董喜貴 彭 潔 趙 輝

（中國科學技術(shù)信息研究所，北京 100038）

科技成果管理模式探討

董喜貴 彭 潔 趙 輝

（中國科學技術(shù)信息研究所，北京 100038）

從管理學出發(fā)，給出科技成果管理的概念，將科技成果生命周期劃分為成果產(chǎn)出期、公開期、轉(zhuǎn)化初期、轉(zhuǎn)化中期和轉(zhuǎn)化后期，分析了每一個環(huán)節(jié)的管理目標及任務，指出科技成果管理流程中的每個節(jié)點的管理內(nèi)容，并提出了現(xiàn)階段我國科技成果管理模式。該項研究將促進科技成果管理理論體系的建立，使科技成果管理更加科學化。

科技成果；管理模型；科技成果生命周期；成果管理；目標管理

1 引言

在全球經(jīng)濟一體化環(huán)境下，國家的競爭使得各國傾力研究如何促進科學技術(shù)的發(fā)展，如何將科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的問題。因此，科技成果管理顯得尤為關(guān)鍵。在過去30多年里，我國政府進行了經(jīng)濟體制的改革，出臺了“科教興國”戰(zhàn)略和國家創(chuàng)新體系建設，制定了一系列科技成果管理政策，使我國的經(jīng)濟發(fā)展取得了成功，科技體制改革也取得實質(zhì)性進展，但在計劃經(jīng)濟向社會主義市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的過程中，不斷出現(xiàn)新的問題和新的任務。在當前市場經(jīng)濟環(huán)境下，怎樣對科技成果進行管理，用什么管理模式才能適應市場經(jīng)濟，是目前科技部門迫切需要解決的難題[1]。我國科技成果管理研究的博、碩士論文數(shù)量少，例如，在CNKI中按“篇名=科技成果管理”檢索結(jié)果1381條。其中，博碩士論文僅為33條；在萬方數(shù)據(jù)庫中檢索結(jié)果共180條，其中，博碩士論文6篇，大部分研究尚未達到理論高度，以觀點陳述、工作交流、經(jīng)驗總結(jié)型研究占大多數(shù)。研究的課題偏重于科技成果的鑒定、報獎及登記、成果評價和信息管理等。20世紀90年代開始，人們關(guān)注成果轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)問題，進入理論探索階段[2]。2000年以來重點研究成果轉(zhuǎn)化機制問題和區(qū)域成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗的介紹，并編寫出版了相關(guān)的書籍，逐漸從零散研究過度到系統(tǒng)研究階段。但主要研究微觀層面的細節(jié)問題，尚缺乏宏觀層面管理理論的研究。

本文從管理學角度對科技成果管理給出定義，并且把科技成果生命周期作為切入點，在研究市場經(jīng)濟環(huán)境下科技成果生命周期每一個環(huán)節(jié)的管理目標及任務的基礎上，提出現(xiàn)階段我國科技成果管理模式。

2 科技成果管理的內(nèi)涵

科技成果是指人類在認識和改造客觀世界的過程中，通過一系列體力、腦力勞動所取得的對社會生產(chǎn)力具有推動作用的成果。廣義的科技成果包括自然科學、人文社會科學、軟科學、交叉科學等領域科技成果，狹義的科技成果指自然科學和工程技術(shù)領域內(nèi)的新發(fā)明、新技術(shù)、新工藝、新材料和新產(chǎn)品等[3]。本文所討論的科技成果是狹義的科技成果。

科技成果從產(chǎn)生到產(chǎn)品化，有一個生命周期。廣義的科技成果生命周期包括成果的生產(chǎn)過程到成果產(chǎn)品化的過程，狹義的科技成果生命周期僅指成果的產(chǎn)出、公開、價值評價、中試設計、中試、中試結(jié)果評價、產(chǎn)業(yè)化設計、投產(chǎn)、產(chǎn)品化的全過程[4]，如圖1所示。

在市場經(jīng)濟環(huán)境下，科技成果生命周期的每一個環(huán)節(jié)需要緊密聯(lián)系客觀世界，解決客觀世界存在的問題、認識和探索客觀規(guī)律，密切關(guān)注市場和用戶，尊重市場規(guī)律和用戶需求為導向，才能加快科技成果生命周期的良性循環(huán)。

目前，國內(nèi)普遍從管理內(nèi)容角度定義了科技成果管理，認為科技成果管理是對科技成果進行鑒定、登記、推廣、獎勵、保密解密、技術(shù)市場管理和檔案、信息管理的活動[5]。這一概念較適合于計劃經(jīng)濟環(huán)境下重產(chǎn)出輕推廣應用時期的管理活動，在市場經(jīng)濟環(huán)境下則應以成果的推廣應用為目的開展管理活動，因此，需要重新定義科技成果管理概念，以適應時代環(huán)境。我們認為，現(xiàn)階段科技成果管理是指在市場經(jīng)濟環(huán)境下，根據(jù)管理原理，通過計劃、組織、控制、激勵和領導等職能，協(xié)調(diào)科技成果生命周期中涉及的人力、物力和財力資源，以期高效地將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的活動。其內(nèi)涵之一，成果管理的最終目標是通過成果的推廣應用轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力來推動社會進步，提高人們的生活質(zhì)量。內(nèi)涵之二，管理的目的是協(xié)調(diào)成果管理人員、科研人員、成果應用人員（機構(gòu)）及物力和財力資源，使其高效地發(fā)揮作用以達到預期目標。內(nèi)涵之三，管理是在一定的外部環(huán)境下進行的，因此，需要適應外部環(huán)境，同時也要影響和改變外部環(huán)境，使其有利于管理目標的實現(xiàn)。內(nèi)涵之四，科技成果管理是對科技成果生命周期各環(huán)節(jié)的管理，使各階段內(nèi)良性循環(huán)、不同階段之間無障礙銜接以及整體上協(xié)調(diào)循環(huán)。

3 科技成果管理的指導思想

面對當今的現(xiàn)實及其發(fā)展要求，20世紀行之有效的政策不再靈驗，組織和個人的觀念需要更新[6]。國家和管理人員需要新的管理思想來指揮、協(xié)調(diào)、領導這一變革時期，需要建立嶄新的管理理論。國外大多數(shù)國家經(jīng)歷了自我管理范式、規(guī)模管理范式、技術(shù)和人才管理范式和技術(shù)經(jīng)營范式。其中，自我管理范式、規(guī)模管理范式、技術(shù)和人才管理范式階段新技術(shù)產(chǎn)品市場處于賣方市場，同類產(chǎn)品數(shù)量少，每一種產(chǎn)品市場份額大，產(chǎn)品生命周期相對較長，而技術(shù)經(jīng)營階段新技術(shù)產(chǎn)品市場處于買方市場，同類產(chǎn)品數(shù)量多，每一種產(chǎn)品市場份額少，產(chǎn)品生命周期短，處于全球范圍的競爭異常激烈。

圖1 狹義的科技成果生命周期示意圖

目前，國外科技成果管理的主流思想是技術(shù)經(jīng)營。技術(shù)經(jīng)營（Management of Technology，MOT）是美國波特蘭州立大學Kocaoglu教授針對20世紀80年代在美國出現(xiàn)的高水平基礎科學研究成果無法與產(chǎn)品和經(jīng)濟結(jié)合、企業(yè)的技術(shù)改革并不能帶來商業(yè)價值的現(xiàn)象進行分析研究的結(jié)果[7]。自1986年Kocaoglu提出MOT框架以來，各國尤其是美國、日本、韓國等發(fā)達國家的政府和學術(shù)界高度重視MOT，制訂MOT人才培養(yǎng)計劃，大學紛紛設立MOT專業(yè)[8-10]。我國在計劃經(jīng)濟時期計劃管理思想下一直采用任務管理范式，在計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期，在市場環(huán)境的影響下有逐漸向技術(shù)經(jīng)營范式發(fā)展的趨勢。因此，技術(shù)經(jīng)營將是我國科技成果管理的指導思想。

4 科技成果管理目標及任務

科技成果管理，首先根據(jù)管理思想和管理范式，制定相關(guān)政策、法律、法規(guī)，建立管理目標體系，分配相應的管理任務。為了細化不同時期的科技成果管理目標及任務，在這里把科技成果生命周期劃分為成果產(chǎn)出期、成果公開期、成果轉(zhuǎn)化初期、成果轉(zhuǎn)化中期和成果轉(zhuǎn)化后期，詳細內(nèi)容見表1。

（1）成果產(chǎn)出期對應于科研項目的立項、研究、結(jié)項階段，其管理目標是：①這一階段所涉及的人、財、物資源的有效利用和高效運轉(zhuǎn)；②提高研究人員創(chuàng)新效率，包括數(shù)量和質(zhì)量；③培養(yǎng)具有較強市場意識的研究人員，明確以市場為導向開展研究；④公正、科學、合理地評估。這一時期主要的管理任務是：①建立激勵機制；②建設產(chǎn)學研合作平臺；③培養(yǎng)創(chuàng)新意識；④科技成果評估體系建立；⑤科技成果評估人才培養(yǎng)；⑥制定科學技術(shù)基本法（科技項目管理體制、機制）等相關(guān)法律。

（2）成果公開期對應于成果公開、宣傳、成果價值評價階段，這一階段的管理目標是：①維護國家、企業(yè)、個人利益；②成果信息的快速擴散；③成果價值的公正評價。該階段管理任務是：①成果信息保密和公開標準的制定；②成果信息服務機制、體制的建立；③成果價值評價中介機構(gòu)的培育和不斷完善；④中介機構(gòu)標準、運作模式、機制體制的研究和建立；⑤制定成果信息公開法、成果評價和管理法（管理機制、體制）、相關(guān)中介機構(gòu)設置等相關(guān)法律。

（3）成果轉(zhuǎn)化初期。成果轉(zhuǎn)化初期對應于中試設計、中試、中試結(jié)果評價階段，該階段管理的主要目標是提高成果轉(zhuǎn)化率、促進成果擴散、轉(zhuǎn)移。這一時期的管理任務是：①建立知識產(chǎn)權(quán)收益制度；②刺激市場需求；③中介機構(gòu)的培育；④中介機構(gòu)認定、運作模式、機制體制的研究和建立；⑤技術(shù)市場的培育；⑥制定促進成果轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)化相關(guān)的法律。

表1 科技成果管理目標及任務表

（4）成果產(chǎn)業(yè)化中期。成果產(chǎn)業(yè)化中期對應于產(chǎn)品工業(yè)化設計和投產(chǎn)階段，其管理目標是：建立企業(yè)創(chuàng)新體系，培養(yǎng)技術(shù)經(jīng)營型企業(yè)。這一時期的管理任務是：①建立企業(yè)激勵機制；②培育技術(shù)經(jīng)營環(huán)境；③技術(shù)經(jīng)營人才的培養(yǎng)；④制定減免企業(yè)稅收、鼓勵新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化優(yōu)惠等政策。

（5）成果產(chǎn)業(yè)化后期。對應于產(chǎn)品宣傳和銷售期，該時期管理目標是：①提高公民對科技的依賴性；②提高社會對科技產(chǎn)品的信賴和期待。成果產(chǎn)業(yè)化后期管理的主要任務是促進社會使用科技產(chǎn)品制度的建立和制定鼓勵公民使用科技產(chǎn)品的政策。

5 科技成果管理流程

科技成果管理可遵循的流程如圖2所示。

研究科技成果管理理論，第一需要研究科技成果管理思想和管理范式，它是指導科技成果管理理論和實踐的旗幟，這一研究主要由高校理論研究人員和政府部門的領導達成共識，建立適合當前經(jīng)濟運行機制和體制的宏觀指導思想；第二根據(jù)管理思想和管理范式研究科技成果管理總體戰(zhàn)略目標；第三根據(jù)戰(zhàn)略目標研究科技成果管理機制和體制，研究管理機構(gòu)設置和調(diào)整方案；第四研究宏觀政策和相關(guān)法律；第五在微觀層面研究科技成果生命周期各階段管理目標和相應的具體管理任務；第六研究科技成果生命周期各階段政策和法律需求。從圖2可以看出自下而上的研究積累了實踐經(jīng)驗逐漸形成理論的過程，自上而下的過程是理論的應用過程。應在理論與實踐不斷交替的過程中提升理論水平，研究切合實際的理論。

6 結(jié)論

圖2 科技成果管理可遵循的流程

（1）科技成果管理模式的研究將促進科技成果管理理論體系的建立，使得科技成果管理更加科學化。

（2）要加強培養(yǎng)科技成果管理專門人才，制定相關(guān)的政策，建立人才培養(yǎng)機制，組織專門的研究隊伍，設置專門的研究機構(gòu)，開展長期的跟蹤研究，才能使科技成果管理研究持久并保持延續(xù)性。

（3）提升科技成果管理水平，須先行科技成果管理理論體系的研究。本文提出的科技成果管理模式可為進一步探索管理理論，盡快建立我國科技成果管理理論體系提供參考。

[1] 楊洋.美國科技政策和科技發(fā)展關(guān)系的特點及對我國的啟示[J].科技情報開發(fā)與經(jīng)濟,2010(13):128-129.

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[3] 劉桂芳.科技成果管理與知識產(chǎn)權(quán)管理比較研究[D].武漢:華中科技大學,2003(5):15.

[4] 陳大龍.基于生命周期理論的科技成果轉(zhuǎn)化項目評價研究[J]. 哈爾濱工程大學,2007(5):15-23.

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Research of Science & Technology Achievements M anagement M odel in China

Dong Xigui, Peng Jie, Zhao Hui
(Institute of Science & Technology Information of China, Beijing 100038)

This research proposed the concept of scientific achievements management from the perspective of management science. Life cycle of scientific achievement was divided into five stages, which were output stage, making known to public stage, achievement transformation early stage, m iddle stage and final stage. Targets and goals of each stage were analyzed and management subjects of all parts of the whole management process were given in the research. Finally, scientif c management pattern of current China was proposed. This research will contribute to the establishment of theoretical system of scientif c achievements management and raise the management level.

science and technology achievements, management model, life cycle of scientific and technological achievements, achievements management, objectives management

G644

ADOI：10.3772/j.issn.1674-1544.2013.05.015

董喜貴（1965- ），男，中國科學技術(shù)信息研究所博士后，教授級高級工程師，研究方向：科技項目信息研究。

2013年9月4日。