李志勇 洪 濤 王 燕 王成金 杜 斌 張德輝 陸 晨 田海瑞 王 欣

（1. 河北省污染物排放權(quán)交易服務(wù)中心，050051；2. 唐山市環(huán)境工程評估中心，063000；3. 內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易管理中心，010000；4. 山西省環(huán)境保護廳，030000；5. 北京思路創(chuàng)新科技有限公司，100085）

排污權(quán)交易試點總體工作框架研究

李志勇1洪 濤2王 燕1王成金3杜 斌4張德輝5陸 晨5田海瑞5王 欣5

（1. 河北省污染物排放權(quán)交易服務(wù)中心，050051；2. 唐山市環(huán)境工程評估中心，063000；3. 內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易管理中心，010000；4. 山西省環(huán)境保護廳，030000；5. 北京思路創(chuàng)新科技有限公司，100085）

通過調(diào)研分析排污權(quán)交易試點省市的業(yè)務(wù)工作，對省級排污權(quán)交易管理工作進行研究闡述，從整體的角度提出排污權(quán)交易管理工作的目標(biāo)定位、總體工作框架和數(shù)據(jù)邏輯，提出排污權(quán)交易目前需要解決的重點問題，為排污權(quán)交易由試點轉(zhuǎn)向全國推廣積累經(jīng)驗。

排污權(quán)交易；總體框架；數(shù)據(jù)邏輯

1 引言

排污權(quán)交易是指在一定區(qū)域內(nèi)，在污染物排放總量不超過允許排放量的前提下，內(nèi)部各污染源之間通過貨幣交換的方式相互調(diào)劑排污量，從而達到減少排污量、保護環(huán)境的目的，其主要思想就是建立合法的污染物排放權(quán)利即排污權(quán)（這種權(quán)利通常以排污許可證的形式表現(xiàn)），并允許這種權(quán)利像商品一樣被買入和賣出，以此來進行污染物的排放控制。［1］

排污權(quán)交易是運用市場機制促進污染減排和環(huán)境保護、提高環(huán)境資源配置效率的有效手段，是推進環(huán)境保護體制機制創(chuàng)新的重要突破口。開展排污權(quán)有償使用和交易，有利于確定“環(huán)境容量是稀缺資源”的理念，促進環(huán)境容量資源的優(yōu)化配置；有利于促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，降低污染減排和環(huán)境保護的成本；有利于推動環(huán)境監(jiān)測監(jiān)控體系的建設(shè)，加快實現(xiàn)環(huán)境管理現(xiàn)代化；有利于調(diào)整優(yōu)化區(qū)域經(jīng)濟布局和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變；有利于促進全省污染減排，提升循環(huán)經(jīng)濟與清潔生產(chǎn)水平，為后續(xù)發(fā)展騰出環(huán)境空間具有重大的現(xiàn)實與戰(zhàn)略意義?！?】

截至目前，全國已有近二十個省市開展了排污權(quán)交易，其中江蘇、浙江、天津、湖北、湖南、內(nèi)蒙古、山西、重慶、陜西、河北、河南等十一個?。▍^(qū)、市）被列為國家排污權(quán)交易試點省份；廣東、山東、遼寧、黑龍江等十余個省也在省內(nèi)積極地探索嘗試。目前，排污權(quán)有償使用和交易工作中相關(guān)的法律法規(guī)空白可能是最大的問題，急需的是《排污權(quán)有償使用和交易試點工作指導(dǎo)意見》和《排污許可證管理條例》，國家發(fā)改委和環(huán)境保護部等部門一直致力于這方面的工作，法律法規(guī)的制定同樣需要試點，這也是先在地方開展試點的重要原因，如果建立了行之有效的法律法規(guī)，也可以對國家制定統(tǒng)一的法律法規(guī)提供幫助。本文分析排污權(quán)交易各地試點已開展和即將開展的工作，形成總體工作框架，力求為試點和推廣工作積累一些經(jīng)驗。

2 總體框架

2.1 試點目標(biāo)定位

總體目標(biāo)為：觀念方面達到普及“環(huán)境容量是稀缺資源”的理念；制度方面初步達成交易市場、行政、社會三方制衡的機制；管理方面完善監(jiān)測監(jiān)控體系，建立排污權(quán)交易管理平臺，實現(xiàn)管理精細化；實踐方面由點及面、逐步開展排污權(quán)交易的落地，開拓多方共贏局面，調(diào)動企業(yè)積極性；效益方面衡量環(huán)境效應(yīng)、經(jīng)濟效應(yīng)、社會效應(yīng)【3】，優(yōu)化排污權(quán)交易機制。

一期目標(biāo)為：建成交易大廳、發(fā)布規(guī)章制度、開展排污權(quán)初始核定和交易相關(guān)工作、構(gòu)建管理信息平臺；基于規(guī)章制度+交易大廳+管理信息平臺，實現(xiàn)排污權(quán)初始分配和買賣交易。

二期目標(biāo)為：全面開展排污權(quán)有償使用和交易，開展排污權(quán)有償使用與交易相關(guān)課題研究；排污權(quán)交易后管理建設(shè)；整合有償使用、交易、交易后管理為一體【4】，形成聯(lián)動局面。

2.2 試點工作框架

結(jié)合目標(biāo)定位與各試點省業(yè)務(wù)工作，排污權(quán)交易總體框架總體應(yīng)包括規(guī)章制度建設(shè)、交易中心建設(shè)、排污權(quán)初始核定與交易、排污權(quán)交易管理信息平臺、排污權(quán)交易后管理，如下圖所示：

2.2.1 規(guī)章制度建設(shè)

規(guī)章制度是開展排污權(quán)有償使用和排污交易所需的政策基礎(chǔ)。

排污權(quán)交易管理辦法包括排污權(quán)的定義；排污權(quán)交易的對象、主體及管理機構(gòu)、交易范圍；排污權(quán)有償使用和交易的基礎(chǔ)條件；排污權(quán)有償使用和交易方式、排污權(quán)使用期限和收費、排污權(quán)指標(biāo)的核定；排污權(quán)的定價；排污權(quán)的管理等。

排污權(quán)交易實施細則包括排污權(quán)的分配和管理、排污權(quán)有償使用管理、交易機構(gòu)、交易主體資質(zhì)審查、排污權(quán)交易方式和流程、監(jiān)督管理、罰則、附則等。

排污權(quán)電子競價交易規(guī)則包括電子競價交易方式、交易報價、交易流程、法律責(zé)任等。

排污權(quán)資金收支管理辦法包括資金管理、分級管理、資金監(jiān)管等。

排污許可證管理辦法修訂包括排污權(quán)交易引起的買賣雙方許可證變更處理等。

排污權(quán)儲備管理規(guī)則包括排污權(quán)的各種儲備條件和儲備場景等。

排污權(quán)有償使用收費標(biāo)準(zhǔn)和交易價格規(guī)定規(guī)范省內(nèi)排污權(quán)有償使用和交易市場，對有償使用收費標(biāo)準(zhǔn)和交易基準(zhǔn)價進行規(guī)定。

部分省還制定了排污權(quán)交易的金融創(chuàng)新類規(guī)章制度，如排污權(quán)抵押貸款、綠色信貸等。

圖1 排污權(quán)交易管理總體框架

表1 各試點省排污權(quán)交易相關(guān)規(guī)章制度出臺情況（部分）

2.2.2 交易中心建設(shè)

交易中心建設(shè)是指為了實施排污權(quán)交易所需的基礎(chǔ)設(shè)施，包括組織機構(gòu)、基礎(chǔ)硬件、系統(tǒng)軟件、交易大廳、電子競拍系統(tǒng)、辦公設(shè)施以及系統(tǒng)集成等。各試點省市的管理組織機構(gòu)不盡相同，多數(shù)地方成立了專門從事排污權(quán)有償使用和交易的事業(yè)單位，也有環(huán)保廳局指定機關(guān)部門負(fù)責(zé)的，也有委托各類交易所開展工作的。基礎(chǔ)硬件和系統(tǒng)軟件是開展業(yè)務(wù)信息化所需的基礎(chǔ)。交易大廳、電子競拍系統(tǒng)、辦公設(shè)施、系統(tǒng)集成工作是開展有償使用、二級市場出讓受讓、競拍交易所需的基礎(chǔ)設(shè)施。

表2 各地交易管理機構(gòu)屬性情況（部分）

表3 各地交易管理機構(gòu)職能分配情況（部分）

續(xù)表

2.2.3 排污權(quán)初始核定與交易

核定規(guī)則制定：區(qū)域可分配總量核定規(guī)則用來約定國家為地方分配的目標(biāo)總量、生活總量、儲備總量、可分配總量的核定規(guī)則【5】；二氧化硫、氮氧化物、化學(xué)需氧量、氨氮四指標(biāo)核定規(guī)則用來約定指標(biāo)的初始排污權(quán)如何核定，需要分行業(yè)核定，如火電行業(yè)二氧化硫可以采取排放績效法，其他行業(yè)可以采取多來源數(shù)據(jù)比對的歷史排放量法等，化學(xué)需氧量多使用定額達標(biāo)法進行核定；排污權(quán)定價規(guī)則用來約定排污權(quán)基價測算規(guī)則，多使用基于恢復(fù)成本法或防護費法進行基價測算，并根據(jù)基價推算出有償使用費、交易基準(zhǔn)價、儲備指標(biāo)出售價格等價格機制?！?】

排污權(quán)初始核定：根據(jù)核定規(guī)則進行初始排污權(quán)的核定。根據(jù)各地的經(jīng)驗，按照核定規(guī)則進行初始核定對企業(yè)范圍有一定要求，即要求對區(qū)域內(nèi)的扣除生活、農(nóng)業(yè)、機動車排放源的全部工業(yè)企業(yè)均納入排污權(quán)初始核定范圍，這樣才能確保區(qū)域可分配初始排污權(quán)全覆蓋。

企業(yè)申購與審批：為企業(yè)進行宣傳培訓(xùn)、實施初始排污權(quán)的有償使用申購、管理部門核定以及后續(xù)的合同權(quán)證費用管理工作。

排污權(quán)交易：企業(yè)獲取初始排污權(quán)之后，根據(jù)自身生產(chǎn)和實際排放情況，開展二級市場的交易工作，包括一對多的電子競拍交易或掛牌交易，一對一的協(xié)商交易，儲備指標(biāo)出售和交易中心回購等。

2.2.4 排污權(quán)交易管理信息平臺

各試點省的規(guī)章制度、交易中心、排污權(quán)初始核定與交易這三項基礎(chǔ)工作完成后，則可根據(jù)業(yè)務(wù)開展規(guī)則進行管理信息平臺設(shè)計開發(fā)，該管理平臺面向交易管理部門用戶和企業(yè)用戶，提供相應(yīng)的信息系統(tǒng)操作和查詢統(tǒng)計功能。平臺包括以下子系統(tǒng)：企業(yè)申購與交易管理、初始指標(biāo)分配管理、交易審批與備案管理、交易數(shù)據(jù)分析、排放績效核算、排放跟蹤管理、領(lǐng)導(dǎo)宏觀統(tǒng)計、指標(biāo)轉(zhuǎn)存管理、信息發(fā)布與維護。滿足排污權(quán)交易管理日常辦公所需【7】。

圖2 各試點省初始排污權(quán)核定工作思路

圖3 各試點省初始排污權(quán)核定工作思路

以電力行業(yè)二氧化硫排污交易管理平臺為例，基于面向服務(wù)的架構(gòu)體系，采用SOA組件化設(shè)計、數(shù)據(jù)庫技術(shù)、門戶技術(shù)、GIS技術(shù)和安全信息認(rèn)證技術(shù)、內(nèi)外網(wǎng)數(shù)據(jù)同步技術(shù)和接口設(shè)計，集成排放跟蹤、交易管理、外網(wǎng)門戶、數(shù)據(jù)管理和空氣質(zhì)量預(yù)測模擬五大業(yè)務(wù)模塊，將實時排污數(shù)據(jù)、交易行業(yè)動態(tài)信息、環(huán)境統(tǒng)計信息、環(huán)境質(zhì)量模擬與排污權(quán)公共管理有機整合【8】，為環(huán)保管理部門提供了跨地域、跨業(yè)務(wù)部門、跨信息源的排污交易管理平臺，平臺組成結(jié)構(gòu)如下：

圖4 電力行業(yè)二氧化硫排污交易與管理綜合平臺框架結(jié)構(gòu)

2.2.5 排污權(quán)交易后管理

排污權(quán)交易業(yè)務(wù)工作開展一定時間后，排污權(quán)交易管理部門可以根據(jù)實際工作開展情況開展排污權(quán)交易后管理工作，包括排污權(quán)交易相關(guān)政策與法規(guī)優(yōu)化（如排污權(quán)交易基準(zhǔn)價格調(diào)整優(yōu)化、電子競拍交易規(guī)則調(diào)整優(yōu)化、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化等）、排污權(quán)交易帶來的環(huán)境效益、經(jīng)濟效益、社會效益分析【9】、排放績效核算等，使排污權(quán)有償使用、排污權(quán)交易、排污權(quán)交易后管理形成一個有機體，進一步鞏固發(fā)展排污權(quán)交易業(yè)務(wù)。 在此階段也可以圍繞排污權(quán)有償使用和交易開展一系列基礎(chǔ)性研究工作，如”十二五”新增的氨氮和氮氧化物的污染治理成本測算、如何活躍排污權(quán)交易二級市場、排污權(quán)交易與現(xiàn)行環(huán)境管理制度的銜接等【10】。

以排放績效核算為例，可以通過排放績效核算對交易市場潛力和污染治理技術(shù)進行評估優(yōu)化。

圖5 排放績效核算基本流程

2.3 數(shù)據(jù)邏輯

2.3.1 數(shù)據(jù)分析

排污權(quán)交易業(yè)務(wù)覆蓋的數(shù)據(jù)主要包括地區(qū)“十二五”年度目標(biāo)總量；生活源、農(nóng)業(yè)源、機動車排放預(yù)測總量；區(qū)域可分配總量；企業(yè)初始核定量；買賣交易量；實際排放量等數(shù)據(jù)，其數(shù)據(jù)邏輯流轉(zhuǎn)示意圖如下圖所示：

以二氧化硫指標(biāo)為例，假設(shè)某地區(qū)“十一五”末即2010年根據(jù)污染源普查動態(tài)更新數(shù)據(jù)核算的實際排放量為2000噸，本地區(qū)“十二五”二氧化硫減排10%，則到2015年需要減排到1800噸，根據(jù)此目標(biāo)分配出2011-2015年每年的目標(biāo)量，在此基礎(chǔ)上扣除“十二五”生活源、機動車、農(nóng)業(yè)源的預(yù)測排放量，扣除“十二五”的排污權(quán)儲備預(yù)留量，剩余量為區(qū)域內(nèi)可分配的初始排污權(quán)量，之后對每個企業(yè)的二氧化硫指標(biāo)進行初始排污權(quán)核定，不同行業(yè)核定規(guī)則不盡相同，如火電行業(yè)可以使用排放績效法、歷史排放量對比等，核定出本區(qū)域所有企業(yè)的初始排污權(quán)量后，與區(qū)域可分配總量進行比較以確定是否進行等比例削減。之后根據(jù)企業(yè)初始申購量、二級市場交易量、實際排放量，確定企業(yè)達標(biāo)超標(biāo)及后續(xù)的處理機制，構(gòu)建起排污權(quán)動態(tài)臺賬。

圖6 排污權(quán)動態(tài)臺賬數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)示意圖

2.3.2 數(shù)據(jù)來源

初始排污權(quán)核定所需基礎(chǔ)數(shù)據(jù)包括企業(yè)基本信息、建設(shè)項目環(huán)評與竣工驗收監(jiān)測、排污許可證、排污收費、環(huán)境統(tǒng)計、污染源普查、總量臺賬、監(jiān)督性監(jiān)測、自動監(jiān)測數(shù)據(jù)，重點取目前納入排污權(quán)交易的四指標(biāo)的年度排放量相關(guān)信息，為初始排污權(quán)核定與分配做輔助參考。實際排放量數(shù)據(jù)采用污染源在線監(jiān)測數(shù)據(jù)或監(jiān)督性監(jiān)測數(shù)據(jù)作為數(shù)據(jù)來源。

3 研究展望

2011年10月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于加強環(huán)境保護重點工作的意見》（國發(fā)【2011】35號），《意見》指出，要開展排污權(quán)有償使用和交易試點，建立國家排污權(quán)交易中心，發(fā)展排污權(quán)交易市場。2011年12月20日，李克強副總理在第七次全國環(huán)境保護大會上講話 ：“三是推進改革創(chuàng)新。改革是發(fā)展和轉(zhuǎn)型的強大動力，……比如實行排污權(quán)交易……。2012年2月15日，溫家寶總理主持召開國務(wù)院常務(wù)會議，研究部署2012年深化經(jīng)濟體制改革重點工作，明確今年改革重點之一：建立健全排污權(quán)有償使用和交易制度。足見國家對排污權(quán)交易這項新政的重視。

排污權(quán)交易總體分為四個環(huán)節(jié)：總量分配、確權(quán)、交易過程和監(jiān)督執(zhí)法。要實現(xiàn)交易有三個條件很重要。

一是確權(quán)。國外確權(quán)過程是通過許可證的發(fā)放來實現(xiàn)的，但我國的許可證制度現(xiàn)在還在完善當(dāng)中，在確權(quán)方面不是特別的明晰；

二是監(jiān)督執(zhí)法過程。在我國并沒有很細致的針對超配額排污的處罰機制；

三是監(jiān)督執(zhí)法，建議國家層面在目前環(huán)保部總量司主抓的基礎(chǔ)上進一步引入現(xiàn)場監(jiān)察機構(gòu)如環(huán)境監(jiān)察局，以確保超配額排放的現(xiàn)場核查和地方跟進。

總之，我國目前排污權(quán)有償使用和交易工作中相關(guān)的法律法規(guī)空白可能是最大的問題，急需的是《排污權(quán)有償使用和交易試點工作指導(dǎo)意見》和《排污許可證管理條例》，國家發(fā)改委和環(huán)境保護部等部門一直致力于這方面的工作，法律法規(guī)的制定同樣需要試點，這也是先在地方開展試點的重要原因，如果建立了行之有效的法律法規(guī)，也可以對國家制定統(tǒng)一的法律法規(guī)提供幫助。本文通過調(diào)研分析排污權(quán)交易試點省市的業(yè)務(wù)工作，對省級排污權(quán)交易管理工作進行研究闡述，從整體的角度提出排污權(quán)交易管理工作的目標(biāo)定位、總體工作框架和數(shù)據(jù)邏輯，提出排污權(quán)交易目前需要解決的重點問題，為排污權(quán)交易由試點轉(zhuǎn)向全國推廣積累經(jīng)驗。

［1］ 沈滿洪，錢水苗等．排污權(quán)交易機制研究［M］ ．中國環(huán)境科學(xué)出版社，2009.12．

［2］ 趙文會．排污權(quán)交易市場理論與實踐［M］ ．北京：中國電力出版社，2010.12．

［3］ 陳慶能，沈滿洪．排污權(quán)交易模式的比較研究［J］ ．生態(tài)經(jīng)濟，2009.10．

［4］ 居欣．排污權(quán)有償使用與交易的多維功能研究［J］ ．法制與社會，2010.31．

［5］ 馮元群，康穎．排污權(quán)交易中污染源排污核算技術(shù)方法的分析［J］ ．環(huán)境污染與防治，2009.07．

［6］ 趙麗，顏蕾．我國排污權(quán)初始分配研究［J］ ．重慶工學(xué)院學(xué)報（社會科學(xué)版），2009.11．

［7］ 杜秋香，曾維華．基于Web的排污權(quán)交易DSS分析與設(shè)計［J］．人民黃河，2005.06．

［8］ 王金南，楊金田等．電力行業(yè)二氧化硫排污交易技術(shù)和實施研究報告［M］ ．北京：環(huán)境保護部環(huán)境規(guī)劃院，2009．

［9］ 安麗，趙國杰．排污權(quán)交易評價指標(biāo)體系的構(gòu)建及評價方法研究［J］ ．中國人口、資源與環(huán)境，2008.01．

［10］ 蔣洪強，王金南，葛察忠．中國污染控制政策的評估及展望［J］ ．環(huán)境保護，2008.12．

Research on Overall Framework of Emissions Trading Pilot in China

LI Zhiyong1HONG Tao2WANG Yan1WANG Chengjin3DU Bin4ZHANG Dehui5LU Chen5TIAN Hairui5WANG Xin5

1. Pollutant Emissions Trading Service Center Of Hebei Province, 050051;2. Environmental Engineering Assessment Center Of Tangshan, 063000;3. Pollution Discharge Right Trade Management Center Of The Inner Mongolia Autonomous Region, 010000;4. Department Of Environmental Protection Of Shanxi Province, 030000;5. Tsinghua-Solution Infromation Technology Co., Ltd, 100085)

By the investigation and analysis of emission trading pilot provinces of business work, research the provincial emission right transaction management. Emissions trading management target, overall framework data logic and key problem have been proposed from the perspective of the whole. It will accumulate a lot of experience for extension of Emission trading pilot in the country.

Emission trading;Overall framework;Data logic

X51

A

1673-288X（2012）04-0041-08

李志勇, 中心主任, 環(huán)境工程碩士與管理學(xué)碩士。研究方向為環(huán)境管理和排污權(quán)交易