蘇 斌

（山東鋼鐵集團有限公司，山東 濟南 250101）

現(xiàn)代信息化環(huán)境下的廉潔風險防控管理工作就是充分運用現(xiàn)代科技信息技術，以信息、通信和網(wǎng)絡技術為主要手段，以電子監(jiān)察綜合系統(tǒng)為主要載體，將現(xiàn)代科技信息技術廣泛應用于反腐倡廉建設的各個環(huán)節(jié)，不斷提高反腐倡廉科技含量。近年來，山東鋼鐵集團有限公司結(jié)合工作實際，對廉潔風險防控管理進行了積極有效的研究、探索和實踐。

1 開展廉潔風險防控管理的背景

信息技術在為人們提高工作效率帶來巨大經(jīng)濟收益和意想不到的驚喜的同時，也使人們面臨著更多的高智能化、高技術化腐敗手段的挑戰(zhàn)，以事后查處多、被動處理多為傳統(tǒng)監(jiān)督手段并由此而引起的監(jiān)督難的問題逐漸顯現(xiàn)出來。所以，運用現(xiàn)代信息技術突破傳統(tǒng)監(jiān)督手段的滯后性、局限性，已成為當前反腐倡廉建設發(fā)展的社會趨勢。

企業(yè)業(yè)務流程是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和組織運作的載體和方式，也是構建廉潔風險防范管理體系的重要載體。業(yè)務流程不完善、權力監(jiān)控制約不到位已成為產(chǎn)生腐敗問題的重要源頭。因此，利用信息技術構建廉潔風險防控管理機制，把反腐倡廉要求和防控手段融入到企業(yè)各項業(yè)務流程之中顯得尤為之急。目前，山鋼集團基本建成了一個覆蓋全集團各項業(yè)務流程的ERP系統(tǒng)，促進了企業(yè)管理創(chuàng)新發(fā)展，也為開展廉潔風險防控管理工作提供了機遇。

2 開展廉潔風險防控管理實踐

2.1 規(guī)范權力運行監(jiān)督與制約

1）建立崗位職責權限監(jiān)控系統(tǒng)，實施全程監(jiān)控。在優(yōu)化業(yè)務流程的同時，對每個崗位的職責、權限以及協(xié)作關系做出明確界定，并根據(jù)業(yè)務流程，對每個崗位的業(yè)務程序、工作標準、權力界限做出具體規(guī)定，輸入到ERP 系統(tǒng)之中，運用計算機網(wǎng)絡開展業(yè)務監(jiān)管工作。同時，系統(tǒng)按業(yè)務內(nèi)容進行流程化設置，上道工序出現(xiàn)錯誤將影響下道工序業(yè)務的進行。既規(guī)范了業(yè)務管理，又可實現(xiàn)相互監(jiān)督、信息共享，任何一道業(yè)務程序都在監(jiān)督之下。這樣的全面監(jiān)督，既有利于及時發(fā)現(xiàn)工作中的差錯，避免給企業(yè)造成重大損失，又有利于提前辨識潛在問題，從源頭上預防和化解廉潔風險。

2）建立ERP 重要環(huán)節(jié)監(jiān)控點，實施重點監(jiān)控。在對各個業(yè)務流程進行全面分析基礎上，針對業(yè)務流程中的廉潔風險，明確監(jiān)控點，納入ERP 系統(tǒng)。2011年山鋼集團濟南分公司實施了財務管理系統(tǒng)整體上線工程，實現(xiàn)了財務業(yè)務一體化的核算模式，真正實現(xiàn)企業(yè)業(yè)務數(shù)據(jù)與財務數(shù)據(jù)的無縫對接，不僅實現(xiàn)業(yè)務流程的上下環(huán)節(jié)監(jiān)控，而且實現(xiàn)了業(yè)務財務間流程的閉環(huán)管理。進出廠庫存數(shù)據(jù)與財務發(fā)票、收付款一一對應，加強了相互監(jiān)控與監(jiān)督，減少了人為干預，為有效防止國有資產(chǎn)流失和化解廉潔風險提供了可靠保證。

3）實施陽光管理外延，權力在眾目所視下進行。以ERP系統(tǒng)為母體，對招標工作進行了流程再造。山鋼集團濟鋼公司、萊鋼公司分別開發(fā)了網(wǎng)上招投標管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)了與互聯(lián)網(wǎng)對接。所有招標信息由內(nèi)網(wǎng)連接到互聯(lián)網(wǎng)上傳播，實現(xiàn)公開監(jiān)督。2010年以來，濟鋼、萊鋼通過網(wǎng)上招標系統(tǒng)對所有采購的設備、備品備件進行了公開招標，不但有效降低了采購費用，而且未出現(xiàn)一起違規(guī)招標問題和其他違法亂紀行為。

2.2 強化原燃料進廠信息管理

1）建立遠程電子計量系統(tǒng)，計量管理實現(xiàn)無人自動化。過去物資計量主要靠人工在廠區(qū)各計量點操作，由于管理手段落后、監(jiān)管不到位，存在弄虛作假、侵害企業(yè)利益的現(xiàn)象。為防范計量管理中的廉潔風險，山鋼集團從2008年研制應用了遠程計量系統(tǒng)，建立了計控中心，從過磅、取數(shù)到打印磅單、數(shù)據(jù)統(tǒng)計實行計算機管理。監(jiān)管人員可以通過該系統(tǒng)隨時察看現(xiàn)場計量情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決物資計量中的薄弱環(huán)節(jié)和問題。這一系統(tǒng)的建立，提高了科學管理水平，堵塞了管理漏洞，每年減少經(jīng)濟損失400余萬元。

2）增設質(zhì)檢取樣設施，質(zhì)量檢測科學化。過去原燃料進廠取樣、質(zhì)檢主要靠人工操作，容易引發(fā)錢權交易等腐敗問題。從2008年開始，創(chuàng)建了信息技術監(jiān)控系統(tǒng)。一是開發(fā)完善電子防范系統(tǒng)，實現(xiàn)樣品傳遞密碼化。將過去明碼標識和傳遞樣品改為電子二維條碼，完全屏蔽供應商信息，從而真正實現(xiàn)了接觸樣品的人員與供應商信息的隔離。二是完善視頻監(jiān)控系統(tǒng)，加強檢驗過程控制。在全集團各取制樣點安裝視頻攝像頭，實現(xiàn)了對異常情況的全程追溯。三是開發(fā)電腦派工程序，避免檢驗崗位人員固定的現(xiàn)象。使用Access 2000格式數(shù)據(jù)庫，采用Visual C++6.0 制作程序的主體框架，設計開發(fā)了電腦隨機派工程序，有效地避免了取制樣人員信息的提前泄露。

3）建立GPS 定位系統(tǒng)，運輸監(jiān)控動態(tài)化。為防止原燃料在汽運途中發(fā)生盜竊、摻雜造假等情況，建立了衛(wèi)星定位車輛管理控制中心，對所有運輸車輛安裝了GPS 定位系統(tǒng)。對運輸車輛行駛軌跡、位置、速度和貨物運轉(zhuǎn)等情況進行跟蹤監(jiān)控，提前辨識運輸管理中的廉潔風險，實施動態(tài)防控，及時規(guī)避風險。

2.3 健全完善信息化廉潔從業(yè)教育平臺

1）搭建OA 網(wǎng)絡教育平臺。OA 網(wǎng)是覆蓋山鋼集團各單位和部門的自動化辦公系統(tǒng)。山鋼集團利用OA系統(tǒng)，將中央反腐倡廉的重大決策部署、領導干部廉潔自律的重要規(guī)定以及各單位廉潔從業(yè)建設的經(jīng)驗做法及時在網(wǎng)上發(fā)布，強化對領導干部的日常學習教育。

2）創(chuàng)建企業(yè)紀檢監(jiān)察網(wǎng)站。依托集團公司OA網(wǎng)絡，濟鋼、萊鋼等各單位建立了內(nèi)部紀檢監(jiān)察網(wǎng)站，開設了多個紀檢監(jiān)察專業(yè)欄目，增設了“書記信箱”、“在線舉報”等網(wǎng)絡舉報方式，在全集團形成了聯(lián)網(wǎng)聯(lián)通、信息共享的廉潔文化教育平臺。

3）建立網(wǎng)絡通信虛擬網(wǎng)。將黨員干部的手機納入集團公司局域網(wǎng)系統(tǒng)，定期為黨員干部編發(fā)“每月一案、廉政時評”等廉潔短信，開展提醒教育。

3 進一步提升廉潔風險防控管理的對策

1）進一步加強組織領導?，F(xiàn)代信息化環(huán)境下的廉潔風險防控管理工作是一項創(chuàng)新工作，科技含量高，涉及部門多，投入也比較大，必須列入企業(yè)重要議事日程，加強統(tǒng)一領導，整合網(wǎng)絡資源，按照互聯(lián)互通、信息共享的原則，組織調(diào)度各方面資源和力量。

2）進一步提高思想認識。構建科技信息防控管理機制既是企業(yè)現(xiàn)實要求，也是企業(yè)發(fā)展核心競爭力的一項長期任務，不能期望一蹴而就。既要著眼于長遠，形成總體方案和長遠目標，又要立足當前，研究確定具體目標措施。繼續(xù)加大信息化建設的投入，采用更多成熟、先進的技術手段，為全面普及、廣泛應用、充分發(fā)揮信息網(wǎng)絡技術防腐治腐的作用提供方便，打好基礎。

3）進一步發(fā)揮紀檢監(jiān)察機構的組織協(xié)調(diào)優(yōu)勢。運用現(xiàn)代科技信息手段推進反腐倡廉是一項系統(tǒng)工程，涉及管理、科技、業(yè)務等多個方面。在推進業(yè)務科技一體化過程中，紀檢監(jiān)察組織要主動發(fā)揮自身協(xié)調(diào)優(yōu)勢、牽頭作用，及時提出加強監(jiān)督制約、控制廉潔風險的要求，從程序設計、制度確立和操作方法等方面，做到既有利于改進業(yè)務工作，又有利于加強廉潔從業(yè)建設，從而更加科學有效地服務企業(yè)改革發(fā)展大局和推進預防腐敗工作。