劉申時

（遼寧警官高等?？茖W校 遼寧大連 116036）

商業(yè)賄賂犯罪，是指在商業(yè)活動領域中，為了謀取商業(yè)利益、破壞正常市場競爭秩序的賄賂犯罪行為。商業(yè)賄賂現已發(fā)展成為一個世界性的問題。隨著我國市場經濟的高速發(fā)展，商業(yè)賄賂犯罪在我國表現得尤為嚴重。近期公安機關查辦的葛蘭素史克（中國）公司涉嫌商業(yè)賄賂案非常典型。據中國之聲《新聞晚高峰》報道，葛蘭素史克（中國）公司向個別政府部門官員、少數醫(yī)藥行業(yè)協(xié)會和基金會、醫(yī)院、醫(yī)生等行賄的內幕已被揭開。為了套現賄賂醫(yī)生，他們甚至與旅行社合作，在會務團費中套現。而在“銷售額是王道”的理念下，葛蘭素史克（中國）公司職員的行賄、受賄行為，甚至是被公司高層默許和授意的！整個公司已經被“毒瘤”所侵蝕[1]。該案目前披露的案值已非常驚人。商業(yè)賄賂所引起的經濟腐敗、政治腐敗也給我國投資環(huán)境帶來了極大的影響。如何有效地打擊商業(yè)賄賂犯罪，已成為當今社會的一個重要課題。

一、我國商業(yè)賄賂犯罪的現狀

我國經濟的快速發(fā)展與繁榮引起了一系列的經濟競爭，進而引發(fā)一種新型的經濟犯罪現象，即商業(yè)賄賂犯罪。商業(yè)賄賂犯罪在我國幾乎滲透到了各行各業(yè)，如在工商行政管理機關、在藥品行業(yè)中、在銀監(jiān)系統(tǒng)等部門與行業(yè)中尤為嚴重。這種犯罪雖然還只是一種新型的經濟犯罪，但已經具有相當大的社會危害性。據統(tǒng)計，2009年12月至2011年1月，全國檢察機關立案偵查商業(yè)賄賂犯罪案件11862件12967人，涉案總金額30.9億余元。其中5萬元以上大案9261件，縣處級以上要案1526人(內廳級93人)；查辦工程建設、土地出讓、銀行信貸等重點領域和重點方面案件8003件，占67.4%；查辦行賄案件2975件，占立案總數的25%，2010年查辦數量同比上升20.9%，打擊力度不斷加大。在堅決查辦案件的同時積極開展預防，2010年提出預防檢察建議5.5萬多件次，受理行賄犯罪檔案查詢49萬多次，涉及73萬多家單位和62萬多名個人[2]?？梢?，我國的商業(yè)賄賂犯罪大案、要案頻發(fā)，涉及金額越來越大，令人發(fā)指。目前，國家正加大力度打擊商業(yè)賄賂犯罪，商業(yè)賄賂犯罪同時也情隨事遷，形式花樣百出，手段更加隱蔽。

商業(yè)賄賂犯罪產生并滲透極廣的原因，簡而言之，主要表現在四個方面：一是供求失衡是產生商業(yè)賄賂犯罪的市場條件；二是壟斷機制是商業(yè)賄賂犯罪產生的基本根源；三是唯利是圖是從事商業(yè)賄賂犯罪的主觀動機；四是腐敗滋生是產生商業(yè)賄賂犯罪的社會基礎。商業(yè)賄賂犯罪危害巨大，不僅嚴重損害了我國的社會風氣，而且更為嚴重地影響了和諧社會的建設和發(fā)展。因此，打擊和懲治商業(yè)賄賂犯罪，是一項長期而艱巨的任務。

二、商業(yè)賄賂犯罪案件特點

（一）商業(yè)賄賂犯罪在經濟領域內具有一定的普遍性。

隨著市場經濟的快速發(fā)展，商業(yè)賄賂犯罪幾乎與商業(yè)活動如影隨形。換言之，哪里有商業(yè)活動，哪里就會有商業(yè)賄賂犯罪。商業(yè)賄賂犯罪之所以成為許多行業(yè)、部門和領域內的一個“潛規(guī)則”，是因為我國尚處于政府職能落后于經濟社會發(fā)展的社會轉型期，權力與市場邊界不清、法律不健全，通過賄賂等非法手段來取得交易機會，便成為一種扭曲的競爭機制長期存在，致使當今的商業(yè)賄賂犯罪不斷向各行各業(yè)擴展，幾乎滲透到經濟領域內的各個環(huán)節(jié)，所涉及的部門和行業(yè)可謂五花八門。例如，從2005年8月至2006年6月，我國各地共查處商業(yè)賄賂犯罪案件近7,000起，涉及金額19.63億元人民幣。涉及工程建設、土地出讓、產權交易、醫(yī)藥購銷、政府采購、資源開發(fā)和經商六大領域和銀行信貸、證券期貸、商業(yè)保險、出版、發(fā)行、體育、電信、質檢、環(huán)保九個方面的案件5,480起，占案件總數的78.6%，涉及金額16億人民幣，占總金額的81.7%[3]。

（二）商業(yè)賄賂犯罪的發(fā)生領域具有特殊性。

從目前看，商業(yè)賄賂犯罪的發(fā)案帶有明顯的行業(yè)和領域特點，在一些熱點部門呈現易發(fā)多發(fā)的趨勢。發(fā)案的熱點部門，一是權力比較集中、資金比較密集、資源比較緊缺的。例如，工程建設、土地出讓、產權交易、政府采購、資源開發(fā)等領域及銀行信貸、證券期貨、商業(yè)保險等金融部門，往往是商業(yè)賄賂犯罪的高發(fā)區(qū)域。二是壟斷性強、需要政府權力介入的。例如，電信、質檢、環(huán)保、房地產、房屋拆遷等領域或部門，也已成為商業(yè)賄賂犯罪的重災區(qū)。三是競爭比較激烈、商業(yè)利潤空間比較豐厚的。例如，零售、旅游、教育、出版、醫(yī)藥購銷等領域，商業(yè)賄賂犯罪也異常猖獗。此外，國土、建設、交通等政府部門以及醫(yī)院、學校等事業(yè)單位及其中的國家工作人員都極易產生商業(yè)賄賂犯罪。

商業(yè)賄賂是一種人所共知的違法犯罪行為。商業(yè)賄賂行為主體在實施犯罪時，為了掩飾事實、逃避追究，賄賂的過程基本上都是行賄受賄雙方通過“一對一”方式進行的，其形式和過程往往十分隱秘。因此，商業(yè)賄賂犯罪現象在現實中廣泛存在，但被查處的商業(yè)賄賂犯罪案件數量寥寥，則說明商業(yè)賄賂犯罪隱蔽性強。例如，有的打著“送禮”的旗號，掩蓋其商業(yè)賄賂犯罪行為；有的商業(yè)賄賂以勞務費、信息費、咨詢費、手續(xù)費等名義出現，借合法之名，行賄賂之實；有的把商業(yè)賄賂費用加入管理費、辦公費等可以報銷的范圍等，以此掩蓋商業(yè)賄賂的違法犯罪性質，因而商業(yè)賄賂犯罪很難被發(fā)現。

（四）商業(yè)賄賂犯罪的大案、要案和窩案、串案發(fā)案比例很高。

近年來，商業(yè)賄賂犯罪大案、要案、窩案、串案頻發(fā)，涉及金額也越來越大。特別是受賄者來者不拒，占有欲望極為強烈；而行賄者則是出手大方，這使得一些手握重權者紛紛落馬。同時，我國商業(yè)賄賂犯罪呈現群體性趨勢，尤其是在案件高發(fā)的工程建設、土地出讓、產權交易以及資源開發(fā)和經銷等領域，多頭行賄和受賄現象突出，在實際辦案過程中經常遇到“抓一個、揪一串”，“挖一案、端一窩”的群體性趨勢。例如，杭州市檢察機關從一個行賄人入手深挖出杭鋼集團公司行政處處長宋×、電信部副主任黃×、外線組組長汪×等7人在通信工程建設中收受商業(yè)賄賂的犯罪案件，涉案金額達160余萬元人民幣。

（五）商業(yè)賄賂犯罪行賄對象的可選擇性。

由于商業(yè)賄賂犯罪發(fā)生在經濟活動中，因此，行賄者可以在事前根據預判所獲得收益的多少來選擇賄賂對象。受賄主體多是交易對方，有時也可以是交易對方以外的其他單位或個人，還包括對商業(yè)活動有直接影響的或對實現交易起關鍵作用的第三人。而成為商業(yè)賄賂犯罪的行賄對象只要滿足一點：那就是，掌握相關能夠被行賄人利用的權力（不論權力大?。?，他們與行賄者之間雖說不具有隸屬關系，但他們手中握有分配社會資源和利益的公共權力，這就容易成為行賄者選擇的賄賂目標[3]。

三、商業(yè)賄賂犯罪案件偵查中存在的難點和問題

在我國，公安和檢察機關對商業(yè)賄賂犯罪案件均享有偵查權。目前，我國法律尚未針對商業(yè)賄賂犯罪及其偵查特殊性而規(guī)定專門的偵查措施。傳統(tǒng)的、常規(guī)的偵查措施已明顯滯后于客觀形勢的發(fā)展。因而，在偵查中存在的問題和難點凸顯，不利點主要表現在以下五個方面。

（一）偵查主體不統(tǒng)一，容易造成沖突。

12.5 靈芝收粉大約45天后加蓋第二層膜，增溫保溫，每3～5天澆一次水，白天溫度20～30℃，濕度40%～60%，加強通風，為增收進一步創(chuàng)造條件。孢子粉采收到每年的10月1～10日為止。

根據刑事訴訟法第十八條規(guī)定，除我國刑法分則第八章規(guī)定的賄賂罪（國家工作人員賄賂犯罪）外，其他賄賂犯罪均由公安機關管轄。為此，有必要在商業(yè)賄賂犯罪案件立案時，事先對商業(yè)賄賂犯罪嫌疑人身份予以識別定性。若受賄主體是國家工作人員并利用其職權之便受賄犯罪，則由檢察機關偵查；若是公司、企業(yè)或其他單位工作人員構成商業(yè)賄賂犯罪，應由公安機關進行偵查。但在實踐中，國家工作人員的身份確定異常復雜，公安與檢察機關在確定商業(yè)賄賂犯罪案件偵查管轄權時難免會出現失誤和沖突，甚至出現相互推諉現象，導致偵查效率不高[5]。

（二）商業(yè)賄賂犯罪發(fā)現難。

刑法和刑訴法修訂以來，檢察機關查處商業(yè)賄賂犯罪案件數量均有不同程度的下降。究其原因：一是由于商業(yè)賄賂犯罪具有很強的自我保護意識，隱蔽性極強；二是商業(yè)賄賂犯罪主體具有特殊性，一些犯罪嫌疑人身居要職，極易造成“群眾舉報極少、單位舉報更少、極少提供有價值材料”的狀況；三是商業(yè)賄賂犯罪一般沒有明顯的受害人，使群眾對關系切身利益如醫(yī)療、金融、建筑等領域的一些“潛規(guī)則”予以默認，使偵查機關在打擊該類犯罪時失去了群眾基礎，這些多樣性導致了商業(yè)賄賂犯罪發(fā)現難。

（三）商業(yè)賄賂案件立案難。

眾所周知，商業(yè)賄賂犯罪的觸角在經濟領域內無處不在，其行為往往涉及多個領域、不同罪名。由于我國現階段在治理商業(yè)賄賂犯罪方面缺少一部綜合性的、統(tǒng)一的反商業(yè)賄賂法，而相關規(guī)定又分散于層次、效力不一的各類法律法規(guī)性文件中，無法滿足懲治商業(yè)賄賂犯罪的現實需要，從而造成我國治理商業(yè)賄賂犯罪的執(zhí)法主體包括公安、檢察、紀檢、工商及行業(yè)行政管理等多家部門多頭管理的現狀，從而造成商業(yè)賄賂犯罪案件立案難。

（四）商業(yè)賄賂犯罪取證難。

在商業(yè)賄賂犯罪中，取證難突出表現在對證人的取證和對一些機關、單位的取證上。商業(yè)賄賂犯罪的隱蔽性，決定了在取證時往往困難重重。例如，大多數人都有與人為善的心理，怕得罪人不愿出證；有些人因為畏其權勢而不敢出證；有些人事不關己不想出證；有些知情人也因與案件本身有著千絲萬縷的利益關系，害怕把自己牽扯到案件中而拒絕作證；一些領導怕案件查出后損害單位名譽及影響政績不配合出證，等等。

（五）商業(yè)賄賂犯罪案件突破難。

商業(yè)賄賂案件突破難，關鍵在于商業(yè)賄賂犯罪嫌疑人大都具有一定的文化知識和豐富的法律、商貿、經濟等專業(yè)知識，很多人聘有常年的法律顧問，其狡猾性致使偵查人員在與犯罪嫌疑人的交鋒中顯得倉促而乏力。因而，案件突破難的問題表現明顯。

四、商業(yè)賄賂犯罪案件的偵查對策

（一）鼓勵舉報，建立舉報人、證人保護制度。

目前，我國在商業(yè)賄賂犯罪案件中的偵查線索主要源自群眾舉報、當事人自首、有關部門的移送和偵查機關在偵辦其他案件時的挖掘。其中，群眾舉報是最主要的線索來源。但是，由于群眾對商業(yè)賄賂犯罪的危害性認識不足，加之缺乏完善的鼓勵舉報、舉報人保護制度，因而，出現群眾不愿舉報，知情人拒絕舉報、作證的狀況，由此造成舉報線索質量不高[6]。

設立相應的舉報機構，鼓勵舉報，建立舉報人、證人保護制度，免除舉報人、證人的后顧之憂，保障舉報人合法權益，是提高我國商業(yè)賄賂犯罪案件偵辦效率、解決線索來源的主要途徑之一。建立舉報人制度，能夠通過法律效力激勵舉報人積極參與和提供線索的積極性，有助于拓寬商業(yè)賄賂犯罪案件的偵查途徑。

（二）查清犯罪嫌疑人犯罪事實的主要途徑。

1.從犯罪嫌疑人的職務活動入手開展偵查。在商業(yè)賄賂犯罪案件中的受賄行為人大都擁有特殊身份，具有一定權力，他們多是在正常業(yè)務活動、行政行為的掩蓋下，利用自己職務之便實施犯罪行為。該類型的犯罪具有較強的迷惑性和隱蔽性，一般難以被人察覺。因此，要徹底查明案件事實，必須緊緊圍繞受賄人的職責范圍、職務活動，從其主管或經營活動開展調查，打開缺口，確定偵查的主攻方向。

2.從行賄人中選擇突破口開展偵查。在商業(yè)賄賂犯罪案件中，行賄人的真實交代是認定案情的直接證據，對查清犯罪具有極其重要的作用。一般而言，行賄人坦白交代的思想負擔比受賄人輕。同時，行賄人也是行賄、受賄利益共同體中易于分化瓦解的薄弱環(huán)節(jié)，尤其是被動的行賄人，只要進行適當的法律、政策教育，使其分清形勢、權衡利弊，就能主動交代行賄的事實經過，使受賄人處于被動、無援的境地，從而為偵查其犯罪事實打下堅實基礎。

3.將審查受賄人來路不明的款物作為突破口開展偵查。審查受賄人來路不明與其收支明顯不符的款物，是擴大商業(yè)賄賂犯罪案件線索的又一個重要方法。雖然受賄人采取隱蔽手段索賄受賄，接受的大多數是不易查證與鑒別的現金，但犯罪行為會引起客觀事物一定的變化。受賄人受賄后，有的大肆揮霍、有的購房買車，或存入銀行，其收入與支出就會出現明顯不符，將受賄人來路不明的款物作為調查與訊問的突破口，就會為偵查商業(yè)賄賂犯罪的事實提供一條較好的途徑。例如，在偵查北京的馬×商業(yè)賄賂案件中，馬×所收的大部分現金全部存入了銀行，為了掩蓋事實，其中甚至有以鄰居小孩的名義新開賬戶，而且馬×和他的妻子每月都定期存入銀行大量現金。上述現象在商業(yè)賄賂犯罪案件中十分常見，關鍵是如何查清款項來源，偵查機關通過與銀行之間建立有效的協(xié)作機制，調查資金往來，了解犯罪嫌疑人的賬戶情況，在收集證據和發(fā)現、凍結可疑賬戶方面得到有力支持，這也成為打破商業(yè)賄賂犯罪“一對一”證據僵局的有效途徑。

（三）建議采用“污點證人”特殊偵查手段。

在偵查商業(yè)賄賂案件中，偵查人員往往遇到最棘手的問題就是犯罪嫌疑人百般抵賴，證據難以獲取，形成證據“一對一”狀況。為了有效地打擊該類犯罪，應當賦予偵查機關特殊偵查措施的權力，即采用“污點證人”制度。目前，我國法律還沒有明文規(guī)定“污點證人”制度。但是，在許多國家的刑事訴訟中這種制度已經得到了廣泛使用。例如，在美國，檢察官與共同犯罪的被告人可以進行辯訴交易，以換取被告人的證言，這種做法很普遍。一般而言，商業(yè)賄賂犯罪其作案過程及賄賂事實往往只有當事人雙方知道，而僅有的一些知情人也因與案件本身有著一定的利益關系，因害怕自己也承擔相應的刑事責任而拒絕作證。如果對相關主體實行區(qū)別對待的策略，對罪行較輕或顯著輕微的人免于追訴或減輕指控，以換取追究對社會危害更大、罪行更為嚴重的犯罪分子，是不得已而為之的選擇，從而獲得在偵查中正面強攻難以取得的證據。

總之，就具體查辦商業(yè)賄賂犯罪案件而言，加大查處力度是目的，完善查處對策是手段。只有認真研究商業(yè)賄賂犯罪案件特點，總結商業(yè)賄賂犯罪案件規(guī)律，探索商業(yè)賄賂犯罪案件的偵查措施，靈活運用偵查謀略，才能更有效地提高打擊犯罪的準確性和辦案效率。

[1]佚 名.葛蘭素史克一年花3億會務費維護關系員工從中套現[EB/OL].http://china.cnr.cn/xwwgf/201309/t20130903_513492923.shtml.

[2]高劍軒.堅決貫徹中央要求 深入查辦商業(yè)賄賂犯罪[N].檢察日報，2011-04-12.

[3]崔永剛.商業(yè)賄賂滋生蔓延探因[J].理論學刊，2008，(3)：79.

[4]李 輝.論商業(yè)賄賂犯罪的特點與偵查對策[J].湖南冶金職業(yè)技術學院學報，2009(03)：105.

[5]陳結淼.商業(yè)賄賂罪及其特殊偵查手段[J].政法論壇，2008，(1):161.

[6]黃 福，黃艷玲.商業(yè)賄賂犯罪偵查若干問題研究[J].福建農林大學學報，2010，(13):92.