內(nèi)容摘要：基于資源和知識(shí)理論，本文認(rèn)為創(chuàng)業(yè)者默會(huì)知識(shí)是家族企業(yè)戰(zhàn)略性資源，如何實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)者知識(shí)的轉(zhuǎn)移是家族企業(yè)代際傳承中的核心問題。通過構(gòu)建一個(gè)以創(chuàng)業(yè)者默會(huì)知識(shí)轉(zhuǎn)移為核心的家族企業(yè)代際傳承模型，本文試圖揭示權(quán)利繼任過程中創(chuàng)業(yè)者知識(shí)轉(zhuǎn)移內(nèi)在機(jī)理。在家族企業(yè)代際傳承過程中，創(chuàng)業(yè)者知識(shí)轉(zhuǎn)移將通過家族企業(yè)發(fā)展和剩余控制權(quán)兩個(gè)途徑對(duì)家族代際財(cái)富積累產(chǎn)生重大影響。

關(guān)鍵詞：家族企業(yè) 代際傳承 創(chuàng)業(yè)者默會(huì)知識(shí)

創(chuàng)業(yè)者知識(shí)與家族企業(yè)傳承

我國(guó)在改革開放后，伴隨著個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，民營(yíng)家族企業(yè)新興崛起。經(jīng)過20多年的快速發(fā)展，家族企業(yè)已成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要力量。這些家族企業(yè)經(jīng)過幾十年的風(fēng)雨搏擊，現(xiàn)在面臨著新老權(quán)力交替的問題。中國(guó)式家族企業(yè)在代際傳承過程中如果不能順利完成權(quán)利交替，也將難以逃脫“一代創(chuàng)業(yè)、二代守成、三代衰亡”的宿命。

根據(jù)資源與知識(shí)觀學(xué)者（Barney，1991；Grant，1996；Peteraf ，1993）的觀點(diǎn)，企業(yè)是資源的集合體。企業(yè)要有好的表現(xiàn)，不僅需要具備優(yōu)勢(shì)資源和能力，而且需要嵌入在公司日常工作中默會(huì)知識(shí)（tacit knowledge）來成功的整合、協(xié)調(diào)、調(diào)動(dòng)這些資源。嵌入公司的默會(huì)知識(shí)創(chuàng)造和轉(zhuǎn)移這些知識(shí)的能力被認(rèn)為是公司的關(guān)鍵戰(zhàn)略性資產(chǎn)（Spender，1996；Teece，1998）。創(chuàng)業(yè)者的默會(huì)知識(shí)是家族企業(yè)的戰(zhàn)略性資產(chǎn)，現(xiàn)實(shí)中的大量案例已經(jīng)證明，許多家族企業(yè)的興盛和衰亡都是與企業(yè)掌門人的知識(shí)能力緊密聯(lián)系在一起的。馬歇爾在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中指出家族企業(yè)在長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)中喪失優(yōu)勢(shì)，其中一個(gè)重要原因是家族后代不能繼承家族創(chuàng)業(yè)者的“企業(yè)家能力”（創(chuàng)業(yè)者的默會(huì)知識(shí)），而喪失對(duì)企業(yè)的控制權(quán)。家族企業(yè)代際傳承過程中需要傳遞和轉(zhuǎn)移的核心要素是創(chuàng)業(yè)企業(yè)家的默會(huì)知識(shí)（Cabrera-Surez et al.，2001；竇軍生等，2009）。

綜上所述，本文擬探討家族企業(yè)代際傳承過程中創(chuàng)業(yè)者知識(shí)轉(zhuǎn)移的動(dòng)力機(jī)制；影響創(chuàng)業(yè)者默會(huì)知識(shí)轉(zhuǎn)移效果的環(huán)境因素和影響機(jī)制等核心問題。

家族企業(yè)代際傳承的理論模型

家族企業(yè)的代際傳承實(shí)質(zhì)創(chuàng)業(yè)者與下一代家族接班人相互角色調(diào)整的是一個(gè)動(dòng)態(tài)演化的復(fù)雜過程（Handler，1989）。根據(jù)儲(chǔ)小平（2004）的觀點(diǎn)，家族企業(yè)的代際傳承不僅僅是企業(yè)資產(chǎn)所有權(quán)和控制權(quán)的轉(zhuǎn)移，而更多的是能否實(shí)現(xiàn)企業(yè)家的社會(huì)文化資本的傳接。家族企業(yè)的代際傳承過程涉及企業(yè)所有權(quán)再分配、兄弟姊妹關(guān)系、家族企業(yè)財(cái)產(chǎn)保護(hù)、企業(yè)從業(yè)人員的職業(yè)發(fā)展等多個(gè)方面問題、面臨更多不確定性因素，其中創(chuàng)業(yè)者知識(shí)的轉(zhuǎn)移是是決定家族企業(yè)生命延續(xù)和長(zhǎng)期發(fā)展的關(guān)鍵。在參考（Cabrera-Surez et al.，2001） 家族企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移和繼承人發(fā)展模型、張兵（2004）家族企業(yè)代際傳承動(dòng)力模型的基礎(chǔ)上，本文從基于企業(yè)資源和知識(shí)的視角，構(gòu)建一個(gè)“創(chuàng)業(yè)者默會(huì)知識(shí)轉(zhuǎn)移與家族企業(yè)代際傳承”的理論模型。

家族企業(yè)代際傳承過程就是在實(shí)現(xiàn)家族代際財(cái)富增長(zhǎng)的內(nèi)在動(dòng)力驅(qū)動(dòng)下，通過一系列制度安排保證創(chuàng)業(yè)者知識(shí)的轉(zhuǎn)移，使接班人獲取新的和重新配置家族企業(yè)資源能力的過程。在家族企業(yè)代際傳承中，創(chuàng)業(yè)者作為家族企業(yè)的第一代掌門人往往處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)主導(dǎo)地位，他可以決定代際傳承的方式、時(shí)機(jī)、并確定接班人等關(guān)鍵決策。在選定接班人后，創(chuàng)業(yè)者一方面通過設(shè)置一定的制度，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)者知識(shí)（特別是默會(huì)知識(shí)）的轉(zhuǎn)移。同時(shí)在知識(shí)轉(zhuǎn)移的過程中，相機(jī)行事地把權(quán)利讓渡給接班人。權(quán)利繼任過程中，家族內(nèi)部環(huán)境（如家族凝聚力、家族成員角色認(rèn)同、家族其他成員意愿等）和家族企業(yè)外部商業(yè)環(huán)境（如外部競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)、職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)、法制信用體系健全、企業(yè)發(fā)展階段等），以及相關(guān)利益主體的博弈導(dǎo)致家族對(duì)家族企業(yè)控制權(quán)的演變。創(chuàng)業(yè)者知識(shí)轉(zhuǎn)移將通過家族企業(yè)發(fā)展和剩余控制權(quán)兩個(gè)途徑對(duì)家族代際財(cái)富積累產(chǎn)生重大影響。

創(chuàng)業(yè)者知識(shí)轉(zhuǎn)移與家族企業(yè)代際傳承的關(guān)系命題

創(chuàng)業(yè)者知識(shí)是家族企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略性資源，而創(chuàng)業(yè)者知識(shí)的轉(zhuǎn)移效果是判斷家族企業(yè)代際傳承成功與否的關(guān)鍵。本文基于理論模型，列出如下主要命題和觀點(diǎn)：

命題1（P1）：若創(chuàng)業(yè)者知識(shí)以默會(huì)知識(shí)（隱性知識(shí)）的形式存在，則其對(duì)家族企業(yè)的戰(zhàn)略價(jià)值越高并且知識(shí)轉(zhuǎn)移可能性越大，就越容易采用“子承父業(yè)” 代際傳承模式。創(chuàng)業(yè)者知識(shí)越是顯性化或不能轉(zhuǎn)移，則家族企業(yè)本身發(fā)展需要決定代際傳承模式的市場(chǎng)化選擇。

家族企業(yè)傳承的方式選擇受到社會(huì)制度文化、職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)的成熟度、企業(yè)所處行業(yè)特點(diǎn)和企業(yè)本身發(fā)展階段的影響。儲(chǔ)小平、李懷祖（2003）認(rèn)為中國(guó)民營(yíng)企業(yè)合作的基礎(chǔ)往往是家族信任和泛家族信任，泛家族信任與制度化信任的雙重殘缺使家族企業(yè)難以向現(xiàn)代專業(yè)化管理轉(zhuǎn)變。李新春（2001）認(rèn)為只有家族化的信任才能形成最優(yōu)的合作（忠誠(chéng)）。在華人家族企業(yè)中，“子承父業(yè)”是一種最常見的的權(quán)力繼任模式（王陸莊等，2008）。一般來說，家族企業(yè)若處在新興的高科技行業(yè)，企業(yè)在快速成長(zhǎng)發(fā)展初期階段，創(chuàng)業(yè)者知識(shí)更多的以默會(huì)知識(shí)形式存在。另一個(gè)極端的例子是創(chuàng)業(yè)者默會(huì)知識(shí)的價(jià)值很低或是難以實(shí)現(xiàn)知識(shí)轉(zhuǎn)移，下一代接班人將退化為資本家，這時(shí)家族企業(yè)的代際傳承模式需要相機(jī)選擇。

命題2（P2）：家族凝聚力越強(qiáng)、父子之間的相互認(rèn)知越充分，則改善或維持創(chuàng)業(yè)者與接班人良好關(guān)系可能性就越大，企業(yè)家默會(huì)知識(shí)在代際間的轉(zhuǎn)移效果就越好。

對(duì)家族企業(yè)的代際傳承過程而言，創(chuàng)業(yè)者與繼承人之間的關(guān)系信任有助于推動(dòng)創(chuàng)業(yè)者默會(huì)知識(shí)的代際轉(zhuǎn)移。Baum & Ingram（1998）認(rèn)為親近的關(guān)系會(huì)促進(jìn)知識(shí)的轉(zhuǎn)移，不良的關(guān)系會(huì)導(dǎo)致雙方減少接觸和交流，進(jìn)而妨礙知識(shí)轉(zhuǎn)移的順利進(jìn)行。父子之間的良好關(guān)系建立在相互的認(rèn)知基礎(chǔ)之上，同時(shí)與家族凝聚力有直接關(guān)系。在家族凝聚力比較高的家族中，父母喜歡花時(shí)間來同子女交流他們對(duì)未來的期望、規(guī)劃以及對(duì)商業(yè)的理解和看法，通過多種渠道促進(jìn)相互之間的認(rèn)知。良好的關(guān)系與信任有利于強(qiáng)化創(chuàng)業(yè)者知識(shí)轉(zhuǎn)移與權(quán)力淡出意愿和接班人的加盟意愿，從而提高創(chuàng)業(yè)者知識(shí)的轉(zhuǎn)移效果。

命題3（P3）：家族對(duì)后代的培養(yǎng)有助于接班人提高對(duì)創(chuàng)業(yè)者默會(huì)知識(shí)的吸收創(chuàng)新能力。

推論1：家族創(chuàng)業(yè)者設(shè)計(jì)的繼任計(jì)劃的完善程度越高，則創(chuàng)業(yè)者默會(huì)知識(shí)的轉(zhuǎn)移效果越好。

在家族企業(yè)里，“繼任計(jì)劃”不僅能夠提高代際傳承成功的概率（Banston&Hownsell;，1994；Frishkoff，1994），而且能夠影響企業(yè)績(jī)效水平（Schwenk & Shrader，1993）。在華人家族企業(yè)創(chuàng)業(yè)者對(duì)于接班人素質(zhì)培養(yǎng)方式最常見的是讓子女接受國(guó)內(nèi)外高等教育（王陸莊等，2008），或讓子女從基層鍛煉，或讓子女獨(dú)立創(chuàng)業(yè)，只有子女通過這些考驗(yàn)達(dá)到了創(chuàng)業(yè)者的預(yù)期目標(biāo)才能進(jìn)入企業(yè)高層接管經(jīng)營(yíng)權(quán)。家族企業(yè)的代際傳承過程而言，創(chuàng)業(yè)者與繼承人之間的關(guān)系信任有助于創(chuàng)業(yè)者相信繼承人的潛力和個(gè)人能力。創(chuàng)業(yè)者樂意根據(jù)接班人特點(diǎn)設(shè)計(jì)一套對(duì)繼承人的權(quán)利繼任計(jì)劃，以最大限度地傳遞所擁有的默會(huì)知識(shí)。

命題4（P4）：創(chuàng)業(yè)者默會(huì)知識(shí)轉(zhuǎn)移效果越好、代際傳承過程中家族企業(yè)契約結(jié)構(gòu)越穩(wěn)定，家族控制權(quán)越容易維持或者提高。

推論2：家族內(nèi)部環(huán)境中創(chuàng)業(yè)者權(quán)威越高、家族凝聚力越強(qiáng)，則家族企業(yè)控制權(quán)越容易維持或強(qiáng)化。

推論3：家族企業(yè)外部商業(yè)環(huán)境中要素市場(chǎng)、法制體系、職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)越不成熟，家族企業(yè)控制權(quán)越容易向家族成員內(nèi)部繼任。

家族企業(yè)作為創(chuàng)業(yè)者家族獲取財(cái)富的途徑，家族控制權(quán)是不會(huì)主動(dòng)非家族化的，只有當(dāng)面臨復(fù)雜的商業(yè)環(huán)境，創(chuàng)業(yè)者知識(shí)無法或者難以在家族內(nèi)部轉(zhuǎn)移，家族企業(yè)被迫通過職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)引入外部人力資本彌補(bǔ)家族內(nèi)部成員知識(shí)能力的不足。在成熟規(guī)范的市場(chǎng)體系下，家族企業(yè)可以通過市場(chǎng)契約簽訂勞動(dòng)合同來實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)外部人力資本的利用。當(dāng)外部職業(yè)經(jīng)理人創(chuàng)造的價(jià)值足以彌補(bǔ)家族控制權(quán)喪失的損失，家族企業(yè)才會(huì)可以愿意讓渡部分控制權(quán)給職業(yè)經(jīng)理人以降低道德風(fēng)險(xiǎn)。由于存在職業(yè)經(jīng)理人的機(jī)會(huì)主義行為，或者無法持續(xù)滿足職業(yè)經(jīng)理人不斷增值的人力資本價(jià)值，家族企業(yè)控制權(quán)更傾向于向家族成員內(nèi)部轉(zhuǎn)移。

結(jié)論及展望

本文基于創(chuàng)業(yè)者知識(shí)轉(zhuǎn)移的角度探討了家族企業(yè)代際傳承模式的選擇問題，構(gòu)建了一個(gè)理論模型，揭示代際傳承中內(nèi)在規(guī)律，為研究家族企業(yè)代際傳承問題提供了一定的理論實(shí)踐意義。本文還存在一定的研究局限，有三個(gè)方面尚待進(jìn)一步研究：

創(chuàng)業(yè)者知識(shí)的度量與可轉(zhuǎn)移性研究：未來研究必須對(duì)于創(chuàng)業(yè)者知識(shí)的內(nèi)涵需要進(jìn)一步細(xì)化分析，對(duì)創(chuàng)業(yè)者知識(shí)的度量必須有量化工具。默會(huì)知識(shí)在個(gè)體間的轉(zhuǎn)移機(jī)制是如何實(shí)現(xiàn)的，有多大程度可轉(zhuǎn)移性等問題還有待進(jìn)一步研究。

創(chuàng)業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移效果的測(cè)量與實(shí)證研究：對(duì)于知識(shí)轉(zhuǎn)移效果的測(cè)量，學(xué)者界至今仍未達(dá)成共識(shí)。對(duì)于創(chuàng)業(yè)者知識(shí)轉(zhuǎn)移效果的定量分析還需要數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究支持。

家族控制權(quán)變化的實(shí)證研究：在家族企業(yè)的代際傳承過程，家族企業(yè)的契約結(jié)構(gòu)和剩余控制權(quán)會(huì)發(fā)生重大變革。對(duì)于各主要因素對(duì)家族企業(yè)控制權(quán)變化相互影響機(jī)制分析缺乏數(shù)據(jù)支持和實(shí)證。

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作者簡(jiǎn)介：

周任重（1978年-），男，湖南衡陽人，深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院副教授。主要研究方向：家族企業(yè)與企業(yè)創(chuàng)新。