浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)東方學(xué)院 張赟奭

技術(shù)與效率對(duì)出口結(jié)構(gòu)影響的統(tǒng)計(jì)分析

浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)東方學(xué)院 張赟奭

本文將技術(shù)進(jìn)步與效率提升納入一個(gè)研究框架，檢驗(yàn)技術(shù)、效率對(duì)不同技術(shù)含量行業(yè)出口的影響，以研究它們對(duì)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響效應(yīng)。結(jié)果顯示，技術(shù)和效率對(duì)出口貿(mào)易的推動(dòng)力明顯高于基本要素，表明貿(mào)易結(jié)構(gòu)得到一定優(yōu)化；但不同技術(shù)含量行業(yè)的技術(shù)、效率對(duì)出口的貢獻(xiàn)存在明顯差距，說明技術(shù)進(jìn)步與要素稟賦之間不能充分協(xié)調(diào)，影響出口貿(mào)易技術(shù)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。

技術(shù) 效率 出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)

1 問題提出與文獻(xiàn)評(píng)述

改革開放三十多年以來，我國(guó)主要采取吸引外資，積極發(fā)展加工貿(mào)易的出口主導(dǎo)型發(fā)展模式來發(fā)展貿(mào)易經(jīng)濟(jì)。雖然這種發(fā)展模式積極推進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但也正是由于這種模式的存在，使得國(guó)內(nèi)低技術(shù)含量的產(chǎn)品出口企業(yè)之間引發(fā)惡性競(jìng)爭(zhēng)，而許多外資企業(yè)也憑借自身的優(yōu)勢(shì)不斷鞏固自己在我國(guó)的地位。在這種充分依賴于對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展模式，但國(guó)內(nèi)出口企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力普遍弱于先進(jìn)的外資企業(yè)的環(huán)境中，我國(guó)經(jīng)濟(jì)的安全也受到較嚴(yán)重的威脅。

“十二五”規(guī)劃明確指出，要積極轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式，優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，不斷推動(dòng)貿(mào)易從粗放型增長(zhǎng)方式向集約型增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變，從成本優(yōu)勢(shì)不斷向綜合競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變，推動(dòng)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)。因此，國(guó)內(nèi)各行業(yè)迫切需要提升自己的出口競(jìng)爭(zhēng)力，不斷提升自己的地位。而在科學(xué)技術(shù)不斷得到利用，產(chǎn)品生產(chǎn)效率也得到提升的背景下，國(guó)內(nèi)不少企業(yè)領(lǐng)悟到技術(shù)進(jìn)步、效率提升對(duì)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要性。而技術(shù)進(jìn)步與效率提升對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響究竟如何，是值得學(xué)術(shù)界深思的問題。

技術(shù)進(jìn)步或效率提升對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)影響的研究，早期可追溯到Grossman和Helpman(1991)對(duì)各國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)問題的討論，他們認(rèn)為各國(guó)產(chǎn)業(yè)間知識(shí)資本和技術(shù)積累的差異可能引起該國(guó)技術(shù)和效率的特殊發(fā)展，而這種發(fā)展對(duì)優(yōu)化該國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)具有決定性作用[1]。隨著學(xué)術(shù)界對(duì)該問題討論的不斷激烈，國(guó)內(nèi)也有不少學(xué)者研究技術(shù)進(jìn)步或效率提升對(duì)我國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)影響，代表人物有葉靈莉、趙林海、梁超、周學(xué)仁等。葉靈莉、趙林海(2008)基于新貿(mào)易理論，分析了技術(shù)進(jìn)步與貿(mào)易結(jié)構(gòu)之間的關(guān)聯(lián)性，但通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步之間只存在貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的單向推動(dòng)作用，這也說明我國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步之間并未達(dá)成良性循環(huán)[2]。梁超(2012)以我國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)為樣本，采用GMM方法檢驗(yàn)了貿(mào)易結(jié)構(gòu)、人力資本與技術(shù)創(chuàng)新效率之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系，結(jié)果表明，貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率有較顯著影響，且這種影響存在區(qū)域差異性[3]。周學(xué)仁(2012)以我國(guó)對(duì)東道國(guó)的出口貿(mào)易為例，檢驗(yàn)了我國(guó)的FDI技術(shù)水平對(duì)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響效應(yīng)，并認(rèn)為FDI技術(shù)的提高有助于優(yōu)化我國(guó)的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)[4]。

縱觀國(guó)內(nèi)大量研究發(fā)現(xiàn)，學(xué)者主要是研究技術(shù)進(jìn)步或者效率對(duì)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響，鮮有學(xué)者將技術(shù)進(jìn)步、效率與要素投入置于一個(gè)框架進(jìn)行系統(tǒng)研究。另一方面，不同出口行業(yè)有自身的發(fā)展特點(diǎn)，尤其是不同技術(shù)密集型行業(yè)的技術(shù)運(yùn)用可能存在較大差異，籠統(tǒng)地分析難免會(huì)帶來偏差。

本文將技術(shù)進(jìn)步與效率提升置于一個(gè)研究框架，研究它們對(duì)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響。

2 研究方法與數(shù)據(jù)樣本

由經(jīng)濟(jì)理論可知，生產(chǎn)決定分配、交換與消費(fèi)，同時(shí)貿(mào)易又屬于交換的環(huán)節(jié)，因此生產(chǎn)結(jié)構(gòu)對(duì)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)具有決定作用。以此為基礎(chǔ)，可以以生產(chǎn)為視角，引入影響生產(chǎn)的多種因素，構(gòu)建反映出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響模型。借鑒Rivas(2007)的建模思想[5]，本文將勞動(dòng)力和資本要素投入、生產(chǎn)效率和技術(shù)進(jìn)步四者引入出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)影響因素范疇，構(gòu)建綜合的計(jì)量模型如下：

由于制造業(yè)產(chǎn)品在我國(guó)出口中占有很大份額，其出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)具有一定的代表性，因此本文選取制造業(yè)內(nèi)部的27個(gè)代表性行業(yè)為研究對(duì)象，時(shí)間跨度為2001～2011年。其中，出口的數(shù)據(jù)來自Comtrade貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)；勞動(dòng)和資本的數(shù)據(jù)來自歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于效率和技術(shù)的數(shù)據(jù)無法直接獲取，因此要通過一定的方法計(jì)算得到。根據(jù)前人的研究經(jīng)驗(yàn)，本文采用Malmquist指數(shù)法測(cè)算制造業(yè)各行業(yè)的生產(chǎn)效率指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，數(shù)據(jù)來源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

借鑒鄭昭陽(yáng)、孟猛(2009)的方法，對(duì)27個(gè)制造業(yè)行業(yè)按出口產(chǎn)品技術(shù)附加值進(jìn)行劃分，技術(shù)附加值的計(jì)算如下：

3 實(shí)證結(jié)果分析

3.1 面板數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)

由于本文選取2001～2011年3類制造業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)為樣本，為避免數(shù)據(jù)不平穩(wěn)性可能帶來的偽回歸，首先對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。限于篇幅，這里只列出LLC方法得到的單位根檢驗(yàn)結(jié)果(表2)，該結(jié)果已表明各變量的數(shù)據(jù)都是平穩(wěn)的。

表1 不同技術(shù)含量制造業(yè)的劃分

表2 面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗(yàn)結(jié)果(LLC檢驗(yàn))

3.2 回歸結(jié)果分析

通過單位根檢驗(yàn)可知所有變量都是平穩(wěn)的，因此可以直接進(jìn)行回歸。面板數(shù)據(jù)模型包含固定效應(yīng)、隨機(jī)效應(yīng)和混合效應(yīng)三種類型，通過Hausman檢驗(yàn)可以確定是否選擇隨機(jī)效應(yīng)模型，通過LR檢驗(yàn)可以確定是否選擇固定效應(yīng)模型。經(jīng)檢驗(yàn)，低技術(shù)行業(yè)、中等技術(shù)行業(yè)和高技術(shù)行業(yè)這3個(gè)模型都選擇了固定效應(yīng)模型，固定效應(yīng)回歸結(jié)果見表3。

表3 回歸結(jié)果

由表3可以看出，三個(gè)模型的擬合效果較好，從回歸系數(shù)可知，要?jiǎng)趧?dòng)力、資本素投入、生產(chǎn)效率和技術(shù)進(jìn)步對(duì)不同技術(shù)行業(yè)的出口都具有正向推動(dòng)作用，尤其是效率和技術(shù)進(jìn)步對(duì)行業(yè)出口的推動(dòng)作用已明顯強(qiáng)于勞動(dòng)、資本要素，因此，效率提升和技術(shù)進(jìn)步已成為促進(jìn)我國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要力量。與過去主要依靠勞動(dòng)、資本來推動(dòng)我國(guó)出口貿(mào)易的情況不同，該回歸結(jié)果顯示了我國(guó)出口貿(mào)易的發(fā)展正不斷脫離依靠初級(jí)要素投入的粗放型增長(zhǎng)方式，逐步向依靠效率提升和技術(shù)進(jìn)步的集約型出口貿(mào)易發(fā)展方式的軌道邁進(jìn)。

對(duì)比3類行業(yè)的回歸結(jié)果，發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)、資本要素投入、效率和技術(shù)進(jìn)步在不同技術(shù)含量行業(yè)的出口貿(mào)易中的作用各不相同，即這些因素在我國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整中的作用有一定的傾向性。在低技術(shù)行業(yè)中，效率和技術(shù)進(jìn)步的系數(shù)分別為0.808和0.761，遠(yuǎn)高于勞動(dòng)力要素的系數(shù)0.024，這說明在低技術(shù)行業(yè)中，勞動(dòng)力的貢獻(xiàn)力度并不高，勞動(dòng)的成本優(yōu)勢(shì)在不斷消退，而依靠技術(shù)進(jìn)步和效率提升的發(fā)展方式不斷受到行業(yè)的關(guān)注。另外，低技術(shù)行業(yè)的效率與技術(shù)的貢獻(xiàn)力度大致持平，表明低技術(shù)行業(yè)在出口產(chǎn)品的生產(chǎn)上能與現(xiàn)有的技術(shù)相適應(yīng)。

從中等技術(shù)行業(yè)的回歸結(jié)果可以看出，其勞動(dòng)和資本要素對(duì)出口貿(mào)易的影響遠(yuǎn)高于低技術(shù)行業(yè)，且中等技術(shù)行業(yè)資本對(duì)出口貿(mào)易的貢獻(xiàn)顯著地高于勞動(dòng)要素。效率和技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口貿(mào)易的貢獻(xiàn)也非常突出，且效率的貢獻(xiàn)要明顯高于技術(shù)進(jìn)步，這表明中等技術(shù)行業(yè)的出口貿(mào)易已基本實(shí)現(xiàn)了有效率地推動(dòng)出口增長(zhǎng)，這有利于減少資源消耗。然而，效率與技術(shù)的貢獻(xiàn)差距也表明中等技術(shù)行業(yè)的技術(shù)未得到充分利用，甚至落后于低技術(shù)行業(yè)。因此，中等技術(shù)行業(yè)在出口貿(mào)易中要不斷提高技術(shù)利用率，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的充分利用。

高技術(shù)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口貿(mào)易的貢獻(xiàn)十分突出，其貢獻(xiàn)值為0.969，明顯高于其他兩類行業(yè)，這與高技術(shù)行業(yè)的技術(shù)密集性質(zhì)有很大關(guān)系。但是，高技術(shù)行業(yè)效率提升對(duì)出口貿(mào)易的貢獻(xiàn)值僅為0.426，明顯低于其他兩類行業(yè)，這也表明高技術(shù)行業(yè)雖然能充分利用自身的技術(shù)優(yōu)勢(shì)來發(fā)展出口貿(mào)易，但該行業(yè)的效率提升出口貿(mào)易的力度卻十分有限，可能是該行業(yè)過于使用自身技術(shù)，超出了國(guó)內(nèi)要素稟賦的接受力度。另外，高技術(shù)行業(yè)資本要素對(duì)出口貿(mào)易的貢獻(xiàn)與中等技術(shù)行業(yè)大致相當(dāng)，而勞動(dòng)力的貢獻(xiàn)則高于中等技術(shù)行業(yè)，這表明高等技術(shù)行業(yè)不僅在要素投入上擁有強(qiáng)大的資本支持，而且人力資本的強(qiáng)度也明顯高于中等技術(shù)行業(yè)，這也體現(xiàn)了高技術(shù)行業(yè)對(duì)人力資本的需求，或者說高技術(shù)行業(yè)對(duì)高素質(zhì)人才的吸引。

4 結(jié)論及政策建議

本文實(shí)證檢驗(yàn)了技術(shù)進(jìn)步和效率提升對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響效應(yīng)，結(jié)果顯示，技術(shù)進(jìn)步與效率提升對(duì)于不同技術(shù)含量行業(yè)的出口貿(mào)易的影響存在較顯著的差異。這種差異表現(xiàn)為：技術(shù)進(jìn)步對(duì)高技術(shù)行業(yè)出口貿(mào)易的貢獻(xiàn)明顯高于中等技術(shù)行業(yè)，但該行業(yè)效率提升對(duì)出口貿(mào)易的貢獻(xiàn)則明顯低于中等技術(shù)行業(yè)，也就是說，中等技術(shù)行業(yè)出口貿(mào)易的發(fā)展過多地依賴于效率提升，而高技術(shù)行業(yè)出口貿(mào)易的發(fā)展過多地依靠技術(shù)進(jìn)步；此外，低技術(shù)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步、效率提升對(duì)出口貿(mào)易的貢獻(xiàn)度都位于其他兩類行業(yè)之間。這些實(shí)證結(jié)果充分表明，技術(shù)進(jìn)步和效率提升在推動(dòng)我國(guó)出口貿(mào)易發(fā)展時(shí)存在明顯的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，而這種結(jié)構(gòu)效應(yīng)主要表現(xiàn)在行業(yè)的技術(shù)含量上。

根據(jù)本文的研究結(jié)論，提出以下政策建議：(1)加強(qiáng)行業(yè)資源的有效配置，以提升各要素投入的效率，并不斷通過技術(shù)進(jìn)步和效率提升來代替勞動(dòng)力和資本初級(jí)要素，使出口產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)一步提升；(2)充分利用現(xiàn)有的技術(shù)優(yōu)化當(dāng)前的要素稟賦結(jié)構(gòu)，適當(dāng)緩解資源的約束，從而獲得資源的比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步優(yōu)化行業(yè)之間的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)我國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的合理升級(jí)；(3)進(jìn)一步調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，不斷利用技術(shù)研發(fā)新型設(shè)備或技術(shù)，逐步取代落后的生產(chǎn)設(shè)備或技術(shù)，提升產(chǎn)業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)一步優(yōu)化出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)；(4)推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的聯(lián)動(dòng)，以優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)，提高技術(shù)的開發(fā)水平和對(duì)技術(shù)的利用率，不斷優(yōu)化出口產(chǎn)品的技術(shù)結(jié)構(gòu)。

[1]葉靈莉,趙林海.進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步的實(shí)證研究[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理,2008(8).

[2]梁超.貿(mào)易結(jié)構(gòu)、人力資本與技術(shù)創(chuàng)新效率——基于大中型企業(yè)動(dòng)態(tài)面板的研究[J].國(guó)際商務(wù)研究,2012(1).

[3]周學(xué)仁.FDI技術(shù)水平與東道國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)——基于中國(guó)數(shù)據(jù)的指標(biāo)衡量與關(guān)系檢驗(yàn)[J].財(cái)經(jīng)問題研究,2012(2).

[4]房朝君.貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的協(xié)調(diào)性研究[J].商業(yè)時(shí)代,2012(31).

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A

1005-5800(2013)10(c)-090-03