張 潔 董 誠(chéng)

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

我國(guó)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與管理研究的文獻(xiàn)綜述

張 潔 董 誠(chéng)

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

實(shí)驗(yàn)室建設(shè)問題受到很多學(xué)者的關(guān)注，其中國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和依托高校建立的普通實(shí)驗(yàn)室三類實(shí)驗(yàn)室是學(xué)者研究的重點(diǎn)。文章從目標(biāo)定位、管理運(yùn)行、信息化建設(shè)和開放服務(wù)等4個(gè)方面回顧了近年國(guó)內(nèi)學(xué)者有關(guān)這三類實(shí)驗(yàn)室的文獻(xiàn)研究情況，總結(jié)目前國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究側(cè)重點(diǎn)，并對(duì)未來的研究方向進(jìn)行探討。

實(shí)驗(yàn)室；目標(biāo)定位；實(shí)驗(yàn)室管理；信息化；開放服務(wù)；實(shí)驗(yàn)室建設(shè)

目前，我國(guó)實(shí)驗(yàn)室已經(jīng)形成了比較合理的布局，產(chǎn)出了豐碩的研究成果。但是，實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行管理中存在的一些問題已經(jīng)受到學(xué)術(shù)界的關(guān)注，展開了深入的研究和探討。學(xué)者研究的熱點(diǎn)主要集中于以下3類實(shí)驗(yàn)室：基于國(guó)家戰(zhàn)略需求，集眾多交叉學(xué)科、集中基礎(chǔ)研究的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室；依托中國(guó)科學(xué)院各研究所、部屬高校、重點(diǎn)大學(xué)，建在企業(yè)開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究(含競(jìng)爭(zhēng)前高技術(shù)研究)和基礎(chǔ)性工作的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室；高校根據(jù)自身發(fā)展需求建設(shè)的支撐自身發(fā)展的普通實(shí)驗(yàn)室。本文回顧了近幾十年國(guó)內(nèi)有關(guān)這3類實(shí)驗(yàn)室的研究文獻(xiàn)，從目標(biāo)定位、管理運(yùn)行、信息化建設(shè)和開放服務(wù)等方面進(jìn)行綜述，對(duì)未來的研究方向進(jìn)行探討。

1 目標(biāo)定位

1.1 國(guó)家實(shí)驗(yàn)室

《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》明確了國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的定位，即要根據(jù)國(guó)家重大戰(zhàn)略需求，在新興前沿交叉領(lǐng)域和具有我國(guó)特色和優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域，依托國(guó)家科研院所和研究型大學(xué)，建設(shè)若干隊(duì)伍強(qiáng)、水平高、學(xué)科綜合交叉的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室[1]。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室代表一個(gè)國(guó)家在某一領(lǐng)域科學(xué)研究的最高水平，是按國(guó)際一流標(biāo)準(zhǔn)建立的，規(guī)模龐大，配備了國(guó)內(nèi)外最優(yōu)秀的研究人員，能夠直接參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室往往是多學(xué)科交叉的創(chuàng)新平臺(tái)。到目前為止， 全國(guó)已經(jīng)建成的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室共有4個(gè)，另外還有5個(gè)實(shí)驗(yàn)室已經(jīng)批復(fù)正在興建。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的目標(biāo)定位主要集中于以下3個(gè)方面。

（1）充分體現(xiàn)由國(guó)家利益導(dǎo)向的戰(zhàn)略需求。這種定位有利于國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在重要領(lǐng)域和方向進(jìn)入國(guó)際前沿，取得若干對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)防建設(shè)和社會(huì)進(jìn)步具有重大戰(zhàn)略意義的技術(shù)突破。周岱等學(xué)者通過對(duì)美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室與我國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的對(duì)比指出，我國(guó)應(yīng)該加強(qiáng)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)，逐漸突出國(guó)家實(shí)驗(yàn)室支撐國(guó)家戰(zhàn)略需求的重要作用。夏松、張金隆提出國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)應(yīng)以國(guó)家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展對(duì)科學(xué)研究的重大需求為動(dòng)力[2]。李艷紅也強(qiáng)調(diào)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的定位應(yīng)圍繞國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)[3]。

（2）實(shí)現(xiàn)先進(jìn)設(shè)備、重大項(xiàng)目、高水平成果和杰出人才的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室采取依托高校等科研單位管理的方式，與一流大學(xué)和一流研究機(jī)構(gòu)的建設(shè)相輔相成，通過承擔(dān)重大項(xiàng)目等合作，為在大學(xué)受到一定限制的應(yīng)用研究培養(yǎng)科學(xué)家和工程師。國(guó)家級(jí)實(shí)驗(yàn)室通常通過先進(jìn)的儀器設(shè)備和重大項(xiàng)目吸引國(guó)際高科技人才，促進(jìn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室成為先進(jìn)設(shè)備、重大項(xiàng)目、高水平成果和杰出人才的協(xié)調(diào)統(tǒng)一的大平臺(tái)。

（3）充分體現(xiàn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室學(xué)科覆蓋面廣、學(xué)術(shù)影響大以及在開展多學(xué)科交叉研究中的優(yōu)勢(shì)和特色。周岱等人認(rèn)為，在有條件的研究型大學(xué)和國(guó)家研究機(jī)構(gòu)中應(yīng)將關(guān)聯(lián)度高、學(xué)科互補(bǔ)性強(qiáng)的若干實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行優(yōu)化整合，選擇新興交叉前沿領(lǐng)域，突出“基礎(chǔ)性、前瞻性、國(guó)際性”的特點(diǎn)[4]。趙文華等人認(rèn)為，應(yīng)該在研究型大學(xué)中組建一批國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，整合國(guó)家科技資源，使國(guó)家實(shí)驗(yàn)室成為學(xué)科交叉的優(yōu)良平臺(tái)[5]。夏松等人強(qiáng)調(diào)，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的目標(biāo)定位還要突出資源共享等重要因素[2]。

1.2 國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室

1984年，我國(guó)開始實(shí)施國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室計(jì)劃。目前已建有200多個(gè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，覆蓋了基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的大部分學(xué)科領(lǐng)域，承擔(dān)并完成了大量國(guó)家重大基礎(chǔ)研究、戰(zhàn)略高技術(shù)和社會(huì)公益性研究任務(wù)，取得了一批具有國(guó)際先進(jìn)水平的科技成果。依照《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法》的目標(biāo)定位，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室既要緊密圍繞國(guó)際學(xué)術(shù)前沿和國(guó)家目標(biāo)，也要結(jié)合某一學(xué)科領(lǐng)域，開展具有創(chuàng)新性的研究。劉國(guó)瑜、張英認(rèn)為，特色鮮明的研究方向是國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的學(xué)術(shù)生命線，因此應(yīng)著重考慮具備相應(yīng)的科學(xué)積累，圍繞國(guó)家目標(biāo)與發(fā)展戰(zhàn)略，立足于科學(xué)發(fā)展前沿，促進(jìn)科研特色的形成[6]。同時(shí)，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的目標(biāo)定位還應(yīng)根據(jù)其自身的發(fā)展階段有所變化，履行其“開放、流動(dòng)、聯(lián)合、競(jìng)爭(zhēng)”的運(yùn)行機(jī)制。危懷安等人認(rèn)為，開放是國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的重要工作和首要任務(wù)之一[7]。楊少飛從實(shí)驗(yàn)室發(fā)展的過程討論目標(biāo)定位的角度進(jìn)行研究，認(rèn)為國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在不同階段，目標(biāo)定位有所不同：建設(shè)初期基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究并重；快速發(fā)展期偏重于應(yīng)用基礎(chǔ)研究；穩(wěn)定發(fā)展期偏重于應(yīng)用基礎(chǔ)研究，兼顧戰(zhàn)略研究[8]。

1.3 高校普通實(shí)驗(yàn)室

多數(shù)學(xué)者的目標(biāo)定位研究主要集中在兩個(gè)層次：一是為用戶提供實(shí)驗(yàn)機(jī)會(huì)；二是幫助完成教學(xué)任務(wù)和基礎(chǔ)人才培養(yǎng)。陳睿提出，培養(yǎng)創(chuàng)新人才是高校實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的首要問題[9]。涂廷亞也認(rèn)為，高校普通實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)和管理工作應(yīng)有利于學(xué)生全面素質(zhì)提高和創(chuàng)新能力培養(yǎng)，通過實(shí)驗(yàn)培養(yǎng)學(xué)生的分析、判斷、綜合、推理、比較、抽象等基本能力，從而補(bǔ)充了理論教學(xué)的不足，激發(fā)了學(xué)生探索未知世界的欲望和興趣[10]。除此之外，陳達(dá)銀提出了創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室的概念。他指出，要徹底改變傳統(tǒng)的實(shí)驗(yàn)室建設(shè)觀念，采取“重點(diǎn)投入，集中建設(shè)，建設(shè)一個(gè)，到位一個(gè)”的方針，重點(diǎn)開展探索性、研究性實(shí)驗(yàn)，針對(duì)某一方面與某個(gè)領(lǐng)域未知數(shù)或全新問題，采取科學(xué)的方法，進(jìn)行大膽涉及、研究、探討。這種開放式教學(xué)實(shí)驗(yàn)將培養(yǎng)學(xué)生的綜合能力和創(chuàng)新能力[11]。

2 管理運(yùn)行

2.1 國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的管理運(yùn)行

縱觀學(xué)者們對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的管理運(yùn)行問題研究，主要集中于以下3個(gè)方面。

一是影響國(guó)家實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行管理的外部因素。主要強(qiáng)調(diào)實(shí)驗(yàn)室與宏觀管理部門、主管部門和依托單位的關(guān)系，即：與科技部、國(guó)務(wù)院部門(行業(yè))或地方省市科技管理部門、國(guó)家科研機(jī)構(gòu)和高校的關(guān)系。宋偉、宋小燕認(rèn)為，管理部門可以借鑒能源部設(shè)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估委員會(huì)的方式，負(fù)責(zé)評(píng)估實(shí)驗(yàn)室的高水平研究工作、與能源部發(fā)展規(guī)劃的相關(guān)性研究、投入與產(chǎn)出比等，加強(qiáng)對(duì)實(shí)驗(yàn)室的監(jiān)督[12]。趙文華提議，委托大學(xué)管理的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室實(shí)行設(shè)立“合同管理人”制度，接受社會(huì)的廣泛監(jiān)督，對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的評(píng)價(jià)采用國(guó)際通行的評(píng)估體系和程序等[5]。周岱等人通過研究美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室實(shí)行合同制管理，認(rèn)為這種形式可以實(shí)現(xiàn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室與承包商間互利雙贏，最大限度地發(fā)揮國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的作用[4]。夏松等人認(rèn)為，應(yīng)該采納實(shí)行理事會(huì)指導(dǎo)下的主任負(fù)責(zé)制，詳細(xì)介紹了組織結(jié)構(gòu)[2]。周岱等人認(rèn)為，在管理關(guān)系上，依托單位監(jiān)管和支持國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行，保證國(guó)家實(shí)驗(yàn)室合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；國(guó)家實(shí)驗(yàn)室每年則向依托單位報(bào)告研究工作和運(yùn)行情況[4]。

二是影響國(guó)家實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行管理的內(nèi)部因素。主要是從組織結(jié)構(gòu)、人員流動(dòng)、經(jīng)費(fèi)管理、考核機(jī)制等多個(gè)角度進(jìn)行了探討，提議建設(shè)以競(jìng)爭(zhēng)和流動(dòng)為核心的人員聘用機(jī)制和杰出人才引進(jìn)機(jī)制。應(yīng)該實(shí)行崗位聘任制，把國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的人員分成研究型、實(shí)驗(yàn)技術(shù)型和管理3種類型，按固定和流動(dòng)兩種形式進(jìn)行崗位聘用[2]。張金隆等人強(qiáng)調(diào)了實(shí)行重點(diǎn)資助機(jī)制，可以設(shè)立實(shí)驗(yàn)室主任基金和新型儀器設(shè)備研制基金和用于重點(diǎn)支持具有創(chuàng)新思想、創(chuàng)新方法、研制新儀器、開拓新功能等方面的專項(xiàng)研究[2]。周岱從合同管理制、資源投入機(jī)制、準(zhǔn)入與淘汰機(jī)制等14個(gè)方面探討了國(guó)家實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行機(jī)制[4]。易高峰從主任委員會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)、管理委員會(huì)三者的權(quán)責(zé)探討了國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的內(nèi)部管理體制。從經(jīng)費(fèi)支持、人才隊(duì)伍建設(shè)、公共研究平臺(tái)支撐等3個(gè)方面探討了國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行機(jī)制問題[13]。

三是對(duì)我國(guó)與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理運(yùn)行的對(duì)比研究。主要通過對(duì)國(guó)內(nèi)外國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)以及大型國(guó)家級(jí)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)、管理和運(yùn)行進(jìn)行比較，學(xué)習(xí)國(guó)外優(yōu)秀實(shí)驗(yàn)室的經(jīng)驗(yàn)。宋偉等人介紹了美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的管理體現(xiàn)與運(yùn)行機(jī)制，對(duì)正確處理國(guó)家與托管部門、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和托管機(jī)構(gòu)、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和大學(xué)之間的關(guān)系提出了建議[13]。楊少飛、許為民從發(fā)展歷程、概況以及學(xué)科分布、組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)費(fèi)來源、人事管理和人力資源結(jié)構(gòu)考核與評(píng)估相關(guān)的法律、政策進(jìn)行對(duì)比，揭示我國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的不足以及與美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室之間的差異，最后從學(xué)科布局、考核評(píng)估、法制建設(shè)和組織結(jié)構(gòu)4方面提出建議，給我國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理提供了有益的借鑒和啟示[14]。葉彩鳳選擇了美國(guó)布魯克海文國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、德國(guó)亥姆霍茲研究中心、日本理化研究所3個(gè)具有代表性的綜合型基礎(chǔ)研究基地，對(duì)它們所處的國(guó)家科技環(huán)境、管理體制和運(yùn)行機(jī)制等方面進(jìn)行詳細(xì)的分析和總結(jié)，提出對(duì)我國(guó)建設(shè)綜合型基礎(chǔ)研究基地的啟示[15]。黃繼紅等人對(duì)歐洲英、德、法國(guó)家級(jí)實(shí)驗(yàn)室和研究基地管理機(jī)制、運(yùn)行機(jī)制和定位進(jìn)行探討，剖析與歸納其共性經(jīng)驗(yàn)，為推進(jìn)我國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展建設(shè)提供了借鑒經(jīng)驗(yàn)[16]。董誠(chéng)介紹了歐洲核粒子中心在制度建設(shè)、人才管理、儀器共享、科學(xué)知識(shí)普及等方面的情況，分析了其成功優(yōu)勢(shì)，并對(duì)我國(guó)相關(guān)科技管理與研究機(jī)構(gòu)的建設(shè)提出了建議[17]。

2.2 國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的管理運(yùn)行

與眾多要素息息相關(guān)，一方面是實(shí)驗(yàn)室發(fā)展所處的外部環(huán)境，即實(shí)驗(yàn)室與宏觀管理部門、主管部門、依托機(jī)構(gòu)的關(guān)系；另一方面是自身的組織結(jié)構(gòu)、考核評(píng)估、人員組織等因素的管理。在人員管理上，楊曉秋等人認(rèn)為，革新勞動(dòng)用工制度，建立聘任、聘用合同制，只有保持人才的動(dòng)態(tài)優(yōu)化，才能建立一支創(chuàng)造力旺盛、團(tuán)結(jié)協(xié)作、積極進(jìn)取、相對(duì)穩(wěn)定的精干基礎(chǔ)研究隊(duì)伍。在組織結(jié)構(gòu)上，可采取設(shè)置 “教授委員會(huì)”、“室務(wù)委員會(huì)”等方式進(jìn)行科學(xué)決策、民主管理，充分發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會(huì)的作用[18]。王鵬建議取消國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的行政級(jí)別，建立理事會(huì)(決策)、管委會(huì)(執(zhí)行)、監(jiān)委會(huì)(司法)及咨委會(huì)(社會(huì)制約)多方制衡的自我管理體系[19]。在考核評(píng)估方面，孫曉興提出，應(yīng)該逐步建立專業(yè)化、規(guī)范化、國(guó)家化、創(chuàng)新性的科技評(píng)估制度[20]。此外，還有學(xué)者建議建立領(lǐng)域聯(lián)絡(luò)員制度，分領(lǐng)域?qū)?shí)驗(yàn)室實(shí)施管理，及時(shí)了解實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行情況[20]。

2.3 高校實(shí)驗(yàn)室的管理運(yùn)行

學(xué)者們對(duì)實(shí)驗(yàn)室人員、實(shí)驗(yàn)室管理體制、實(shí)驗(yàn)室設(shè)備等問題進(jìn)行了研究。周伯明等人指出，應(yīng)該努力建設(shè)一支結(jié)構(gòu)合理、相對(duì)穩(wěn)定、一專多能、高效精干的實(shí)驗(yàn)人員隊(duì)伍，從監(jiān)理規(guī)范高校的人才管理體制和運(yùn)行機(jī)制以及深化改革兩個(gè)方面提議切實(shí)加強(qiáng)試驗(yàn)隊(duì)伍建設(shè)[21]。朱健平強(qiáng)調(diào)指出，應(yīng)該重視提高實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍的整體素質(zhì)。張淑玲認(rèn)為，應(yīng)該從強(qiáng)化實(shí)驗(yàn)教學(xué)與理論教學(xué)同等重要的理念、建立實(shí)驗(yàn)中心管理體制、對(duì)實(shí)驗(yàn)設(shè)備進(jìn)行全面跟蹤管理、加大經(jīng)費(fèi)投入、重視人員建設(shè)等方面加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室的有效運(yùn)行與管理[22]。陳六平強(qiáng)調(diào)，實(shí)驗(yàn)室管理的目標(biāo)是產(chǎn)生教學(xué)科研成果和人才培養(yǎng)效益[23]。劉建成等從學(xué)生和實(shí)驗(yàn)教師兩個(gè)方面提出解決實(shí)驗(yàn)室管理中存在組織結(jié)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)儀器等問題[24]。

3 信息化建設(shè)

伴隨著信息化時(shí)代的到來,實(shí)驗(yàn)室的管理不能僅僅借助于傳統(tǒng)手段，信息化建設(shè)也要應(yīng)用到實(shí)驗(yàn)室管理中。

學(xué)者們對(duì)于實(shí)驗(yàn)室信息化建設(shè)的研究主要集中于信息化實(shí)現(xiàn)的具體方法和措施，缺乏以宏觀角度對(duì)實(shí)驗(yàn)室信息化建設(shè)整體情況的研究以及對(duì)未來的探索。實(shí)驗(yàn)室信息化建設(shè)的研究主要包括信息化建設(shè)的支撐條件和信息化建設(shè)展示的內(nèi)容。對(duì)于信息化建設(shè)的支撐條件的探討主要強(qiáng)調(diào)了信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、信息化系統(tǒng)、信息化操作管理模式等重要內(nèi)容。何曾穎認(rèn)為，要加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、落實(shí)信息化系統(tǒng)的使用、進(jìn)一步開放實(shí)驗(yàn)室等，并探討了實(shí)驗(yàn)室信息化建設(shè)內(nèi)容和實(shí)現(xiàn)措施[25]。漆建軍、朱宇林探討了高校普通實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與管理的信息化在具體實(shí)踐中的操作模式，圍繞實(shí)驗(yàn)室硬件設(shè)施信息化、開設(shè)實(shí)驗(yàn)內(nèi)容信息化、管理模式信息化等3個(gè)方面進(jìn)行系統(tǒng)闡述[26-27]。朱宇林認(rèn)為，高校應(yīng)通過建立和完善實(shí)驗(yàn)室信息化管理平臺(tái)，把實(shí)驗(yàn)室建設(shè)、實(shí)驗(yàn)室管理、實(shí)驗(yàn)教學(xué)和科學(xué)研究統(tǒng)一起來，改革實(shí)驗(yàn)室傳統(tǒng)管理模式，提高儀器設(shè)備的利用率，實(shí)現(xiàn)設(shè)備和數(shù)據(jù)等資源的共享，最大限度地發(fā)揮實(shí)驗(yàn)室的投資效益，降低實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行成本[27]。曹龍奎提出，實(shí)驗(yàn)室信息化建設(shè)與管理可以對(duì)軟件管理系統(tǒng)、儀器設(shè)備管理系統(tǒng)、實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目管理系統(tǒng)、實(shí)驗(yàn)人員管理系統(tǒng)、綜合查詢與統(tǒng)計(jì)分析系統(tǒng)的功能進(jìn)行設(shè)計(jì)[28]。除此之外，實(shí)驗(yàn)室信息化建設(shè)的步伐也應(yīng)該循序漸進(jìn)，同時(shí)結(jié)合自身的特色、遵循一定的科學(xué)原則，穩(wěn)步高效地實(shí)現(xiàn)信息化。喻漢平提出，實(shí)驗(yàn)室和技術(shù)物資管理工作信息化建設(shè)，可按“先易后難，逐步實(shí)施”的原則進(jìn)行[29]。同時(shí)，在信息化條件下實(shí)驗(yàn)室信息資源開發(fā)應(yīng)該遵循共享性開發(fā)、特色性開發(fā)、相關(guān)性開發(fā)等原則[30]。

4 開放服務(wù)

對(duì)外開放服務(wù)是實(shí)驗(yàn)室的基本職能之一，實(shí)驗(yàn)室的開放服務(wù)對(duì)于提高實(shí)驗(yàn)室形象、促進(jìn)科技資源使用效率、加快科技成果轉(zhuǎn)化和推動(dòng)科技進(jìn)步都有著非同尋常的意義。多數(shù)學(xué)者主要是從實(shí)驗(yàn)室開放模式、開放管理措施等幾個(gè)方面進(jìn)行研究。

4.1 國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的開放共享服務(wù)

對(duì)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開放共享服務(wù)的研究主要集中于大型儀器的開放共享服務(wù)研究， 包括以下3個(gè)方面內(nèi)容。

一是提高儀器開放共享效率的具體措施與體系。丁寅等人認(rèn)為，大型儀器設(shè)備建設(shè)應(yīng)該依據(jù)實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展方向布局，注重儀器的采購(gòu)、驗(yàn)收、開放、共享，強(qiáng)化管理制度和管理人員隊(duì)伍建設(shè)，為重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的科研創(chuàng)新、人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)和社會(huì)服務(wù)提供了一個(gè)良好的條件平臺(tái)[31]。謝永玉、王壽輝、燕文明認(rèn)為，大型儀器設(shè)備開放共享應(yīng)明確大型儀器設(shè)備公共實(shí)驗(yàn)平臺(tái)建設(shè)原則、目標(biāo)、主要內(nèi)容與措施，應(yīng)從強(qiáng)化儀器設(shè)備購(gòu)置前的論證、加強(qiáng)儀器設(shè)備的運(yùn)行與維護(hù)管理、多渠道提高大型儀器設(shè)備的使用率和共享率、為大型儀器設(shè)備提供網(wǎng)上開放和共享服務(wù)、加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍的建設(shè)和管理、樹立資源共享理念等方面來推進(jìn)開放服務(wù)系統(tǒng)建設(shè)[32]。董誠(chéng)等人在構(gòu)建了包括可見、可及、可用3個(gè)層次的大型科學(xué)儀器共享三層次模型的基礎(chǔ)上，介紹了發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室大型科學(xué)儀器的共享實(shí)例對(duì)三層次中的共享內(nèi)容、共享策略、預(yù)約過程、實(shí)時(shí)監(jiān)控和培訓(xùn)等進(jìn)行了細(xì)化分析[33]。

二是對(duì)實(shí)驗(yàn)室開放共享的評(píng)價(jià)研究。多位學(xué)者對(duì)評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估指標(biāo)等進(jìn)行了研究。陳實(shí)、吳根比較系統(tǒng)地介紹了國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的開放制度和評(píng)估制度，回顧和評(píng)價(jià)了國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的開放制度和評(píng)估制度對(duì)于部門實(shí)驗(yàn)室建設(shè)發(fā)揮的重要推動(dòng)作用[34]。于敬鵬等人根據(jù)實(shí)驗(yàn)室研究?jī)?nèi)容的綜合性、交叉性等特征，將國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室劃分為以基礎(chǔ)理論為產(chǎn)出目的的實(shí)驗(yàn)室和以技術(shù)產(chǎn)出為目的的實(shí)驗(yàn)室，并針對(duì)兩類實(shí)驗(yàn)室的特點(diǎn)，闡述了定量評(píng)價(jià)和定性評(píng)價(jià)相結(jié)合的重要性和可行性，給出了反映不同實(shí)驗(yàn)室的最大共享率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及其使用的基本原則[35]。

三是要樹立“開放共享”的國(guó)際化開放理念，通過思想認(rèn)同帶動(dòng)行為共享。樹立國(guó)際化開放理念，應(yīng)將國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的開放機(jī)制定位在世界范圍、國(guó)際水準(zhǔn)，由國(guó)內(nèi)開放走向世界開放、由“要我開放”走向“我要開放”，真正吸引、聚集國(guó)外高水平知名科學(xué)家來實(shí)驗(yàn)室開展合作研究或?qū)W術(shù)交流[9]。

4.2 國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的開放共享服務(wù)

由于我國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室數(shù)量較少、起步較晚，所以我國(guó)學(xué)者側(cè)重于與歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家的對(duì)比以及對(duì)我國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室開放共享機(jī)制未來發(fā)展趨勢(shì)的探討。

美國(guó)非常注重國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的開放共享，值得我們國(guó)家借鑒。王鵬等人介紹了阿貢設(shè)施共享的具體措施，阿貢的設(shè)施向來自工業(yè)界、學(xué)術(shù)界和其他國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的研究人員開放，提高了設(shè)備的利用率，促進(jìn)各國(guó)研究者的合作與交流，提升了國(guó)際聲譽(yù)[36]。宋偉等人介紹美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室資源共享制度，對(duì)于擁有大型儀器設(shè)備的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室都要對(duì)外開放，經(jīng)過一定的程序和手續(xù)，不同實(shí)驗(yàn)室或科研單位的科學(xué)家都可以甚至是免費(fèi)地使用這些實(shí)驗(yàn)儀器[13]。周岱等人介紹了美國(guó)大型綜合性的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室采用與科研任務(wù)需求相吻合的內(nèi)部學(xué)術(shù)組織結(jié)構(gòu)，促進(jìn)信息共享，并以法律法規(guī)形式要求國(guó)家實(shí)驗(yàn)室科技資源開放共享，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室評(píng)估委員會(huì)還制定了適應(yīng)不同類型國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估指標(biāo)體系，評(píng)估內(nèi)容包括開放共享、社會(huì)服務(wù)等[4]。

宋小燕等人分析了我國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展，認(rèn)為我國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室“開放、流動(dòng)、聯(lián)合、競(jìng)爭(zhēng)”的機(jī)制沒有完全建立，提出應(yīng)該制定相應(yīng)的大型儀器共享的制度和程序，最大限度地利用資源，充分利用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，促進(jìn)資源共享[13]。劉玉紅等人認(rèn)為，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室應(yīng)設(shè)立儀器設(shè)備開放基金，制訂儀器設(shè)備共享使用辦法，促進(jìn)科學(xué)儀器設(shè)備的共享，提高儀器設(shè)備使用率[4]。

4.3 高校普通實(shí)驗(yàn)室的開放共享服務(wù)研究

高校普通實(shí)驗(yàn)室開放共享服務(wù)的研究主要集中于開放模式劃分和提高開放共享效率措施兩個(gè)方面。

關(guān)于實(shí)驗(yàn)室開放模式的劃分，根據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)有多種模式。從課程體系設(shè)置劃分，實(shí)驗(yàn)室開放的模式大體上可分為課程體系開放和課外開放模式[37]；從開放時(shí)間劃分，實(shí)驗(yàn)室的開放有全天開放、預(yù)約開放、階段開放和定期開放等不同形式；從開放內(nèi)容上劃分，實(shí)驗(yàn)室的開放主要有僅對(duì)教學(xué)計(jì)劃外實(shí)驗(yàn)實(shí)行開放和全面開放，包括教學(xué)計(jì)劃內(nèi)和計(jì)劃外的實(shí)驗(yàn)[38]。結(jié)合開放時(shí)間、內(nèi)容的特點(diǎn)，目前主要有以下6種模式：基于學(xué)分制實(shí)施的管理層面的開放、基于學(xué)分制實(shí)施的內(nèi)容層面的開放、固定專門時(shí)間的開放、利用雙休日等業(yè)余時(shí)間的開放、建立專門開放實(shí)驗(yàn)室 、對(duì)“精英型”學(xué)生的開放[39]。鄭春龍?zhí)岢鰧?shí)驗(yàn)室層次開放的主要形式有教學(xué)實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目開放型、學(xué)生參與科研科技活動(dòng)型、自選研究課題型[40]。

針對(duì)目前高校普通實(shí)驗(yàn)室面臨實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍的不適應(yīng)、運(yùn)轉(zhuǎn)維持費(fèi)的協(xié)調(diào)支配問題、實(shí)驗(yàn)室開放效益低下的問題，學(xué)者從多個(gè)角度提出了改善實(shí)驗(yàn)室開放服務(wù)的建議。針對(duì)高校普通實(shí)驗(yàn)室的開放管理，王澤生、陳子輝認(rèn)為，不同類型實(shí)驗(yàn)室采取不同的開放形式，即實(shí)驗(yàn)室開放與人才培養(yǎng)目標(biāo)總體要求、實(shí)驗(yàn)教學(xué)體系、完全學(xué)分制、實(shí)驗(yàn)師資隊(duì)伍建設(shè)、網(wǎng)絡(luò)化的管理模式相結(jié)合[41]。

除此之外，在高校普通實(shí)驗(yàn)室開放中，根據(jù)存在的問題和實(shí)際的需要，可采取設(shè)立實(shí)驗(yàn)室開放專項(xiàng)基金、鼓勵(lì)學(xué)生參加開放型實(shí)驗(yàn)、規(guī)范實(shí)驗(yàn)室開放、提高實(shí)驗(yàn)指導(dǎo)教師的地位、提高教師的素質(zhì)和水平、采用信息化方式對(duì)開放實(shí)驗(yàn)和儀器設(shè)備進(jìn)行規(guī)范管理等措施推動(dòng)實(shí)驗(yàn)室的開放共享。王樹良認(rèn)為，實(shí)驗(yàn)室需要參照實(shí)驗(yàn)教學(xué)的管理模式，建立健全實(shí)驗(yàn)室開放的組織機(jī)構(gòu)和規(guī)章制度，并且各部門按照規(guī)章制度共同推動(dòng)實(shí)驗(yàn)室開放工作協(xié)調(diào)、穩(wěn)定、持續(xù)開展[41]。鄭春龍認(rèn)為，應(yīng)該分層次提供保證措施，比如實(shí)驗(yàn)教學(xué)內(nèi)容、教材要適應(yīng)層次開放的需要，實(shí)驗(yàn)室儀器設(shè)備的配置和管理方式要適應(yīng)開放需要，實(shí)驗(yàn)教學(xué)日常經(jīng)費(fèi)能保證層次開放的需要，實(shí)驗(yàn)教學(xué)師資和實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍能保證層次開放需要[43]。還可以運(yùn)用激勵(lì)理論，采取激勵(lì)法 、目標(biāo)激勵(lì)法、成就激勵(lì)法、約束法等主要激勵(lì)方式促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室開放[43]。

5 總結(jié)

（1）通過相關(guān)文獻(xiàn)分析表明，國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于實(shí)驗(yàn)室建設(shè)中的一系列問題的研究取得了一定成果，這些成果不僅拓寬了實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的研究思路，而且為實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)提供了有益的思路與方法。

（2）從總體來看，目前我國(guó)學(xué)者對(duì)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的研究處于探索階段，尚未形成一套較為完善的實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的理論體系和研究方法。研究?jī)?nèi)容主要停留在對(duì)已有現(xiàn)象的解釋，欠缺對(duì)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)深層次問題的分析，一些研究?jī)H僅停留在基于中國(guó)實(shí)踐案例的具體分析，缺乏系統(tǒng)研究和模式提煉。在實(shí)驗(yàn)室種類上側(cè)重對(duì)給予高校的普通實(shí)驗(yàn)室研究，對(duì)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的研究不足；研究方法上以定性分析為主，缺乏定量的分析，主要從管理學(xué)的角度開展分析，缺乏從經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)等其他學(xué)科角度的深度研究，研究方法較為欠缺。

（3）隨著我國(guó)科研實(shí)力的增強(qiáng)，我國(guó)科研實(shí)力的研發(fā)實(shí)力也不斷提高，特別是我國(guó)的實(shí)驗(yàn)室建設(shè)已經(jīng)形成了一定的規(guī)模，迫切需要從宏觀角度和理論角度開展對(duì)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行、管理和評(píng)估等方面的研究。伴隨著國(guó)際科技活動(dòng)交流的頻繁化、科技資源要素流通普遍化，我國(guó)從事科學(xué)研究的實(shí)體更加迫切需要學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)實(shí)驗(yàn)室的管理經(jīng)驗(yàn)。

（4）實(shí)驗(yàn)室作為科研活動(dòng)的重要實(shí)體和科技管理的重要內(nèi)容，必將具有更加廣闊的研究前景。未來實(shí)驗(yàn)室管理的研究基本上沿著兩個(gè)方向展開：一是拓展理論方法研究的深度和廣度，包括綜合采用多學(xué)科的理論方法研究實(shí)驗(yàn)室信息化建設(shè)、開放共享和管理運(yùn)行等基本理論問題；二是加強(qiáng)對(duì)國(guó)外優(yōu)秀研究基地的研究，特別是要加強(qiáng)對(duì)運(yùn)行機(jī)制、管理模式、開放共享和科普宣傳等重點(diǎn)問題的深入研究。

總之，實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的研究要堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)際的原則，把系統(tǒng)的理論的體系研究與實(shí)際的實(shí)驗(yàn)室管理活動(dòng)相結(jié)合，逐步形成一套系統(tǒng)的、科學(xué)的理論體系，指導(dǎo)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)，并在實(shí)踐中不斷完善和檢驗(yàn)理論研究成果。

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Literatures Review on Construction and M anagement of Our Country’s Laboratory

Zhang Jie, Dong Cheng
(Institute of Scientif c and Technical Information of China, Beijing 100038)

The problem of how to build laboratory has been concerned by many scholars, they pay more attention to the study of national laboratory, national key laboratory and norm al laboratory relying on colleges. Based on the relevant domestic laboratory research literature, this paper summarizes domestic scholars’ research focus, introducing the target, management, informatization, open service of diferent laboratory, and explores the future research directions.

laboratory, orientation, laboratory management, informatization, open service, laboratory construction

G311

：ADOI：10.3772/j.issn.1674-1544.2013.04.010

張潔（1988- ），女，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所碩士研究生，研究方向：科技資源共享，實(shí)驗(yàn)室管理。

2013年4月19日。