林建路

【摘 要】公證作為一個行業(yè)，是近代法制文明的產(chǎn)物，在現(xiàn)代法制社會的舞臺上，公證員必然是不可或缺的重要角色。公證工作就是通過溝通和法律服務(wù)手段，使得公證各申請主體在法律的框架內(nèi)達(dá)成圓滿和諧，公證員就是紐帶，隨著經(jīng)濟(jì)不斷的發(fā)展，人們更加關(guān)注公證，關(guān)注公證的公信力。如何提高公證的公信力，樹立公證的良好形象并履行職責(zé)，公證員的法律責(zé)任如何產(chǎn)生？產(chǎn)生的因素有哪些？怎樣才能降低公證員的執(zhí)業(yè)風(fēng)險？需要采取什么措施才能避免公證法律責(zé)任的承擔(dān)？本文僅提供一些觀點和看法，以便廣大公證員更好的服務(wù)于現(xiàn)代法制社會。

【關(guān)鍵詞】公證員；法律責(zé)任；執(zhí)業(yè)風(fēng)險；防范措施

一、公證員法律責(zé)任的概念

公證員是符合《公證法》規(guī)定的條件，經(jīng)法定任職程序，取得公證員執(zhí)業(yè)證書，在公證機(jī)構(gòu)從事公證業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員。所謂執(zhí)業(yè)人員是指取得執(zhí)業(yè)資格并在特定的行業(yè)、機(jī)構(gòu)從事與該執(zhí)業(yè)資格相符合的工作的專業(yè)人員。[1]公證法律責(zé)任是指公證機(jī)構(gòu)、公證人員、公證當(dāng)事人和參與公證活動的其他人員對其違反與公證有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章的行為所造成的危害結(jié)果所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。[2]公證法律責(zé)任有廣義和狹義之分。公證員的法律責(zé)任屬于狹義的公證法律責(zé)任，是指公證員因行使公證職權(quán)不當(dāng)，對其違反與公證有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章而給當(dāng)事人或公證事項的利害關(guān)系人的合法權(quán)益造成損害所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律后果。

二、公證員承擔(dān)法律責(zé)任的形式

（一）公證員民事法律責(zé)任概念及特點

公證員的民事責(zé)任是指公證員在公證活動中或其他與公證有關(guān)的活動中，違反公證法律、法規(guī)、規(guī)章給當(dāng)事人及公證事項利害關(guān)系人造成損失，依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果?！豆C法》第四十三條規(guī)定，公證機(jī)構(gòu)及其公證員因過錯給當(dāng)事人、公證事項的利害關(guān)系人造成損失的，由公證機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；公證機(jī)構(gòu)賠償后，可以向有故意或者重大過失的公證員追償。這一規(guī)定表明公證員的民事責(zé)任有四個特點：

1.民事責(zé)任的法定責(zé)任原則。是指由《公證法》規(guī)定的，因違反與公證相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章的禁止性規(guī)定而產(chǎn)生的法律責(zé)任。

2.民事責(zé)任主體具有公證機(jī)構(gòu)的本位性。根據(jù)《公證法》第四十三條的規(guī)定，公證機(jī)構(gòu)和公證員都是民事責(zé)任的主體，都要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，但是先由公證機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，而后公證機(jī)構(gòu)可以向有故意或者重大過失的公證員追償。

3.過錯責(zé)任原則。根據(jù)《中華人民共和國公證法釋義》（全國人民代表大會常務(wù)委員會法制工作委員會編）有關(guān)解釋認(rèn)為公證的民事責(zé)任性質(zhì)是侵權(quán)責(zé)任，公證機(jī)構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任的前提，在于公證機(jī)構(gòu)及其公證員存在過錯，即過錯原則為其原則。公證賠償這所以采用過錯原則，是由于公證的局限性，公證員并不能保證公證活動不存在任何的錯漏，公證員對公證對象只能起合理的保證作用，合理的保證責(zé)任是基于公證的成本效益原則。[3]如果公證員已盡到應(yīng)有的職業(yè)關(guān)注，整個工作過程不存在過錯，對于此類情況下發(fā)生的錯誤公證，公證機(jī)構(gòu)及其公證員不承擔(dān)責(zé)任。[4]因此公證賠償責(zé)任是過錯侵權(quán)責(zé)任，筆者認(rèn)為，公證的民事責(zé)任主要是侵權(quán)責(zé)任，也可能是違約責(zé)任?！豆C法》第十一條規(guī)定的證明業(yè)務(wù)所涉及的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)為侵權(quán)責(zé)任，《公證法》第十二條所規(guī)定的非證明業(yè)務(wù)中，第一項法律、行政法規(guī)規(guī)定由公證機(jī)構(gòu)登記的事務(wù)所涉及的應(yīng)是侵權(quán)責(zé)任；第二項提存事務(wù)從實踐來看，如果就公證機(jī)構(gòu)接受并向?qū)Ψ疆?dāng)事人給付提存標(biāo)的物的行為而言，提存屬于與證明活動有關(guān)的法律事務(wù)。但公證機(jī)構(gòu)接受與給付提存標(biāo)的都是以其出具的提存公證書為依據(jù)的，從這個意義上講，提存也是一項證明業(yè)務(wù)，[5]所涉及民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)是侵權(quán)責(zé)任；第三項規(guī)定的保管遺囑、遺產(chǎn)或者其他與公證事項有關(guān)的財產(chǎn)、物品、文書事務(wù)，公證機(jī)構(gòu)根據(jù)當(dāng)事人的申請保管財產(chǎn)、物品、文書的，應(yīng)當(dāng)與當(dāng)事人簽訂保管協(xié)議書，寫明保管文書、財產(chǎn)、物品的名稱、種類、數(shù)量、保管期限和費用等，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，很明顯，該項業(yè)務(wù)所涉及的是合同的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)是違約責(zé)任；而第四項規(guī)定的“代寫與公證事項有關(guān)的法律事務(wù)文書”，第五項規(guī)定的“提供法律咨詢”都應(yīng)當(dāng)是公證機(jī)構(gòu)及其公證人員與當(dāng)事人或與公證事項利害關(guān)系人之間的契約關(guān)系，所產(chǎn)生的民事責(zé)任也應(yīng)當(dāng)是違約責(zé)任。但是無論何種責(zé)任，根據(jù)《公證法》第四十三條的規(guī)定，只有在公證機(jī)構(gòu)及其公證員存在過錯的前提下，才承擔(dān)賠償責(zé)任。

4.經(jīng)濟(jì)損失賠償?shù)挠邢扌栽瓌t。公證機(jī)構(gòu)是依法設(shè)立，不以營利為目的，依法獨立行使公證職能、承擔(dān)民事責(zé)任的證明機(jī)構(gòu)。[6]據(jù)此公證機(jī)構(gòu)具有法定性、非營利性和獨立性，非營利性是指公證機(jī)構(gòu)設(shè)立是以非營利性為目的，具有公益性。公證是國家為保障法律的正確實施，穩(wěn)定社會經(jīng)濟(jì)、民事流轉(zhuǎn)秩序，預(yù)防糾紛，減少訴訟，保護(hù)公民、法人和非法人組織的合法權(quán)益而設(shè)立的一種預(yù)防性的司法證明制度。[7]由此可以看出，公證行為關(guān)注的公共利益主要是在司法領(lǐng)域內(nèi)的特殊公共利益，帶有很強的非營利性和公益性，公證的非營利性表明公證機(jī)構(gòu)不是企業(yè)，不是國家機(jī)關(guān)，也非一般的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。因此公證機(jī)構(gòu)及其公證員的賠償責(zé)任應(yīng)依據(jù)其過錯大小及所產(chǎn)生的直接損失進(jìn)行賠償，這才能與《公證法》賦予公證機(jī)構(gòu)及公證員的職責(zé)和權(quán)利相適應(yīng)。

（二）公證員民事法律責(zé)任構(gòu)成要件

既然公證員的民事責(zé)任主要是侵權(quán)責(zé)任，根據(jù)法律的一般性原理，侵權(quán)民事責(zé)任的構(gòu)成要件通常包括以下幾個方面：違法行為、損害事實，主觀過錯和因果關(guān)系。

1.公證員在履行職務(wù)時有違反法律和職務(wù)義務(wù)的行為發(fā)生。通常公證員都是通過公證機(jī)構(gòu)的指派在法律規(guī)定的范圍內(nèi)履行職責(zé)，這就說明，造成違法行為發(fā)生的主體必須是公證員，公證員的違法行為必須是履行職務(wù)的行為，主要是履行《公證法》第十一條規(guī)定的證明業(yè)務(wù)行為和《公證法》第十二條規(guī)定的其它公證事務(wù)行為，同時必須是違反法定義務(wù)的行為。

2.公證員在履行職務(wù)過程中存在主觀過錯。過錯通常是指行為人通過違背法律和道德的行為表現(xiàn)出來的主觀狀態(tài)。侵權(quán)法上的過錯包括故意和過失，雖然目前業(yè)內(nèi)人士對公證過錯的認(rèn)定存在一定的分歧，但通識認(rèn)為還是存在一個相對客觀的判斷標(biāo)準(zhǔn)一即是否履行了盡職義務(wù)，是否嚴(yán)格按照法律、法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定出具公證書。也就是說公證員在執(zhí)業(yè)過程中已盡到了合理的審查、注意義務(wù)，公證書的出具既符合實體法的規(guī)定，也符合程序法的規(guī)定，即使公證機(jī)構(gòu)及其公證員給公證當(dāng)事人及公證事項利害關(guān)系人造成損失，其責(zé)任可以被依法免除。

3.有直接損害結(jié)果發(fā)生。損害事實是侵權(quán)責(zé)任構(gòu)成的前提，必須具有損害才能要求行為人承擔(dān)賠償責(zé)任。如果當(dāng)事人及公證事項的利害關(guān)系人沒有因此遭受損失就不構(gòu)成公證民事賠償責(zé)任。由于公證機(jī)構(gòu)的非營利性和公益性，公證賠償應(yīng)當(dāng)實行限定賠償原則，即承擔(dān)的賠償責(zé)任應(yīng)當(dāng)是直接損失的財產(chǎn)責(zé)任。

4.損害結(jié)果的發(fā)生與公證員的違法行為有因果關(guān)系。因果關(guān)系是侵權(quán)責(zé)任確定的重要條件，在執(zhí)業(yè)過程中，如果公證員的侵權(quán)行為給當(dāng)事人及公證事項利害關(guān)系人造成財產(chǎn)損失，公證機(jī)構(gòu)及其公證員才應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，否則如果沒有必然的因果關(guān)系，則不承擔(dān)賠償責(zé)任。

（三）公證員行政法律責(zé)任

公證員的行政法律責(zé)任是指公證員在辦理公證的活動中或者其它與公證有關(guān)的活動中，違反行政法律規(guī)范或不履行行政法律義務(wù)而依法承擔(dān)的法律后果。《公證法》第四十一條、第四十二條規(guī)定了公證員應(yīng)承擔(dān)行政法律責(zé)任的十一種情形。這些行政法律責(zé)任共有五種：警告、罰款、停止執(zhí)業(yè)、沒收違法所得和吊銷執(zhí)業(yè)證書。根據(jù)枉法第四十一條、第四十二條第一款的規(guī)定，給予警告、罰款、停止執(zhí)業(yè)、沒收違法所得，由公證機(jī)構(gòu)所在地的省、自治區(qū)、直轄市或者設(shè)區(qū)的市人民政府司法行政部門做出，而吊銷公證員執(zhí)業(yè)證書的行政處罰，則只能由公證員所屬的公證機(jī)構(gòu)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府司法行政部門做出。

（四）公證員刑事法律責(zé)任及構(gòu)成

《公證法》第四十二條規(guī)定了公證員有下列行為之一，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任：⒈私自出具公證書的；⒉為不真實、不合法的事項出具公證書；⒊侵占、挪作公證費或者侵占、盜竊公證專用物品的；⒋毀損、篡改公證文書或者公證檔案的；⒌泄露在執(zhí)業(yè)活動中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的；⒍依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予處罰的其它行為。因故意犯罪或者職務(wù)過失犯罪受刑事處罰的，應(yīng)當(dāng)?shù)蹁N公證員執(zhí)業(yè)證書。公證員刑事責(zé)任的構(gòu)成必須具備主體、客體、主觀方面、客觀方面四個要件。1992年3月21日司法部和最高人民檢察院《關(guān)于認(rèn)真辦理公證人員玩忽職守案件的通知》中也明確規(guī)定了公證人員是玩忽職守罪主體。2005年6月17日司法部、最高人民檢察院、國家發(fā)展和改革委員會、中國銀監(jiān)會（司發(fā)通[2005]56號）四部門下發(fā)《關(guān)于規(guī)范公證法律服務(wù)秩序有關(guān)問題的通知》規(guī)定，公證處、公證人員在辦理公證業(yè)務(wù)時，不得向任何單位和個人支付回扣或以公證事項“介紹費”、“協(xié)辦費”、“聯(lián)絡(luò)費”、“信息費”等為名的、帶有回扣性質(zhì)的費用和其它利益。任何單位和個人不得以任何名義和形式向公證處或公證人員索取上述帶有回扣性質(zhì)的費用和利益，涉嫌構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。該《通知》也將公證處、公證人員列入了犯罪主體。根據(jù)《最高人民檢察院關(guān)于公證出具公證書有重大失實行為如何適用法律問題的批復(fù)》（2009年1月6日最高人民檢察第十一屆檢察委員會第七次會議通過，自2009年1月15日起實行）規(guī)定；《中華人民共和國公證法》施行以后，公證員在履行公證職責(zé)過程中，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，出具的公證書有重大失實，造成嚴(yán)重后果的，依照刑法第二百二十九條第三款的規(guī)定，以出具證明文書重大失實罪追究刑事責(zé)任。因此，公證員成為刑事責(zé)任構(gòu)成的特殊犯罪主體已完全具備。

三、公證員法律責(zé)任產(chǎn)生的原因

（一）公證員調(diào)查職權(quán)被削弱而引起

《中華人民共和國公證暫行條例》第十九條規(guī)定：公證處對當(dāng)事人提供的證明，認(rèn)為不完備或有疑義時，有權(quán)通知當(dāng)事人作必要的補充或者向有關(guān)單位、個人調(diào)查，索取有關(guān)證件和材料。有關(guān)單位、個人有義務(wù)給予協(xié)助?！豆C法》第二十九條規(guī)定公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對申請公證事項以及證明材料的真實性進(jìn)行核實，或者委托異地公證機(jī)構(gòu)代為核實，有關(guān)單位或者個人應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。《條例》與《公證法》上述規(guī)定的不同，反映了立法上的不同理念，考慮到調(diào)查權(quán)是法律賦予司法機(jī)關(guān)的一項權(quán)利，涉及自然人、法人的人身權(quán)、財產(chǎn)權(quán)，公證機(jī)構(gòu)因此規(guī)定只享有核實權(quán)。在理論上，公證機(jī)構(gòu)的這種公證調(diào)查權(quán)，確實應(yīng)該與公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、人民法院的調(diào)查或偵查權(quán)有所區(qū)別，否則，就會發(fā)生幾種機(jī)構(gòu)的法定功能重疊或公證員濫用職權(quán)的現(xiàn)象。[8]這樣，公證機(jī)構(gòu)作為國家機(jī)關(guān)時擁有的“調(diào)查權(quán)”已轉(zhuǎn)變對法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的“核實權(quán)”。所謂調(diào)查應(yīng)指根據(jù)需要，就不明、存有疑義或未知的事實及相關(guān)情況通過一定的手段進(jìn)行確認(rèn)。這就說明了核實權(quán)只是調(diào)查權(quán)的一部分，其范圍比調(diào)查范圍小得多，所采取的主動性也小得多。雖然《公證法》不僅規(guī)定了公證機(jī)構(gòu)及其公證員的調(diào)查核實義務(wù)，也規(guī)定了有關(guān)單位或者個人依法予以協(xié)助的義務(wù)，但是公證員在核實程序中的權(quán)力非常有限。如此，公證機(jī)構(gòu)及公證員往往得不到有關(guān)部門和個人配合，既不能正常履行核實權(quán)，而按證據(jù)一般原則又不能否定某些證明材料的真實性，若據(jù)此出具公證文書則必然增加執(zhí)業(yè)風(fēng)險。

（二）公證員個人素質(zhì)不高而引起

公證員是符合本法規(guī)定的條件，在公證機(jī)構(gòu)從事公證業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員?！豆C法》第十八條、第十九條規(guī)定了公證員的任職條件，依照前述規(guī)定，公證員是以公證為職業(yè)，是在公證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的法律工作者，必須嚴(yán)格依照法律、法規(guī)的規(guī)定，依照真實、合法的原則和法定程序辦理公證事項，履行公證員的職責(zé)。公證員的履職過程就是對申請的公證事項以及證明材料的真實性進(jìn)行核實、審查，認(rèn)為提供的證明材料真實、充分，申請公證的事項合法、真實而且具有法律意義的，在一定期限內(nèi)得向當(dāng)事人出具公證書的過程。這就要求公證員必須具備豐富的法律知識、專業(yè)執(zhí)業(yè)水平、良好的職業(yè)道德。雖然《公證程序規(guī)則》第二十七條規(guī)定了公證機(jī)構(gòu)核實公證事項的有關(guān)情況以及證明材料的五種方式，但并沒有明確規(guī)定個案需要核實的具體內(nèi)容。這就需要公證員在具體辦證過程中根據(jù)案件的實際情況以及個人積累的辦證經(jīng)驗分析案情，并依據(jù)證據(jù)規(guī)則對當(dāng)事人提供的證明材料盡到謹(jǐn)慎盡職的核實義務(wù)，才能避免公證員法律責(zé)任的產(chǎn)生。若公證員責(zé)任心不強或不具備豐富的法律知識和專業(yè)執(zhí)業(yè)水平，對證明材料審查不嚴(yán)或不充分，造成出具的公證書有瑕疵甚至錯誤，就容易影響公證的公信力。

（三）當(dāng)事人不誠信而引起

公證是公證機(jī)構(gòu)根據(jù)自然人、法人或者其它組織的申請，依照法定程序?qū)γ袷路尚袨?、有法律意義的事實和文書的真實性、合法性予以證明的活動。在公證活動中，當(dāng)事人為了使自己的“權(quán)利”得到保護(hù)，進(jìn)而達(dá)到騙取公證書的目的，其所陳述的只能是對其有利的事實，對其不利的事實或證據(jù)則不陳述。同樣，其只會提供對其有利的證明材料，而對其不利的證據(jù)將不會提供，甚至隱瞞，有的甚至提供虛假證據(jù)，或指使證人作虛假陳述。雖然《公證法》第四十四條規(guī)定了當(dāng)事人故意提供虛假證明材料，騙取公證書所應(yīng)承擔(dān)的法律后果。但是懲罰措施不力，造假成本過低，當(dāng)事人極容易抱僥幸心理，到公證處騙取公證書。

（四）其它個人或者組織出具不真實、不合法材料而引起

當(dāng)事人為了辦理公證，就必須向公證處作出陳述或提供證明材料，而這些證明材料主要是由公安部門、勞動、人事部門、檔案管理部門、工商部門、醫(yī)院、教育等部門出具，有的也由鑒定部門、會計、審計部門出具，因某種原因，出具者為當(dāng)事人出具了對其有利的證明材料，甚至是虛假材料，在公證機(jī)構(gòu)及其公證員對其所出具的證明材料進(jìn)行核實過程中出具者卻不予配合，而按證據(jù)一般原則又不能否定其真實性，此時又不能以《公證法》第三十一條之規(guī)定不予辦理，這將嚴(yán)重增加公證員執(zhí)業(yè)風(fēng)險。

（五）執(zhí)業(yè)環(huán)境而引起

公證工作就是通過溝通和法律服務(wù)手段，使得公證申請各主體在法律的框架內(nèi)達(dá)到圓滿與和詣。由于公證公信力所包含兩方面內(nèi)容：一是導(dǎo)致社會一般人產(chǎn)生依賴的事實或外觀狀態(tài)；二是法律對于該事實或外觀狀態(tài)賦予的效果或評價。社會各界將對公證書產(chǎn)生絕對的信賴，而公證員的權(quán)力相對弱小，這樣就造成公證機(jī)構(gòu)及其公證員的權(quán)利和社會各界希望公證機(jī)構(gòu)所承擔(dān)的義務(wù)不相匹配。若公證書略有瑕疵或某些案件不予辦理，當(dāng)事人及利害關(guān)系人就會借大眾傳媒、社會關(guān)系來對公證機(jī)構(gòu)及其公證員施加壓力，或作副面報道或進(jìn)行投訴，而不知情或不了解公證辦證程序的人們也會誤認(rèn)為是公證機(jī)構(gòu)或公證員的責(zé)任，這將對執(zhí)業(yè)環(huán)境造成不利影響。

四、風(fēng)險防范措施

（一）完善法律規(guī)范，明確法律責(zé)任

《公證法》第四十四條雖然規(guī)定當(dāng)事人以及其他個人或者組織提供虛假證明材料，騙取公證書所應(yīng)承擔(dān)的法律后果，《公證法》僅規(guī)定當(dāng)事人提供虛假證明被公證員核實不實時，可以不予辦理。但沒有規(guī)定對當(dāng)事人的約束制裁措施，也沒有規(guī)定對該材料出具者的懲罰措施，這樣容易造成出具者繼續(xù)犯錯，也容易助長當(dāng)事人抱僥幸心態(tài)到其它有管轄權(quán)的公證機(jī)構(gòu)騙取公證書。筆者建議立法上允許發(fā)現(xiàn)提供虛假證明材料的公證機(jī)構(gòu)或公證員對當(dāng)事人或出具材料者進(jìn)行網(wǎng)上通報或者由公證機(jī)構(gòu)通過上級司法行政機(jī)關(guān)或者直接向公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)提出司法建議，依法追究其法律責(zé)任?；蛘吡⒎ㄉ弦?guī)定出現(xiàn)上述情況，公證機(jī)構(gòu)和公證員在盡到必要的審查義務(wù)，仍導(dǎo)致公證機(jī)構(gòu)出具錯誤公證書時，不承擔(dān)任何法律責(zé)任，而由侵權(quán)人承擔(dān)全部責(zé)任。

《公證法》第二十九條、《公證程序規(guī)則》第二十六條均規(guī)定，公證機(jī)構(gòu)對申請公證的事項以及當(dāng)事人提供的證明材料，按照有關(guān)辦證規(guī)則需要核實或者對其有疑義的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實，或者委托異地公證機(jī)構(gòu)代為核實。若受托公證機(jī)構(gòu)代為核實的材料有誤，或是虛假的，鑒于同業(yè)互信，造成委托公證機(jī)構(gòu)出具了錯誤的公證書，受托公證機(jī)構(gòu)是否應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，承擔(dān)何種法律責(zé)任，法律、法規(guī)沒有規(guī)定。筆者認(rèn)為，如果受托核實單位存在過錯致使出具錯、假證，那么受托單位也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

《公證程序規(guī)則》第四十條規(guī)定了公證案件（按規(guī)定不需要審批的公證事項除外）審批程序及審批人，審批人為公證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或指定的公證員。第四十一條規(guī)定了應(yīng)審核的事項，第四十四條規(guī)定了公證書的生效日期，這些都說明了審批程序的重要性，說明了審批人的重要作用。但是法律、法規(guī)并沒有規(guī)定審批人應(yīng)承擔(dān)何種責(zé)任，是否與承辦公證員共擔(dān)責(zé)任或按過錯大小分擔(dān)責(zé)任沒有規(guī)定。因為公證既涉及實體法的適用，也涉及程序法，因此程序的合法非常重要。筆者建議在立法上或制定行業(yè)規(guī)范時應(yīng)明確規(guī)定，由承辦公證員和審批公證員分別按過錯程序承擔(dān)法律責(zé)任。因為由承辦公證員承擔(dān)全部責(zé)任，則審批流于形式，若主要責(zé)任由審批公證員承擔(dān)，則審批公證員勢必變成承辦公證員，這樣即增加了工作量，又與公證的效益與成本原則相違背，因此必須由承辦公證員承擔(dān)主要責(zé)任，審批公證員承擔(dān)次要責(zé)任。

（二）加強執(zhí)業(yè)紀(jì)律、職業(yè)道德教育，促進(jìn)依法履職

在當(dāng)今發(fā)展市場化商品經(jīng)濟(jì)條件下，仍然存在“一切向錢看”的拜金主義思想。公證隊伍也不例外，因此必須加強對公證人員遵紀(jì)守法、恪守職業(yè)道德的思想教育。以堅定其維護(hù)公證、恪守誠信的理念；提高其忠于事實忠于法律、愛崗敬業(yè)規(guī)范服務(wù)、清正廉潔互助的良好品質(zhì)，才能避免公證員權(quán)錢交易，出假證、出錯證、出人情證、關(guān)系證，才能避免公證員的執(zhí)業(yè)風(fēng)險。

（三）強化隊伍素質(zhì)，提高公證質(zhì)量

在當(dāng)前社會誠信危機(jī)日益嚴(yán)重的情況下，公證員心中確實應(yīng)該警鐘長鳴，應(yīng)該做到“支持信念，精通業(yè)務(wù)，維護(hù)公證，恪守誠信”，應(yīng)當(dāng)強化個人政治信念、法制觀念、業(yè)務(wù)能力、誠信意識，牢固樹立“四個意識”，即責(zé)任意識、就是必須把依法維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，促進(jìn)法律的正確實施作為工作的出發(fā)點和落腳點，深刻認(rèn)識公證工作在推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中肩負(fù)的社會責(zé)任，堅持把社會效益放在第一位；法制意識，就是必須牢固樹立依法執(zhí)業(yè)的觀念，嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和規(guī)章對公證活動的基本規(guī)定；規(guī)范意識中，就是必須嚴(yán)格依照法律規(guī)定的實體和程序要求開展公證業(yè)務(wù)；質(zhì)量意識，就是必須把公證質(zhì)量視為公證工作的生命，真正認(rèn)識到公證質(zhì)量是公證公信力的基石。《公證程序規(guī)則》第二十四條規(guī)定了對不同公證事項的辦證規(guī)則的審查事項，第二十七條規(guī)定了核實公證事項的有關(guān)情況以及證明材料的方式，筆者認(rèn)為在審查當(dāng)事人身份時，除了詢問當(dāng)事人外，應(yīng)當(dāng)審查其戶籍、身份證，最好使用識別一代、二代身份證的先進(jìn)儀器，以防真身份假當(dāng)事人或真當(dāng)事人假身份的情況發(fā)生；在審查當(dāng)事人的意思表示是否真實時，如果當(dāng)事人是病人或精神狀態(tài)不好的的人或上年紀(jì)的人，在詢問過程中，最好采用拍照、錄像方式，一般人員則必須捺手印和簽字，并履行告知義務(wù)。應(yīng)盡到謹(jǐn)慎、盡職核實義務(wù)，對收集、核實的證據(jù)要按其真實性、關(guān)聯(lián)性、證明力大小進(jìn)行采納、采信，這樣才能提高公證質(zhì)量、提高公證公信力，降低公證員執(zhí)業(yè)風(fēng)險。

（四）加強公證宣傳，樹立良好形象

由于公證行業(yè)在國內(nèi)是一門逐漸發(fā)展和完善的行業(yè)，人們對公證業(yè)務(wù)了解不多，對公證書的公信力依賴過大，容易造成誤解，給公證工作帶來副面影響，因此必須加強對公證的正面宣傳，樹立良好的社會形象，這也是有效防范公證法律責(zé)任的措施之一。

（五）加強與相關(guān)部門的溝通與協(xié)調(diào)

加強與相關(guān)部門的溝通與協(xié)調(diào)，使公證的核實權(quán)得以實現(xiàn)，就能夠更有效地判斷當(dāng)事人提供的證明材料的真實性，也是防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險的有效措施。

總之，雖然公證員的法律責(zé)任形式只有民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任，然而造成公證員執(zhí)業(yè)風(fēng)險、產(chǎn)生公證員法律責(zé)任的因素諸多，公證員承擔(dān)法律責(zé)任的后果不盡相同。為了提高公證的公信力，樹立公證的良好形象，降低公證員的執(zhí)業(yè)風(fēng)險，公證員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，盡到謹(jǐn)慎義務(wù)，采取多種防范措施，防止公證員法律責(zé)任的產(chǎn)生。

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