周哨龍!

（安徽師范大學(xué) 政法學(xué)院，安徽 蕪湖 241000）

地方政府進(jìn)行專利資助的做法迅速發(fā)展，為專利制度的普及以及專利事業(yè)的發(fā)展提供了強(qiáng)大的推動(dòng)力。但是，由于對(duì)專利資助政策認(rèn)識(shí)上的模糊性以及由此導(dǎo)致的具體資助政策設(shè)計(jì)上所存在的缺陷和不足，這種專利資助政策所帶來(lái)的問(wèn)題也日益凸顯出來(lái)，并受到越來(lái)越多的關(guān)注。由于缺乏一個(gè)“可供參考的可獲資助專利的確切標(biāo)準(zhǔn)”，整個(gè)資助政策的設(shè)計(jì)缺乏科學(xué)性，“對(duì)專利資助范圍過(guò)寬、額度過(guò)大，資助時(shí)間過(guò)早，資助審批及管理機(jī)制不夠科學(xué)、規(guī)范”［1］，導(dǎo)致了資助資金的利用率偏低，垃圾專利泛濫，甚至在一定程度上挫傷了發(fā)明人的積極性，阻礙了科技的創(chuàng)新［2］。本文擬對(duì)專利資助政策進(jìn)行宏觀的分析與定位并在此基礎(chǔ)上對(duì)專利資助政策的一系列具體問(wèn)題提出自己的理解與認(rèn)識(shí)。

一、專利的財(cái)產(chǎn)性：專利資助政策的基本定位

對(duì)專利資助政策的認(rèn)識(shí)，首先應(yīng)當(dāng)從專利開(kāi)始，應(yīng)當(dāng)首先明確的是，專利權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，這一點(diǎn)對(duì)于專利資助政策的制定，有著很大的影響。

1．專利的財(cái)產(chǎn)權(quán)屬性

專利的財(cái)產(chǎn)性首先體現(xiàn)在專利權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)。專利制度的基本原理，就是通過(guò)專利授權(quán)，令權(quán)利人從該項(xiàng)技術(shù)的運(yùn)用中獲得經(jīng)濟(jì)回報(bào)。一般而言，專利技術(shù)的質(zhì)量越高，專利權(quán)人獲得的經(jīng)濟(jì)回報(bào)就可能越大。但是專利權(quán)人通過(guò)專利權(quán)獲得經(jīng)濟(jì)回報(bào)是有一定條件的：一是獲得并維持專利權(quán)；二是將專利權(quán)加以市場(chǎng)化運(yùn)用，如直接實(shí)施、許可實(shí)施或者是專利權(quán)轉(zhuǎn)讓。未經(jīng)實(shí)施運(yùn)用，單純的專利權(quán)并不能帶來(lái)任何的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。

專利權(quán)也意味著一定程度的成本與風(fēng)險(xiǎn)。就成本而言，首先是獲得與維持專利權(quán)的成本，包括申請(qǐng)專利所需要的各項(xiàng)支出及費(fèi)用，以及獲得授權(quán)后的專利維持費(fèi)等；其次是專利運(yùn)用的成本，例如為實(shí)施專利而購(gòu)買設(shè)備材料，雇傭人工等的費(fèi)用。當(dāng)然，當(dāng)事人在支付了相應(yīng)的成本之后，并不意味著支出的所有成本能夠全部收回并帶來(lái)經(jīng)濟(jì)回報(bào)，因此這些成本同時(shí)也是一種風(fēng)險(xiǎn)。簡(jiǎn)單地說(shuō)，當(dāng)事人支付了申請(qǐng)專利的成本并不能保障一定能獲得專利授權(quán)，而專利權(quán)人為實(shí)施專利所進(jìn)行的投資，既有盈利的可能，也存在虧損的可能。

專利成本與風(fēng)險(xiǎn)存在的合理性有二方面：第一，專利審查等事項(xiàng)需要支付相當(dāng)成本，這些費(fèi)用由申請(qǐng)人承擔(dān)比由政府（實(shí)際上是全體納稅人）承擔(dān)更為合理。第二，專利費(fèi)用可以起到調(diào)節(jié)杠桿的作用。專利申請(qǐng)費(fèi)可以讓一部分低質(zhì)量的發(fā)明或設(shè)計(jì)不會(huì)提出專利申請(qǐng)，從而減少所謂的垃圾專利。而專利維持費(fèi)用則可以即督促專利權(quán)人盡快將專利技術(shù)實(shí)際運(yùn)用于工商業(yè)活動(dòng)中，讓科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。因?yàn)椤爸挥袑＠度氘a(chǎn)業(yè)運(yùn)用之中才能回收研發(fā)投入與專利年費(fèi)支出?！保?］

2．專利財(cái)產(chǎn)性對(duì)于專利資助政策的影響

專利權(quán)具有財(cái)產(chǎn)性，這就意味著專利權(quán)人的動(dòng)機(jī)不應(yīng)該以獲取資助資金為直接目的，（潛在的）專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)首先考慮從專利權(quán)本身獲得經(jīng)濟(jì)回報(bào)，而不能本末倒置。而專利成本的合理性意味著，并非所有的專利成本都可以通過(guò)資助的方式來(lái)改變承擔(dān)者，對(duì)于那些主要起杠桿作用的專利費(fèi)用，例如專利維持費(fèi)用，就不應(yīng)該成為專利資助的對(duì)象，否則杠桿作用就無(wú)從發(fā)揮，對(duì)這些費(fèi)用的資助，必然會(huì)違背專利制度設(shè)計(jì)的初衷。由此決定，專利資助的力度不應(yīng)該太強(qiáng)，全額資助甚至超額資助的做法不可取，合理的做法應(yīng)當(dāng)是部分資助，因?yàn)閷＠Y助不得將專利權(quán)的成本與風(fēng)險(xiǎn)降低為零。這一點(diǎn)在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2008年印發(fā)的《關(guān)于專利申請(qǐng)資助工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》中，已經(jīng)明確作為一個(gè)專利資助工作的原則來(lái)對(duì)待，但是到目前為止仍然有很多地方政府給予各種原因，對(duì)于這一政策規(guī)定采取了“局部化”的態(tài)度，“有利則執(zhí)行，不利則曲解、拋棄”［4］，沒(méi)有采納這一做法。

專利財(cái)產(chǎn)性的實(shí)現(xiàn)要求我們?cè)趯＠Y助工作中，資助對(duì)象不能局限于專利申請(qǐng)，甚至專利申請(qǐng)資助都不應(yīng)該成為專利資助的重點(diǎn)，重點(diǎn)應(yīng)該是對(duì)專利實(shí)施運(yùn)用的資助，因?yàn)閺膶＠贫冉o當(dāng)事人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)回報(bào)的角度來(lái)說(shuō)，專利申請(qǐng)只不過(guò)是邁出了第一步，盡管這一步非常重要。要有意識(shí)地從專利申請(qǐng)資助向?qū)＠\(yùn)用的資助傾斜，要在人們專利申請(qǐng)意識(shí)已經(jīng)高漲的情況下，積極引導(dǎo)人們對(duì)手中的專利進(jìn)行各種方式的運(yùn)用，以實(shí)現(xiàn)通過(guò)專利制度來(lái)創(chuàng)造財(cái)富的基本目標(biāo)。

二、資助的財(cái)政性：專利資助政策的指導(dǎo)思想

1．專利資助的財(cái)政性

專利資助的本質(zhì)，在于用公共財(cái)政來(lái)負(fù)擔(dān)當(dāng)事人的個(gè)人費(fèi)用，“專利資助是國(guó)家及各級(jí)地方政府運(yùn)用公共財(cái)政資源，發(fā)揮財(cái)政杠桿功能以激勵(lì)自主創(chuàng)新、促進(jìn)專利事業(yè)發(fā)展的一項(xiàng)重要舉措?！保?］也就是說(shuō)，專利資助是一個(gè)財(cái)政行為。因此地方政府在制定專利資助政策的同時(shí)就必需要為這個(gè)政策尋找一個(gè)合理的根據(jù)，即需要表明，由公共財(cái)政來(lái)承擔(dān)本來(lái)由個(gè)人承擔(dān)的費(fèi)用，其目的究竟是什么。

關(guān)于專利資助的目的，各地專利資助文件中，一般都有明文規(guī)定，即推動(dòng)地方專利事業(yè)的繁榮發(fā)展。但是，這并不能看做專利資助的最終目的，也不能成為專利權(quán)人獲取財(cái)政補(bǔ)貼的正當(dāng)理由。說(shuō)到底，專利事業(yè)的發(fā)展，無(wú)非是借專利制度來(lái)推動(dòng)創(chuàng)新，從而推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這在部分地方的專利資助文件中有明文規(guī)定，如《?？谑袑＠Y助管理辦法》。簡(jiǎn)而言之，專利資助的目標(biāo)，是通過(guò)發(fā)展專利事業(yè)來(lái)實(shí)現(xiàn)發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)的目的。專利資助動(dòng)用的是地方財(cái)政，最終是為了發(fā)展本地經(jīng)濟(jì)文化之公共利益。唯有如此，才符合地方財(cái)政支出的公共利益標(biāo)準(zhǔn)，專利資助行為才具備了正當(dāng)基礎(chǔ)。

2．資助財(cái)政性對(duì)專利資助政策的影響

既然專利事業(yè)的發(fā)展，是實(shí)現(xiàn)地方經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展的一個(gè)手段，那么在專利資助政策的制定過(guò)程中，就不能為專利而專利，不能僅僅追求專利事業(yè)的發(fā)展繁榮，還必須要銘記，發(fā)展專利需要服務(wù)于地方經(jīng)濟(jì)。這就意味著，專利資助作為政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)的一種手段，必需發(fā)揮出鮮明的政策導(dǎo)向功能。

早期的專利資助政策幾乎都僅僅著眼于如何引導(dǎo)當(dāng)事人積極申請(qǐng)專利，政策導(dǎo)向作用模糊。這樣的政策，在導(dǎo)致垃圾專利泛濫的同時(shí)，的確推動(dòng)了各地專利申請(qǐng)與授權(quán)數(shù)量的迅速膨脹。這在專利制度推行之初，在人們的專利意識(shí)還十分淡漠的時(shí)候，本也無(wú)可厚非，但隨著專利知識(shí)的普及、人們專利意識(shí)的強(qiáng)化以及專利申請(qǐng)與授權(quán)數(shù)量的膨脹，繼續(xù)推行這樣的專利資助政策顯然已經(jīng)不合時(shí)宜。專利資助政策必須進(jìn)一步轉(zhuǎn)向如何引導(dǎo)專利為經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)，例如，引導(dǎo)專利權(quán)人積極實(shí)施專利技術(shù)，合理利用專利權(quán)所賦予的壟斷地位，制定專利戰(zhàn)略，對(duì)專利權(quán)進(jìn)行長(zhǎng)久規(guī)劃，等等。

在專利資助政策的導(dǎo)向性方面，要做好以下兩點(diǎn)：①應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)當(dāng)事人深化對(duì)專利制度的認(rèn)識(shí)，積極尋求各種專利運(yùn)用方式，以追求專利價(jià)值的最大化?，F(xiàn)行的專利資助政策都注意到了對(duì)專利技術(shù)的“產(chǎn)業(yè)化”進(jìn)行資助。但是，僅僅有產(chǎn)業(yè)化資助是不夠的。產(chǎn)業(yè)化僅僅是實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值的一種方式，其他方式有時(shí)候比產(chǎn)業(yè)化更為重要，卻一直沒(méi)有受到應(yīng)有的重視。專利權(quán)還存在多種其他的應(yīng)用方式，例如專利權(quán)質(zhì)押、專利聯(lián)營(yíng)、上升為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，甚至對(duì)專利權(quán)進(jìn)行消極利用，等等。因此各地在制定專利資助政策的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)考慮對(duì)其他專利運(yùn)用方式的資助或者扶持，引導(dǎo)專利權(quán)人對(duì)于專利運(yùn)用方式的認(rèn)識(shí)不斷深化。②要通過(guò)專利資助政策來(lái)引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)專利工作，突出對(duì)專利的綜合資助。專利綜合資助“以企業(yè)為主體，目的是圍繞企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略，為探索和完善專利管理制度進(jìn)行試點(diǎn)或示范?！保?］畢竟企業(yè)才是專利工作的主體，政府的工作應(yīng)該是引導(dǎo)企業(yè)提升對(duì)專利工作的重視程度以及管理制度的規(guī)范化和科學(xué)化。綜合資助對(duì)于提高專利事業(yè)的產(chǎn)出具有明顯的意義，各地資助政策中現(xiàn)有的各種“專利（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）優(yōu)勢(shì)企業(yè)”“專利（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）強(qiáng)勢(shì)企業(yè)”的扶植與培育方法在這個(gè)方面已經(jīng)做出了有益的探索，值得進(jìn)一步推廣。

另外，應(yīng)加大對(duì)專利國(guó)際申請(qǐng)的資助力度，專利的國(guó)際申請(qǐng)是克服產(chǎn)權(quán)的地域性，為企業(yè)在國(guó)際交流中爭(zhēng)取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一個(gè)重要籌碼。目前我國(guó)專利權(quán)人還沒(méi)有充分意識(shí)到國(guó)際申請(qǐng)的重要性，有必要以專利資助的形式進(jìn)行必要的引導(dǎo)。

三、政策的靈活性：專利資助政策合理性的保障

1．資助政策的靈活性

作為地方政府的一種經(jīng)濟(jì)政策，專利資助政策應(yīng)當(dāng)與其他政府政策一樣，具備靈活性的特征，以區(qū)別于法律法規(guī)的相對(duì)穩(wěn)定性。政策的靈活性意味著：政策可以針對(duì)社會(huì)生活中各種條件的變化而及時(shí)作出相應(yīng)的調(diào)整，從而做到更有針對(duì)性，以期更為有限地對(duì)社會(huì)生活進(jìn)行調(diào)整。政策靈活性的必要性在于，政策總是服務(wù)于特定的目標(biāo)，為達(dá)到這個(gè)目標(biāo)，政策中所具體采用的手段與措施可以根據(jù)實(shí)際需要而加以調(diào)整，從而使政策更能適用不斷變化發(fā)展的新形勢(shì)、新問(wèn)題。而政策靈活性的可行性則在于：首先，政策制定主體通常為地方政府及其相應(yīng)職能部門，這些都是常設(shè)機(jī)構(gòu)，因此能夠在新問(wèn)題新情況出現(xiàn)之后的第一時(shí)間內(nèi)對(duì)有關(guān)政策進(jìn)行修改調(diào)整；其次，政策制定與修改的程序相對(duì)簡(jiǎn)便，沒(méi)有法律法規(guī)那樣嚴(yán)格，因此政策的修訂相對(duì)比較容易，而不必在比較長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)保持不變。

2．政策靈活性對(duì)專利資助政策的影響

專利資助政策的靈活性，對(duì)于專利資助政策具有非常重要的意義，它意味著在技術(shù)上，專利資助政策可以根據(jù)需要隨時(shí)加以修訂。地方政府完全可以充分體現(xiàn)與時(shí)俱進(jìn)的要求，根據(jù)本地社會(huì)經(jīng)濟(jì)文化條件的變化和專利事業(yè)的發(fā)展而隨時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，以便于不斷完善專利資助政策，從而更好地完成資助政策的引導(dǎo)職能。

更為重要的是，專利資助政策的制定與修訂工作與政策執(zhí)行工作是由同一個(gè)機(jī)構(gòu)完成的。這就保障了專利資助政策的修訂機(jī)關(guān)能夠較為充分真實(shí)地了解專利資助政策的執(zhí)行效果與問(wèn)題反饋，從而可以將政策修訂與執(zhí)行反饋充分結(jié)合起來(lái)：根據(jù)專利資助政策的反饋結(jié)果及時(shí)組織修訂，并根據(jù)政策執(zhí)行的績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，并在此基礎(chǔ)上對(duì)具體政策內(nèi)容進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整與完善。

為達(dá)成上述目標(biāo)，就需要建立一套專利資助政策的績(jī)效評(píng)估機(jī)制，“專利資助政策績(jī)效評(píng)價(jià)是考察實(shí)施這種制度合理性的基本方法，更是不斷完善政策措施、提高政策績(jī)效的依據(jù)。”［6］如此，對(duì)于提供專利資助政策的科學(xué)性與實(shí)效性是非常有益的。現(xiàn)在多數(shù)地方政府在制定專利資助政策之后，就放手不管，這樣的專利資助其實(shí)是對(duì)地方財(cái)政的一種浪費(fèi)，是無(wú)法達(dá)成該制度的設(shè)計(jì)初衷的。

另外，專利資助政策的靈活性也意味著專利資助政策可以體現(xiàn)更好的針對(duì)性，可以引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)與人力資源根據(jù)地方政府的整體規(guī)劃向特定領(lǐng)域傾斜。地方政府可以從地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的布局入手：對(duì)于屬于經(jīng)濟(jì)規(guī)劃的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)或者重點(diǎn)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)給予重點(diǎn)資助，其他則給予一般性資助甚至不予資助。這樣也可以很好地利用專利資助政策為地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展布局服務(wù)。

專利資助政策既然屬于地方財(cái)政的一種支付行為，就必須要突出這種支付的合理性，即專利資助必須有利于地方社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，應(yīng)當(dāng)突出其引導(dǎo)功能，而不能將資助作為相關(guān)當(dāng)事人謀取利益的一種手段。專利資助政策的引導(dǎo)功能應(yīng)該突出體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是引導(dǎo)專利權(quán)人以及社會(huì)公眾深化對(duì)專利制度的認(rèn)識(shí)，從而更大程度發(fā)揮專利制度對(duì)于地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用。二是引導(dǎo)公眾將資金和智力向特定行業(yè)及領(lǐng)域傾斜，以配合地方政府經(jīng)濟(jì)規(guī)劃的落實(shí)。

［1］ 劉立春，汪虹．可獲資助專利的標(biāo)準(zhǔn)研究［J］．中國(guó)科技論壇，2010（6）：112－116，131．

［2］ 文家春．政府資助專利費(fèi)用引發(fā)垃圾專利的成因與對(duì)策［J］．電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2008（4）：25－28．

［3］ 肖志遠(yuǎn)．解讀專利制度的產(chǎn)業(yè)政策蘊(yùn)含［J］．法學(xué)雜志，2009（11）：63－66．

［4］ 董志軍．我國(guó)公共政策有效執(zhí)行的制度因素分析及對(duì)策探討［J］．沈陽(yáng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2008（5）：57－60．

［5］ 姜?jiǎng)俳ǎ畬＠Y助機(jī)制的分析與思考［J］．今日科技，2006（9）：5－7．

［6］ 劉華，劉立春．政府專利資助政策協(xié)同研究［J］．知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2010（2）：31－36．