陳書成

(河南司法警官職業(yè)學(xué)院，河南鄭州 450011)

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理和執(zhí)法體制的現(xiàn)狀、問題及思考

陳書成

(河南司法警官職業(yè)學(xué)院，河南鄭州 450011)

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理和執(zhí)法體制具有條塊化、多層級(jí)、管理和執(zhí)法一體化等特點(diǎn)。由于機(jī)構(gòu)設(shè)置分散，部門繁多，導(dǎo)致條塊分割，權(quán)力和職能交叉及效率低下等問題。學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，有利于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理保護(hù)，有利于提高行政效率，有利于推動(dòng)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán);行政管理;行政執(zhí)法;行政保護(hù)

一、我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理和執(zhí)法體制的現(xiàn)狀

我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)管理主體分為中央級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)構(gòu)與地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)構(gòu)。下述圖表反映了我國(guó)中央級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)構(gòu)設(shè)置現(xiàn)狀。

序號(hào) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類 管理部門1 專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán) 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(及其所屬專利局) 2商標(biāo)權(quán) 國(guó)家工商行政管理總局商標(biāo)局3 著作權(quán) 國(guó)家版權(quán)局(掛靠在新聞出版署) 4原產(chǎn)地標(biāo)記 國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局5農(nóng)業(yè)植物品種權(quán) 國(guó)家農(nóng)業(yè)部6林業(yè)植物品種權(quán) 國(guó)家林業(yè)局7 國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家商務(wù)部8 與科技有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家科技部9 與進(jìn)出境貨物有關(guān)的邊境知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家海關(guān)總署

上表顯示，我國(guó)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理執(zhí)法相關(guān)的中央級(jí)行政機(jī)關(guān)主要包括:國(guó)家版權(quán)局、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國(guó)家工商行政管理總局商標(biāo)局、海關(guān)總署、國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、林業(yè)部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、科技部及國(guó)家保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室下轄系統(tǒng)等。另外還包括工信部、國(guó)家發(fā)改委、食品藥品監(jiān)管局、具有司法管轄權(quán)的最高人民檢察院、最高人民法院以及具有綜合執(zhí)法權(quán)的公安機(jī)關(guān)等?！?〕它們的職能分工如下:

1.版權(quán)局系統(tǒng)。版權(quán)局系統(tǒng)以國(guó)家版權(quán)局(新聞出版總署)為最高行政機(jī)關(guān)，各省、自治區(qū)、直轄市人民政府都設(shè)立了版權(quán)局，形成了中央和地方兩級(jí)管理的體制。我國(guó)《著作權(quán)法》第7條規(guī)定，國(guó)務(wù)院著作權(quán)行政管理部門負(fù)責(zé)全國(guó)著作權(quán)管理;各省、自治區(qū)、直轄市人民政府著作權(quán)行政管理部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的著作權(quán)管理。以國(guó)家版權(quán)局為例，其職責(zé)為:貫徹實(shí)施著作權(quán)法律、法規(guī);起草著作權(quán)方面的法律、法規(guī)草案;制定著作權(quán)管理的實(shí)施細(xì)則及辦法;審批著作權(quán)集體管理機(jī)構(gòu);著作權(quán)涉外機(jī)構(gòu)及事務(wù)辦理;指導(dǎo)地方著作權(quán)行政管理部門的工作;查處有重大影響的著作權(quán)侵權(quán)案件;負(fù)責(zé)著作權(quán)管理工作全國(guó)性宣傳、教育及表彰活動(dòng)?！?〕

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)局系統(tǒng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)局系統(tǒng)以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局為最高行政機(jī)關(guān)，縣級(jí)以上各級(jí)人民政府都設(shè)立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。我國(guó)《專利法》第3條規(guī)定，國(guó)務(wù)院專利行政部門負(fù)責(zé)全國(guó)專利工作管理;統(tǒng)一受理、審查專利申請(qǐng)，依法授予專利權(quán)。省、自治區(qū)、直轄市人民政府專利管理部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的專利管理工作。具體而言，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局主要負(fù)責(zé)監(jiān)督專利法律、法規(guī)的執(zhí)行;研究相關(guān)專利管理機(jī)關(guān)的執(zhí)法職能;對(duì)違法侵權(quán)行為進(jìn)行處罰;負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)專利的申請(qǐng)審查和行政管理。縣級(jí)以上地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)制定專利工作發(fā)展規(guī)劃，推動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，傳播專利信息，宣傳普及專利知識(shí)，指導(dǎo)、幫助企事業(yè)單位開展專利工作，依法處理專利侵權(quán)糾紛，查處假冒專利行為，調(diào)解專利糾紛。

3.工商行政管理局商標(biāo)局系統(tǒng)。商標(biāo)局系統(tǒng)隸屬于工商行政管理機(jī)關(guān)。我國(guó)商標(biāo)管理實(shí)行的是集中注冊(cè)和分級(jí)管理相結(jié)合的管理體制。〔3〕根據(jù)我國(guó)《商標(biāo)法》第2條規(guī)定，國(guó)務(wù)院工商行政管理部門商標(biāo)局主管全國(guó)商標(biāo)注冊(cè)和管理工作。國(guó)務(wù)院工商行政管理部門設(shè)立商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)，負(fù)責(zé)處理商標(biāo)爭(zhēng)議等相關(guān)事宜。地方各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)商標(biāo)使用行為進(jìn)行監(jiān)督管理，依職權(quán)或應(yīng)權(quán)利人請(qǐng)求查處侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為。〔4〕具體而言，商標(biāo)局負(fù)責(zé)全國(guó)商標(biāo)注冊(cè)和管理工作，依法保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)和查處商標(biāo)侵權(quán)，處理商標(biāo)爭(zhēng)議糾紛，加強(qiáng)馳名商標(biāo)的認(rèn)定和保護(hù)，負(fù)責(zé)特殊標(biāo)志、官方標(biāo)志的注冊(cè)和保護(hù)，商標(biāo)注冊(cè)信息發(fā)布及查詢，相關(guān)信息咨詢。地方各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)具體負(fù)責(zé)對(duì)商標(biāo)的行政執(zhí)法。〔5〕

4.海關(guān)系統(tǒng)。根據(jù)《海關(guān)法》第3條規(guī)定，國(guó)務(wù)院設(shè)立海關(guān)總署，統(tǒng)一管理全國(guó)海關(guān)。國(guó)家在對(duì)外開放的口岸和海關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)集中的地點(diǎn)設(shè)立海關(guān)。海關(guān)系統(tǒng)實(shí)行垂直管理，各直屬海關(guān)及基層海關(guān)向海關(guān)總署負(fù)責(zé)。海關(guān)總署全面管理、監(jiān)督和指導(dǎo)全國(guó)各海關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊境保護(hù)工作。各直屬海關(guān)負(fù)責(zé)本關(guān)區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊境保護(hù)工作?；鶎雍ｊP(guān)直接參與對(duì)侵權(quán)貨物的監(jiān)控、查驗(yàn)等執(zhí)法工作。

5.質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫局系統(tǒng)。根據(jù)我國(guó)《原產(chǎn)地名稱產(chǎn)品保護(hù)規(guī)定》的規(guī)定，國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局負(fù)責(zé)全國(guó)原產(chǎn)地名稱產(chǎn)品保護(hù)工作，包括原產(chǎn)地名稱產(chǎn)品的注冊(cè)登記、原產(chǎn)地專用標(biāo)志登記和監(jiān)督管理。

6.農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政管理系統(tǒng)。我國(guó)《植物新品種保護(hù)條例》第3條規(guī)定，農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政部門按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)植物新品種權(quán)的申請(qǐng)受理、審核批準(zhǔn)及認(rèn)證登記工作。

7.保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室及下轄系統(tǒng)。2004年，國(guó)務(wù)院設(shè)立國(guó)家保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作組①第一任工作組組長(zhǎng)由時(shí)任國(guó)務(wù)院副總理吳儀擔(dān)任，成員由中宣部、公安部、司法部、信息產(chǎn)業(yè)部、商務(wù)部、文化部、國(guó)資委、海關(guān)總署、工商總局、質(zhì)檢總局、版權(quán)局、食品藥品監(jiān)管局、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國(guó)務(wù)院法制辦、國(guó)務(wù)院新聞辦、最高人民法院和最高人民檢察院17個(gè)部門的負(fù)責(zé)人組成。。其職能是統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作體制和法律法規(guī)建設(shè);推動(dòng)建立跨部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)作機(jī)制;加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳，增強(qiáng)全社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。國(guó)家保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)日常工作和督辦侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)重大案件。各地保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作組辦公室分別負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)舉報(bào)投訴服務(wù)。

綜上可以看出，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理和執(zhí)法體制具有機(jī)構(gòu)設(shè)置上“條塊化”、“多層級(jí)”，管理和執(zhí)法“一體化”等特點(diǎn)。“條塊化”是指不同的行政主體分別管理和保護(hù)相應(yīng)類別的知識(shí)產(chǎn)權(quán);“多層級(jí)”是指所有類別的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理主體均自上而下分別設(shè)立中央和地方多層級(jí)保護(hù)體系，上下級(jí)關(guān)系上一部分實(shí)行垂直管理，一部分實(shí)行同級(jí)人民政府和上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門雙重管理;“一體化”是指管理與執(zhí)法不分，一體屬于同一行政主體。〔6〕

二、存在的問題

毋庸置疑，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理和執(zhí)法機(jī)關(guān)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面取得了顯著的成績(jī)，但存在的問題也不可小視，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面〔7〕:

1.部門繁多，設(shè)置分散。如前所述，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理和執(zhí)法的主體有十?dāng)?shù)家單位，形成了管理和執(zhí)法機(jī)關(guān)部門繁多、稱謂復(fù)雜、“多龍治水”的局面，表面上看是隊(duì)伍強(qiáng)大，齊抓共管，實(shí)際上往往“齊抓共不管”，出現(xiàn)大量管理漏洞，既浪費(fèi)行政資源和行政成本，也不利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政保護(hù)。

2.職能劃分不清，權(quán)力和職能交錯(cuò)重疊。在目前體制下，各部門執(zhí)法依據(jù)不能統(tǒng)一，“鐵路警察，各管一段”，但又很難做到“無(wú)縫對(duì)接”。源于權(quán)力的天然自我擴(kuò)張性，各機(jī)關(guān)均傾向于不斷擴(kuò)張自己的權(quán)力范圍，甚至出現(xiàn)權(quán)力沖突，部門利益化現(xiàn)象越來(lái)越嚴(yán)重。比如地理標(biāo)志由國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局管，而作為集體商標(biāo)和證明商標(biāo)，商標(biāo)局也可以管，這樣極易造成重復(fù)管理和權(quán)力沖突?！?〕

3.效率低下，服務(wù)質(zhì)量和水平不高。受人事編制制度制約，各知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理和執(zhí)法機(jī)關(guān)的專業(yè)管理人員均顯不足，造成授權(quán)與后續(xù)的權(quán)利效力確認(rèn)程序過長(zhǎng)，管理和執(zhí)法難以及時(shí)到位，活力不足，效率低下，嚴(yán)重影響了相關(guān)制度的效率與應(yīng)有的社會(huì)效果。另外，當(dāng)遇到知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題時(shí)，行政管理相對(duì)人必須求助于多個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理和執(zhí)法機(jī)關(guān)，給他們?cè)斐刹槐匾睦_，因此，被社會(huì)公眾形象地比喻為“鉆行政迷宮”。

4.管理與執(zhí)法一體化，管理部門執(zhí)法負(fù)擔(dān)和壓力較大。知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)直接行政執(zhí)法，需要?jiǎng)佑么罅康纳鐣?huì)公共資源為少數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人提供保護(hù)。另外，這種做法也容易給其他國(guó)家傳遞一個(gè)錯(cuò)誤的信號(hào)，讓他們?cè)谟龅絾栴}時(shí)直接向中國(guó)政府施加壓力，從而使中國(guó)政府承擔(dān)了過重的負(fù)擔(dān)。〔9〕

三、國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)關(guān)考察〔10〕

(一)大陸法系國(guó)家

1.法國(guó)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的行政機(jī)關(guān)主要有工業(yè)產(chǎn)權(quán)局、農(nóng)業(yè)部、經(jīng)濟(jì)部等。其中，工業(yè)產(chǎn)權(quán)局是主要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，隸屬于經(jīng)濟(jì)財(cái)政與工業(yè)部，但它不是政府機(jī)關(guān)，是具有民事資格及獨(dú)立財(cái)務(wù)的公共機(jī)構(gòu)〔11〕，類似于我國(guó)的事業(yè)單位。職能主要包括:受理、認(rèn)證;注冊(cè)、登記;信息咨詢;起草、實(shí)施工業(yè)產(chǎn)權(quán)法及其實(shí)施細(xì)則;對(duì)外合作與交流。國(guó)家不設(shè)專門版權(quán)管理機(jī)構(gòu)，而是由一些商業(yè)性服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)軟件作品版權(quán)登記事宜，文化部代管一些版權(quán)政策方面的事務(wù)。農(nóng)業(yè)部負(fù)責(zé)植物新品種，經(jīng)濟(jì)部負(fù)責(zé)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。法國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)關(guān)只是在相關(guān)范圍內(nèi)參與解決法律問題或沖突，不承擔(dān)行政執(zhí)法任務(wù)。

2.德國(guó)。涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的行政機(jī)關(guān)主要有:聯(lián)邦司法部(負(fù)責(zé)政府層面知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律、歐盟相關(guān)立法和Trips協(xié)議等事宜)、聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)和勞動(dòng)部(負(fù)責(zé)國(guó)際貿(mào)易政策中涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)事宜)、專利商標(biāo)局(負(fù)責(zé)專利和商標(biāo)申請(qǐng)、授予和管理)等。其中，專利商標(biāo)局是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的主要行政機(jī)關(guān)，具體負(fù)責(zé)工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的審查、登記;版權(quán)政策制定及管理;藥品補(bǔ)充保護(hù)證書審批;版權(quán)及相關(guān)權(quán)利爭(zhēng)議調(diào)解;法律咨詢服務(wù);知識(shí)產(chǎn)權(quán)普及、宣傳、培訓(xùn)、教育?！?2〕聯(lián)邦司法部負(fù)責(zé)版權(quán)，主要職能是在制定法律草案和國(guó)際交流等。該國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)關(guān)不承擔(dān)行政執(zhí)法任務(wù)，只是在相關(guān)范圍內(nèi)參與解決法律問題或沖突。

3.日本。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的行政機(jī)關(guān)主要有特許廳、專利部、版權(quán)局等。特許廳隸屬通產(chǎn)省，主要職能包括:受理專利申請(qǐng);起草知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策;國(guó)際交流與合作;制定或修改相關(guān)法律;信息咨詢等。特許廳沒有調(diào)停功能，只能在雙方當(dāng)事人之間作出爭(zhēng)議點(diǎn)是否在權(quán)利范圍內(nèi)的判定，且不具行政約束力。專利部隸屬于經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省，其主要職責(zé)是為公眾提供專利信息檢索平臺(tái)。版權(quán)局主要負(fù)責(zé)理順版權(quán)方面的法律法規(guī);部署地方版權(quán)執(zhí)行機(jī)構(gòu);處理有關(guān)版權(quán)的國(guó)際事務(wù);加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的教育。

(二)英美法系國(guó)家

1.英國(guó)。英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)比較集中。專利、商標(biāo)、版權(quán)、外觀設(shè)計(jì)都?xì)w英國(guó)專利局管理，專利局隸屬貿(mào)易工業(yè)部，負(fù)責(zé)本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)，主要職責(zé)是:商標(biāo)和工業(yè)設(shè)計(jì)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、發(fā)明專利審查、登記;版權(quán)政策制定及管理;知識(shí)產(chǎn)權(quán)普及、培訓(xùn)、宣傳、教育;法律咨詢，糾紛調(diào)解;推動(dòng)科技創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化。植物品種權(quán)局和農(nóng)業(yè)漁業(yè)食品部管理植物品種權(quán)登記。同法國(guó)、德國(guó)一樣，英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)關(guān)只參與解決相關(guān)法律問題或糾紛，不承擔(dān)直接行政執(zhí)法職能。

2.美國(guó)。涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政管理機(jī)構(gòu)主要有美國(guó)專利商標(biāo)局和版權(quán)局。美國(guó)專利商標(biāo)局職能包括:專利授權(quán)和商標(biāo)注冊(cè);為商務(wù)部和其他機(jī)構(gòu)提供相關(guān)建議和幫助;幫助、支持創(chuàng)新和科技發(fā)展，具體負(fù)責(zé)版權(quán)的管理與對(duì)外交流。版權(quán)局隸屬于美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館，主要負(fù)責(zé)作品的版權(quán)登記、版本交存和政策法律的制定。美國(guó)專利商標(biāo)局和版權(quán)局沒有行政執(zhí)法職能。

3.澳大利亞。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)關(guān)主要有知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(隸屬于聯(lián)邦工業(yè)、旅游和資源部)、司法部(負(fù)責(zé)版權(quán)政策方面)、外交和貿(mào)易部(負(fù)責(zé)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的貿(mào)易事務(wù))以及交通、信息和文化部(負(fù)責(zé)集成電路布圖設(shè)計(jì))等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)局主要職能包括:知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，涵蓋專利、商標(biāo)、外觀設(shè)計(jì)等工業(yè)產(chǎn)權(quán)，也包括植物新品種權(quán);宣傳和咨詢服務(wù);知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際交流、地區(qū)合作;制定相關(guān)政策、法律和規(guī)章;管理專利和商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)。〔13〕澳大利亞知識(shí)產(chǎn)權(quán)局沒有直接行政執(zhí)法職能。版權(quán)事務(wù)由版權(quán)局管理，但不擁有版權(quán)侵權(quán)查處等執(zhí)法職能。

四、國(guó)外做法對(duì)我們的啟示

1.在知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)關(guān)的設(shè)置上，主要采取三種模式:一是工業(yè)產(chǎn)權(quán)“二合一”的模式，設(shè)置專利商標(biāo)局或工業(yè)產(chǎn)權(quán)局，統(tǒng)一管理商標(biāo)和專利事務(wù)。這種模式是大多數(shù)國(guó)家的選擇。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全世界有180多個(gè)國(guó)家和地區(qū)實(shí)行這種管理模式。二是“三合一”的管理模式，即將專利、商標(biāo)、版權(quán)行政管理機(jī)關(guān)統(tǒng)一設(shè)置，采取這種模式的有英國(guó)、加拿大、新加坡、我國(guó)臺(tái)灣和香港地區(qū)等74個(gè)國(guó)家和地區(qū)。三是分散管理模式，即將專利、商標(biāo)和版權(quán)行政管理機(jī)關(guān)分開設(shè)置，采取這種模式的國(guó)家有阿聯(lián)酋、沙特、巴基斯坦、希臘、埃及、中國(guó)等。〔14〕我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)關(guān)的設(shè)置上應(yīng)汲取先進(jìn)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)，做出最有利于我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的模式選擇。

2.國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)關(guān)的職能主要是管理和服務(wù)。通過上述分析，我們可以將國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)關(guān)的職能歸納為:專利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)、商標(biāo)等工業(yè)產(chǎn)權(quán)的審查、登記;知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策起草;研究和推動(dòng)科技創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化;對(duì)外合作、交流;法律咨詢服務(wù);知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議調(diào)解;知識(shí)產(chǎn)權(quán)普及、宣傳、培訓(xùn)、教育。這對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)關(guān)統(tǒng)一設(shè)置后職能的劃分具有借鑒意義。

3.管理與執(zhí)法的分離。世界上絕大多數(shù)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)關(guān)僅僅負(fù)責(zé)管理和服務(wù)，參與爭(zhēng)議解決，但沒有行政執(zhí)法職能。有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政執(zhí)法主要依靠警察、海關(guān)等專業(yè)行政執(zhí)法隊(duì)伍。如，美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法主要由警察機(jī)構(gòu)和海關(guān)部門負(fù)責(zé)，另外，還有美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局、美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì);在德國(guó)，海關(guān)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的主要執(zhí)法部門;在法國(guó)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行稽查的機(jī)構(gòu)是競(jìng)爭(zhēng)、消費(fèi)和反舞弊總司稽查員以及海關(guān)、警察、憲兵等;在日本，由警察機(jī)構(gòu)和海關(guān)部門負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法;在印度，警察局是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法的重要力量。

4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)關(guān)部分職能的服務(wù)化、商業(yè)化。美國(guó)專利商標(biāo)局以類似私營(yíng)商業(yè)企業(yè)的方式運(yùn)作，通過為客戶提供服務(wù)以獲取經(jīng)營(yíng)資金。德國(guó)專利與商標(biāo)局利用網(wǎng)上和電子平臺(tái)向市民提供服務(wù)，他們服務(wù)好、質(zhì)量高、收費(fèi)低、工作便捷，在歐洲深受歡迎。這對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理和體制的改革有一定的借鑒意義。

五、健全我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理和執(zhí)法體制的思考

1.在機(jī)構(gòu)設(shè)置上，通過部門合并、職能轉(zhuǎn)移等措施，縮減知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門數(shù)量。建議設(shè)立國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)總局，統(tǒng)一管理全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。將專利局系統(tǒng)、商標(biāo)局系統(tǒng)、版權(quán)局系統(tǒng)整合為一個(gè)系統(tǒng)，統(tǒng)一處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)，這樣可以提高行政效率，節(jié)約行政成本。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)總局下可分設(shè)工業(yè)產(chǎn)權(quán)局和版權(quán)局。借鑒先進(jìn)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，將專利、商標(biāo)的管理機(jī)關(guān)集中設(shè)置，可稱為工業(yè)產(chǎn)權(quán)局或?qū)＠虡?biāo)局，主要負(fù)責(zé)管理全國(guó)的專利、商標(biāo)、原產(chǎn)地標(biāo)志等工業(yè)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)。

鑒于版權(quán)具有意識(shí)形態(tài)和非授權(quán)性的特點(diǎn)，版權(quán)局應(yīng)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)局分設(shè)，使其保留專門的、獨(dú)立的版權(quán)管理行政機(jī)關(guān)局面。〔15〕考慮到工作的便利和國(guó)家行政成本的節(jié)約，版權(quán)局與新聞出版管理部門合署辦公的現(xiàn)狀可以維持不變。

取消國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫部門的原產(chǎn)地標(biāo)志管理權(quán)，劃入工業(yè)產(chǎn)權(quán)局管理。取消國(guó)家科技管理部門對(duì)與科技有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，劃入工業(yè)產(chǎn)權(quán)局管理。取消國(guó)家商務(wù)部門對(duì)國(guó)際貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，劃入海關(guān)管理。

2.在職能劃分上，實(shí)行行政管理與行政執(zhí)法的分離。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門的執(zhí)法職能剝離出來(lái)，使他們更加專注于管理和服務(wù)工作，切實(shí)提高管理和服務(wù)水平。通過他們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的支持、維護(hù)及專利技術(shù)傳播，支持和促進(jìn)科技創(chuàng)新，推動(dòng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。具體來(lái)說(shuō)，中央層級(jí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的審查、注冊(cè)、登記工作，提出立法建議，制定具體管理辦法等。地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門主要承擔(dān)本地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理職能，向公眾普及知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)，為社會(huì)提供信息咨詢服務(wù)、構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息公開服務(wù)平臺(tái)，承擔(dān)上級(jí)機(jī)關(guān)委托辦理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)注冊(cè)和登記等職能。〔16〕

設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)。借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的做法，將現(xiàn)行分散于各系統(tǒng)的執(zhí)法人員整合，設(shè)立統(tǒng)一的行政執(zhí)法隊(duì)伍負(fù)責(zé)執(zhí)法。也可借鑒美國(guó)的辦法，將執(zhí)法權(quán)授權(quán)給警察和海關(guān)部門，由警察和海關(guān)統(tǒng)一執(zhí)法。這樣的行政執(zhí)法，可以集中使用行政資源，提高執(zhí)法效率。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)朝服務(wù)化發(fā)展，部分職能可以商業(yè)化，同時(shí)鼓勵(lì)民間知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)組織、機(jī)構(gòu)的健康成長(zhǎng)。技術(shù)的快速升級(jí)換代對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門的服務(wù)能力與水平提出了越來(lái)越高的要求，這些部門必須轉(zhuǎn)變觀念，以更好的服務(wù)促進(jìn)管理水平的提升。例如，我國(guó)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)域名的管理歸屬于信息和工業(yè)化部門，但世界上絕大多數(shù)國(guó)家的通例是由非政府組織管理?！?7〕依托社會(huì)力量，通過有償服務(wù)的商業(yè)化運(yùn)作模式，向社會(huì)提供多樣化、差異化、快捷化的信息咨詢、注冊(cè)登記、糾紛調(diào)解、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、事務(wù)代理等高標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)。

〔1〕〔17〕董希凡.知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)關(guān)的中外比較研究〔J〕.知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2006，(3).

〔2〕http://www.ncac.gov.cn/cms/html/309/3521/List－1.html，2012－02－17.

〔3〕〔9〕中國(guó)社會(huì)科學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心編.中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系改革研究〔M〕.北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社.2008.8，31－32.〔4〕中國(guó)商標(biāo)網(wǎng)，http://sbj.saic.gov.cn/zzjg/index.asp.2008－12－8.

〔5〕中國(guó)商標(biāo)網(wǎng)，http://sbj.saic.gov.cn/zzjg1/，2012－2－17.

〔6〕鄧建志.WTO框架下知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)研究〔M〕.北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2009.236.

〔7〕〔10〕〔15〕〔16〕武善學(xué).健全中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理和執(zhí)法體制〔J〕.法學(xué)雜志，2010，(4).

〔8〕張玉敏.我國(guó)地理標(biāo)志法律保護(hù)的制度選擇〔J〕.知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2005，(1).

〔11〕黃暉譯.法國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典(法律部分)〔M〕.北京:商務(wù)印書館，1999.65－66.

〔12〕德國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的特點(diǎn)和啟示——商務(wù)部赴德國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)專題高級(jí)研討班情況匯報(bào)〔Z〕.商務(wù)部網(wǎng)站，2009－01－21.

〔13〕澳大利亞專利局介紹.國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站，2008－12－27.

〔14〕單曉光，王珍愚.各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其啟示〔J〕.同濟(jì)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2007，(3).

The Current Situation，Problems and Consideration of China Intellectual Property Administration and Law Enforcement System

CHEN Shu－cheng
(Henan Judicial Police Vocational College，Zhengzhou，Henan 450011)

China’s intellectual property administration and enforcement system has the characteristics of the bar status，multi-level，and integration of management and law enforcement.The trival institutions，various departments，dispersed setting，causes fragmentation and intersected status，leads to overlapping power and functions，and the low efficiency.Learning the relevant experience of developed countries is conducive to the management of intellectual property protection in China，to improvement of administrative efficiency，and promotion of innovative nation construction.

intellectual property rights;administrative management;administrative law enforcement;administrative protection

DF523

A

1672-2663(2012)02-0077-04

2012 -02 -22

本文是河南省教育廳2011年度自然科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目(編號(hào)2011C630019)的階段性成果之一。

陳書成(1973-)，男，河南駐馬店人，河南司法警官職業(yè)學(xué)院副教授，主要從事憲法與行政法學(xué)教學(xué)工作。

(責(zé)任編輯王 勇)