孫沙沙
摘要:近年來(lái),為提升案件質(zhì)量,法院內(nèi)部開展了一系列案件評(píng)查活動(dòng)。①但實(shí)踐中,評(píng)查工作容易陷入“評(píng)而不糾、錯(cuò)而不改”的被動(dòng)局面,影響其糾錯(cuò)、警示及教育功能的發(fā)揮。對(duì)此,筆者以所在法院案件評(píng)查數(shù)據(jù)為考察對(duì)象,在分析建立訴訟檔案糾錯(cuò)機(jī)制的必要性與可行性基礎(chǔ)上,提出合理建議。
關(guān)鍵詞:案件評(píng)查訴訟檔案糾錯(cuò)機(jī)制
一、實(shí)證基礎(chǔ),基層法院案件評(píng)查的實(shí)踐考察
(一)數(shù)據(jù)呈現(xiàn),訴訟檔案瑕疵比率及分布
筆者通過(guò)對(duì)所在基層法院近兩年開展的15期案件評(píng)查數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn),訴訟檔案瑕疵占全部瑕疵的72%,②其中常見(jiàn)的不規(guī)范之處存在于附卷文書、卷皮制作、卷宗目錄制作、證據(jù)收據(jù)、當(dāng)事人送達(dá)地址確認(rèn)書、簽字及日期、裝訂、復(fù)印、頁(yè)碼漏編或錯(cuò)編、備考表制作等18個(gè)方面。
(二)效果分析,實(shí)然結(jié)果與應(yīng)然效果存在沖突
案件質(zhì)量評(píng)查活動(dòng)是司法效能提升的重要體現(xiàn),目的在于推動(dòng)審判質(zhì)量提升和法院審判管理科學(xué)化發(fā)展。此為案件評(píng)查所追求的應(yīng)然效果。而實(shí)踐中,案件質(zhì)量評(píng)查卻凸顯出良兩大特點(diǎn)。從宏觀來(lái)看,訴訟檔案瑕疵并未隨著評(píng)查活動(dòng)的開展呈現(xiàn)下降趨勢(shì),而是呈現(xiàn)不規(guī)則走勢(shì),無(wú)規(guī)律可循。從微觀來(lái)看,訴訟檔案瑕疵數(shù)量的月分布呈現(xiàn)出高低錯(cuò)落的走勢(shì),且某些月份反彈較大,如“上一期瑕疵數(shù)量為20處,下一期則激增為38處”。總之,無(wú)論是從瑕疵案件的數(shù)量上看還是從瑕疵案件的月度走勢(shì)上看,案件質(zhì)量評(píng)查活動(dòng)并沒(méi)有取得制度設(shè)置時(shí)所希望達(dá)到的效果。
二、理性探索,建立訴訟檔案糾錯(cuò)機(jī)制的必要性與可行性
(一)訴訟檔案糾錯(cuò)機(jī)制之必要性分析
《人民法院檔案管理辦法》第二條規(guī)定,“訴訟檔案是國(guó)家重要的專業(yè)檔案之一,是人民法院審判活動(dòng)的真實(shí)記錄,是做好審判工作,實(shí)行審判監(jiān)督的重要依據(jù)和必要條件。訴訟檔案管理工作是審判工作不可分割的組成部分?!雹劭梢?jiàn),訴訟檔案對(duì)于提升案件整體質(zhì)量、滿足人民司法需求具有重要意義。
1.有助于提升訴訟檔案質(zhì)量。訴訟檔案是事關(guān)審判質(zhì)量的重要環(huán)節(jié),但由于法院工作性質(zhì)的復(fù)雜性和工作任務(wù)的艱巨性,規(guī)范的訴訟檔案往往成為法官和書記員容易忽視的環(huán)節(jié)。④作為訴訟檔案質(zhì)量的最后屏障,訴訟檔案糾錯(cuò)機(jī)制可以改變?cè)u(píng)查工作“評(píng)而不糾,查而不補(bǔ)”的被動(dòng)局面,及時(shí)發(fā)現(xiàn)并修補(bǔ)瑕疵,避免明顯和常見(jiàn)瑕疵重復(fù)出現(xiàn),同時(shí)也利于書記員養(yǎng)成正確的卷宗檔案意識(shí),從而達(dá)到持續(xù)提升訴訟檔案質(zhì)量的效果。
2.有助于推動(dòng)審判質(zhì)量提升。案件評(píng)查是法院系統(tǒng)內(nèi)部重要的自我監(jiān)督、自我糾錯(cuò)機(jī)制,既可有效發(fā)現(xiàn)檔案中存在的形式瑕疵,也可發(fā)現(xiàn)工作中存在的審判態(tài)度與審判程序問(wèn)題。建立訴訟檔案糾錯(cuò)機(jī)制可以改變目前“只評(píng)不糾、錯(cuò)而不改”的評(píng)查方式,真正發(fā)揮案件評(píng)查工作推動(dòng)案件質(zhì)量的保障作用,不僅有利于精品案卷工程的開展,還有利于通過(guò)提升審判質(zhì)量,更好地保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。
3.有助于保障公眾對(duì)案卷的知情權(quán)與監(jiān)督權(quán)。在司法公開力度逐步加大的當(dāng)下,訴訟檔案不僅僅是反映法院工作的基礎(chǔ),也是當(dāng)事人及公眾了解法院工作的最直觀材料。隨著民眾權(quán)利意識(shí)、參與意識(shí)的提升,單純的公布裁判結(jié)果已難以滿足民眾司法需求,查閱歸檔卷宗逐步成為公眾理解和參與司法的重要方式。構(gòu)建訴訟檔案糾錯(cuò)機(jī)制有助于提升法院工作人員的規(guī)范意識(shí)和服務(wù)意識(shí),督促法院在做到審判實(shí)體和程序合法的同時(shí),做到卷宗檔案合法、科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn),以便民眾查閱和監(jiān)督。
(二)訴訟檔案糾錯(cuò)機(jī)制之可行性分析
1.辟謠——“涂改”之嫌。依《檔案法》和《人民法院訴訟檔案管理辦法》的規(guī)定,⑤“涂改”檔案屬于違法行為。若訴訟檔案的“修改與補(bǔ)充”屬于“涂改”檔案的行為,那糾錯(cuò)機(jī)制會(huì)因違法之嫌失去合法性?!巴扛摹睓n案是指為滿足行為人私利、達(dá)到行為人需要,將檔案中原有文字記錄等內(nèi)容抹去并重新填寫,從而改變檔案的真實(shí)性和歷史性的行為?!巴扛摹睓n案行為需具備一定的違法構(gòu)成,其中主觀方面必須是出于故意,即明知自己的行為會(huì)發(fā)生侵犯國(guó)家檔案管理制度的結(jié)果,并且希望或放任這種危害結(jié)果發(fā)生,客體則是我國(guó)檔案行政法律規(guī)范所保護(hù)的國(guó)家檔案管理秩序。⑥訴訟檔案的“修改和補(bǔ)充”是指為了彌補(bǔ)歸檔訴訟文書的不完整和錯(cuò)誤,針對(duì)評(píng)查中發(fā)現(xiàn)的可修補(bǔ)瑕疵,在不影響案件審理過(guò)程和結(jié)果的內(nèi)容真實(shí)記載的情況下加以修改和補(bǔ)充的行為。其是為保證訴訟檔案的完整性而作的形式上的修補(bǔ)和完善,并不涉及審理程序和審理結(jié)果的真實(shí)性和歷史性記載。可見(jiàn),訴訟檔案的“修改與補(bǔ)充”未影響國(guó)家檔案管理秩序,修補(bǔ)者也沒(méi)有故意的主觀意圖。因此,訴訟檔案的“修改和補(bǔ)充”在目的和性質(zhì)上都不同于“涂改”檔案,符合現(xiàn)行檔案法律法規(guī)。
2.立證——參考依據(jù)?!度嗣穹ㄔ盒姓臅⒕須w檔辦法》第四章第十六條規(guī)定,卷內(nèi)備考表,由本卷情況說(shuō)明、立卷人、檢查人、立卷日期等項(xiàng)目組成。其中,本卷情況說(shuō)明填寫卷內(nèi)文書缺損、修改、補(bǔ)充、移出、銷毀等情況。⑦可見(jiàn),法院行政文書的修改和補(bǔ)充可以通過(guò)備考表的形式來(lái)記載和表現(xiàn),為探索以備考表或說(shuō)明表、說(shuō)明書等形式來(lái)記載卷宗瑕疵以及瑕疵修改和補(bǔ)充的過(guò)程及內(nèi)容提供了合法的參考依據(jù)。
3.協(xié)調(diào)——與訴訟檔案電子化之銜接。在“科技強(qiáng)院”思想指導(dǎo)下,訴訟檔案電子化成為新趨勢(shì),電子檔案和紙質(zhì)檔案雙式管理成為一項(xiàng)新舉措。⑧以北京為例,自2009年啟動(dòng)訴訟電子檔案建設(shè)以來(lái),⑨大部分法院完成了訴訟檔案電子化工作。那糾錯(cuò)機(jī)制的建立會(huì)不會(huì)造成紙質(zhì)卷宗與電子檔案前后不一、互相矛盾的現(xiàn)象?本文認(rèn)為兩者不僅不矛盾,而且相互協(xié)調(diào)統(tǒng)一。首先,兩者目的一致。訴訟檔案電子化是法院信息化工作的重要組成部分之一,以實(shí)現(xiàn)司法為民、服務(wù)社會(huì)為目的,而訴訟檔案糾錯(cuò)機(jī)制也有助于滿足人民群眾的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。其次,兩者互相協(xié)調(diào)。原始的紙質(zhì)檔案是電子卷宗的基礎(chǔ),對(duì)修補(bǔ)之處電子化是對(duì)原始卷宗的更新。通過(guò)填寫說(shuō)明表或解釋書等附條將修補(bǔ)之處詳細(xì)記錄、隨卷入庫(kù)并及時(shí)電子化,既可避免了矛盾,也可更好地記載卷宗評(píng)查過(guò)程和糾正效果。
三、模型構(gòu)建,增設(shè)訴訟檔案評(píng)查糾錯(cuò)機(jī)制的建議
(一)評(píng)查卷宗糾錯(cuò)機(jī)制應(yīng)遵循的原則
1.真實(shí)性原則。即訴訟檔案的修補(bǔ)必須尊重原始卷宗的真實(shí)性和歷史性,這主要是針對(duì)瑕疵劃分階段的指導(dǎo)原則。首先,瑕疵劃分要尊重審判過(guò)程和審理結(jié)果,對(duì)歸檔訴訟檔案的修補(bǔ)只能針對(duì)卷宗形式,不能影響案件法定的審理過(guò)程和審理實(shí)體。其次,為保持訴訟檔案的干凈整潔和真實(shí)性,瑕疵修補(bǔ)要以補(bǔ)為主,補(bǔ)修結(jié)合,即對(duì)填寫不完整、遺漏可補(bǔ)充內(nèi)容的地方作出補(bǔ)充。綜上,訴訟檔案的修補(bǔ)主要針對(duì)那些不完整且補(bǔ)充后不影響審理程序和實(shí)體方面的瑕疵。
2.公開透明原則。即訴訟檔案糾錯(cuò)機(jī)制的整體運(yùn)行要建立在公開化、透明化、制度化的基礎(chǔ)上,每個(gè)階段都通過(guò)公告、通報(bào)等方式向全院公示。公開透明原則,既可以保障干警的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán),也避免和防止暗箱操作和落實(shí)不到位的現(xiàn)象出現(xiàn)。
3.參與反饋原則。即提供充分機(jī)會(huì)確保全院干警自主、自愿地參與到糾錯(cuò)機(jī)制運(yùn)行當(dāng)中,并通過(guò)信息反饋機(jī)制的設(shè)計(jì),確保瑕疵卷宗的承辦人、書記員及所在庭局能自由表達(dá)反饋意見(jiàn)。參與反饋原則既可以調(diào)動(dòng)全員參與的積極性,也可保障干警的表達(dá)權(quán)和監(jiān)督權(quán)。
(二)訴訟檔案瑕疵分類及糾錯(cuò)之可能
根據(jù)上述原則,以是否可修補(bǔ)以及修補(bǔ)后是否影響案件審理程序和結(jié)果為標(biāo)準(zhǔn),可將訴訟檔案瑕疵劃分為可修補(bǔ)瑕疵和不可修補(bǔ)瑕疵兩大類。根據(jù)瑕疵處理方式,可修補(bǔ)瑕疵又分為可修改瑕疵和可補(bǔ)充瑕疵兩種。需要說(shuō)明的是,有些瑕疵是必須修補(bǔ)的,有的瑕疵是不可修補(bǔ)的,而有的瑕疵是可以修補(bǔ)的。其一,卷皮瑕疵應(yīng)全部進(jìn)行修補(bǔ)以便正確表明案件基本信息。其二,頁(yè)碼編寫混亂包括重復(fù)編碼和遺漏編碼,應(yīng)盡量修正以便于快速查閱。其三,卷宗目錄發(fā)揮著統(tǒng)領(lǐng)全卷的作用,關(guān)系到整個(gè)卷宗的安排、順序和編碼,應(yīng)盡量維持原貌。其四,不可修補(bǔ)瑕疵為必須在訴訟過(guò)程中提交的材料或必須在訴訟中完成的程序的缺失或不規(guī)范。此類瑕疵發(fā)揮著證明審理程序的作用,如若修補(bǔ)則不能正確反映案件審理過(guò)程,如開庭公告不規(guī)范。
(三)訴訟檔案糾錯(cuò)的具體運(yùn)行機(jī)制
1.標(biāo)準(zhǔn)制定和瑕疵評(píng)定。案件評(píng)查小組明確卷宗瑕疵的劃分標(biāo)準(zhǔn)并制作對(duì)照表,并據(jù)此對(duì)訴訟檔案瑕疵加以分析和認(rèn)定瑕疵級(jí)別和類型。
2.公開、參與、反饋機(jī)制。案件評(píng)查小組將評(píng)定結(jié)果公示并允許相關(guān)庭局及承辦人發(fā)表意見(jiàn)、建議和疑問(wèn)。案件評(píng)查小組應(yīng)對(duì)意見(jiàn)、建議和疑問(wèn)加以分析并反饋。
3.填寫修補(bǔ)說(shuō)明表或瑕疵解釋說(shuō)明書。對(duì)可修補(bǔ)卷宗瑕疵,由承辦人和書記員修補(bǔ)并填寫《修補(bǔ)說(shuō)明表》(格式由全院統(tǒng)一制作),詳細(xì)記載修補(bǔ)內(nèi)容、修補(bǔ)人、修補(bǔ)日期等內(nèi)容。評(píng)定為不可修補(bǔ)的瑕疵,承辦人和書記員填寫《瑕疵解釋說(shuō)明書》,對(duì)造成瑕疵的原因加以說(shuō)明并隨卷入庫(kù)。
4.訴訟檔案電子化。附《修補(bǔ)說(shuō)明表》和《瑕疵解釋說(shuō)明書》的卷宗,由檔案室負(fù)責(zé)信息化的技術(shù)人員及時(shí)加以電子化同步更新,確保電子檔案與紙質(zhì)檔案的統(tǒng)一。
注釋:
①順義法院創(chuàng)辦《審監(jiān)快報(bào)》構(gòu)建案件評(píng)查和整改快速反饋機(jī)制,載http://jlpt.gy.bj/cgi/crnews. jsp?id=250057132..htm.東城法院召開首次審判管理及三位一體案件評(píng)查聯(lián)席會(huì),載http://jlpt.gy.bj/cac/250056946.htm.延慶法院實(shí)行兼職案件評(píng)查員制度取得良好效果,載http://jlpt.gy.bj/cac/260056228.htm。
②案件瑕疵可分為訴訟檔案瑕疵、文書瑕疵、程序瑕疵和實(shí)體瑕疵四種。
③參見(jiàn)《人民法院檔案管理辦法》第二條。④李肖慧,周萬(wàn)毅.芻議法院訴訟檔案管理體系的完善[J].北京檔案,2010(2):24.
⑤參考《檔案法》第二十四條(三)款、《人民法院訴訟檔案管理辦法》(1984)第十七條.
⑥曾海波.涂改偽造檔案行為的法理分析[J].法制與社會(huì),2009(4):106.
⑦參見(jiàn)《人民法院行政文書立卷歸檔辦法》第四章第十六條。
⑧周洪.人民法院訴訟檔案信息化工作的實(shí)踐[J].云南檔案,2003(4):25.
⑨北京市三級(jí)法院?jiǎn)?dòng)電子訴訟檔案系統(tǒng)建設(shè)工作[J].蘭臺(tái)世界,2009(1):41.
作者單位:北京市延慶縣人民法院