般用阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)注，其標(biāo)注的序號順序應(yīng)與文后參考文獻列表中的序號一一對應(yīng)，要順序，不要亂序。

二是多次引用標(biāo)注不正確的問題。對于同一作者同一文獻的多次引用，只需在文中編一個首次引用的序號。

三是序號用“[ ]”括起，同一處無論引用幾篇文獻，這幾篇文獻須置于同一“[ ]”內(nèi)，用“，”隔開；連續(xù)編號的引用用“-”連接。

四是同一出版物不要混用兩種著錄體制。

（二）責(zé)任者的署名問題

按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，文后參考文獻列表既可以按照編碼順序，也可以按照著者—出版年順序列出，這項寬泛的規(guī)定導(dǎo)致了一些期刊，尤其是外文期刊在責(zé)任者著錄上的混亂。所以責(zé)任者的署名應(yīng)基本遵循以下兩點：

一是同一文獻的責(zé)任者不超過3人的全部著錄，3人以上者只著錄前3人姓名，后加“，等”。外文用“，et al”，“et al”不用斜體。責(zé)任者之間用“，”分隔。

二是責(zé)任者的著錄一律采取姓前名后的格式。個人著者，其姓全部著錄，而名可以縮寫為首字母，如果首字母無法識別該人名時，則用全名。若是英文，則全用大寫字母，名字采用“姓前名后”的形式。二字姓名時之間不用空格。

（三）著錄項缺省時的規(guī)范問題

一是[文獻類型標(biāo)志]后標(biāo)以“，”而未用“.”，頁碼前用“.”而未用“：”。其他信息前缺符號，僅以空格表示，或標(biāo)以括號而未用“：”，合期的期號間標(biāo)以“-”而未用“/”。

二是當(dāng)連續(xù)出版物中的析出文獻無卷號而僅有期號時，在年和期號之間就僅有括號，無“，”號，如“2008（6）：21-23.”。

三是標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，不必著錄主要責(zé)任者的責(zé)任，不要求著錄責(zé)任者的國別、生活年代。無責(zé)任者或責(zé)任者情況不明的文獻，“主要責(zé)任者”項應(yīng)注明“佚名”或與之相近的詞。

四、總結(jié)

綜上，文后參考文獻的著錄工作直接反映作者的學(xué)術(shù)態(tài)度，作者必須從科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度出發(fā)，在撰文之初從論文整體質(zhì)量出發(fā)高度重視參考文獻的質(zhì)量，在撰文的過程中注意參考文獻的收集和整理，從而保證取得科技論文的高質(zhì)量。

【參考文獻】

[1]李源.規(guī)范論文參考文獻著錄[J].中國科技期刊研究.2003（2）.

[2]關(guān)正明.正確評價參考文獻的作用[N].光明日報，2004-06-22.

[3]陳浩元.關(guān)于執(zhí)行《文后參考文獻的著錄規(guī)則》若干問題的答疑[EB/OL].http：//www.doc88.com/p-684602553128.html.