明阿龍

摘 要 為了打破卡特爾協(xié)議的秘密性并加強(qiáng)此類案件的舉報(bào)和查明力度，我國(guó)反壟斷法設(shè)置了專門的寬恕制度。然而，現(xiàn)實(shí)中此種制度的運(yùn)作效果并不佳，本文將從寬恕機(jī)制的傳統(tǒng)運(yùn)作機(jī)理入手，分析傳統(tǒng)機(jī)制運(yùn)作所需的條件，并結(jié)合現(xiàn)實(shí)中所存在的實(shí)際阻礙，分析現(xiàn)有寬恕制度在機(jī)理上、制度上和實(shí)現(xiàn)條件上所存在的不足和缺陷，并提出相應(yīng)的改善建議。

關(guān)鍵詞 囚徒困境 寬恕制度 信息獎(jiǎng)勵(lì)

一、反壟斷寬恕制度的概念及其運(yùn)作機(jī)理

所謂反壟斷法中的寬恕制度（Leniency program）即寬恕政策（Leniency policy），或被稱為寬處理制度、量刑折扣制度、赦免制度等。其主要是指，參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者或其雇員在反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)開(kāi)始調(diào)查之前或之中主動(dòng)向該機(jī)關(guān)報(bào)告該行為或者充分協(xié)助調(diào)查，在滿足法定要求的情況下將被免除或減輕其參與壟斷協(xié)議所應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的公法責(zé)任。

該機(jī)制主要依據(jù)囚徒困境模型進(jìn)行設(shè)置，通過(guò)設(shè)定相應(yīng)的處罰和寬免機(jī)制，進(jìn)而影響卡特爾行為相關(guān)主體對(duì)其卡特爾行為后果的收益預(yù)期，最終形成最佳阻嚇框架，促使相關(guān)方揭露秘密的卡特爾行為，且預(yù)防卡特爾行為的產(chǎn)生。我國(guó)也采用了這一制度，但由于現(xiàn)實(shí)條件和具體制度設(shè)置的差異，該制度存在相當(dāng)程度的問(wèn)題。

二、我國(guó)寬恕制度所存在的問(wèn)題

1、公共執(zhí)行機(jī)關(guān)自身的查處主動(dòng)性不足

首先，現(xiàn)有機(jī)制和相關(guān)體制背景下，公共執(zhí)行機(jī)關(guān)缺乏足夠的積極發(fā)現(xiàn)卡特爾協(xié)議行為的主動(dòng)性。囚徒困境發(fā)揮作用的一大前提在于，所涉及的囚徒處于“困境”當(dāng)中，這就要求卡特爾協(xié)議當(dāng)事方的行為被查明和證實(shí)的可能性較大，即在反壟斷調(diào)查與內(nèi)調(diào)查雙方之間形成一種很有可能認(rèn)定和處罰壟斷協(xié)議的狀況，進(jìn)而促使當(dāng)事方擔(dān)心被查處而競(jìng)相舉報(bào)。公共機(jī)關(guān)查處力度和動(dòng)機(jī)的不足就使得該制度發(fā)揮作用受到極大影響。

2、制度設(shè)置對(duì)非卡特爾相關(guān)方的舉報(bào)激勵(lì)不足

在現(xiàn)有寬恕機(jī)制之下，非卡特爾協(xié)議直接當(dāng)事方的主體很少有積極發(fā)現(xiàn)和舉報(bào)該協(xié)議行為的積極性和客觀能力。一方面，其他主體很難知曉卡特爾協(xié)議的存在。另一方面，發(fā)現(xiàn)和收集與卡特爾協(xié)議有關(guān)的證據(jù)需要投入相應(yīng)的成本，且現(xiàn)存的舉報(bào)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)還不是十分明確，認(rèn)定要求比較嚴(yán)苛，這本身就構(gòu)成了主動(dòng)發(fā)現(xiàn)和舉報(bào)卡特爾協(xié)議行為的阻力，加之查處后獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的缺失，這就使得此類主體主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并舉報(bào)卡特爾行為幾乎成為了天方夜譚。

3、制度設(shè)置對(duì)卡特爾直接當(dāng)事方的激勵(lì)不足

卡特爾協(xié)議直接當(dāng)事方在現(xiàn)寬恕機(jī)制下不太可能主動(dòng)舉報(bào)涉及自身的卡特爾協(xié)議行為。一方面，古諾模型分析所得出的協(xié)議當(dāng)事方之間博弈所帶來(lái)的整個(gè)協(xié)議的不穩(wěn)定性在實(shí)踐中并不能發(fā)揮破解卡特爾協(xié)議秘密性的作用。另一方面，根據(jù)行為經(jīng)濟(jì)學(xué)中的決策偏好理論，對(duì)于卡特爾協(xié)議中每一個(gè)單一協(xié)議方來(lái)說(shuō)（假定不考慮協(xié)議方之間的有關(guān)舉報(bào)還是不舉報(bào)的博弈關(guān)系），其在做出舉報(bào)與不舉報(bào)的衡量時(shí)，現(xiàn)有的寬恕制度不能給予其足夠的舉報(bào)動(dòng)機(jī)。

對(duì)于參加卡特爾協(xié)議的當(dāng)事方來(lái)說(shuō)，其要做出主動(dòng)舉報(bào)和提供證據(jù)的行為，同樣也還需要根據(jù)自身的情況、其他協(xié)議方的情況及整個(gè)協(xié)議所涉及行業(yè)的情況做出符合成本/收益分析的合理決策。成本方面的因素主要包括：舉報(bào)和調(diào)查本身的成本；證據(jù)認(rèn)定的要求，可能存在不被認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)；認(rèn)定查處之后，面臨在整個(gè)行業(yè)“聲譽(yù)”受損的成本，聲譽(yù)機(jī)制的影響；收益方面的因素主要包括：查證后寬恕所帶來(lái)的減損型收益；對(duì)同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者的沖擊，所帶來(lái)的自審競(jìng)爭(zhēng)能力提升的間接收益。經(jīng)成本利益對(duì)比后的現(xiàn)實(shí)是，被查出確定的難度本來(lái)就比較大，主動(dòng)提供證據(jù)認(rèn)定為符合適用寬恕制度的條件相對(duì)嚴(yán)格，寬恕制度所提供的減損型收益出現(xiàn)的可能性就小，可以說(shuō)基本上無(wú)法確認(rèn)為潛在的收益；再者，即便查處之后也將受到來(lái)自整個(gè)行業(yè)的沖擊和壓力，起不到獲得間接競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)利益的效果，也就是說(shuō)在調(diào)查機(jī)關(guān)整體能力和查處歷史和現(xiàn)狀的大背景下，被查出之后的豁免減損這一間接收益出現(xiàn)的可能性也很小。

三、 對(duì)現(xiàn)有寬恕機(jī)制進(jìn)行完善的建議

1、設(shè)置適當(dāng)?shù)男畔ⅹ?jiǎng)勵(lì)機(jī)制

從總體上來(lái)講，所謂獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制就是在原有的寬恕制度基礎(chǔ)之上，在卡特爾協(xié)議案件調(diào)查的各個(gè)階段引入額外的獲益刺激因素，進(jìn)而調(diào)動(dòng)各方主體關(guān)注發(fā)現(xiàn)卡特爾行為、主動(dòng)舉報(bào)以及提供相關(guān)證據(jù)的積極性，對(duì)原有寬恕制度的運(yùn)作機(jī)理的不足進(jìn)行補(bǔ)充和強(qiáng)化，更好的促進(jìn)此類案件的調(diào)查進(jìn)展。

具體來(lái)講，獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制分為針對(duì)卡特爾直接當(dāng)事方的機(jī)制以及其他非直接當(dāng)事方的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。前者主要通過(guò)設(shè)置信息獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制來(lái)鼓勵(lì)社會(huì)公眾向公共執(zhí)行機(jī)關(guān)提供舉報(bào)信息和相關(guān)證據(jù)，使得更多卡特爾協(xié)議行為進(jìn)入公共執(zhí)行的視野，后者則注重對(duì)當(dāng)事方的獎(jiǎng)勵(lì)性激勵(lì)，即重獎(jiǎng)勵(lì)而不是一舉報(bào)就促發(fā)懲罰，打破舉報(bào)的心理動(dòng)機(jī)障礙。

2、構(gòu)建反壟斷行業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)機(jī)制

聲譽(yù)激勵(lì)，倡導(dǎo)一種主動(dòng)舉報(bào)“社會(huì)聲譽(yù)”宣揚(yáng)機(jī)制，由此來(lái)打破舉報(bào)方日后將受到行業(yè)各主要參與者排斥的消極影響，通過(guò)來(lái)自市場(chǎng)消費(fèi)者的認(rèn)可來(lái)降低這種行業(yè)內(nèi)部聲譽(yù)影響對(duì)卡特爾穩(wěn)定性的維持，促使某些實(shí)力較弱或者參與協(xié)議意愿較弱的當(dāng)事方主動(dòng)舉報(bào)協(xié)議行為。豍

注釋：

豍喻玲.運(yùn)用聲譽(yù)激勵(lì)機(jī)制破解卡特爾的穩(wěn)定性——完善寬恕制度的一條路徑[J].法商研究，2010 （01）.

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