朱永華　王霓　王雪華　李穩(wěn)

摘要：創(chuàng)新關聯(lián)理論及測度的提出，可以更直接地為企業(yè)戰(zhàn)略的制定提供實證依據并直接影響到企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。本文在梳理文獻脈絡的基礎上，分析了創(chuàng)新關聯(lián)的內涵及構成，然后理清創(chuàng)新關聯(lián)測度研究內容，為發(fā)展創(chuàng)新關聯(lián)理論研究提供方向，最后得出結論與研究展望。

關鍵詞：創(chuàng)新關聯(lián) 創(chuàng)新網絡 技術創(chuàng)新

0 引言

在經濟合作與發(fā)展組織（OECD）和歐盟統(tǒng)計署（Eurostat）聯(lián)合開發(fā)出版《奧斯陸手冊》第三版（OSLO MANUAL）一書中，創(chuàng)新關聯(lián)作為正式的創(chuàng)新測度指標，國內外學者從不同的角度對創(chuàng)新關聯(lián)的概念、測度以及創(chuàng)新關聯(lián)在企業(yè)中的應用進行研究。

1 創(chuàng)新關聯(lián)的作用

1.1 創(chuàng)新的形成需要創(chuàng)新關聯(lián)（Linkages in the Innovation Process）

熊彼特認為創(chuàng)新是現(xiàn)有資源的“重新組合”，早期他認為創(chuàng)新是企業(yè)家精神（熊彼特Ⅰ型），后期認為是大公司中“合作型”企業(yè)家精神（熊彼特Ⅱ型）：在較封閉的環(huán)境下，大企業(yè)擁有更豐富的資源，因此大企業(yè)比小企業(yè)更具有創(chuàng)新性。隨著創(chuàng)新需要的知識基礎的復雜化，無論大小企業(yè)都必須通過與外界保持良好的互動關系，依賴外部資源來彌補內部資源的相對貧乏（Granstrand and Patel 1997）。為創(chuàng)新構建相應的組織形式時，需在內部建立起互動模式以便調動企業(yè)的全部知識積累，這種組織行為不應局限于企業(yè)內部，還需要延伸到與外部的合作伙伴的關系之中（Van de Ven 1999）。

1.2 創(chuàng)新網絡和創(chuàng)新關聯(lián)有助于增強企業(yè)對外部知識的吸收能力

Cohen and Levinthal（1990）過去大量的研究表明，隨著知識的商業(yè)化及其在經濟增長中的作用越來越重要，跨組織的合作也變得越加平常，組織間的網絡成為各個組織共享和交換資源、共同開發(fā)新創(chuàng)意和新技能的一種方式。

創(chuàng)新企業(yè)必須進行組織創(chuàng)新，在內部建立互動團隊，并延伸到外部合作伙伴關系之中，與合作伙伴形成創(chuàng)新關聯(lián)，在互動形成“強關聯(lián)”或“弱關聯(lián)”（Granovetter，1973），來進行創(chuàng)新。

1.3 社會學和網絡分析等證實了異質性群體進行溝通的優(yōu)勢

從塞繆爾（Sinnel，1954）到格蘭特（Granovetter，1973）和伯特（Burt，1992）等都指出擁有廣泛的社交圈，將在信息、地位和資源方面具有優(yōu)勢。中小企業(yè)合作構成中的異質性能讓企業(yè)學到廣泛的知識，獲得不同的能力以及更多的機會，“創(chuàng)新發(fā)生在各種思想的交界處，而不是在某一種知識和技能的局限內”（Leonard-Barton 1995：62）。

2 創(chuàng)新關聯(lián)的內涵與分類

《奧斯陸手冊》第三版提出創(chuàng)新關聯(lián)指包括從信息的公平合理交流到積極參與創(chuàng)新項目等各種相互作用，這一概念致力于提出創(chuàng)新的系統(tǒng)維度。把聯(lián)系，或者說知識與技術流動，分為三種類型：公開信息來源、技術的獲取或購買、創(chuàng)新合作。

格蘭柏赫和鮑威爾（Grabher，Powell，2004）提出四種主要網絡：非正式網絡、項目網絡、地域性網絡以及商業(yè)網絡，格蘭特提出要區(qū)分強關聯(lián)和弱關聯(lián)，博特提出了網絡橋梁和結構性缺口等概念。這些能否給創(chuàng)新帶來更大的機遇？不同的網絡和關聯(lián)與不同的內容有關系，強關聯(lián)限制信息收集的范圍，但交換的信息是“厚”的，可以進行緘默性知識交流；弱關聯(lián)可獲得非冗余性信息和新穎的信息。

我國學者張治河（2007）討論了企業(yè)與其它組織之間的知識流動對創(chuàng)新的開發(fā)與擴散的重要性，這有助于突出創(chuàng)新中組織結構和實踐的作用，而這些組織結構和實踐促進了知識的運用與共享，以及與其它企業(yè)和公共研究機構的相互作用，即從另一個角度揭示了創(chuàng)新關聯(lián)的相關定義。葛霆、周華東（2008）指出創(chuàng)新過程的層次、環(huán)節(jié)、參與的行為主體以及它們之間的關聯(lián)度（包括數量和深度）應該是創(chuàng)新測度最為重要的內容之一，這里統(tǒng)稱為“創(chuàng)新關聯(lián)”。

3 創(chuàng)新關聯(lián)在企業(yè)創(chuàng)新與成長中的作用

3.1 正式關聯(lián)

大多數經驗研究集中于組織的正式關聯(lián)，研究證明了聯(lián)盟的設立與創(chuàng)新之間的強正相關關系，如化工、生物、電信和半導體（Ahuja，2000；Powell etal.1996；Godoe，2000）。

研究者關注不同類型關聯(lián)是怎樣影響創(chuàng)新聯(lián)盟獲益的，如菲?。╒inding，2002）、鮑威爾（1999）強調從不同的關聯(lián)中獲取合作經驗以及取得網絡中心位置是生物技術公司創(chuàng)新的重要決定因素。大部分研究都著眼于是否有正式的合作，烏伽（Ahuja，2000）在此基礎上進行了更為細致的分析，包括直接和間接關聯(lián)，以及間接的程度。通過合作伙伴的聯(lián)系而取得較遠距離的聯(lián)結被認為是弱的或間接的關聯(lián)，直接和間接的關聯(lián)都對創(chuàng)新有正面影響，但是間接關聯(lián)的影響比直接關聯(lián)的影響要小。

還有不少學者就創(chuàng)新關聯(lián)推動小公司創(chuàng)新進行研究，如斯圖亞特（Stuart，2000），他們的研究指出創(chuàng)新和合作形成良性循環(huán)，并強調要進一步關注關聯(lián)的持續(xù)時間、合作時間以及關聯(lián)破裂對創(chuàng)新進度的影響。具有網絡關聯(lián)的企業(yè)可以獲取更多具有不同信息和能力源泉的途徑，關聯(lián)提升了企業(yè)內部創(chuàng)新的水平，這是缺乏這些關聯(lián)的企業(yè)可望而不可及的。

3.2 非正式關聯(lián)

很少有研究將非正式關聯(lián)與創(chuàng)新過程聯(lián)系起來，并且鮮有關于非正式組織間關系的研究。Walter W.Powell（2004）表明，非正式關聯(lián)是有潛力對創(chuàng)新作出貢獻的，盡管如此，很多組織總的來說并沒有意識到非正式關系對正式活動的支持作用與程度。

較早進行企業(yè)間非正式網絡研究的是馮·希普爾（Von Hippel，1987）對美國小鋼鐵制造廠商間專有信息共享的研究。一群分享相類似技能和專業(yè)知識的人被稱為是“實踐社團”或“實踐網絡”（Brown and Duguid，2001）。薩克森寧（1994）對美國硅谷的研究表明，這種知識性網絡社團促進了硅谷非正式知識的共享，創(chuàng)造了很多新創(chuàng)意和想法，推動了企業(yè)創(chuàng)新。

3.3 多方關系

大多數關聯(lián)研究探討雙重關聯(lián)，羅森克普夫和塔希曼（1998）關于專業(yè)社團的分析強調研究多方關系，將各個組織中的專業(yè)技術人員聯(lián)合起來。多方網絡研究傾向于強調合作過程的各個方面，但它未能測度關聯(lián)的產出，尤其是無法衡量成員間信息共享與處理是如何決定新想法的產生。

4 新近的研究關注知識共享、知識轉移與創(chuàng)新測度

知識轉移過程處于創(chuàng)新過程的中心地位，信息通過網絡進行交換促進了勞動分工中互補性資產在創(chuàng)新中的作用（Mownery，Oxley and Silverman，1996）和現(xiàn)有信息以一種新的方式重組。網絡不僅促進信息交流，而且促進知識轉移和共享，尤其是隱性知識和顯性知識之間的轉換（野中郁次郎，2005）。

近年來，國外創(chuàng)新關聯(lián)的研究以歐盟國家為主的實證研究為代表。如經濟合作與發(fā)展組織（OECD）在《奧斯陸手冊》第三版（2005）中，專門辟出一章（第五章）闡述“創(chuàng)新關聯(lián)”（Linkages in the Innovation Process），包括從信息的公平合理交流到積極參與創(chuàng)新項目等各種相互作用，致力于提出系統(tǒng)測度創(chuàng)新的維度。識別知識和技術流如何產生，梳理企業(yè)知識與技術流的主要來源，以及甄別這些來源中何為最重要的因素及其作用機制等問題，是理解創(chuàng)新過程中聯(lián)系的核心（張治河，2007）。

現(xiàn)有的創(chuàng)新測度方法和體系面臨嚴峻的挑戰(zhàn)，那些占據主導地位的以技術創(chuàng)新（主要是產品和工藝創(chuàng)新）為基礎的創(chuàng)新測度方法和體系顯然不能夠準確全面再現(xiàn)包含知識和技術流創(chuàng)新的真實過程、能力和績效?！秺W斯陸手冊》（第三版）從創(chuàng)新的非線性交互模式視角對創(chuàng)新理論上的突破性進展為我們提供了一個更加全面深入理解創(chuàng)新的內涵，這也是系統(tǒng)構建創(chuàng)新關聯(lián)測度模型的依據所在。

葛霆，周華東（2006）則在其創(chuàng)新關聯(lián)理論基礎上首次提出以企業(yè)為主體的創(chuàng)新測度立體交互模型，該模型以外部環(huán)境和內部環(huán)境共同構建，根據創(chuàng)新活動的多維性特征即創(chuàng)新過程的多層次、多環(huán)節(jié)和多行為主體將創(chuàng)新測度模型設定為交互式模型而非線性式，創(chuàng)新過程中的各層次、各環(huán)節(jié)和各參與的行為主體間的相互作用在該模型上都得到了體現(xiàn)。

5 結論與研究建議

上述研究成果，為開展創(chuàng)新關聯(lián)研究指明了方向，實踐上有利于探索企業(yè)創(chuàng)新形成的過程，但在理論上仍需進一步探究以下幾個問題：

5.1 創(chuàng)新關聯(lián)內涵及其相關理論

目前國內外對創(chuàng)新關聯(lián)理論的研究尚未深入。在已有的研究中，創(chuàng)新過程中知識的流動和技術流的產生以及創(chuàng)新體系中的各關聯(lián)個體如何交互作用，尤其是隱性資源（知識）如何轉化為顯性知識，其路徑與機理有待探究。

5.2 創(chuàng)新關聯(lián)作用機制與路徑

現(xiàn)有創(chuàng)新理論，知識創(chuàng)新導致創(chuàng)新產出的過程被黑箱化或被屏蔽，伴隨著知識和技術的創(chuàng)造、獲取、交換和傳播等，創(chuàng)新關聯(lián)為解釋創(chuàng)新黑箱中創(chuàng)新個體、組織的參與和互動提供了可能，未來的研究將探究創(chuàng)新關聯(lián)在知識和技術領域的作用機制。

5.3 創(chuàng)新關聯(lián)的測度

創(chuàng)新通常包括了知識甚至知識結構全方位的創(chuàng)造，創(chuàng)新關聯(lián)測度、績效測度、創(chuàng)新關聯(lián)與績效間關系的測度、創(chuàng)新關聯(lián)測度的方法和指標選取等都需要深入探討與研究。

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基金項目：

本文是湖北省軟科學研究項目“轉變發(fā)展方式提升湖北民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力研究”（2010DEA007-2），武漢市軟科學研究項目“提升武漢民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力研究”（201141333458-2）和湖北

省教育廳人文社科重點項目“湖北民營科技型企業(yè)創(chuàng)新關聯(lián)及測度問題研究”（2011jyte112）研究成果。

通訊作者：

朱永華（1970-），教授，博士，武漢大學經濟與管理學院博士后，湖北企業(yè)競爭力研究中心副主任，研究方向：企業(yè)戰(zhàn)略管理，中小（民營）企業(yè)與創(chuàng)業(yè)管理等。