翟云嶺，駱東升

(大連海事大學(xué) 法學(xué)院，遼寧 大連 116026)

一、物權(quán)行為基礎(chǔ)理論的梳理

物權(quán)行為理論構(gòu)成一般包括物權(quán)行為的獨(dú)立性與物權(quán)行為的無因性。討論物權(quán)行為，應(yīng)該正確認(rèn)識該法學(xué)概念的內(nèi)涵和外延，這是論述的前提。而所謂物權(quán)行為與債權(quán)行為的區(qū)分，嚴(yán)格地講，更高層次的概念區(qū)分應(yīng)該是處分行為與負(fù)擔(dān)行為的區(qū)分。

(一)負(fù)擔(dān)行為與處分行為

1.負(fù)擔(dān)行為

負(fù)擔(dān)行為系指產(chǎn)生一項(xiàng)或多項(xiàng)請求權(quán)，或者在現(xiàn)金交易行為中至少產(chǎn)生一項(xiàng)能夠保留給付的法律原因 (在現(xiàn)金交易行為中，通常不需要當(dāng)事人從事負(fù)擔(dān)行為，因?yàn)樵谶@種負(fù)擔(dān)可能產(chǎn)生的時(shí)候，它就已經(jīng)履行完畢了。不過，在例外情形，即在履行失敗的情況下，現(xiàn)金交易行為中也可能產(chǎn)生履行請求權(quán))，其主要包括債務(wù)合同，如買賣、贈與約定、租賃等等，也包括“無因的”負(fù)擔(dān)行為 (債務(wù)承擔(dān)與債務(wù)承認(rèn))。不過，并不是任何一項(xiàng)在債法中規(guī)定的合同都是負(fù)擔(dān)行為。像債務(wù)免除以及債權(quán)讓與這樣的行為都是處分行為。

2.處分行為

所謂處分行為則并不是以產(chǎn)生請求權(quán)的方式，為作用于某項(xiàng)既存的權(quán)利做準(zhǔn)備，而是直接完成這種作用行為。處分即為權(quán)利的轉(zhuǎn)讓、權(quán)利的消滅、在權(quán)利上設(shè)定負(fù)擔(dān)或變更權(quán)利的內(nèi)容。處分的例子有:移轉(zhuǎn)物的所有權(quán)、讓與債權(quán);拋棄所有權(quán)或免除債務(wù);設(shè)定質(zhì)權(quán);將土地債務(wù)變更為抵押權(quán)。

(二)厘清要因和有因主義與無因主義概念

1.要因

要因——羅馬法以來的法律原則——任何財(cái)產(chǎn)利益的移動(dòng) (負(fù)擔(dān)行為、處分行為與單純事實(shí)給付)都要有法律上的根源 (可能源于私法行為，也可能源于國家的法律，包括但不限于設(shè)定/負(fù)擔(dān)、清償與贈與)［1］，“就私法行為所生的原因而言，其性質(zhì)實(shí)際為行為人明示或默示約定的目的，未約定則為單純動(dòng)機(jī)”［2］。自始缺乏原因或原因事后不存在，都會使其變成不當(dāng)?shù)美?。簡單地說，所謂“要因”即要求有法律上的原因，否則有不當(dāng)?shù)美南右伞?/p>

2.有因與無因

用于表述一個(gè)具體行為的效力是否受制于原因，特別是在采取對于原因的某一立法原則/主義時(shí)，而描述該原則/主義的特例情形時(shí)采用。比如，一般的債權(quán)行為是采取有因主義的，但是債務(wù)承認(rèn)即為特例，此時(shí)債務(wù)承認(rèn)即為有因主義下的無因行為;再如，德國民法的物權(quán)行為是采取無因主義的，但是瑞士民法不承認(rèn)物權(quán)行為的無因主義，故瑞士民法中的物權(quán)行為是有因的，當(dāng)然此時(shí)在瑞士的法域中，物權(quán)行為是有因主義的。還應(yīng)注意，有因/無因有內(nèi)部與外部之分:當(dāng)原因?yàn)榉尚袨橹械哪康募s定時(shí)，把此一約定的目的抽離于法律行為，使法律行為的生效不考慮原因的存在與否，此為內(nèi)容的無因，對于物權(quán)行為來說，一個(gè)不太經(jīng)常發(fā)生的例子是讓與人把一筆金錢作為消費(fèi)借貸交給取得人，而取得人作為贈與予以受領(lǐng)，則金錢上的所有權(quán)轉(zhuǎn)移行為仍然是有效的［3］;若物權(quán)行為的原因源于一基礎(chǔ)行為或法律規(guī)定 (如侵權(quán)行為)，則該原因縱因基礎(chǔ)行為或法律規(guī)定的事實(shí)動(dòng)搖而消滅 (目的無從達(dá)成)，物權(quán)行為的效力仍不受影響，是為外部的無因。相對的，“原因若為法律行為的一部分，即為內(nèi)容有因;原因事后消滅若使該行為隨同失效，則為外部有因。故所謂有因或無因，指的即是法律原因 (目的)與該法律行為 (方法)結(jié)合或抽離，是行為的效力受制于原因(有因)，或獨(dú)立于原因 (無因)”［2］。

3.“負(fù)擔(dān)行為一般是有因的，且往往作為處分行為的原因”的例外

(1)負(fù)擔(dān)行為也可以是無因的，亦即負(fù)擔(dān)行為本身還需要具備一項(xiàng)法律原因。主要適用于債務(wù)約定和債務(wù)承認(rèn)。這兩項(xiàng)行為都沒有給出它們的目的。因此，如果它們不具備法律原因，就可以以不當(dāng)?shù)美麨橛梢蠓颠€義務(wù)。此外，無因的負(fù)擔(dān)行為還包括承擔(dān)票據(jù)上義務(wù)的行為。

(2)處分行為的法律原因，除負(fù)擔(dān)行為外，也可以是純粹的原因約定(《德國民法典》第516條第1款規(guī)定的贈與行為即屬于此類原因約定)。現(xiàn)金交易行為與此類純粹的原因約定相似。在現(xiàn)金交易行為中，通常不需要當(dāng)事人從事負(fù)擔(dān)行為，因?yàn)樵诖朔N負(fù)擔(dān)可能產(chǎn)生的時(shí)候，它就已經(jīng)履行完畢了。

(3)有些處分行為既不以某項(xiàng)負(fù)擔(dān)行為為基礎(chǔ)，又不基于某項(xiàng)原因約定，也不是現(xiàn)金交易行為，即這些處分行為不需要具備任何法律原因。如拋棄所有權(quán)和遺囑行為即是。在此類行為中，也不存在另一方可以與其約定一項(xiàng)原因行為的當(dāng)事人［3］。

二、物權(quán)行為獨(dú)立性檢討

(一)物權(quán)行為獨(dú)立性的體系論解釋

在《物權(quán)法》頒布以前，有學(xué)者從解釋論角度，否認(rèn)物權(quán)行為在我國立法中的存在。學(xué)者采用解釋論中的體系解釋方法認(rèn)為:從《民法通則》第72條第2款與《合同法》第133條的規(guī)定考察，得不出我國采納物權(quán)行為的結(jié)論，其最重要的論述支持還是在于對《民法通則》與《合同法》等民事法律采取體系解釋，認(rèn)為如果上述兩條中體現(xiàn)了物權(quán)行為概念，則與其他民事制度無法銜接與配合，如《民法通則》第58條第1款第5項(xiàng)規(guī)定:“違反法律或者社會公共利益的民事行為無效”，《合同法》第52條第4項(xiàng)規(guī)定:“損害社會公共利益的合同無效”。它們的適用范圍包括了各類合同在內(nèi)的一切民事行為。如果肯定物權(quán)行為，則它們也應(yīng)適用《民法通則》第58條1款5項(xiàng)，《合同法》第52條第4項(xiàng)，但是物權(quán)行為在于履行債務(wù)，僅具技術(shù)性，倫理上為中立，不發(fā)生其內(nèi)容是否有悖于公序良俗問題，物權(quán)行為本身仍屬有效，二者相矛盾。又如學(xué)者解釋到《合同法》第58條規(guī)定——合同無效或者被撤銷后，因該合同取得的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)予以返還;不能返還或者沒有必要返還的，應(yīng)當(dāng)折價(jià)補(bǔ)償——系將返還財(cái)產(chǎn)規(guī)定為有體物的所有物返還請求權(quán)，而后者折價(jià)補(bǔ)償系不當(dāng)?shù)美埱髾?quán)，若承認(rèn)物權(quán)行為實(shí)在沒有并列規(guī)定的必要，單單規(guī)定不當(dāng)?shù)美埱髾?quán)即可。

我國《物權(quán)法》第15條規(guī)定，“當(dāng)事人之間訂立有關(guān)設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的合同，除法律另有規(guī)定或者合同另有約定外，自合同成立時(shí)生效;未辦理物權(quán)登記的，不影響合同效力”。關(guān)于本條的含義，有學(xué)者解釋到，“本條是關(guān)于合同效力和物權(quán)效力區(qū)分的規(guī)定。本條規(guī)定的內(nèi)容，在民法學(xué)中稱為物權(quán)變動(dòng)與其基礎(chǔ)關(guān)系或者說原因關(guān)系的區(qū)分原則。以發(fā)生物權(quán)變動(dòng)為目的的基礎(chǔ)關(guān)系，主要是合同，它屬于債權(quán)法律關(guān)系的范疇，成立以及生效應(yīng)該依據(jù)合同法來判斷。民法學(xué)將這種合同看成是物權(quán)變動(dòng)的原因行為……有關(guān)設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的合同和物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅本身是兩個(gè)應(yīng)當(dāng)加以區(qū)分的情況。合同只是當(dāng)事人之間的一種合意，并不必然與登記聯(lián)系在一起。登記是針對民事權(quán)利的變動(dòng)而設(shè)定的，它是與物權(quán)的變動(dòng)聯(lián)系在一起的，是一種物權(quán)變動(dòng)的公示方法。登記并不是針對合同行為，而是針對物權(quán)的變動(dòng)所采取的一種公示方法，如果當(dāng)事人之間僅就物權(quán)的變動(dòng)達(dá)成合意，而沒有辦理登記，合同仍然有效……”［4］上述解釋來源于全國人大常委會法制委員會民法室，其解釋不具有有效解釋的地位，但是由于我國民事立法歷來缺少立法理由的公開說明，此解釋對于司法實(shí)踐應(yīng)有重大參考價(jià)值。而上述解釋對于我國提出了《物權(quán)法》實(shí)質(zhì)上采納了所謂“區(qū)分原則”，含義極其曖昧，指“合同效力和登記效力”，且“學(xué)者一般認(rèn)為，區(qū)分兩種效力不但是科學(xué)的，符合物權(quán)為排他權(quán)、債權(quán)為請求權(quán)的基本法理，而且被民法實(shí)踐證明對分清物權(quán)法和債權(quán)法的不同作用范圍，區(qū)分當(dāng)事人的不同法律責(zé)任，保障原因合同當(dāng)事人的合法利益也是非常必要和行之有效的原則。曾有一段時(shí)期，我國的一些立法實(shí)踐以及司法實(shí)踐，對這個(gè)問題有不同的認(rèn)識。目前，無論是民法學(xué)界，還是法律規(guī)定和司法實(shí)踐，對于區(qū)分合同效力和登記效力，在認(rèn)識上已經(jīng)基本一致”［4］。上述所謂、“基本一致的認(rèn)識”在筆者看來，還有很多疑問。首先，合同只是當(dāng)事人之間的一種合意，并不必然與登記聯(lián)系在一起;那么什么法律事實(shí)與登記必然聯(lián)系在一起呢?其次，登記并不是針對合同行為，而是針對物權(quán)的變動(dòng)所采取的一種公示方法，既然作為物權(quán)變動(dòng)所采取的公示方法——登記不是針對合同行為的，那是針對什么行為的?最后，所謂“登記效力”如果系指物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅，并且“合同只是當(dāng)事人之間的一種合意，并不必然與登記聯(lián)系在一起”，那登記的效力是在完成哪個(gè)行為的效力?立法上以及有參考價(jià)值的法律釋義的模糊與曖昧，讓學(xué)者也一頭霧水，有學(xué)者即稱 “……雖然我國《物權(quán)法》不采取德國民法中的物權(quán)行為理論，但仍然明顯地區(qū)分物權(quán)行為和債權(quán)行為，如《物權(quán)法》第15條、第20條第1款、第31條。此外，德國法中的物權(quán)形式主義對于擴(kuò)展思維、深化我國民法理論仍然具有重要意義”［5］。上述論述后段沒問題，前段中且不說《物權(quán)法》第20條第1款、第31條到底有沒有“明顯”的意思，第15條的意思就不是很“明顯”，關(guān)鍵是德國民法中的物權(quán)行為理論包括了獨(dú)立性與無因性兩大內(nèi)容，怎么能說不采納物權(quán)行為理論，但是仍“明顯地區(qū)分物權(quán)行為與債權(quán)行為”呢?根據(jù)《物權(quán)法》第15條恐怕僅能得出結(jié)論:在不承認(rèn)物權(quán)行為獨(dú)立性的前提下，解釋合同效力與登記效力的區(qū)分很吃力與費(fèi)解，還不能得出《物權(quán)法》解釋在文義與體系解釋上非引進(jìn)物權(quán)行為獨(dú)立性不可的結(jié)論。

綜合《物權(quán)法》上述三條規(guī)定，體系解釋中似乎可以認(rèn)為《物權(quán)法》沒有明確承認(rèn)物權(quán)行為的獨(dú)立性，解釋上《物權(quán)法》似乎考慮到了與《合同法》第51條的協(xié)調(diào)，即繼續(xù)將第51條中的“無處分權(quán)的人處分他人財(cái)產(chǎn)的行為”解釋為債權(quán)行為，其效力待定。

(二)物權(quán)行為獨(dú)立性的立法論解釋

對于物權(quán)行為理論，德國法官基爾克在《民法典的起草和德國法》一文中批評了物權(quán)行為，稱物權(quán)行為理論是法律對生活的強(qiáng)奸!此種批評廣泛被我國學(xué)者引用，惟筆者不以為然，利用法律思維將生活現(xiàn)實(shí)進(jìn)行概念和邏輯分解，本來就是成文法國家法典與法律解釋者的基本任務(wù);生活中一個(gè)看似簡單的問題，在沒有遇到爭議與糾紛的時(shí)候，可能真的很簡單，但是任何簡單的生活在現(xiàn)實(shí)中遇到了糾紛，當(dāng)事人決定斤斤計(jì)較，那么就沒有那么簡單了?；鶢柨说摹笆痔着u論”在筆者看來根本不成立:買一副手套，一手交錢一手交貨，似乎在超市或者小商鋪購物，這樣一個(gè)現(xiàn)金交易，確實(shí)不需要什么物權(quán)行為，但是恐怕連債權(quán)行為也不需要，此時(shí)合同的成立也是通過所謂對于“要約—承諾”成立合同原則的變通態(tài)——意思實(shí)現(xiàn)完成的，陳列商品本身就被解釋為要約，買手套的人拿到要買的手套找老板或者到柜臺結(jié)賬的行為就是承諾，合同成立的同時(shí)也告履行完畢，試問把債法中的意思實(shí)現(xiàn)解釋給買手套的人，按照基爾克的邏輯是不是也是一種對生活的強(qiáng)奸?大陸法系的民法典對于生活的法言法語的表達(dá)就是瑣碎與繁雜的，這并不說明立法的失敗，一個(gè)環(huán)節(jié)考慮充分的民事立法比一切從簡一切需要解釋的粗陋法典要有意義得多。

反對者認(rèn)為，民法不僅包含裁判規(guī)范，更是行為規(guī)范的集中。民法既蘊(yùn)涵著一定的生活理念，又內(nèi)含著豐富的生活技巧，它告訴人們?yōu)槿颂幨乐?，待人接物之法，安身立命之術(shù)，最富有生活的品格，對人們起著教化和指引的功能。正因如此，民法理應(yīng)是最易于被人們所理解、接受并踐行的部門法。如果民法的規(guī)定過于脫離自然語言，制度設(shè)計(jì)過于深?yuàn)W難懂，以至于只有少數(shù)受過專門訓(xùn)練的人才能明白，顯然無法實(shí)現(xiàn)民法的教化和指引功能。筆者認(rèn)為，所謂法律必須被信奉，可能更是強(qiáng)調(diào)法律的理念應(yīng)該被信奉，但是不能說法律的具體制度必須用簡易的生活語言表達(dá)，“貼近現(xiàn)實(shí)生活”主要強(qiáng)調(diào)私法調(diào)整的領(lǐng)域是與市民社會主體息息相關(guān)的領(lǐng)域，其實(shí)這也是一切規(guī)范甚至文化現(xiàn)象的一般特征，文化也許就是對于生活的不同角度的表達(dá)，而私法制度就是要用法言法語表達(dá)生活，而不是用“白話”表達(dá)生活。其實(shí)，橫向比較美國，大量的民商事判決書，其中蘊(yùn)涵著多少法官精深的理論與浩瀚的知識量，即便是所謂的法律人，又有幾個(gè)人真能得而知之，何況尋常百姓，但在美國法律又被認(rèn)為得到更好的信奉，不是因?yàn)槊绹ㄔ旱呐袥Q書語言簡單易懂，而是另有復(fù)雜的社會原因與歷史原因。

學(xué)者對于物權(quán)行為理論似乎過于強(qiáng)調(diào)了其抽象性與難懂性，實(shí)際上任何一個(gè)民法上的概念，即便用再生活化、再簡單的描述，對于沒有經(jīng)過法律系統(tǒng)教育的一般人理解其真意，都很困難，誠如有學(xué)者所言“如果說物權(quán)行為是‘極端的法律抽象思維的產(chǎn)物’，‘無法為人民所理解’，那么物權(quán)、債權(quán)、合同、侵權(quán)這一系列民法學(xué)概念又何嘗不是法學(xué)家‘極端的法律抽象思維的產(chǎn)物’，現(xiàn)實(shí)生活中普通百姓又有幾人能夠理解這些民法概念”［6］?至于若“現(xiàn)實(shí)生活中大量糾紛的發(fā)生，主要的原因在于糾紛各方缺乏起碼的法律共識”的判斷，筆者認(rèn)為，邏輯上似乎本末倒置，恰是因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)生活中有大量糾紛發(fā)生，且各方對于各自利益都不放松，難以得到妥協(xié)，才有民法的生存空間和價(jià)值。而且所謂“法律共識”筆者對此概念表示懷疑，不同立場的利益主體即便達(dá)成所謂“法律共識”，也只能是沒有具體利益糾葛的一般原則性的共識，比如不能侵犯別人的合法權(quán)益，造成損害要賠償，但是具體到是否侵犯了權(quán)益，行為和損害是否有因果關(guān)系以及賠償?shù)姆秶疾粫小罢嬲钡墓沧R。筆者深感，包括物權(quán)行為在內(nèi)的民法概念的理解難度問題，對于不同民事主體，應(yīng)該不同考量:對于商事主體中，尤其是大商人都有自己的游戲規(guī)則，在適用法律上往往會求助于商事仲裁，即便通過法院進(jìn)行訴訟，也有自己的專業(yè)法務(wù)部門，物權(quán)行為獨(dú)立性對這些通曉信用證、保理和委付制度的人似乎更容易理解。對于普通民事主體的簡單民事糾紛，恐怕都不太會借助私法，尤其需要注意的是合同自由在現(xiàn)代社會受到嚴(yán)重挑戰(zhàn)的今天，普通的消費(fèi)合同究竟還有多少私法適用的空間。普通民事主體之間發(fā)生了不可“私了”、不可調(diào)解、不能妥協(xié)糾紛的時(shí)候，往往都會堅(jiān)持自己的利益，這時(shí)候?qū)τ谒^公正的要求甚于成本，往往求助專業(yè)的法律人來獲得有利的判決，這個(gè)時(shí)候物權(quán)行為還是別的法律制度的難易應(yīng)該都不會在當(dāng)事人重點(diǎn)考慮之列。

三、物權(quán)行為獨(dú)立性承認(rèn)的必要——物權(quán)意思表示的必要

物權(quán)行為獨(dú)立性，也就是說必須要在一個(gè)交易中區(qū)分出債權(quán)行為與物權(quán)行為。筆者認(rèn)為法律移植中，在民法的現(xiàn)行立法體系以及以后將要制定的民法典中，采納財(cái)產(chǎn)法領(lǐng)域內(nèi)物權(quán)與債權(quán)區(qū)分是必然結(jié)果。民法對于財(cái)產(chǎn)權(quán)利做出上述區(qū)分，有其特定的哲學(xué)基礎(chǔ):羅馬法以來所謂的民事權(quán)利或者另一個(gè)側(cè)面講法律關(guān)系，是建立在權(quán)利主體 (法律關(guān)系主體)與權(quán)利客體 (法律關(guān)系客體)二元區(qū)分的基礎(chǔ)上的，這種簡單說為“人與物”兩相分離的思考問題方式，非法律所獨(dú)有，實(shí)在為歐陸亞里士多德之后哲學(xué)認(rèn)識論上發(fā)展的結(jié)果，人作為能動(dòng)的主體，面對原本無能無力的自然世界，在勞動(dòng)與理性智慧的發(fā)展下，人得發(fā)揮其主觀能動(dòng)性，改造外在世界、支配外在世界。而連接權(quán)利主體與權(quán)利客體，使主體的利益獲得滿足，客體的功能發(fā)揮功效的，即以“行為”為核心的法律事實(shí)。在行為中，隨著自由意志的“注入”，使以意思表示為要素的法律行為的價(jià)值空前被肯定，也成為私法自治制度性的建構(gòu)之一。在上述背景下，如果將一個(gè)人看做是一個(gè)意志自由的人，其對于外在世界的支配范圍即為意思自治的空間領(lǐng)域，其內(nèi)他人不得干涉，其邊界即為他人的自由與后來所承認(rèn)的公共利益。這種對于自由意志外在于客觀世界之邊界的描述就是權(quán)利或者說一個(gè)法律關(guān)系。其中自由的人對于客觀外在世界的支配即為物權(quán)，而同為自由的主體的人之間不得支配，故僅能請求他人為或者不為一定行為來實(shí)現(xiàn)法律關(guān)系域內(nèi)的自由，這種請求他人為或不為一定行為的權(quán)利即債權(quán);相應(yīng)的，人與物的直接支配關(guān)系為物權(quán)法律關(guān)系，人與人之間得為請求的關(guān)系為債權(quán)法律關(guān)系;而此時(shí)作為能產(chǎn)生權(quán)利或者變動(dòng)法律關(guān)系的行為，尤其是含有人類目的的法律行為即成為法律關(guān)系變動(dòng)的主要?jiǎng)恿?，對?yīng)的，以債權(quán)關(guān)系變動(dòng)為目的的法律行為被稱為債權(quán)行為;以物權(quán)變動(dòng)為目的的法律行為被界定為物權(quán)行為。由上所述，法律行為分為債權(quán)行為與物權(quán)行為實(shí)在是邏輯上的自然結(jié)論，所以嚴(yán)格來講物權(quán)行為的獨(dú)立性即為物權(quán)行為存在性，誠如學(xué)者所言“物權(quán)行為不僅存在于民法理論中，更切切實(shí)實(shí)地存在于我們的日常生活中，某人將其所有物加以拋棄的行為，第三人以自己的財(cái)產(chǎn)為債務(wù)人向債權(quán)人設(shè)定抵押的行為，公民的遺囑行為等等都是現(xiàn)實(shí)生活中大量存在的物權(quán)行為……物權(quán)行為的獨(dú)立性與無因性只是全部物權(quán)行為理論中很小的一部分，它們是針對發(fā)生在買賣交易行為 (還包括互易與贈與)中的物權(quán)行為而提出的理論……只有針對買賣交易行為，我們才研究其中的物權(quán)行為是否脫離債權(quán)行為而獨(dú)立存在，并進(jìn)一步討論物權(quán)行為的效力是否受其原因——債權(quán)行為——效力的影響，即所謂的物權(quán)行為的無因性問題”［1］。在我國民法理論中物權(quán)行為是否客觀存在這個(gè)問題上，有學(xué)者認(rèn)為“只要我國民法理論還承認(rèn)債權(quán)、物權(quán)、親屬權(quán)等基本民事權(quán)利的劃分，就同樣必須承認(rèn)物權(quán)行為這樣一種法律行為的客觀存在。因?yàn)樽鳛樗饺说?、旨在引起某種法律效果的意思表示，人們從事法律行為的目的可以是各不相同的，既然有以特定人與特定人之間以發(fā)生、變動(dòng)、消滅債權(quán)債務(wù)關(guān)系為目的的債權(quán)行為，順理成章地就有一個(gè)以設(shè)定、變動(dòng)和消滅物權(quán)為目的的行為，這就是物權(quán)行為。任何國家的民法理論，只要存在一個(gè)債權(quán)、物權(quán)等基本民事權(quán)利體系的劃分，那么它在法律行為的分類中就必然有債權(quán)行為與物權(quán)行為的區(qū)別”［6］。

不承認(rèn)物權(quán)行為的獨(dú)立性，還可能傷害意思自治與法律行為制度，如果采納債權(quán)形式主義的物權(quán)變動(dòng)形式，一個(gè)旨在發(fā)生債權(quán)，在當(dāng)事人之間成立債權(quán)債務(wù)關(guān)系的意思表示不含有變動(dòng)物權(quán)的效果意思，而其中所謂“形式”——登記/交付，在債權(quán)形式主義下實(shí)為事實(shí)行為;作為一個(gè)移轉(zhuǎn)物權(quán)為目的的整體交易，最重要的核心法律效果來源于一個(gè)事實(shí)行為，顯為不妥。

既然承認(rèn)所謂債權(quán)合同與物權(quán)變動(dòng)效果相區(qū)分的理論，而債權(quán)合同又不包括物權(quán)變動(dòng)的目的與效果意思，只有承認(rèn)物權(quán)行為獨(dú)立性，也就承認(rèn)在一個(gè)買賣物的交易中，有物權(quán)合意的存在，實(shí)為邏輯的必然，且此邏輯不傷害法益，無變通的需要，應(yīng)該堅(jiān)持。

在民法的商法化或者說普通民事主體更多地從商行為以及公司作為最重要的民商事主體的趨勢下，多重買賣和轉(zhuǎn)賣 (尚未取得所有權(quán))恐漸漸被人所接受或者說視為正常，此時(shí)愿意訂立一個(gè)債權(quán)合同使自己負(fù)擔(dān)債務(wù)與愿意履行合同交付或者登記，而出讓物權(quán)當(dāng)屬兩個(gè)意思，承認(rèn)物權(quán)行為的獨(dú)立性，承認(rèn)一個(gè)交易下，債權(quán)行為與物權(quán)行為的區(qū)別，實(shí)在是給商主體以及以后的泛化的商主體一個(gè)合理的、有彈性的風(fēng)險(xiǎn)控制與對沖的空間;自現(xiàn)代化以來，債權(quán)系以信用為中心，現(xiàn)物交易也許連債權(quán)意思都不用考慮，僅有目的或者動(dòng)機(jī)配以實(shí)現(xiàn)方法即可;而在合意與履行二重分化、時(shí)間隔離的信用經(jīng)濟(jì)下，賦予人以更豐富的風(fēng)險(xiǎn)控制選擇權(quán)似乎更契合時(shí)代要求與私法的本質(zhì)。

只承認(rèn)物權(quán)行為的獨(dú)立性是否可行?有學(xué)者認(rèn)為不可，“物權(quán)行為屬于法律事實(shí)，按照法律事實(shí)的規(guī)格和功能衡量，它應(yīng)當(dāng)引起法律關(guān)系的產(chǎn)生、變更或消滅。可實(shí)際上，在交易的情況下，僅僅有物權(quán)行為的獨(dú)立性，法律行為的效果仍然完全取決于債的制度，物權(quán)變動(dòng)系債的制度的效力自身或它與有關(guān)制度相結(jié)合的產(chǎn)物……”［7］還有學(xué)者認(rèn)為“不承認(rèn)無因性，物權(quán)行為本身就失去了獨(dú)立存在的價(jià)值和可能，物權(quán)行為概念也因此成為不必要……承認(rèn)物權(quán)行為的概念，就應(yīng)當(dāng)承認(rèn)物權(quán)行為的獨(dú)立性，承認(rèn)物權(quán)行為的獨(dú)立性后，就應(yīng)當(dāng)承認(rèn)物權(quán)行為的無因性。分立原則和抽象原則實(shí)際上是密切相關(guān)、不可分離的。分離的真正意義是要導(dǎo)致抽象，而抽象必然地以分離為基礎(chǔ)”［8］。

對于第一種看法筆者認(rèn)為，上述論證的邏輯大體上為一個(gè)獨(dú)立的法律事實(shí)應(yīng)該獨(dú)立地引起法律關(guān)系的變動(dòng)，但是僅承認(rèn)物權(quán)行為的獨(dú)立性而不承認(rèn)無因性，物權(quán)行為的效果意思——引起物權(quán)產(chǎn)生、變更與消滅的意義，無法獨(dú)立實(shí)現(xiàn)，而必須依附于債的制度，從而，“物權(quán)行為除了具有理論上的抽象性外，在法律效果上難見其意義”［7］。但是上述觀點(diǎn)忽略了有因與無因?qū)嵲趦H為立法政策上的考量，債權(quán)行為得為無因，物權(quán)行為得為有因，存在所謂內(nèi)部的有因/無因，亦有所謂外部的有因/無因。我國法下的債權(quán)行為嚴(yán)格來講采納的系債權(quán)行為的有因性，不承認(rèn)德國法上無因的債的關(guān)系即所謂“債務(wù)承認(rèn)”，實(shí)際上在我國合同法中發(fā)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系，決非單是僅有成立債權(quán)的意思就可以成立的，其中是有原因的，只不過這個(gè)原因不表現(xiàn)為法國合同法中的“債的合法原因”［9］，簡單講就是成立一個(gè)具體的有名合同的意思。如上所述，一個(gè)獨(dú)立的債權(quán)行為發(fā)生效力單靠發(fā)生債權(quán)的意思是不充分的，為何只要求物權(quán)行為的獨(dú)立性以單獨(dú)的物權(quán)變動(dòng)意思即能發(fā)生效力為必要呢?可見，承認(rèn)物權(quán)行為獨(dú)立性，而對于物權(quán)行為的效果意思的實(shí)現(xiàn)采納有因主義，無可厚非，也符合法律事實(shí)或者說法律行為的一般原理。

對于學(xué)者的第二種看法，筆者認(rèn)為，物權(quán)行為的獨(dú)立性如上所述既為債權(quán)/物權(quán)、負(fù)擔(dān)行為/處分行為二分法邏輯上推導(dǎo)出來的結(jié)果，不能說獨(dú)立則應(yīng)采無因才有意義。物權(quán)行為、債權(quán)行為均屬要因，而且均可做有因或無因的選擇;物權(quán)行為的原因未必來自債權(quán)行為，債權(quán)行為提供物權(quán)變動(dòng)的原因也未必以清償債務(wù)的物權(quán)行為為限。有因與無因不同于物權(quán)行為的獨(dú)立或不獨(dú)立，不是邏輯推導(dǎo)的結(jié)果，必須另外尋找其正當(dāng)性?；蛘哒f，獨(dú)立性是選擇了一套規(guī)范體系后的必然結(jié)果，無因性則是在該規(guī)范體系下，立法者或者解釋法律的司法者所面臨的一種選擇。

四、物權(quán)行為無因性理論不應(yīng)被采納的理由

在出賣人已經(jīng)交付了標(biāo)的物，而買受人則尚未支付相應(yīng)的價(jià)金或出賣人和買受人都已經(jīng)完成了各自的交付行為時(shí)，若在標(biāo)的物交付后發(fā)現(xiàn)買賣合同未成立、無效或撤銷，因物權(quán)行為具有無因性原則，不受債權(quán)行為影響，買受人仍取得標(biāo)的物所有權(quán)以致可能繼續(xù)處分該物，而出賣人僅能依不當(dāng)?shù)美贫日埱笥袡?quán)處分的買受人返還不當(dāng)?shù)美?。在這種情況下，出賣人從所有權(quán)人變成債權(quán)人，不能享受法律對物權(quán)的特殊保護(hù)，其地位十分不利:如果買受人已經(jīng)將標(biāo)的物轉(zhuǎn)賣或?yàn)樗嗽O(shè)定擔(dān)保物權(quán)，由于買受人系有權(quán)處分，即使第三人為惡意即知道或應(yīng)該知道出賣人與買受人的買賣合同已經(jīng)失效，亦能獲得標(biāo)的物的所有權(quán)或擔(dān)保物權(quán)，出賣人卻不能對第三人行使任何權(quán)利，而只能向買受人請求返還轉(zhuǎn)賣所得價(jià)金或請求損害賠償;如果買受人的其他債權(quán)人對該標(biāo)的物為強(qiáng)制執(zhí)行，則出賣人不能依法提出異議之訴;如果買受人陷入破產(chǎn)，出賣人不能依物權(quán)行使破產(chǎn)法中的實(shí)體權(quán)利取回權(quán)，從破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)中取回標(biāo)的物，而僅能同其他債權(quán)人一起，按照債權(quán)額比例受清償。由上可見，無因性理論的最大問題就在于買賣雙方之間的債權(quán)合同不成立、無效、或者被撤銷后，對出賣人極為不利，對第三人有利，對惡意的第三人則是非常有利［10］。

綜上，可得出結(jié)論，應(yīng)該在承認(rèn)物權(quán)行為獨(dú)立性的前提下，不承認(rèn)物權(quán)行為的無因性。

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