張培富，孫 磊

（山西大學(xué)科學(xué)技術(shù)哲學(xué)研究中心，山西太原 030006）

科學(xué)社會學(xué)是“關(guān)于科學(xué)這種現(xiàn)象的社會學(xué)研究”［1］1，是運用社會學(xué)方法研究作為一種社會體制的科學(xué)與作為一種知識的科學(xué)的一門學(xué)科，主要創(chuàng)始人是美國社會學(xué)家羅伯特·K.默頓（Bobert K.Merton）。

由于默頓與科學(xué)社會學(xué)的淵源關(guān)系，有關(guān)默頓的科學(xué)社會學(xué)思想的研究在國內(nèi)外學(xué)界自成風(fēng)氣。其中，國內(nèi)科學(xué)社會學(xué)的開創(chuàng)者劉珺珺先生曾經(jīng)指出:“默頓在論述新教倫理時提到了科學(xué)的精神氣質(zhì)——理性主義、經(jīng)驗主義、禁欲主義（或譯為清教主義）、功利主義，這是研究科學(xué)體制和科學(xué)家行為規(guī)范的開端。這本書中關(guān)于科學(xué)的精神氣質(zhì)的討論和默頓在1942年發(fā)表的《科學(xué)的規(guī)范結(jié)構(gòu)》（The Normative Structure of Science）一文中提出的普遍主義、公有主義、無私利性的有條理的懷疑主義等內(nèi)容，形成科學(xué)社會學(xué)對科學(xué)體制內(nèi)部與行為規(guī)范結(jié)構(gòu)研究的基礎(chǔ)。……在20世紀(jì)40及50年代，科學(xué)社會學(xué)的著作只是零星地出現(xiàn)。默頓在這個時期首先發(fā)表了《科學(xué)的規(guī)范結(jié)構(gòu)》（1942）一文［這篇文章最初是以《關(guān)于科學(xué)與民主的筆記》（A Note on Science and Democracy）為題發(fā)表的］。這篇文章說明，默頓不再一般論述社會環(huán)境中的科學(xué)，而集中注意科學(xué)的內(nèi)部結(jié)構(gòu):就思想內(nèi)容來說，這是《十七世紀(jì)英格蘭的科學(xué)、技術(shù)與社會》一書中有關(guān)內(nèi)容的發(fā)展。”［1］31-33

劉珺珺對處于尚未成熟階段的科學(xué)社會的發(fā)展歷程概括論述為后學(xué)提供了思考空間:作為科學(xué)社會學(xué)的開拓者，在科學(xué)社會學(xué)的形成時期，即從《十七世紀(jì)英格蘭的科學(xué)、技術(shù)與社會》（在下述部分簡稱STS）直至《科學(xué)的規(guī)范結(jié)構(gòu)》的發(fā)表，默頓從社會中的科學(xué)轉(zhuǎn)入科學(xué)中的社會的研究路徑是如何形成的。

20世紀(jì)90年代以來，國內(nèi)學(xué)界對于此問題展開了一定的研究①參見樊春良《默頓科學(xué)社會學(xué)理論新探》，《自然辯證法通訊》1994年第5期;王大明《大科學(xué)時代的小社會學(xué)——對默頓科學(xué)社會學(xué)理論的再思考》，《自然辯證法研究》1994年第8期;林聚任，肖德武《默頓科學(xué)社會學(xué)思想發(fā)展的階段特征》，《山東師大學(xué)報（人文社會科學(xué)版）》2001年第2期;歐陽鋒，徐夢秋《默頓的科學(xué)規(guī)范論的形成》，《自然辯證法通訊》2007年第5期。，其中主要探討了默頓的這一轉(zhuǎn)變的內(nèi)在學(xué)術(shù)邏輯、外在的社會學(xué)思想對當(dāng)時西方社會與科學(xué)的關(guān)系的影響。相關(guān)研究的觀點并不一致，①樊春良認(rèn)為默頓此時的研究是迪爾凱姆的失范社會學(xué)思想影響的結(jié)果;王大明、歐陽鋒、徐夢秋等認(rèn)為默頓關(guān)于科學(xué)社會學(xué)的思想的轉(zhuǎn)變一方面是其博士論文的繼續(xù)發(fā)展，另一方面受到帕森斯的結(jié)構(gòu)-功能主義的社會學(xué)思想以及納粹科學(xué)的影響。而林聚任、肖德武則認(rèn)為默頓此時的研究徑路是從知識社會學(xué)到制度社會學(xué)。研究指向多樣，②樊春良的研究旨在說明默頓的科學(xué)社會學(xué)形成時期的功能與角色學(xué)說的社會學(xué)取向;王大明的研究旨在說明在大科學(xué)時期默頓的研究本質(zhì)上指向了小科學(xué)體制;歐陽鋒、徐夢秋的研究指向了默頓的科學(xué)規(guī)范論的形成的歷史過程;林聚任、肖德武的研究則指向了默頓的社會學(xué)思想的發(fā)展趨勢。為這一問題提供了不同的研究思路。

本文的旨趣在于以默頓的科學(xué)社會學(xué)形成的研究路徑為依歸，以默頓本人的論述及其在此時期的相關(guān)研究性文獻(xiàn)為根據(jù)，通過學(xué)理分析，闡述默頓在20世紀(jì)30、40年代所進(jìn)行的科學(xué)的社會學(xué)研究時期的研究路徑，即默頓的科學(xué)的社會學(xué)研究路徑的形成、轉(zhuǎn)變與深入的過程，嘗試做出符合默頓學(xué)術(shù)思想發(fā)展歷程的解釋，并指出其對于中國近現(xiàn)代科學(xué)社會史研究的指導(dǎo)意義。

一 默頓的科學(xué)社會學(xué)研究的緣起

默頓的科學(xué)社會學(xué)研究需要追溯默頓本人的學(xué)術(shù)經(jīng)歷。默頓是美國坦普爾大學(xué)社會學(xué)專業(yè)本科出身，在哈佛大學(xué)研究生學(xué)習(xí)期間，他的導(dǎo)師是著名社會學(xué)家皮蒂里姆·A.索羅金（Pitirim A.Sorokin）。索羅金從事文化社會學(xué)研究，分析在西方各個歷史階段的社會中，主流文化主導(dǎo)之下的主導(dǎo)性知識類型，當(dāng)時正在撰寫關(guān)于西方文化與知識的關(guān)系的社會學(xué)著作——《社會動力學(xué)與文化動力學(xué)》。作為索羅金的學(xué)生，默頓參與了這一研究，他運用宏觀社會學(xué)與微觀社會學(xué)理論，探討知識的社會基礎(chǔ)問題。此項工作為默頓提供了考察科學(xué)知識的社會基礎(chǔ)的條件:在社會學(xué)視域內(nèi)，觀念與文化在社會系統(tǒng)中的作用。默頓的學(xué)生兼同事伯納德·巴伯曾論述道:“在三十和四十年代，撰寫關(guān)于科學(xué)問題之著作的唯一專業(yè)社會學(xué)家，就是當(dāng)時年僅二三十歲的羅伯特·K.默頓，……雖然默頓的著作、他早期的論文以及他后期的論文（自1957年以來撰寫的）使他成為科學(xué)社會學(xué)之父，但是在三十和四十年代，他之所以撰寫關(guān)于科學(xué)的著作，只是因為可能發(fā)展一些關(guān)于‘觀念’或‘文化’在社會系統(tǒng)中的作用以及關(guān)于觀念對于社會系統(tǒng)之穩(wěn)定和變遷的理論思想?！保?］

與此同時，默頓還在哈佛大學(xué)選修了經(jīng)濟(jì)學(xué)家E.F.蓋（Gay）的課程，撰寫了一篇關(guān)于A.P.尤舍（Usher）《機(jī)械發(fā)明史》的書評，得到E.F.蓋的賞識，被推薦至《ISIS》發(fā)表，默頓由此被引介給《ISIS》主編喬治·薩頓。③本文所敘述的默頓與喬治·薩頓的交往淵源的歷史來源于吳忠:《默頓的博士論文:基本思想和研究方法評述》，《自然辯證法通訊》1986年第4期;歐陽鋒:《無私的探索、公有的財富——“科學(xué)社會學(xué)之父默頓的生平與成就”》，《自然辯證法通訊》2005年第5期。

當(dāng)時的喬治·薩頓信奉科學(xué)史研究的“社會學(xué)視角”④默頓語參見:［美］羅伯特·K·默頓著《科學(xué)社會學(xué)散憶》，魯旭東譯，商務(wù)印書館，2004年版第86頁。對于年輕的薩頓來說，很清楚，科學(xué)史包含了多種不同科學(xué)的歷史，并且需要來自不同民族文化的科學(xué)家、哲學(xué)史家和社會學(xué)家的跨學(xué)科指導(dǎo)。成熟的薩頓保持了他那種百科全書式的眼界。他堅持一種普遍的科學(xué)史，這樣的科學(xué)史能夠跨越西方世界，像說明中國、印度和日本那樣說明伊斯蘭世界。他還對從社會學(xué)角度考察這樣的科學(xué)史表示贊同，并且對這樣的科學(xué)史持有一種人文主義的興趣。，默頓的社會學(xué)出身與薩頓當(dāng)時的研究興趣極相契合，故在薩頓的指導(dǎo)下，默頓開始從事17世紀(jì)西方科學(xué)史的研究，這是默頓的博士論文的直接學(xué)術(shù)淵源。⑤默頓自己清楚地道明了這一點。參見:［美］羅伯特·K·默頓著《科學(xué)社會學(xué)散憶》，魯旭東譯，商務(wù)印書館，2004年版，第87頁。也許，對社會學(xué)的這種早期信奉的一種具有象征意義的重新表述，導(dǎo)致了薩頓在20世紀(jì)30年代初期，在其哈佛的重要同事經(jīng)濟(jì)史學(xué)家E.F.蓋伊的推薦下，接收了這個新的社會學(xué)專業(yè)的一個研究生作弟子，讓他主要從事17世紀(jì)科學(xué)史的研究。

二 STS:默頓的科學(xué)社會學(xué)研究路徑的初現(xiàn)

默頓在考察17世紀(jì)的科學(xué)知識興起的問題時，看到了社會學(xué)在其中的應(yīng)用前景。他在考察過程中完成了從知識社會學(xué)到關(guān)于社會體制的一般社會學(xué)理論的思想轉(zhuǎn)變。

在STS的導(dǎo)言中，默頓提出了特定類型的知識在某個特定時代占據(jù)主導(dǎo)地位的文化現(xiàn)象。而從17世紀(jì)開始，西方世界的主流知識類型明顯是科學(xué)與技術(shù)。默頓認(rèn)為，這一歷史現(xiàn)象可以在社會學(xué)中得到解釋:即不同于文化領(lǐng)域的內(nèi)部史的解釋:與特定知識相關(guān)的“其他的社會條件和文化條件也發(fā)揮了他們的作用”［3］30。

默頓的敘述顯示了索羅金的知識社會學(xué)對于默頓的影響。索羅金的知識社會學(xué)認(rèn)為在西方文化史中，歷史上的不同社會中的占主體地位的文化類型決定了主流的知識類型，表現(xiàn)出了文化決定論的立場。索羅金自稱為文化流射理論。①參見［美］羅伯特·K·默頓.伯納德·巴伯著《索羅金的科學(xué)社會觀點》，載于［美］R.K默頓著《科學(xué)社會學(xué)——理論與經(jīng)驗研究》（上冊），魯旭東，林聚任譯，商務(wù)印書館，2003年版，第195-236頁。默頓的上述視角顯然是索羅金的文化流射理論的反映。

但默頓并不打算遵循索羅金的研究路徑，因為他發(fā)現(xiàn)，“科學(xué)史家們和研究文化發(fā)展的學(xué)者們向我們保證說，在不同的時期里，也發(fā)生著從某一種科學(xué)或科學(xué)群向另一種科學(xué)或科學(xué)群的興趣轉(zhuǎn)移;發(fā)生著從某一技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域向另一領(lǐng)域的興趣轉(zhuǎn)移?！保?］31因而，一般的社會學(xué)理論成為必要的分析工具。具體到近代科學(xué)與技術(shù)，“是什么樣的社會學(xué)因素（如果存在這些因素的話）影響著從一門科學(xué)向另一門科學(xué)、從一個技術(shù)領(lǐng)域向另一個領(lǐng)域的興趣轉(zhuǎn)移?……十七世紀(jì)的英格蘭文明，為這樣一種關(guān)于科學(xué)與技術(shù)中的興趣的轉(zhuǎn)移及興趣焦點的研究，提供了特別豐富的材料?！保?］32-35

1970年默頓在為其博士論文出版單行本而寫的前言中回憶到:“作者從探索十七世紀(jì)的英格蘭入手，試圖說明科學(xué)在當(dāng)時當(dāng)?shù)亻_花結(jié)果的原因，而這項研究的指導(dǎo)方向是一種一般社會學(xué)的定向。這種定向十分簡單:社會中的不同體制在不同程度上互相依存，因而在經(jīng)濟(jì)和宗教領(lǐng)域里所發(fā)生的情況，勢必同發(fā)生在科學(xué)領(lǐng)域里的某些情況具有一些可覺察的聯(lián)系，反之亦然?！保?］12

如上所述，在默頓的研究展開之初，由于歷史現(xiàn)象的紛繁復(fù)雜，他放棄了知識社會學(xué)的研究路徑，轉(zhuǎn)向一般社會學(xué)的理論，即將17世紀(jì)英格蘭社會中的科學(xué)看做是一種社會體制，探討宗教、經(jīng)濟(jì)與科學(xué)體制之間的相互作用的關(guān)系和影響。

默頓在研究中貫徹將科學(xué)作為一種體制的一般的社會學(xué)理論的結(jié)果，形成了其對于作為一種體制的科學(xué)的內(nèi)在要素的認(rèn)識。

默頓在STS的最后一章中專文探討了科學(xué)進(jìn)展的若干社會和文化因素問題，主要就科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明與人口密度、社會互動、文化背景、功利主義與信仰進(jìn)步的社會思想等科學(xué)知識與外部社會條件的關(guān)系問題做出說明。

默頓認(rèn)為，科學(xué)、技術(shù)與人口密度的關(guān)系需要具體考察，只有當(dāng)人口密度能夠影響社會互動的頻率時，人口密度增大才能促進(jìn)科學(xué)與技術(shù)的發(fā)展。

社會互動是科學(xué)中最重要的社會因素，有助于形成系統(tǒng)化的統(tǒng)一理論。在17世紀(jì)的英格蘭，郵政服務(wù)、皇家學(xué)院和科學(xué)期刊構(gòu)成了當(dāng)時促進(jìn)科學(xué)發(fā)展的社會互動載體，反映了科學(xué)界的社會互動本質(zhì):“要求這樣地來解決一個問題，即問題的解決不僅滿足科學(xué)家個人的有效與充分的標(biāo)準(zhǔn)，而且也滿足他實際上或象征性地與之接觸的那個集體的標(biāo)準(zhǔn)，這種壓力構(gòu)成了推進(jìn)令人信服的、嚴(yán)格研究的一種強(qiáng)大的社會推動力?？茖W(xué)家的工作在每一點上受到他所探討的現(xiàn)象的內(nèi)在要求的影響，并且或許同樣直接地受到他對其他科學(xué)家可以推知的批判態(tài)度或?qū)嶋H批評的反應(yīng)的影響，受到他調(diào)整他自己的行為以符合于這些批判態(tài)度的這種調(diào)整的影響?！保?］273

社會互動還受到具體的文化環(huán)境的制約。對于科學(xué)而言，只有適合科學(xué)的規(guī)范的文化環(huán)境才能發(fā)揮社會互動的作用。這些規(guī)范包括功利主義、個人主義、理性化的經(jīng)驗主義與信仰進(jìn)步的社會思潮。

默頓的上述闡述顯示了將科學(xué)看做是一種社會體制的思想趨勢?？茖W(xué)中社會互動模式的形成顯示默頓將科學(xué)看作為一種社會活動，具有自身的結(jié)構(gòu)特征?？茖W(xué)外在的社會文化環(huán)境中的規(guī)范適合科學(xué)的發(fā)展，表明科學(xué)自身也已形成了內(nèi)部規(guī)范，而只有作為一種社會體制，科學(xué)才會形成自身的規(guī)范。因而，可以認(rèn)為，默頓在完成這一論文的過程中，對于作為一種社會體制的科學(xué)已經(jīng)形成了思想基礎(chǔ)。

默頓本人在文中也明確地指出了這一點:“認(rèn)為科學(xué)畢竟是一種社會活動的觀點很快變得時髦了?？茖W(xué)需要許多人物的交流，現(xiàn)代的思想家與過去的思想相互交流;它同樣要求或多或少形式上有組織的勞動分工;它預(yù)設(shè)了科學(xué)家的不謀利、正直與誠實，因而指向了道德規(guī)范;而且，最后，科學(xué)觀念的證實本身也是一個社會過程?！保?］279

默頓上述關(guān)于作為一種體制的科學(xué)的思想①默頓本人在回顧其博士論文寫作過程中的思想狀態(tài)時并不承認(rèn)當(dāng)時他已經(jīng)“認(rèn)識到這些問題進(jìn)一步關(guān)系到對科學(xué)在社會中的地位及其內(nèi)部活動方式的理解?！保ǎ勖溃萘_伯特·金.默頓著，范岱年、吳忠、蔣效東譯，《十七世紀(jì)英格蘭的科學(xué)、技術(shù)與社會》，商務(wù)印書館，2000年版前言），但是，從本文對于默頓寫作論文時期的邏輯線索的爬梳來看，筆者認(rèn)為，默頓已經(jīng)不自覺地形成了關(guān)于科學(xué)是一種社會體制的觀念。 默頓本人認(rèn)為他在撰寫其博士論文時并沒有認(rèn)識到“識別科學(xué)內(nèi)部的社會文化結(jié)構(gòu)”以及“確認(rèn)科學(xué)作為一種社會體制的規(guī)范結(jié)構(gòu)”的需要（［美］羅伯特·金·默頓著，范岱年、吳忠、蔣效東譯《十七世紀(jì)英格蘭的科學(xué)、技術(shù)與社會》，商務(wù)印書館，2000年中文版，前言），然而本文并不是表明默頓已經(jīng)認(rèn)識到了這一點，而是致力于從默頓的這三篇論文的行文順序的文本分析中發(fā)現(xiàn)默頓如何從對于社會中的科學(xué)的研究轉(zhuǎn)向?qū)τ谧鳛橐环N體制的科學(xué)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)研究的邏輯順序，而根據(jù)本文前述，默頓對于科學(xué)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)的研究確乎發(fā)源于他對于社會中的科學(xué)的研究。因此，在尊重默頓本人看法的前提下，本文的觀點依然成立。在其接續(xù)的兩篇論述科學(xué)與社會關(guān)系的文章中得到反映與發(fā)展，默頓的科學(xué)社會學(xué)的研究路徑得以形成。

三 默頓的科學(xué)社會學(xué)研究路徑的形成

20世紀(jì)30、40年代，默頓接續(xù)研究科學(xué)與社會的關(guān)系問題，由此涉足作為一種體制的科學(xué)的內(nèi)部規(guī)范?！翱茖W(xué)的精神氣質(zhì)”是其中最為重要的成果，標(biāo)志著默頓的科學(xué)社會學(xué)研究路徑的形成。

默頓首先于1938年在美國《科學(xué)哲學(xué)》期刊上發(fā)表了《科學(xué)與社會秩序》一文。

《科學(xué)與社會秩序》探討了當(dāng)時歐美社會中存在的反科學(xué)現(xiàn)象。默頓認(rèn)為，這一現(xiàn)象的根源與作為一種社會體制的科學(xué)的自主性有關(guān)。當(dāng)科學(xué)體制內(nèi)部的自主性與外部社會環(huán)境不相容時，科學(xué)就會遭受摧殘。在這里，默頓指的是集權(quán)政體的代表——納粹德國——的種族主義政策對于德國科學(xué)內(nèi)部的普遍性規(guī)范的摧殘，以及公眾常識對于科學(xué)的非理性理解與科學(xué)的目標(biāo)與后果的不相稱之間、宗教價值觀與科學(xué)方法所導(dǎo)致的懷疑論的思維方式之間的沖突。

在分析中，默頓引申出了體制的自主性之間的沖突的規(guī)律，即不同的社會體制具有不同的內(nèi)部規(guī)范性要求，作為一種體制的科學(xué)與社會其他體制之間由于內(nèi)部規(guī)范所導(dǎo)致的自主性的差異會發(fā)生沖突。而科學(xué)的自主性可以被概括為科學(xué)的精神特質(zhì):“是指用以約束科學(xué)家的有感情色彩的一套規(guī)則、規(guī)定、慣例、信念、價值觀和基本假定的綜合體。其中的某些方面在方法論上可能是合乎需求的，但對這些規(guī)則的遵從并非完全是由于方法論方面的要求。這種精神特質(zhì)像一般的社會規(guī)范一樣，是靠它所適用的那些人的情操來維持的。違反規(guī)范的行為將受到內(nèi)化的禁律的抑制，并且會受到精神特質(zhì)的支持者們所表達(dá)出的反對情緒的抑制。一旦具備了這種有效的精神特質(zhì)，憤慨、藐視以及其他表示厭惡的態(tài)度就幾乎自動地使已有的結(jié)構(gòu)穩(wěn)定起來。”［4］

1942年，默頓發(fā)表了具體論述科學(xué)的精神特質(zhì)諸要素的《科學(xué)的規(guī)范結(jié)構(gòu)》一文。此文是默頓接續(xù)前文針對社會中的反科學(xué)現(xiàn)象進(jìn)行的由科學(xué)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的視角所做的原因分析。同時，由于“納粹科學(xué)”的現(xiàn)象之存在，當(dāng)時西方科學(xué)家普遍具有關(guān)于科學(xué)作為一種社會體制需要社會其他體制的支持的認(rèn)識，“導(dǎo)致了對于現(xiàn)代科學(xué)精神特質(zhì)的明確化和重新肯定”［5］，為默頓提供了研究的社會需求。

默頓將支配科學(xué)活動的方法論慣例作為科學(xué)的精神特質(zhì)的來源，認(rèn)為科學(xué)的精神特質(zhì)即科學(xué)家的道德共識，包括普遍主義、公有性、無私利性和有組織的懷疑等四要素?？茖W(xué)的精神特質(zhì)是作為一種體制的科學(xué)與其他社會體制相互沖突的根源。

其實，科學(xué)體制的自主性思想在STS中已有隱含性表述:“在一個帶有伯納德·科恩所希望的半隱半現(xiàn)的計劃的腳注中，有關(guān)科學(xué)規(guī)范的概略提示表明，‘科學(xué)家提高純科學(xué)的地位’是維持‘科學(xué)研究體制的自主性’的集體努力，就像‘試圖保持其專業(yè)誠實的科學(xué)家反對納粹科學(xué)等等之類的要求’那樣。這個腳注進(jìn)一步指出:‘作者現(xiàn)在準(zhǔn)備研究科學(xué)與其周圍的各種社會體制之間的這種關(guān)系’。作為其結(jié)果，我撰寫了一篇論文《科學(xué)與社會秩序》……正如霍林格詳盡地指出的那樣，這篇論文和進(jìn)一步詳細(xì)說明科學(xué)的精神特質(zhì)的那幾個規(guī)范的《論科學(xué)與民主》（Note on Science and Democracy，1942），是當(dāng)時似乎由納粹的霸權(quán)主義引發(fā)的政治論戰(zhàn)不可缺少的一部分。”②羅伯特·K.默頓，《科學(xué)、技術(shù)與社會:科學(xué)社會學(xué)中一個發(fā)展著的研究綱領(lǐng)的預(yù)示》，載于［美］R·K.默頓著，魯旭東、林聚任譯，《科學(xué)社會學(xué)》，商務(wù)印書館，2003:vii--viii。這里的“腳注”是指《十七世紀(jì)英格蘭的科學(xué)、技術(shù)與社會》中的腳注。因該文是默頓為回應(yīng)伯納德科恩的《清教與現(xiàn)代科學(xué)的興起——默頓論題》中關(guān)于《十七世紀(jì)英格蘭的科學(xué)、技術(shù)與社會》對于默頓日后的科學(xué)社會學(xué)研究的影響的論題而寫作的。

上述引證表明，在20世紀(jì)30、40年代，默頓所寫的關(guān)于科學(xué)的社會學(xué)研究的上述論文不僅是當(dāng)時“納粹科學(xué)”這一外部環(huán)境的影響所致，亦是其博士論文的主旨思想的延伸考察。（見下頁注文①默頓本人在回顧其博士論文寫作過程中的思想狀態(tài)時并不承認(rèn)當(dāng)時他已經(jīng)“認(rèn)識到這些問題進(jìn)一步關(guān)系到對科學(xué)在社會中的地位及其內(nèi)部活動方式的理解?！保ǎ勖溃萘_伯特·金.默頓著，范岱年、吳忠、蔣效東譯，《十七世紀(jì)英格蘭的科學(xué)、技術(shù)與社會》，商務(wù)印書館，2000年版前言），但是，從本文對于默頓寫作論文時期的邏輯線索的爬梳來看，筆者認(rèn)為，默頓已經(jīng)不自覺地形成了關(guān)于科學(xué)是一種社會體制的觀念。 默頓本人認(rèn)為他在撰寫其博士論文時并沒有認(rèn)識到“識別科學(xué)內(nèi)部的社會文化結(jié)構(gòu)”以及“確認(rèn)科學(xué)作為一種社會體制的規(guī)范結(jié)構(gòu)”的需要（［美］羅伯特·金·默頓著，范岱年、吳忠、蔣效東譯《十七世紀(jì)英格蘭的科學(xué)、技術(shù)與社會》，商務(wù)印書館，2000年中文版，前言），然而本文并不是表明默頓已經(jīng)認(rèn)識到了這一點，而是致力于從默頓的這三篇論文的行文順序的文本分析中發(fā)現(xiàn)默頓如何從對于社會中的科學(xué)的研究轉(zhuǎn)向?qū)τ谧鳛橐环N體制的科學(xué)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)研究的邏輯順序，而根據(jù)本文前述，默頓對于科學(xué)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)的研究確乎發(fā)源于他對于社會中的科學(xué)的研究。因此，在尊重默頓本人看法的前提下，本文的觀點依然成立。）同時，默頓本人也認(rèn)為:“直到1942年的論文發(fā)表時，對《科學(xué)、技術(shù)與社會》中預(yù)示的觀點才有了明確的認(rèn)識，這種觀點就是，近代科學(xué)除了是一種獨特的進(jìn)化中的知識體系，同時也是一種帶有獨特規(guī)范框架的‘社會體制’。它同某些社會體制有部分共同點，而與另一些社會體制則有緊張的沖突。”［3］6

由此，我們可以認(rèn)為，1933-1942年，在默頓發(fā)展科學(xué)社會學(xué)的初期階段，默頓不僅將科學(xué)視為一種知識，亦且視為一種社會體制，并最終形成了科學(xué)是一種具有自主性的科學(xué)體制的思想。其時，默頓由動態(tài)地考察作為一種知識的科學(xué)的體制化進(jìn)程，進(jìn)而靜態(tài)地考察作為一種體制的科學(xué)，以《科學(xué)的規(guī)范結(jié)構(gòu)》為形成的標(biāo)志。

隨后，默頓暫時離開了科學(xué)社會學(xué)，致力于構(gòu)建社會學(xué)中的社會中層理論。直至1957年，默頓發(fā)表了《科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)》，探討了科學(xué)內(nèi)部的獎勵系統(tǒng)的運行方式，開啟了默頓主義的科學(xué)社會學(xué):關(guān)于作為一種體制的科學(xué)內(nèi)部運行模式的研究。而科學(xué)的獎勵系統(tǒng)實來自于《科學(xué)的規(guī)范結(jié)構(gòu)》。美國科學(xué)社會學(xué)家諾曼·W.斯托勒認(rèn)為，“盡管此文（指《科學(xué)的規(guī)范結(jié)構(gòu)》——筆者注。）簡短，但它至少包含了兩項重要的線索，過了很久以后，它們都在默頓的寫作中得到了體現(xiàn)。……而在默頓簡要地論及命名法的重要性和‘體制上強(qiáng)調(diào)承認(rèn)和尊重是科學(xué)家對其發(fā)現(xiàn)所獨有的產(chǎn)權(quán)’，以及論述關(guān)于優(yōu)先權(quán)的爭論中，他幾乎認(rèn)同了科學(xué)獎勵系統(tǒng)中的主要組成部分?！保?］

綜上所述，根據(jù)前述默頓開創(chuàng)并發(fā)展科學(xué)社會學(xué)的路徑，可以認(rèn)為，默頓視現(xiàn)代科學(xué)的發(fā)展為從知識到體制的發(fā)展路徑?？茖W(xué)體制是在社會環(huán)境中逐步建立的，受到社會文化環(huán)境中相關(guān)體制因素的影響?？茖W(xué)體制具有自主性，表現(xiàn)為由科學(xué)知識本身的方法論外化形成對于科學(xué)家具有約束力的道德規(guī)范，進(jìn)而形成了科學(xué)體制內(nèi)部的行為規(guī)范，即科學(xué)的精神特質(zhì)。

四 結(jié)語與余論

默頓的科學(xué)社會學(xué)的研究路徑表現(xiàn)為由對于作為一種知識的科學(xué)的社會興起過程之考察至于對于作為一種體制的科學(xué)與其所處的社會文化環(huán)境之間的關(guān)系之考察，進(jìn)而開展了對于科學(xué)體制內(nèi)部的規(guī)范研究，科學(xué)體制化是其中的核心脈絡(luò)。

在科學(xué)史領(lǐng)域內(nèi)，STS亦被視為科學(xué)外史形成的標(biāo)志。默頓所開創(chuàng)的科學(xué)社會學(xué)在科學(xué)史學(xué)界一直被認(rèn)為是科學(xué)外史的指導(dǎo)理論，用來說明外部社會文化環(huán)境與科學(xué)的形成與發(fā)展的關(guān)系。結(jié)合本文主題，筆者以為，運用科學(xué)史的視角，可以發(fā)現(xiàn)，默頓的科學(xué)社會學(xué)的研究路徑亦符合中國近現(xiàn)代科學(xué)社會史的研究需要。

科學(xué)社會史“亦稱外史，主要借助于社會學(xué)方法，研究科學(xué)發(fā)展過程中與外部環(huán)境之間的相互影響和作用，以及科學(xué)在歷史上的社會功能和文化性質(zhì)。這些外部環(huán)境可以包括政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、風(fēng)俗、地理、文化等許多方面”。［7］132

西方現(xiàn)代科學(xué)、技術(shù)在近現(xiàn)代中國社會中的傳播、移植與本土化的歷史，經(jīng)歷了器物、知識、觀念與體制層層推進(jìn)的階段，最終通過科學(xué)體制化實現(xiàn)了現(xiàn)代科學(xué)、技術(shù)在中國的本土化，并成為現(xiàn)代中國科學(xué)文化、技術(shù)文化形成與發(fā)展的基礎(chǔ)。

20世紀(jì)90年代以來，中國近現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)史研究已經(jīng)日漸顯示出這一歷史脈絡(luò)。

1995年，中國人民大學(xué)劉大椿、吳向紅出版《新學(xué)苦旅:中國科學(xué)文化興起的歷程》（江西高校出版社，1995年），以中國科學(xué)文化近代體制化為線索，論述了從1582年利瑪竇來華至1930年代作為科學(xué)文化載體的近現(xiàn)代科學(xué)、技術(shù)在中國的發(fā)展過程，并提出了席文問題:“為什么在17世紀(jì)的中國，科學(xué)概念的變革未能在社會上激起如同歐洲近代科學(xué)革命那樣一場多維度的變革?！保?］263席文認(rèn)為應(yīng)從從事科學(xué)活動的社會階層進(jìn)行研究。該書作者則進(jìn)一步考察了1920年代以后中國從事現(xiàn)代科學(xué)活動的知識分子群體，沿著席文問題的研究路徑由科學(xué)家群體視角考察現(xiàn)代科學(xué)文化在中國的興起歷程，得出結(jié)論認(rèn)為:現(xiàn)代科學(xué)文化的形態(tài)是體制化，從1920年代到1930年代，專家型知識分子（按:指現(xiàn)代科學(xué)家群體）的出現(xiàn)是中國現(xiàn)代科學(xué)體制建立的基礎(chǔ)。體制化的成果是“今后科學(xué)文化在中國的任何發(fā)展的基礎(chǔ)”［8］276。

1997年，中國科學(xué)院董光璧主編的《中國近現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)史》問世，該書以長達(dá)近2 000頁的篇幅對于中國近現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)史進(jìn)行了宏大敘事。其中卷部分?jǐn)⑹隽?927年至1956年現(xiàn)代中國的科學(xué)發(fā)展從歐美模式向蘇聯(lián)模式的轉(zhuǎn)變的歷史路徑，其中揭示了這一時期中國科學(xué)事業(yè)的核心即是科學(xué)體制化。［9］

同年，北京大學(xué)任定成發(fā)表了《中國近現(xiàn)代科學(xué)的社會文化軌跡》，分階段概括了1582年利瑪竇來華至當(dāng)時中國近現(xiàn)代科學(xué)的發(fā)展情勢，其中將1927-1937年作為中國近現(xiàn)代科學(xué)的文化建制階段，并指出:“科學(xué)文化表達(dá)的最有效的結(jié)構(gòu)，當(dāng)是科學(xué)的體制化?！保?0］

2001年，浙江大學(xué)段治文出版了《中國現(xiàn)代科學(xué)文化的興起（1919-1936）》，考察了這一時期中國現(xiàn)代科學(xué)文化的兩個方面:科學(xué)體制與科學(xué)思潮，指出:“在20世紀(jì)二三十年代，不僅是現(xiàn)代科學(xué)在中國有重大發(fā)展，而且自1928年中央研究院成立到1937年抗日戰(zhàn)爭爆發(fā)之前，不到十年的時間里，中國還出現(xiàn)了一個科學(xué)文化繁榮時期?！?dāng)我們考察20世紀(jì)二、三十年代中國科學(xué)興起的狀況時，不能不關(guān)注此時正發(fā)生著中國科學(xué)發(fā)展史上最有意義的變革，這就是‘科學(xué)共同體’觀念形成并不斷加強(qiáng)。……這些科學(xué)共同體不僅是當(dāng)時科學(xué)發(fā)展的內(nèi)在機(jī)制和推進(jìn)的有力杠桿，同時也是中國現(xiàn)代科學(xué)發(fā)展的重要表現(xiàn)?！保?1］

2008年山西大學(xué)張培富發(fā)表了《從中國科學(xué)建制到中國科學(xué)文化》，由社會建制是現(xiàn)代科學(xué)的社會形態(tài)這一認(rèn)識出發(fā)，系統(tǒng)梳理了國內(nèi)外學(xué)術(shù)界關(guān)于中國近現(xiàn)代科學(xué)建制與科學(xué)文化的研究現(xiàn)狀，認(rèn)為“從前述關(guān)于中國科學(xué)建制和科學(xué)文化研究取得的成果來看，最富有成效的是在科學(xué)社會史研究方面?！珡恼w上講，中國近現(xiàn)代科學(xué)社會史研究也是剛剛起步。因此，中國科學(xué)建制與科學(xué)文化關(guān)系的研究應(yīng)先從中國近現(xiàn)代科學(xué)社會史入手，考察中國的科學(xué)建制發(fā)展如何影響了中國的科學(xué)文化建設(shè)，而中國的科學(xué)文化建設(shè)又反過來如何作用于中國的科學(xué)建制發(fā)展，從而揭示二者內(nèi)在的互動關(guān)系:科學(xué)建制為中國科學(xué)的起步和成長提供了體制保證，是中國科學(xué)發(fā)展必不可少的硬件條件;科學(xué)文化則是中國科學(xué)發(fā)展必不可少的軟件環(huán)境，特別是對中國科學(xué)事業(yè)的拓展壯大至關(guān)重要。中國科學(xué)建制的建立與中國科學(xué)文化的發(fā)展又是相輔相成的，科學(xué)建制的完善有助于科學(xué)文化的形成和傳播，科學(xué)文化的繁榮有助于科學(xué)建制的社會認(rèn)可。”［12］

2010年，《2009-2010科學(xué)技術(shù)史學(xué)科發(fā)展報告》出爐，該報告分析了當(dāng)前中國科學(xué)技術(shù)文化及社會史研究進(jìn)展?fàn)顩r:“就中國的科學(xué)社會史而言，以往研究相對薄弱，較多關(guān)注科技人物、科研機(jī)構(gòu)、科技政策史等，近年來科學(xué)史界注重社會史研究，科技與社會（STS）學(xué)界也開展科學(xué)史研究，先后出現(xiàn)了多篇關(guān)于科學(xué)共同體及科學(xué)規(guī)范方面的史學(xué)論文?！茖W(xué)機(jī)構(gòu)與團(tuán)體研究是科學(xué)社會史研究的基本內(nèi)容之一，以往主要集中于科學(xué)機(jī)構(gòu)研究，近年來科學(xué)團(tuán)體研究引起更多關(guān)注?！茖W(xué)共同體與科學(xué)規(guī)范研究是近年來非?；钴S的領(lǐng)域，標(biāo)志著中國科學(xué)社會史研究水平的整體性提高。該方面的研究主要包括體制化問題、科學(xué)評議體制、科學(xué)與政治關(guān)系、科學(xué)會議以及科學(xué)傳播等研究。”［7］137，139

目前的研究趨勢表明，在中國近現(xiàn)代科學(xué)社會史領(lǐng)域中，民國科學(xué)的體制化的歷史走向得到學(xué)界越來越多的關(guān)注。目前學(xué)界在這一方面的共識可以總結(jié)為:民國科學(xué)的體制化趨勢源于由現(xiàn)代科學(xué)知識的傳播所導(dǎo)致的現(xiàn)代科學(xué)家群體的出現(xiàn)，現(xiàn)代科學(xué)家群體在科學(xué)體制化過程中逐漸形成了科學(xué)共同體，并由此凸顯了當(dāng)時由科學(xué)體制所承載的科學(xué)文化。

綜上所述，民國科學(xué)的體制化歷程是中國近現(xiàn)代科學(xué)社會史的研究對象，因而，在近現(xiàn)代中國科學(xué)社會史研究中，將默頓的科學(xué)社會學(xué)研究路徑作為考察思路，不僅是必要的，也是可行的。

［1］劉珺珺.科學(xué)社會學(xué)［M］.上海:上?？萍冀逃霭嫔纾?009.

［2］［美］伯納德·巴伯.科學(xué)與社會秩序［M］.顧 昕，郟斌祥，趙雷進(jìn)，譯.北京:三聯(lián)書店，1991:3.

［3］［美］羅伯特·金·默頓.十七世紀(jì)英格蘭的科學(xué)、技術(shù)與社會［M］.范岱年，吳 忠，蔣效東，譯.北京:商務(wù)印書館，2000.

［4］［美］R·K·默頓.科學(xué)與社會秩序［M］//［美］R.K.默頓.科學(xué)社會學(xué)——理論與經(jīng)驗研究:上冊.魯旭東，林聚任，譯.北京:商務(wù)印書館，2003:350.

［5］［美］R·K·默頓.科學(xué)的規(guī)范結(jié)構(gòu)［M］//［美］R.K.默頓.魯旭東，林聚任，譯.科學(xué)社會學(xué)——理論與經(jīng)驗研究:上冊.北京:商務(wù)印書館，2003:362.

［6］［美］R·K· 默頓.科學(xué)社會學(xué)［M］.魯旭東，林聚任，譯.北京:商務(wù)印書館，2003:307.

［7］中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會，中國科學(xué)技術(shù)史學(xué)會.2009-2010科學(xué)技術(shù)史學(xué)科發(fā)展報告［M］.北京:中國科學(xué)技術(shù)出版社，2010.

［8］劉大椿，吳向紅.新學(xué)苦旅:中國科學(xué)文化興起的歷程［M］.桂林:廣西師范大學(xué)出版社，2003.

［9］董光璧.中國近現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)史［M］.長沙:湖南教育出版社，1997.

［10］任定成.中國近現(xiàn)代科學(xué)的社會文化軌跡［J］.科學(xué)技術(shù)與辯證法，1997（2）:36-42.

［11］段治文.中國現(xiàn)代科學(xué)文化的興起（1919-1936）［M］.上海:上海人民出版社，2001.

［12］張培富.從中國科學(xué)建制到中國科學(xué)文化［J］.山西大學(xué)學(xué)報:哲學(xué)社會科學(xué)版，2008（5）:7-11.