王虎成，王月紅，何天祥

（1.長(zhǎng)沙職業(yè)技術(shù)學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙410217；2.湖南商學(xué)院 計(jì)算機(jī)與信息工程學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙410205；3.湖南商學(xué)院旅游管理學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙410205）

一、引言

在經(jīng)濟(jì)全球化日益加快的今天，擴(kuò)大對(duì)外開放，發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)，已成為各國(guó)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主旋律。東部沿海地區(qū)對(duì)外開放早，外向型經(jīng)濟(jì)相對(duì)較發(fā)達(dá)，中西部地區(qū)外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相對(duì)較慢，實(shí)力較弱。然而，目前對(duì)外向型經(jīng)濟(jì)概念尚未達(dá)成一致，如何系統(tǒng)評(píng)價(jià)區(qū)域外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平成為學(xué)術(shù)界的研究熱點(diǎn)?，F(xiàn)有評(píng)價(jià)體系主要是從狹義概念出發(fā)，選擇對(duì)外貿(mào)易依存度、外資依存度、外貿(mào)總額和F D I等幾個(gè)總量指標(biāo)和人均指標(biāo)來(lái)衡量單個(gè)城市發(fā)展水平[1~4]。這種評(píng)價(jià)體系存在一些不足：一是沒(méi)有考慮到發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)目的是帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；二是沒(méi)有考慮外向型經(jīng)濟(jì)內(nèi)部結(jié)構(gòu)性差異；三是沒(méi)有考慮外向型經(jīng)濟(jì)地域空間差異，因而無(wú)法科學(xué)評(píng)價(jià)城市群外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。本文從外向型經(jīng)濟(jì)概念入手，分析外向型經(jīng)濟(jì)的特征及其作用，提出從一套系統(tǒng)評(píng)價(jià)城市群外向型經(jīng)濟(jì)的指標(biāo)體系。然后，基于信息熵理論，提出用相對(duì)熵距離法測(cè)定城市群外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，解決“評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)”選擇問(wèn)題，也為優(yōu)化外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供理論依據(jù)和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)。最后，以環(huán)長(zhǎng)株潭和珠三角城市群為例進(jìn)行實(shí)證研究。

二、外向型經(jīng)濟(jì)概念及特征

1.外向型經(jīng)濟(jì)概念

外向型經(jīng)濟(jì)概念分為狹義和廣義兩大類。世界銀行、路林書、吳能遠(yuǎn)和王書柏等人均作了不同論述。一般認(rèn)為廣義的外向型經(jīng)濟(jì)是從經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的機(jī)制出發(fā)，認(rèn)為采取對(duì)外開放性的經(jīng)濟(jì)制度，充分利用國(guó)內(nèi)和國(guó)外人才、資金、技術(shù)和原材料等各類資源，提高生產(chǎn)效率，發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)。狹義的外向型經(jīng)濟(jì)是一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，是以國(guó)際市場(chǎng)為導(dǎo)向，發(fā)展出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)帶動(dòng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展。本文認(rèn)為狹義的外向型經(jīng)濟(jì)定義過(guò)窄，無(wú)法涵蓋現(xiàn)有的外向型經(jīng)濟(jì)外延。因此，定義外向型經(jīng)濟(jì)為：通過(guò)制定對(duì)外貿(mào)易制度和政策，加強(qiáng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流，充分吸引和利用國(guó)外市場(chǎng)要素，瞄準(zhǔn)國(guó)外市場(chǎng)，組織生產(chǎn)，參與國(guó)際分工協(xié)作與競(jìng)爭(zhēng)，達(dá)到提升本國(guó)出口和提高國(guó)內(nèi)就業(yè)率，推動(dòng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的模式。

2.外向型經(jīng)濟(jì)特征

結(jié)合現(xiàn)有研究，歸納總結(jié)為四大特征：

（1）以國(guó)際市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，以出口創(chuàng)匯和提升就業(yè)率為直接目標(biāo)。外向型經(jīng)濟(jì)必須以國(guó)際市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，積極組織生產(chǎn)，出口創(chuàng)匯，擴(kuò)大就業(yè)。

（2）發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，參與國(guó)際分工。外向型經(jīng)濟(jì)必須廣泛吸引和利用國(guó)內(nèi)外生產(chǎn)要素，發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，通過(guò)參與國(guó)際分工，出口具有比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。

（3）形成鼓勵(lì)出口的經(jīng)濟(jì)制度和政策。外向型經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的建立必須著眼于國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流，以本國(guó)經(jīng)濟(jì)特征為依據(jù)，建立具備較為健全的開放性市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)體系。

（4）生產(chǎn)要素及產(chǎn)品流動(dòng)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)依賴性強(qiáng)，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壓力大，風(fēng)險(xiǎn)大。外向型經(jīng)濟(jì)要充分利用國(guó)外外資金、技術(shù)、人力資源，瞄準(zhǔn)國(guó)外市場(chǎng)需求，實(shí)行“兩頭在外”生產(chǎn)組織方式，因此對(duì)國(guó)外市場(chǎng)的依賴性極大，受國(guó)外企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壓力大，面臨的國(guó)際市場(chǎng)波動(dòng)的影響也很大。

三、城市群外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

1.指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的原則

評(píng)價(jià)城市群外向型經(jīng)濟(jì)的指標(biāo)體系不是隨意選擇和雜亂堆積的，而是依據(jù)外向型經(jīng)濟(jì)的概念和特征建立起來(lái)并能全面地、系統(tǒng)地、簡(jiǎn)潔地反映城市群外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的指標(biāo)集合。這些指標(biāo)設(shè)計(jì)應(yīng)該遵守以下四大原則：

（1）全面性。要求指標(biāo)體系具有足夠的涵蓋面，能全面反映其思想核心的各個(gè)方面。既要考慮貨物貿(mào)易又要涵蓋服務(wù)貿(mào)易，既要考慮規(guī)模又要注重效益，既要考慮貿(mào)易效益又要兼顧社會(huì)效益和生態(tài)效益，既要考慮流通又要反映生產(chǎn)。

（2）代表性。強(qiáng)調(diào)所選擇指標(biāo)含義必須清楚，具有典型性和代表性，盡量避免選入意義相近、重復(fù)或可由其他指標(biāo)組合而成的導(dǎo)出性指標(biāo)。

（3）可操作性。指標(biāo)體系的構(gòu)建應(yīng)以理論分析為基礎(chǔ)，考慮實(shí)際應(yīng)用中資料來(lái)源和數(shù)據(jù)支持的制約。要求所選擇指標(biāo)能夠量化，其數(shù)據(jù)來(lái)源真實(shí)、可靠，具有可比較性。

（4）層次性。指標(biāo)體系應(yīng)當(dāng)分層次設(shè)計(jì)，使之更系統(tǒng)，更有條理性、邏輯性。

2.指標(biāo)體系的構(gòu)建

根據(jù)外向型經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵和特征，按照上述原則，可將其評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)為“系統(tǒng)—目標(biāo)—指標(biāo)”3層次的框架結(jié)構(gòu)。外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展可以利用現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)年鑒上的進(jìn)出口總額、出口總額、出口商品結(jié)構(gòu)、實(shí)際利用外資、對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作合同金額和國(guó)際旅游創(chuàng)匯等指標(biāo)，分別從外向型經(jīng)濟(jì)總量規(guī)模、外向型經(jīng)濟(jì)依存度、外向型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度、外向型經(jīng)濟(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)、外向型經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、外向型經(jīng)濟(jì)國(guó)別結(jié)構(gòu)和外向型經(jīng)濟(jì)空間結(jié)構(gòu)七個(gè)方面29個(gè)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（1）外向型經(jīng)濟(jì)總量規(guī)模，反映外向型經(jīng)濟(jì)宏觀總量的絕對(duì)數(shù)，代表實(shí)力水平。

（2）外向型經(jīng)濟(jì)依存度，反映城市群外向型經(jīng)濟(jì)占本區(qū)域經(jīng)濟(jì)比重，表示外向型經(jīng)濟(jì)的重要性。

（3）外向型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，反映一段時(shí)間內(nèi)城市群外向型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，反映發(fā)展?jié)摿Α?/p>

（4）外向型經(jīng)濟(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。反映外向型經(jīng)濟(jì)對(duì)城市群經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，這是發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)的主要目的和意義，可以分成出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)C 41和F D I對(duì)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)C 42。

（5）外向型經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，反映外向型經(jīng)濟(jì)構(gòu)成，用于分析外向型經(jīng)濟(jì)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的非均衡性。

（6）外向型經(jīng)濟(jì)國(guó)別結(jié)構(gòu)，用以描述進(jìn)出口商品和外商投資的國(guó)別結(jié)構(gòu)，大體反映對(duì)外經(jīng)濟(jì)的來(lái)源結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。

（7）城市群外向型經(jīng)濟(jì)空間關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)，用以描述城市群內(nèi)部外向型經(jīng)濟(jì)總量的空間分布和各城市間外向型經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)程度?？梢杂眠M(jìn)出口總額空間集中度C 71、出口額空間分布集中度C 72、F D I空間分布集中度C 73、國(guó)際旅游空間分布集中度C 74和外向型經(jīng)濟(jì)空間相關(guān)性C 75衡量。外向型經(jīng)濟(jì)空間相關(guān)性C 75用M o r a n’s I系數(shù)衡量空間相關(guān)性。M o r a n’s I系數(shù)的計(jì)算方法參照沈體雁的空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)[5]。

表1 城市群外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)系統(tǒng)

3.評(píng)價(jià)方法

采取基于T O P S I S法相對(duì)熵距離法，將環(huán)長(zhǎng)株潭城市群與珠三角城市群進(jìn)行對(duì)比分析。具體評(píng)價(jià)原理和步驟參照何天祥的論文[6]。該方法利用信息論中的K-L距離公式計(jì)算兩種狀態(tài)的差異程度，即用兩個(gè)狀態(tài)的相對(duì)熵距離衡量，既解決了評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)選擇問(wèn)題，也能反映其內(nèi)部結(jié)構(gòu)狀況的差異性。

四、案例：環(huán)長(zhǎng)株潭城市群外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的實(shí)證分析

1.原始數(shù)據(jù)來(lái)源

評(píng)價(jià)指標(biāo)的部分?jǐn)?shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒（2012）、中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒（1996~2011）、湖南省統(tǒng)計(jì)年鑒（1996~2012）、廣東統(tǒng)計(jì)年鑒（1996~2012）以及長(zhǎng)沙、株洲、湘潭、廣州、深圳、珠海、佛山、惠州、東莞、中山、江門和肇慶等城市統(tǒng)計(jì)年鑒（2001~2012），以及相關(guān)省市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)（2000~2011），以及相關(guān)的論文、政府工作報(bào)告和規(guī)劃。另一部分?jǐn)?shù)據(jù)，通過(guò)網(wǎng)上調(diào)查結(jié)果得知。

2.計(jì)算結(jié)果

根據(jù)上述指標(biāo)體系，利用2011年數(shù)據(jù)，運(yùn)用相對(duì)熵距離法，采用R語(yǔ)言，分別求得兩大城市群5大目標(biāo)層與理想結(jié)構(gòu)的相對(duì)熵距離，然后計(jì)算城市群外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展總體水平（圖1、表2）。

環(huán)長(zhǎng)株潭城市群外向經(jīng)濟(jì)綜合得分偏低，發(fā)展水平較落后。從總體得分看，環(huán)長(zhǎng)株潭城市群的外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與理想城市外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距很大，均大于珠三角城市群。環(huán)長(zhǎng)株潭的綜合距離為16.8，而珠三角為9.0。從單個(gè)城市得分看，珠海和深圳的距離最小，約為6.8，而岳陽(yáng)的熵距離最大為23.9。從城市群內(nèi)部看，長(zhǎng)沙得分最高，熵距離為15.8，其次是株洲。

環(huán)長(zhǎng)株潭城市群與珠三角城市群的主要差距表現(xiàn)在：外向型經(jīng)濟(jì)總量C 1、外向型經(jīng)濟(jì)依存度C 2、外向型經(jīng)濟(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)C 4上。而環(huán)長(zhǎng)株潭城市群在外向型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度和外向型經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上略有優(yōu)勢(shì)。

特別關(guān)注的是F D I對(duì)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)水平，兩大城市群有很大差異。珠三角城市群的F D I的技術(shù)溢出效應(yīng)大，包括了直接效應(yīng)和間接效應(yīng)；而在環(huán)長(zhǎng)株潭城市群除長(zhǎng)沙外，其他城市的技術(shù)溢出效應(yīng)較小，一般均低于0.5。并且只有直接效應(yīng)，間接效應(yīng)可以忽略不計(jì)。說(shuō)明外商直接投資對(duì)環(huán)長(zhǎng)株潭城市群的技術(shù)進(jìn)步帶動(dòng)作用很低，目前通過(guò)外資來(lái)發(fā)展技術(shù)比較困難。原因可能是環(huán)長(zhǎng)株潭城市群的經(jīng)濟(jì)實(shí)力相對(duì)較弱，對(duì)先進(jìn)技術(shù)的吸收能力也比較弱。

圖1 環(huán)長(zhǎng)株潭與珠三角城市群熵距離分布圖

五、結(jié)論

提出從外向型經(jīng)濟(jì)總量規(guī)模、依存度、增長(zhǎng)速度、對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)、外向型經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、國(guó)別結(jié)構(gòu)和空間結(jié)構(gòu)七個(gè)方面構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，能全面系統(tǒng)反映城市群的外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。對(duì)比環(huán)長(zhǎng)株潭城市群與珠三角城市群外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，得出：無(wú)論是單個(gè)城市還是城市群整體，環(huán)長(zhǎng)株潭城市群外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平遠(yuǎn)低于珠三角；而環(huán)長(zhǎng)株潭城市群僅在外向型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度和外向型經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上略有優(yōu)勢(shì)。

表2 環(huán)長(zhǎng)株潭城市群與理想城市外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平距離 （2011年）

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